1、泓域/POE公司業務鏈知識產權管理POE公司業務鏈知識產權管理xx（集團）有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112360160 一、 公司基本情況 PAGEREF _Toc112360160 h 3 HYPERLINK l _Toc112360161 二、 產業環境分析 PAGEREF _Toc112360161 h 4 HYPERLINK l _Toc112360162 三、 作為未來高端聚烯烴的主要發展方向之一，聚烯烴彈性體廣受關注 PAGEREF _Toc112360162 h 6 HYPERLINK l _Toc112360163 四、 必要

2、性分析 PAGEREF _Toc112360163 h 7 HYPERLINK l _Toc112360164 五、 知識產權的觀念革新 PAGEREF _Toc112360164 h 7 HYPERLINK l _Toc112360165 六、 知識產權管理的進路 PAGEREF _Toc112360165 h 11 HYPERLINK l _Toc112360166 七、 知識產權資產標引與分級 PAGEREF _Toc112360166 h 16 HYPERLINK l _Toc112360167 八、 知識產權投資的成本控制 PAGEREF _Toc112360167 h 27 HYP

3、ERLINK l _Toc112360168 九、 知識產權交易的營銷管理 PAGEREF _Toc112360168 h 31 HYPERLINK l _Toc112360169 十、 知識產權交易的盡職調查 PAGEREF _Toc112360169 h 48 HYPERLINK l _Toc112360170 十一、 法人治理結構 PAGEREF _Toc112360170 h 65 HYPERLINK l _Toc112360171 十二、 項目風險分析 PAGEREF _Toc112360171 h 74 HYPERLINK l _Toc112360172 十三、 項目風險對策 PA

4、GEREF _Toc112360172 h 76 HYPERLINK l _Toc112360173 十四、 組織機構及人力資源配置 PAGEREF _Toc112360173 h 78 HYPERLINK l _Toc112360174 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112360174 h 79公司基本情況（一）公司簡介公司將依法合規作為新形勢下實現高質量發展的基本保障，堅持合規是底線、合規高于經濟利益的理念，確立了合規管理的戰略定位，進一步明確了全面合規管理責任。公司不斷強化重大決策、重大事項的合規論證審查，加強合規風險防控，確保依法管理、合規經營。嚴格貫徹落實國家法律法規和政府

5、監管要求，重點領域合規管理不斷強化，各部門分工負責、齊抓共管、協同聯動的大合規管理格局逐步建立，廣大員工合規意識普遍增強，合規文化氛圍更加濃厚。公司堅持誠信為本、鑄就品牌，優質服務、贏得市場的經營理念，秉承以人為本，始終堅持 “服務為先、品質為本、創新為魄、共贏為道”的經營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅持高端精品戰略，提高最高的服務價值”的服務理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品質的需求。（二）核心人員介紹1、高xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限

6、公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。2、任xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。3、楊xx，中國國籍，無永久境外居留權，1970年出生，碩士研究生學歷。2012年4月至今任xxx有限公司監事。2018年8月至今任公司獨立董事。4、毛xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于x

7、xx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。5、孔xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。產業環境分析從國際看，全球經濟在再平衡中實現艱難復蘇。全球經濟版圖深度調整，經濟重心持續向亞太地區移動，中國國際地位快速提升。全球科技和產業變革孕育新的突破，新一輪產業轉移漸次展開。國際環境總體有利于蘇州實施創新驅動發展戰略，有利于深層次轉變經濟發展方式，實現經濟社會轉型發展。同時，全球經濟依然處于后危機時代，全球投資貿易規則主導權爭奪日益加劇，發達

8、經濟體加速推進的TPP、TTIP、BIT等投資貿易協議談判將引發世界經貿格局發生新一輪調整。發達國家實施工業4.0和再工業化戰略，貿易保護主義抬頭，綠色低碳經濟正在開啟一個新的時代。外部環境更趨復雜，對兼具外貿依存度高、工業經濟為支柱和高碳結構的蘇州，可能產生較大的壓力和難以估量的不利影響。面對發達國家和其他發展中國家“雙向擠壓”的嚴峻挑戰，蘇州必須放眼全球，加緊戰略轉型，加快固本培元，化挑戰為機遇，搶占新一輪競爭制高點。從國內看，中國經濟步入新常態，經濟增長從高速轉為中高速，“三期疊加”矛盾凸顯，投資和出口增速明顯放緩，全要素生產率出現下滑，產能過剩有所加劇，社會矛盾逐步累積，蘇州整個經濟社

9、會發展的壓力也將不斷增大。在此背景下，提出了“一帶一路”、京津冀協同發展、長江經濟帶等重大戰略舉措；同時，提出中國制造2025、“互聯網”行動計劃、“大眾創業、萬眾創新”等行動綱領，這將進一步推動體制機制變革，深層次激發市場活力。蘇州只有緊跟國家戰略步伐，才能推動經濟社會發展邁上新臺階。從全局看，蘇州已經具備轉型升級的堅實基礎和先導優勢。進入改革發展新的關鍵時期，蘇州所具有的戰略區位優勢、國際制造優勢、開放平臺優勢、歷史人文優勢、生態本底優勢等方面的核心優勢將進一步體現，為成功謀求“二次創業”發揮積極作用。但同時也必須清醒的看到，蘇州經濟社會發展中仍存在不少瓶頸制約和突出問題。創新驅動內生乏力

