1、泓域/三元前驅體公司知識產權評估分析三元前驅體公司知識產權評估分析目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112102594 一、 公司簡介 PAGEREF _Toc112102594 h 3 HYPERLINK l _Toc112102595 公司合并資產負債表主要數據 PAGEREF _Toc112102595 h 4 HYPERLINK l _Toc112102596 公司合并利潤表主要數據 PAGEREF _Toc112102596 h 4 HYPERLINK l _Toc112102597 二、 產業環境分析 PAGEREF _Toc112102597

2、h 4 HYPERLINK l _Toc112102598 三、 行業特點和發展趨勢 PAGEREF _Toc112102598 h 5 HYPERLINK l _Toc112102599 四、 必要性分析 PAGEREF _Toc112102599 h 7 HYPERLINK l _Toc112102600 五、 項目基本情況 PAGEREF _Toc112102600 h 8 HYPERLINK l _Toc112102601 六、 知識經濟對人類經濟發展的意義 PAGEREF _Toc112102601 h 11 HYPERLINK l _Toc112102602 七、 知識經濟的產生

3、PAGEREF _Toc112102602 h 26 HYPERLINK l _Toc112102603 八、 知識產品生產的三種主要形式及自主創新 PAGEREF _Toc112102603 h 33 HYPERLINK l _Toc112102604 九、 知識產品生產的特點 PAGEREF _Toc112102604 h 40 HYPERLINK l _Toc112102605 十、 注冊商標專用權的保護 PAGEREF _Toc112102605 h 44 HYPERLINK l _Toc112102606 十一、 注冊商標的取得 PAGEREF _Toc112102606 h 53

4、HYPERLINK l _Toc112102607 十二、 供應鏈上的知識產權管理 PAGEREF _Toc112102607 h 65 HYPERLINK l _Toc112102608 十三、 知識產權交易的盡職調查 PAGEREF _Toc112102608 h 79 HYPERLINK l _Toc112102609 十四、 知識產權投資的成本控制 PAGEREF _Toc112102609 h 96 HYPERLINK l _Toc112102610 十五、 知識產權資產確認 PAGEREF _Toc112102610 h 99 HYPERLINK l _Toc112102611 十

5、六、 知識產權管理的觀察視角 PAGEREF _Toc112102611 h 112 HYPERLINK l _Toc112102612 十七、 企業知識產權管理的目標 PAGEREF _Toc112102612 h 114 HYPERLINK l _Toc112102613 十八、 項目風險分析 PAGEREF _Toc112102613 h 117 HYPERLINK l _Toc112102614 十九、 項目風險對策 PAGEREF _Toc112102614 h 120 HYPERLINK l _Toc112102615 二十、 法人治理 PAGEREF _Toc112102615

6、h 122 HYPERLINK l _Toc112102616 二十一、 人力資源配置 PAGEREF _Toc112102616 h 134 HYPERLINK l _Toc112102617 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112102617 h 134公司簡介（一）基本信息1、公司名稱：xxx（集團）有限公司2、法定代表人：張xx3、注冊資本：1310萬元4、統一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監督管理局6、成立日期：2015-11-107、營業期限：2015-11-10至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區xx（二）公司簡介公司不斷推動企業品牌建

7、設，實施品牌戰略，增強品牌意識，提升品牌管理能力，實現從產品服務經營向品牌經營轉變。公司積極申報注冊國家及本區域著名商標等，加強品牌策劃與設計，豐富品牌內涵，不斷提高自主品牌產品和服務市場份額。推進區域品牌建設，提高區域內企業影響力。公司在發展中始終堅持以創新為源動力，不斷投入巨資引入先進研發設備，更新思想觀念，依托優秀的人才、完善的信息、現代科技技術等優勢，不斷加大新產品的研發力度，以實現公司的永續經營和品牌發展。（三）公司主要財務數據公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額13911.1411128.9110433.35負債總額7034.185

8、627.345275.64股東權益合計6876.965501.575157.72公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入37472.7729978.2228104.58營業利潤6961.215568.975220.91利潤總額5962.524770.024471.89凈利潤4471.893488.073219.76歸屬于母公司所有者的凈利潤4471.893488.073219.76產業環境分析陜西保持了經濟社會持續健康發展，生產總值增長6%，財政收入增長2%，城鎮登記失業率3.2%，調查失業率5.5%以內，城鄉居民人均可支配收入分別增長8%和9%，CPI漲幅2.9