10、，經濟增長支撐不足，城市功能有待提升，空間結構亟待優化，人口老齡化程度加劇，社會矛盾壓力增大，各種要素對經濟增長的約束進一步顯現。所有這些表明，傳統發展模式已不可持續，保增長、調結構、轉方式、促創新任務仍然艱巨，因此，深刻把握國際國內發展基本趨勢，謀劃戰略轉型新定位、新目標將是致勝關鍵。作為未來高端聚烯烴的主要發展方向之一，聚烯烴彈性體廣受關注聚烯烴類彈性體（POE）是由乙烯與丙烯或其他-烯烴共聚而成的一類聚烯烴材料，與聚烯烴塑料相比，其分子鏈內共聚單體的含量更高，密度更低，是未來聚烯烴高端化發展的重要產品類型之一，國內外都對這一研究領域抱有極大的關注。目前，聚烯烴類彈性體主要有乙丙共聚物和乙

11、烯/-烯烴共聚物兩大類，其中乙丙共聚物彈性體包括二元乙丙橡膠（EPM）和三元乙丙橡膠（EPDM）兩種，乙烯/-烯烴共聚物彈性體則主要有乙烯/-烯烴無規共聚物（POE）和乙烯/-烯烴嵌段共聚物（OBC）兩種。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產負債結構，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產業服務商發展戰略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。知識產權的觀念革新農業經濟時代一去不返，工業經濟時代漸行漸遠，知識經濟時代方興未艾。在知識經濟時代，企

12、業財產價值的重心逐漸由有形的物質資產，轉向無形的知識產權，知識產權日益顯示出不可替代的重要性和蓬勃發展的生命力，開始登上舉足輕重的位置，而且被提升到國家戰略的高度，與科教興國戰略并駕齊驅，為科技創新活動保駕護航。經過30多年的積累，我國專利申請總量與商標注冊總量均已走在世界前列，躋身于專利大國與商標大國之林，正朝著專利強國和品牌強國的方向努力。在這個努力奮進的過程中，如果單純追求數量增長，一味關心權利保護，將難以達成專利強國和品牌強國的夢想，難以適應建立創新型國家的戰略需要。我國企業需要跨越知識產權的發展模式，培育知識產權的戰略思維，從知識產權保護的傳統觀念轉向知識產權經營的現代理念，從知識產

13、權的侵權防御階段提升到知識產權的戰略規劃層次，尤其要以知識產權經營利用為重心，把知識產權從法律資產的桎梏中解放出來釋放出商業資產的活力，進而發展到策略資產的境界，使之成為企業發展壯大的護身符和核動力，成為企業創造利潤的發動機和加速器。（一）從權利保護到經營管理多年來，受制于發達國家的貿易報復和外交壓力，以及跨國公司的侵權指控和訴訟威脅，無論是作為宣傳喉舌的媒體，還是作為創新主體的企業，對待知識產權多半陷入“保護”的狹隘觀念。然而，從保護的角度觀察知識產權，是非常消極、被動的觀念和舉措，忽視了知識產權的經濟意義，更弱化了知識產權的經營管理。大力倡導知識產權保護的觀念無助于培育知識產權的運用能力，

14、必須將傳統的知識產權“保護”觀念改造為知識產權“經營”觀念，將知識產權與技術研發方向、企業經營活動、產業結構升級等相結合，開啟知識產權創造價值的新局面。IBM一向被視為經營知識產權的成功典范。在1993年，IBM的專利授權收入只有2億美金，經過新任CEO全力調整公司策略后，專利授權收入大幅增長，如今每年從專利和其他知識產權獲得的收入超過10億美元，是首批將知識產權視為獨立收入來源的公司之一。目前，通過專利授權、商標許可等知識產權經營模式而直接獲得收益，已經成為企業在知識經濟時代的新的營利方向。事實上，許多成功的企業，尤其是跨國公司，早已意識到，知識產權并不只是一種單純的法律權利，而更是一種可以

15、廣泛運用的競爭工具和商業策略，可以成為增強企業技術能力、競爭能力和獲利能力的法律籌碼。因此，圍繞知識產權的體制建設、信息處理、經營策略、風險管理和戰略規劃，已是成熟企業經營管理的重要內容。（二）從防御侵權到戰略規劃大多數企業開展知識產權管理的首要考慮，就是建立自己的侵權防御體系，即避免自己的技術或品牌流失，并防止侵犯他人的知識產權。我國企業專利申請數量雖然節節攀高，但多數企業還處于累積專利數量，規避侵權風險的防御階段。不過，當企業度過防御階段的被動之后，需要對內部的知識產權，從財務和技術層面逐項審查稽核，借此了解、評估現有知識產權是否切合產品市場需求，有價值的知識產權是否妥善運用，策略性的專利

16、技術是否已經占有等現在以及未來收關企業競爭力優劣的核心議題，進而做出知識產權存留或淘汰的決定。美國Dow化學公司就成功地將知識產權管理與企業商業運作結合起來，根據不同專利對于公司價值創造的貢獻差異，采取了區別對待的經營策略與管理措施。在1994年，Dow公司立即從有效地知識產權管理中獲得了金錢的回報，不僅節省了4800萬美元的維護費用，還帶動許可使用費從2500萬美元開始以60%的速度增長。從知識產權的發展模式來看，我國企業的眼光不能拘束于侵權防御的低層次發展階段，而應該逐漸過渡到更高一級的知識產權發展階段，以提升知識產權質量、獲得知識產權利潤、規劃知識產權戰略為目標，讓知識產權開啟企業的財源

17、渠道，協助企業的戰略發展，從而避免盲目追求數量提升，卻忽視質量控制，忘記目標所向的情況發生。只有如此，企業才能認識到自主創新獲取知識產權的經濟價值，才能領會到自主創新獲得知識產權的戰略意義，從而激發自主創新的潛力與活力，增強知識產權的意識和認識。（三）從法律資產到策略資產知識產權原初的意義乃是通過法律保護權利人支配知識資產，進而排斥他人利用的權利。所以，知識產權本質上是一種法律資產，是法律框架中的財產權利，一方面可防止他人侵奪自己的知識資產，方面可防止自己侵犯他人的知識產權。但法律防御層面的知識資產是消極的、靜止的，它本身并不是目的。只有當知識產權能夠為企業創造利潤的時候，知識產權才是有用的資

18、源。當此之時，知識產權從法律資產的桎梏中，釋放出商業資產的活力，不再固守防御企業侵權風險的使命，轉而培植企業獲取利潤的根基。商業資產的定位固然提升了知識產權的地位，但更具戰略意義的行動是將知識產權繼續升格為策略資產，通過結合知識產權的布局規劃與企業發展的戰略安排，發揮知識產權的核武器威懾作用和核潛艇戰略價值。當此之時，知識產權往往被當作討價還價的談判籌碼、反擊對手的秘密武器、廣告宣傳的快捷途徑、融通資金的有效通道、壟斷市場的法律盾牌，甚至是驅逐競爭對手的商業工具。一些大公司正是將知識產權作為策略資產，讓自己成為業界的巨臂。它們不僅只靠專利、版權、商標等知識產權的發展來獲得眼前利益，鞏固既有市場

19、；而且更能利用知識產權優勢來領導明日的技術發展，創造未來的市場空間。比如微軟公司的Windows操作系統在軟件市場具有無與倫比的影響力，透過知識產權的保駕護航Windows不斷升級換代，推陳出新，不但引領了產品發展方向，掌控了用戶使用需求，而且逐漸甩開競爭對手，壟斷了今天的市場，培育了明天的用戶。知識產權管理的進路知識產權管理的知識體系沒有固化的結構，但適宜的結構可以包容更加豐富的知識內容，提供更加獨特的研究進路。近年來，“知識產權管理”類的著作頗有些“汗牛充棟”的感覺，但在知識產權管理結構體系上的創新與突破，仍然需要不斷努力。結合已有的研究成果，茲簡要總結或介紹一些知識產權管理研究的體系結構

20、，以對后續研究者有所助益。（一）以價值階層為中心1994年10月，托馬斯A.斯圖爾特在財富雜志發表了一篇有關知識資產的文章，討論其對于企業的價值。隨后一個被稱為知識資產管理群的組織成立，ICMG的主要目的就是希望能發展出一套有效管理企業知識資產的系統。結果他們整理出一套能有效管理企業知識資產發展的應用模式，并稱之為“價值階層”理論，其主要內容是將企業知識資產管理系統分為防御期、降低成本期、創造利潤期、內部整合期、愿景規劃期等五個階段：價值階層就像一個金字塔，每一層都代表著一個不同的預期值，這個預期值是企業希望他們的知識資產（主要是知識產權）對企業目標所做出的貢獻。關于價值階層的五個層次及其定位

21、、任務和行動，被系統地記錄在董事會里的愛迪生一書中，對于企業知識產權管理的戰略思維與發展思路它將提供一個全新的視角或理念。如果將ICMG的價值階層濃縮一下，則可以勾勒出知識產權保護、知識產權經營、知識產權戰略三個發展模式，保護主要從知識產權風險預防的角度，經營主要從知識產權價值創造的角度，戰略主要從知識產權長遠規劃的角度，來闡述知識產權管理的內容。（二）以權利類型為中心眾所周知，經過幾百年的演進，知識產權的類型日益豐富，但專利權、商標權、著作權和商業秘密權仍然是其中最為核心的權利。由于不同類型的知識產權，各具特色，各有個性，目前大多數知識產權管理類著作，就是按權利類型分別展開其中的管理內容。不

22、過，此種進路之思維易受困于知識產權法學思維之窠臼，不易與企業經營與管理實踐相契合。（三）以流程管理為中心流程管理的敘事結構是許多知識產權管理類著作常用的研究進路，并且往往以專利權、商標權等權利為核心，依次展開其流程管理的內容。一般而言，知識產權的流程管理，大體上歷經研發設計階段、權利申請與確權階段、實施與利用階段，審計與維護階段，直至權利保護階段，當然具體的階段劃分各有變化，各有千秋，但核心的主線脫離不了知識資產的權利化、權利經營利用以及防范侵權與維權等內容（四）以業務嵌入為中心所謂業務嵌入是企業研發、生產、采購、市場、銷售、售后、技術支持、投資合作等業務環節與知識產權（部門）的資源整合，以及

23、相互間的流程管理及風險控制。比如，市場部門命名的品牌名稱在投入使用前應當經過商標合規性的風險評估。業務嵌入的主要目標是優化知識產權的工作流程，控制企業各個業務環節的法律風險，實現企業業務環節知識產權策略與風險的過程化管理。至少在當前，知識產權在企業內部大多居于支持性的地位。企業業務鏈的主要環節，常常包括研發、生產、采購、供應、營銷、銷售、技術支持、投資合作等諸多環節，知識產權應當與企業業務鏈進行有效的整合，真正發揮控制業務風險、保護競爭優勢的支持作用。前述的業務嵌入總體上還是知識產權與業務鏈的相對宏觀的整合，針對一些特定產業或領域，可以從產業鏈上的環節或細節入手，進行更為具體的“嵌入”，層層剝

24、開各種可能的知識產權管理問題。比如，對于音樂版權的管理，可以將其解剖為各種細節，比如歌曲署名、翻唱、影視插曲、網絡音樂、手機鈴聲、演藝經紀及反盜版等然后分別探討其中可能發生的版權實務問題。（五）以行政支持為中心知識產權管理不能脫離企業的行政體系而獨立運轉，因此，仍有必要從行政支持的角度，觀察企業知識產權管理的運行。所謂行政支持，是企業管理層、人事、行政、法務、財務、信息安全等行政支持部門對知識產權（部門）的資源整合及支持。比如，人力資源部在員工離職面談時應當加入保密義務提示的內容。知識產權一旦提升到戰略高度，就需要企業人、財、物等全要素的系統化管理。行政支持的主要目標是要理順知識產權的職責體系