9、%。保持了經濟社會持續健康發展。生產總值增長6%，財政收入增長2%，城鎮登記失業率3.2%，調查失業率5.5%以內，城鄉居民人均可支配收入分別增長8%和9%，CPI漲幅2.9%。2020年是全面建成小康社會、打贏精準脫貧攻堅戰、實現“十三五”規劃收官之年。盡管面臨的風險挑戰依然嚴峻復雜，但我國經濟穩定向好、長期向好，我省發展機遇大于挑戰的總體形勢沒有改變。只要保持戰略定力，堅定發展信心，只爭朝夕，毫不懈怠，一步一個腳印把每項具體工作謀深、抓實、干好，就一定能夠在高質量發展中邁出追趕超越的新步伐。經濟社會主要預期目標是：生產總值增長6.5%左右，財政收入增長3%左右，城鎮新增就業38萬人，城鎮調

10、查失業率和登記失業率分別控制在5.5%、4.5%以內，城鄉居民人均可支配收入分別增長7%和8%左右，CPI漲幅3.5%左右。行業特點和發展趨勢1、鋰電池高鎳化趨勢帶動市場鎳需求量增長為維持新能源汽車及其相關產業的可持續健康發展，國家逐漸提高對于新能源汽車的補貼門檻，包括續航里程及能量密度標準等，且呈收緊和逐年退坡趨勢。長續航里程是新能源汽車的主要發展方向之一，對動力電池的能量密度提出了更高要求。相比于采用常規三元材料的鋰電池，高鎳三元材料電池具有更高的能量密度，更長的續航里程和更低的綜合成本。隨著電池行業的技術進步，三元正極材料市場正在逐步往高鎳方向發展，三元正極材料高鎳化趨勢明朗。高鎳化趨勢

11、導致市場的鎳需求量快速攀升，預計未來動力鋰電池的鎳需求量將從2020年的9.49萬噸增長至2025年的51.03萬噸，復合增長率達40%。與此相對，印尼作為全球鎳儲量與產量第一的國家，近年來對鎳出口政策不斷收緊，禁止原礦出口、礦權審批趨嚴，將導致未來全球鎳資源供需缺口進一步擴大。2、廢舊電池回收規模逐步擴大，將成為鋰電池產業鏈重要環節三元鋰電池中鎳、鈷、錳、鋰等元素均可回收利用，具有較高的經濟效益。在鎳、鈷等資源日益稀缺的背景下，廢舊電池回收行業方興未艾。從市場規模來看，2011年，我國新能源汽車行業正式進入產業化階段，2014年起市場呈井噴式增長，此后我國新能源汽車產業規模持續快速擴大，帶動

12、了動力電池的裝機量提升。一般動力電池的使用壽命在4-8年，2014年裝機的動力電池在2018年迎來首批退役潮，且后續大量動力電池逐漸步入退役期，報廢量的高峰期即將到來。根據EVTank統計數據，2020年中國市場鋰電池回收量達到47.8萬噸，其中車用動力電池回收量達到25.7萬噸，預計到2025年中國鋰電池回收量將達到98.8萬噸，其中動力電池回收量超過57萬噸。未來，隨著廢舊電池回收行業迅猛發展，鎳、鈷等資源的供需壓力有望得到緩解。隨著全球綠色低碳趨勢進一步深化，發達國家更加重視對電池回收行業的投入與管理。以歐盟為例，2022年2月，歐盟通過電池與廢電池法規，規定2030年前要實現電池活性材

13、料中再生原材料中鎳含量4%、鈷含量12%、鋰含量4%、鉛含量85%，且上述指標會在未來進一步提高。中國于2020年在聯合國大會上正式提出將于2030年前實現“碳達峰”、2060年前實現“碳中和”的戰略目標；為實現該目標，近年來政府已推出新能源汽車產業發展規劃（20212035年）“十四五”原材料工業發展規劃關于加快推動工業資源綜合利用的實施方案等多部支持性法規，未來可能繼續推出支持性或強制性法規。由此看來，電池回收兼具經濟效益及環境效益，未來電池回收將成為鋰電池行業的重要環節之一。必要性分析1、現有產能已無法滿足公司業務發展需求作為行業的領先企業，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產

14、品銷售形勢良好，產銷率超過 100%。預計未來幾年公司的銷售規模仍將保持快速增長。隨著業務發展，公司現有廠房、設備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優化生產流程、強化管理等手段，不斷挖掘產能潛力，但仍難以從根本上緩解產能不足問題。通過本次項目的建設，公司將有效克服產能不足對公司發展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎。2、公司產品結構升級的需要隨著制造業智能化、自動化產業升級，公司產品的性能也需要不斷優化升級。公司只有以技術創新和市場開發為驅動，不斷研發新產品，提升產品精密化程度，將產品質量水平提升到同類產品的領先水準，提高生產的靈活性和適應性，契合關鍵零部件國產化的需求，才能在與國外企