25、，協調企業內部各部門之間的分工配合。企業內部與知識產權管理工作相關的支持部門，可能包括決策部門、行政部門（辦公室）、人事部門、法務部門、研發部門、財務部門、IT部門、信息或檔案管理部門等。應當根據企業的組織架構體系進行知識產權的行政支持體系分析，并確認相應的崗位職責。同時，應當建立或完善知識產權的組織保障、制度保障、預算保障、專業技能培訓、人才支持、知識產權信息管理系統等支持體系。必要時，可以將知識產權管理納入績效考核體系，將技術提案、專利申請量、專利授權量、實施效益等納入各相關部門的績效考核體系，推進企業的知識產權管理工作。當然，還有其他可資借鑒的研究進路，比如周延鵬先生從智慧財產的智慧資本

26、化、產業結構化及資訊網絡化等角度，開啟了智慧資源規劃的金鑰匙，這里不再作介紹。知識產權資產標引與分級（一）專利資產的標引維度1、專利資產標引的內涵專利是企業技術實力的重要表征，是企業參與競爭的戰略性資源。專利不只是法律上的權利，更是企業高價值的資產。如何發揮專利資產的效用，從而有助于服務企業的商業策略，提升企業的競爭優勢？專利資產標引不失為一種值得應用的實踐工具。作為一種信息管理工具和新的專利衡量方法，專利資產標引是根據一定的分類標準給企業的專利資產標注相應的標簽，以方便企業快速檢索，并有效利用專利資產的方法。專利資產標引不同于專利信息標引、專利文獻標引或專利數據標引（簡稱“專利信息標引”），

27、后者主要是基于專利本身包含的信息內容（比如技術領域、發明組成、發明特征、發明效果、國際分類、工藝參數、發明人、申請人等信息）定義標引項，并以此分類和加注標簽；而專利資產標引更強調從“資產”的角度，從產品、市場、競爭等角度測量專利資產，并加以標簽化。因此，專利資產標引雖然會與專利信息標引存在一些交叉重合的情形，但專利資產標引的視角更為廣泛，更符合商業實踐的需要。統計數據顯示，在2016年，華為技術有限公司位列我國發明專利申請量第一位，其當年申請發明專利高達4906件。而截至2016年底，華為公司全球范圍內累計獲得授權專利62519件。如此龐大的專利規模，如果不進行專利資產標引，顯然，即使是內部專

28、利管理人，員，也未必能有效掌握公司專利資產的狀況。因此，專利資產標引的對象主要是針對企業內部的專利資產，而不是整個行業或覆蓋競爭對手的專利數據庫。專利資產標引是企業對專利資產進行信息管理的一種方式和工具。專利資產標引作為企業專利管理體系的構成部分，并不是獨立存在的，它與技術交底、發明評估、專利組合、專利稽核、專利淘汰、專利交易等專利管理工作關系密切，并能夠為企業管理工作提供有力支撐和協同支持。因此，重視并執行專利資產標引工作，對于企業專利管理及專利運營將大有神益。2、專利資產標引的實施時間企業進行專利資產標引的實施時間，要從兩個方面來考慮。（1）根據企業專利規模確定標引實施時間專利資產標引需要

29、耗費大量的時間和精力，而大多數企業的專利管理人員數量極為有限，甚至由技術人員兼任專利管理人員，因此，何時開始推進企業專利資產的標引工作，就需要綜合考量管理人員、專利規模等各種因素。當企業擁有的專利規模太小，比如僅有10余件專利，進行專利資產標引的意義并不明顯，難以展現標引的價值。而專利規模太大時，比如擁有500余件專利，此時才開始從頭進行專利標引，可能工作量又相對巨大，使得標引工作困難重重。結合企業的操作實踐和對專利管理人員的訪談結果，我們認為，當企業的專利規模達到50100件這個區間時，比較適宜啟動專利資產的標引工作，此時可以有效平衡專利規模擴大帶來的管理困擾和專利資產標引啟動帶來的工作強度

30、。此后，企業專利資產標引就進入常態化管理：（1）如果新增的專利不多，可以每年固定一兩個時間段對新增的專利進行一次性系統標引；（2）如果新增的專利較多，可以在每個專利產出的同時即同步進行專利標引。相對而言，我們更推崇第（2）種專利資產產出與標引同步進行的做法。（2）根據專利產出階段確定標引實施時間專利資產標引顯然只有在專利技術產出之后，不可能提前進行。但從技術到專利也至少要經過技術交底（或技術提案）、發明評估（或發明篩選）、專利申請、專利授權和專利應用（生產、上市等）幾個階段。專利資產標引可以從發明評估甚至技術交底時開始做起當然，標引工作并非一蹴而就，事實上，在前述五個階段都可以根據需要著手標引

31、或重新評估標引工作。在技術交底階段，通常是由發明人或研發項目團隊對技術成果進行標引，主要觀察的維度是技術效果。在發明評估階段，通常是由公司技術主管部門或者技術評估委員會對該技術成果是否申請專利或以何種方式進行保護進行決策，因此，評估的維度可能會從技術、法律和商業等層面展開，最后也是歸結到該技術成果的價值大小。有的企業則推遲到專利申請時，才根據發明評估的結果對該專利申請進行初步標引，等到專利授權后，再根據當時的情形對前期的標引重新測量以決定是否調整標引項。等到專利應用階段，可以根據需要進一步增加或調整標引項。比如，根據競爭對手產品的專利侵權情況，就某一專利進行相應的標引。3、專利資產標引的維度根

32、據企業的商業實踐及競爭需求，專利資產的標引有多重維度每個維度都有自己的信息標簽，即標引項。當然，并不是針對每一項專利資產的標引維度越多越好，關鍵還是要切合企業的實際需要。下面介紹幾種常見的專利資產標引維度，每個標引維度有其對應的標簽或標引項。（1）基于法律狀態的標引維度在企業的眾多專利中，除了已經得到授權而受到法律保護的專利之外，還有專利處于已提交專利申請但尚未授權或者被駁回、專利權終止、專利權無效宣告進行中等法律狀態。因此，可以將專利資產按照其所處的法律狀態進行標引，以快速識別專利狀態，了解該項專利有效與否，并及時跟進年費繳費、專利無效等工作。（2）基于產品線的標引維度所謂產品線，是由使用功

33、能相同、能滿足同類需求而規格、型號等有所不同的若干個產品項目組成的一個產品類別。專利資產可以根據對應的產品線進行標引，如果公司的產品線分為高端零售系統、無線微店、分銷系統、中小零售系統、中小企業管理，那么該企業的專利資產即可按照這五個產品線進行對應的標引，比如“支付寶服務窗”專利技術就可標引為“無線微店”這一產品線。（3）基于產品部件的標引維度給產品的各種部件按照分類分別給對應的專利資產打上標簽，有利于根據標簽的指引一次性找到某一部件的所有專利，也方便對某一部件進行技術升級改進。以汽車的專利為例，可以對發動機、排氣管、油門線等零部件的對應專利進行分類標引。（4）基于技術效果的標引維度作為一種技

34、術方案，每一項專利（外觀設計專利除外）都應當有其解決特定技術問題的技術效果，因而技術效果是專利資產標引不可缺少的標簽。將具有同一技術效果的專利進行分類標引，也便于迅速識別和展現企業在特定技術領域的專利優勢。例如，對電熱水器相關的專利資產，可根據技術效果打上防漏水、防漏電、即熱等標簽。有時，還可以對基于技術效果的標引方式進一步細分，比如，針對具有某一技術效果的專利組合，按照該技術發展脈絡進行不同階段的標引。例如，對電熱水器的活水技術，可以給其專利按照活水技術的發展脈絡分別打上機械活水、電子活水等標簽。（5）基于使用狀況的標引維度通過標引專利資產是否處于使用、許可、轉讓或質押等狀態，可以幫助企業在

35、專利庫存中，快速找出哪些專利是企業的“收益發動機”，哪些專利是“沉睡的專利”，使企業了解并掌握專利資產的實施狀況及其價值程度，從而便于對不同狀況的專利資產進行分類管理和采取相應舉措。（6）基于專利價值的標引維度專利不僅是授予專利權的發明創造，更是一種具有使用價值和交換價值的技術資產，一種能夠為產品創造附加值、創造競爭優勢的無形資產。專利價值可以用專利稽核的方式進行評價，即企業對其擁有的專利資產，從商業層面和技術層面進行盤點審核，并做出相應的決策。透過專利稽核可以區分出專利資產價值的等級大小，并以“A、B、C”或“重要、一般、不重要”等標簽進行分級標引。（7）基于競爭關系的標引維度專利是競爭對手

36、相互攻防的競爭工具和商業利器。企業可以定期或不定期地對競爭對手在市場上銷售的產品進行專利分析。如果發現競爭對手的產品涉嫌侵犯自己的專利權，應當及時就相關專利進行標引，包括標注該競爭對手的名稱以及涉嫌侵權的產品型號等信息。0在打算主動攻擊競爭對手侵權或被競爭對手起訴侵權時，能夠以最快的速度找到與之有關的專利，進行進攻和防御。為了將來更好地支撐訴訟，還可以將一些專利產品的使用證據等初步收集整理，并放置于被標引專利相應的文件夾下留存。（8）基于其他考慮的標引維度在實踐中，根據行業性質的不同、企業需求的不同，標引的維度也會發生變化。比如，對于通訊、多媒體等高度依賴于標準的行業，可以將專利與對應的標準關

37、聯進行專利資產標引。專利資產的前述標引維度，可以通過不同的標簽或標引項加以標記，并使用諸如以下形式的表格加以管理。不過，當企業的專利數量達到成百上千件時，僅依靠excel表格進行專利管理自然使用不便弊端諸多。此時，可以引入或開發專利管理系統，進行專利資產的標引工作。目前很多軟件公司開發的專利管理軟件，都可以實現專利標引的功能，甚至還可以根據用戶的需求進行定制化開發。4、專利資產標引的應用價值專利資產標引對于企業的專利管理及運營都具有重要的現實意義。比如，根據專利的價值高低、使用狀況等指標，可以及時清理那些不常使用、價值低甚至無價值的專利資產，幫助企業將有限的資金預算和管理資源聚焦于有價值、高質

38、量的專利資產。（1）便于節約專利查詢成本如果一家企業擁有的專利數以百計，數以千計，甚至數以萬計時，那么當你想要快速準確地找到一件專利時無異于大海撈針，這不僅是一個時間成本的問題，更可能會使你在遇到緊急情況時喪失一些諸如打擊競爭對手侵權的最好時機。不同的專利資產標引方式就好像不同的坐標軸，通過多個坐標軸的定位，可以從數千件專利中迅速找到所需的專利資產。事實上，專利資產標引的首要意義就在于能夠方便迅捷地找出符合需要的專利。（2）便于分類管理專利資產對每件專利技術的價值或重要程度進行標引，可以便利企業分級分類管理，并根據不同的標引分配不同的資源投入。例如，對于重要程度最高的專利資產，應進行精雕細琢的

39、專利布局、專利組合等精細化管理，匹配最具專業能力的專利服務機構。而對于重要程度較低的專利資產則可相對粗放管理。再如，對于自己不使用但對他人有價值的“青銅專利”，可以考慮轉讓或者許可；對于不會使用且沒有商業價值的專利資產，可以考慮放棄維持。（3）便于構建專利組合考慮到專利組合能增加創新成果保護的規模和多樣性，企業通常會尋求獲得大量相關專利，以提升專利投資的價值。根據實際需要，結合專利資產各個維度的標引信息，通過標引項的檢索和組合，即可將相關專利列表從企業專利數據庫中導出，構建出基于某技術領域、某產品、某部件、某功能、某標準的專利組合，實現專利組合的動態構建和管理。一件專利可以對應多個標簽，具有共

40、同標簽的專利可以構成一個專利組合。專利組合的構建使各專利相互之間形成支撐和協同關系，既可以增加產品的專利競爭力，也可以有效支持專利包的商業運營。（4）便于提高專利評估效率基于預算限制和管理成本，企業對其專利資產會不斷進行評估，以決定是否繼續維持有效性，是否調整其價值分級等。通過前期的專利資產標引，可以有效支持和提升后期專利資產盤點或稽核的效率，從而不斷優化專利資產的質量，節省專利維護的成本，釋放專利資產的價值。比如，將價值分級中標引為最低等級的專利，作為優先考慮是否放棄或淘汰的資產。（5）便于專利交易利用企業的專利資產較多都處于擱置不用的狀態，如果不是因應策略上的需要，則非但不能帶來商業利益，

41、反而還會背負沉重的負擔。還有一些專利系固于企業自身的力量，無法有效推進產業化。所以，需要以轉讓、許可等交易利用的方式，把專利優勢轉化為商業價值。通過專利資產標引的識別指示功能，可以方便查找有價值且未使用的專利，方便圍繞特定技術或特定產品構建專利組合，從而快速識別、精準運營專利組合，幫助企業富有成效地開展專利交易利用工作，提高專利的利用效率。（6）便于識別殺手級專利專利資產的標引過程也是殺手級專利的發現之旅。所謂殺手級專利，是指自己擁有的可以涵蓋競爭對手核心產品的專利或專利組合，此時競爭對手若有侵權之嫌疑。通過關注競爭對手推出的產品，并在自有的專利武器庫中進行專利比對，同步標引可能被侵權的專利資

42、產，同步挖掘殺手級專利，既可以在激烈的商業競爭中給對手強力一擊，達到專利攻擊之效果；也可以在受到競爭對手訴訟攻擊時，能夠迅速找出殺手級專利起訴反制，發揮專利防御之目的。（二）品牌資產的商標分級1、企業品牌模式企業的品牌模式有很多類型，業內通常將品牌模式分為單一品牌模式、混合品牌模式、獨立品牌模式和不相關品牌模式等四種類型。不過，即使是單一品牌模式之下，也并不表明企業的產品只有一個品牌名稱。采用單一品牌模式的企業，為了區分不同層次、定位或者特質的產品，往往會采用“主副品牌”的策略，即以一個已經成功的品牌作為主品牌，涵蓋企業各個系列的產品，同時又給不同產品取一個生動活潑、富有魅力的名字作為副品牌，

43、以突出產品的個性形象。這樣就既可節約傳播費用，又可以盡量避免危機的連鎖反應。比如，“格力”空調品牌旗下有“全能王”“睡夢寶”“月亮女神”“冷靜王”等系列空調，既分享了主品牌“格力”的品牌資產，又豐富與突顯了具體產品的個性，可以說是一舉兩得，相得益彰。從商標法的角度，主品牌被稱為主商標或母商標，副品牌則是副商標或子商標。對于主品牌，多數企業都會有意識的采取商標注冊保護。但對于副品牌，有的企業可能只是把它當作一個廣告宣傳語或者口號，似乎忘記了它也可能是一個商標，甚至有的企業經常把自己的副品牌當作產品類別的通用名稱來使用，長此以往，就會產生巨大的法律風險。2、品牌結構的商標分級無論采用單一品牌模式還

44、是混合品牌模式，目前多數企業的品牌/商標數量都相當可觀，品牌/商標層級都比較復雜，通?？梢园哑髽I的品牌/商標至少分為三級（甚至四級）。通過對企業品牌的商標分級，可以針對不同層級的商標，選擇不同的商標策略。商標分級是實施商標戰略的基礎，并將貫穿于商標注冊、使用、保護的各個方商標分級的目的在于給予不同級別的商標以不同的資源支持。比如，在商標監測方面，對于一級商標，可以實行全類監測。如果發現在任何商品類別上有影響主品牌正常使用，會影響品牌聲譽的商標可以積極提出異議；對于二級商標，可以只就核心的商品類別實行商標監測；對于三級商標可視其重要程度來參照二級商標的核心類別。知識產權投資的成本控制根據一項統計

45、，財富100強的大公司在全球一些主要國家或地區，從獲得一項發明專利到維持發明專利的20年有效期，大概要花費25萬美元到50萬美元。一家公司如果擁有成百上千件專利，其維護費用不難想象是十分驚人的。因此，做好知識產權投資尤其是專利投資的成本控制，就顯得至關重要。一些企業對知識產權存在偏見，是因為知識產權無法及時帶來收益。需要理解的是，知識產權不同于其他的投資產品，它是一種長期投資，并非短期業務。如果對知識產權采取急功近利的態度，在短期內它的確會成為一種財務上的負擔。更重要的是，無論是財力雄厚的跨國公司，還是勢單力薄的中小企業，都應當關心知識產權投資的成本控制，否則知識產權只會成為企業的負擔，甚至是

46、負債。（一）知識產權投資的成本構成知識產權投資的成本產生于很多環節，比如，從自主開發專利的角度，在專利的研發、申請、維持、利用、保護等環節，都會發生成本的支出。如果把視野擴展到企業與外部的專利交易，還將在專利的許可、轉讓、價值評估、盡職調查等環節產生費用的問題。知識產權儲備的成本主要可以分為官方費用與非官方費用兩大類別：官費：是指支付給官方機構（如國家知識產權局、人民法院等）的費用。官費既包括知識產權授權主管部門（國家知識產權局）的收費，也包括海關的備案費用、法院的訴訟費用等項目。通常，授權主管部門的收費是知識產權投資過程中，最主要的官費構成部分。非官費：簡單地講，是指官費之外的開支。非官方費

47、用的構成更是復雜，既可能來自企業的管理活動，比如專利和商標的監控費用；也可能來自對外交易活動，比如知識產權轉讓和許可費用；還可能來自知識產權相關的服務活動，比如專利代理費用、商標代理費用等。（二）知識產權產出的成本控制1、削減研發成本的支出目前，一些政府部門已經出臺很多激勵創新的政策措施，并提供研發創新或成果轉化的基金、補貼等資金支持。企業可以積極了解政策，爭取獲得政府的資金支持，以減少研發成本的支出。此外，從成本收益的角度來看，合作開發或有償引進他人的技術有時可能比自主研發創新支出更少。與其獨立研究或重復研究，還不如用相對較低的成本買過來，把精力和金錢都用于技術改進創新上面。2、控制知識產權

48、申請的數量首先，要明確知識產權申請目標，除非為了某些特定的戰略考慮，應該緊緊圍繞現有的產品經營和市場需求，量力而行，按需申請。其次，要建立專利篩選機制，控制專利申請的數量。此外，可以依法合并數項專利申請，節省專利成本。3、選擇成本更低的保護方式對一項技術而言，比專利成本更低的保護方式，通常是商業秘密，對軟件而言也可能意味著采取版權保護。需要注意的是，商業秘密保護比專利保護成本更低，主要是因為商業秘密的獲得不需要申請授權，不需要繳納官費。但是，商業秘密需要持續不斷地維持秘密性，才能保持其權利和價值，面對無孔不入的商業間諜，以及一些不誠實的內部員工，要做到這一點，也需要花費不少的管理成本。4、減緩

49、申請費用的開支企業可以根據專利費用減緩辦法，請求國家知識產權局減緩繳納相關申請費用。另外，可以爭取地方政府的專利申請資助補貼降低自己知識產權儲備的成本。（三）知識產權存續的成本控制1、定期淘汰知識產權可以通過專利稽核、商標審計，定期進行知識產權淘汰，放棄或刪減不必要的、無用益的專利或商標，可以節約維持知識產權的開支。大部分龐大的、擁有上千個專利或商標的公司都有很大的刪減空間。專利淘汰的方式，可以通過書面聲明放棄，也可以不繳專利年費消極放棄。一般而言，企業多采取不繳年費的方式。而注冊商標在有效期內的維持并沒有官費成本，因此企業一般都選擇以到期后不續展的方式淘汰不需要的注冊商標。2、控制知識產權保

50、護的成本選擇合適的保護方式，可以節省一些保護成本。保護知識產權最典型的公力救濟方式是行政查處或司法訴訟。一般情形下，通過行政機關查處侵權，簡便、快速，費用低，因此行政查處所付出的成本比司法訴訟要小一些。3、積極利用知識產權的價值比如，把閑置的知識產權或對核心業務沒有影響的知識產權，向外轉讓或發放許可，通過獲得轉讓費或許可費，來沖抵知識產權維持的費用開支。華為創新和知識產權白皮書顯示，截至2018年底，華為累計獲得授權專利87805項，其中有11152項是美國專利。自2015年以來華為獲得交叉許可后的知識產權凈收入超過14億美元，付費方涵蓋美國、歐洲、亞洲公司。知識產權交易的營銷管理（一）知識產

51、權營銷的流程管理傳統的、法律意義上的知識產權在今天已經成為一種創造利潤的資源。事實上，產品和技術的創新不是目的，知識產權的申請授權也不是目的，只有當知識產權能夠為公司帶來實際利潤的時候，知識產權才是有用的資源。有的大公司累積了數量不菲的專利，但并非每一件專利都為公司所利用實施。這些擱置不用的專利，如果不是因應策略上的需要，則不但不能給公司帶來利潤，反而還讓公司背負了沉重的專利維護費用。而另有一些企業固于自己的力量，無法有效從事專利的產業化工作，因此，需要開展有效的專利營銷，把專利優勢轉化為商業價值。當然也有一些經營專利的公司，本來就是以售賣專利為其生存基礎對他們而言，專利營銷是關乎企業生存發展

52、的重要議題?？紤]到不同類型的知識產權有較大的差異性，這里主要以更受關注的專利運營為例，介紹專利營銷的流程管理。專利營銷的流程與方案在實踐中各有不同的表現，并沒有統一的路徑可供依賴，有些專利交易甚至是基于偶然的因素而達成，并沒有經過營銷的程序。以下茲從專利權利人的角度，簡要闡述專利營銷的基本流程。1、明確營銷目標通過適當的專利營銷，專利提供方與接受方都可以獲得不同的期望，達到各自的目標。比如，專利提供方可以期待通過專利授權收取許可費，降低專利儲備的支出。而專利接受方則可以期待把獲得的技術轉換為商業利益。1997年，美國德州儀器公司斥資3.95億美元買下了阿馬提通訊公司，其目標就是阿馬提公司的數字

53、用戶線路（DSL）技術，這項技術大大加快了電話線傳輸數據的速度。德州儀器購買這個專利組合后，就在當時年60億的ADSL調制解調器市場開辟了一番新天地。無論如何，在對外營銷自己的專利時，必須清楚地了解自己的目標，并確保這些專利營銷的目標與企業的經營目標和發展戰略保持一致。否則，可能引起嚴重的后果。綜合參考我國臺灣地區劉尚志教授、袁建中先生，以及日本發明協會的研究，專利買賣雙方的目標基本可以歸納如下：當然，專利買賣并不是有利無弊，有時各方也會產生機會成本。比如，對專利許可人而言，可能制造不必要的競爭對手。發放許可證的結果，可能在原來沒有競爭者的地區或領域制造出新的競爭對手來。因為大多數許可證都是發

54、放給具有相類似業務的公司，于是，即使是看起來沒有什么直接關系的許可證，從長遠看也可能對專利提供方形成一定的競爭。所以，在發放許可證時，需要考慮許可證對專利提供方目前的經營有什么影響和價值等因素。鑒于發放許可證而造成競爭者的可能性，有的公司甚至轉而采取合資經營等方式來代替單純的技術許可。所以，在專利營銷時不僅要考慮到對自己有利的一面，還要考慮到對自己不利的一面。因此，在開展專利營銷時，需要時刻牢記：專利營銷對企業目前的經營有什么影響和價值？只有時時記住這些問題的答案，并對此有明確的認識，才能實現專利營銷的真正目標。2、確定營銷標的企業可以把哪些專利售賣出去？通常而言，大多是核心市場的非核心技術、

55、非核心市場的核心技術，或者非核心市場的非核心技術。至于核心市場的核心技術，往往對自己經營的影響甚巨，除非自己難以實施，或者無力耕耘市場，一般不會輕易售出。當然，有的企業基于某些考慮，也可能把個別核心市場的專利售賣出去。確定營銷的目標專利之后，還要從法律上對其進行初步的評估。比如，這個技術是否真的獲得了專利，或者已經提出專利申請？專利權是否仍然有效？專利的法律狀態是否穩定？是否存在侵權的嫌疑？企業如果有能力和余力，從法律上分析自己專利保護程度的強弱，是否滿足專利授權的要求，是否存在無效的可能性，對企業的專利營銷是大有神益的。尤其是對于實用新型專利和外觀設計專利而言，由于在取得授權時，并沒有經過實

56、質審查，因此，買方有可能擔心該專利被無效的可能性。專利權人可以委托相應的專業機構，出具相關的專利檢索報告，證明專利滿足授權條件，這樣可以大大增強買方的信心。在實踐中，有的買方在完全了解了賣方的專利技術后，也主動向專利管理部門提請專利無效，以達到免除專利授權許可費的目的。所以，作為技術提供方，企業一開始就要有預防專利被無效的準備，而營銷前的專利自查，無疑可以給自己充分的準備，當發現缺陷時，馬上采取措施。對于出口的專利技術，還要調查自己的專利在出口目標地是否有效，或者同樣的技術是否在出口目標地被他人申請為專利。因為專利具有地域性，也許在中國是自己的專利，在美國就是別人的專利了。所以技術出口要檢索，

57、防止出口技術引起專利侵權。3、定義目標客戶誰是真正的客戶？這個問題有時并非是顯而易見的。準確定義目標客戶是專利營銷成功的關鍵。企業一般通過各種媒介，包括各種廣告、信件等去影響其可能的客戶，如果目標客戶定義不準或出現錯誤，會使得很多營銷活動無法取得應有的效果。只有找準了目標客戶群，企業才能針對性地制定專利營銷方案。實踐中，影響專利交易的因素有很多，列舉了買方所具備的可能影響專利交易的一些因素。在專利營銷時，對專利買方進行評估是非常重要的事情，因為買方的狀況如何，直接影響到專利交易特別是專利授權的后續效果。通常，對于專利授權的許可費多設有銷售提成或利潤提成的條款，如果買方沒有能力成功地將專利商品化

58、，也沒有能力讓專利產品具有競爭力，那么賣方的提成利益無疑是空中樓閣。在評估一個企業是不是自己營銷的目標客戶時，可以對其提出幾個關鍵的問題：（1）該專利是否切合買方的需求？待售的專利應當與買方當時的事業發展戰略相契合，否則專利技術不可能得到良好的商業經營。即使在達成專利授權合同后，也不要忽略持續與買方保持聯系，以了解買方的事業目標是否發生改變。理想的情況，是專利交易的雙方都將自己的需求清楚地表達出來。當買方提出清楚明白的策略目標時，營銷人員可以將專利技術的優勢清楚地條例出來，供其參考斟酌。確定專利與需求兩者有緊密的結合后，再考慮審查下一個問題。（2）買方實施專利的時間范圍？如果2018年簽訂專利

59、授權合同，但直到2022年，買方都沒有將該專利應用至旗下現有產品或新開發產品的計劃，那么這項專利授權可能達不到預期的目標，特別是在提成支付許可費的情形下。由于一些公司購買專利，不是為了產業化實施，而是出于戰略性擱置，因此，關注買方實施專利的具體時間計劃，對于保障賣方的利益相當重要。（3）買方是否有預算發展該專利？從紙面上的專利到產業化的應用，往往尚有一段距離，有時需要較大的資金來完善專利的技術方案或發展相關的配套技術。另外，生產設施的配備、營銷力量的投入等等，都需要資金的支持。因此，買方有多少預算來發展專利，關乎專利產業化的成功。選擇一個正確的目標客戶至關重要，因為專利的最終商品化取決于客戶的

60、努力，而非專利技術是否先進之類的因素。大多數專利其實都是處于早期的階段，需要買方經過多年持續不斷的精力與投資，才能將專利轉換為可以成功滲透入最終市場的產品，尤其是在醫藥產業，專利商品化的過程非常漫長而且多變。而多數專利權人都相當倚重許可費的收入，只有與正確的授權對象合作時，才可能實現預期的收入。4、開展營銷活動（1）撰寫專利介紹對專利相關的信息進行適當的披露，讓潛在的買方有所了解，才有就專利交易進行溝通的可能。這里的專利介紹不同于專利申請文件，后者是為取得專利權而面向專利局撰寫的文件，更強調法律性。而專利介紹是為進行專利交易而面向潛在客戶撰寫的文件，更強調商業性。專利介紹并不需要詳細說明專利的