15、業的競爭中獲得優勢，保持公司在領域的國內領先地位。項目基本情況（一）項目投資人xxx（集團）有限公司（二）建設地點本期項目選址位于xxx（以最終選址方案為準）。（三）項目選址本期項目選址位于xxx（以最終選址方案為準），占地面積約80.00畝。（四）項目實施進度本期項目建設期限規劃24個月。（五）投資估算本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資35737.87萬元，其中：建設投資28161.59萬元，占項目總投資的78.80%；建設期利息773.20萬元，占項目總投資的2.16%；流動資金6803.08萬元，占項目總投資的19.04%。（六）資金籌措項目總

16、投資35737.87萬元，根據資金籌措方案，xxx（集團）有限公司計劃自籌資金（資本金）19958.27萬元。根據謹慎財務測算，本期工程項目申請銀行借款總額15779.60萬元。（七）經濟評價1、項目達產年預期營業收入（SP）：82800.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：64083.02萬元。3、項目達產年凈利潤（NP）：13711.93萬元。4、財務內部收益率（FIRR）：30.69%。5、全部投資回收期（Pt）：5.09年（含建設期24個月）。6、達產年盈虧平衡點（BEP）：29116.91萬元（產值）。（八）主要經濟技術指標主要經濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積5333

17、3.00約80.00畝1.1總建筑面積90520.50容積率1.701.2基底面積34666.45建筑系數65.00%1.3投資強度萬元/畝341.582總投資萬元35737.872.1建設投資萬元28161.592.1.1工程費用萬元24185.272.1.2工程建設其他費用萬元3317.312.1.3預備費萬元659.012.2建設期利息萬元773.202.3流動資金萬元6803.083資金籌措萬元35737.873.1自籌資金萬元19958.273.2銀行貸款萬元15779.604營業收入萬元82800.00正常運營年份5總成本費用萬元64083.026利潤總額萬元18282.587凈利

18、潤萬元13711.938所得稅萬元4570.659增值稅萬元3620.0010稅金及附加萬元434.4011納稅總額萬元8625.0512工業增加值萬元28048.6613盈虧平衡點萬元29116.91產值14回收期年5.09含建設期24個月15財務內部收益率30.69%所得稅后16財務凈現值萬元21644.88所得稅后知識經濟對人類經濟發展的意義（一）知識經濟對人類經濟發展的作用新的知識是社會生產力發展的又一次革命性的突破。在傳統經濟下，由于資源的有限性，使人類發展受到了一定的限制，以至于有學者在1972年預測它將會達到發展的極限。但20世紀90年代以來的信息技術等高科技產業的發展讓人們認識

19、到知識經濟可以突破目前已知的資源的限制，延長這一極限的到來期，甚或讓人類發展不受“極限”的約束。傳統經濟下，人類發展的速度是有限的，資源耗費型的發展是長遠不了的，尤其是石化能源等不可再生資源的使用日益枯竭，將直接威脅人類的生存和發展。知識經濟下，人類在知識的作用下，走可持續發展之路，并促使其發展速度具有不可預測性及環境保護的可能性。知識經濟是人類在20世紀末在發展困難時期看到的又一個千年曙光。知識經濟的作用首先表現在理論上：無限的智力資源成為經濟發展的第一要素，這將提高人類有效克服資源有限這一致命弱點，使人類在提高生活質量的同時，不以環境的破壞、后代子孫的生存和發展為代價。它以智力資源開發地球

20、上豐富的自然資源（如沙石中的硅等）來代替稀缺的自然資源，通過硅片上內存的變化，創造無限的發展機會。知識經濟并不認為高新技術產業將代替一切，傳統產業及結合傳統藝術、民間文學、自然資源、人文傳統等知識的旅游服務業等可以成為新的經濟增長點。它可以將傳統經濟改造為以可再生資源和資源循環為依托的集約型的生態經濟。其次體現為它對傳統經濟的嬗變，即它正以其在現實中的迅猛發展向人們展示出現代經濟一種新的生產方式和增長形式，使傳統經濟學理論所揭示的內涵式增長、外延式增長、規模經濟增長、投入產出等增長理論都表現出嚴重不足。具體體現為：知識在現代經濟中的基礎性作用已徹底改變了傳統人、財、物要素配置所帶來的增長；知識

21、作為驅動經濟增長的主要力量，它投入和參與生產的形式完全不同于傳統要素，并形成新興的主導產業；同傳統工業經濟的規模相比較依賴知識創造效益的增長正表現出同一產業的分散組合和不同行業間的技術融合，很難從規?；耐度牒彤a出上進行分析；知識在當今社會新財富創造中的獨特性和基礎性，使我們對形成社會財富增長的途徑并不能直接地從生產領域或某一產業中去尋求，增長的因素或動力也許是直接地存在于生產領域之外。該方面的作用主要表現為以下四個方面：第一，知識型經濟在產業經濟的增長中，主導作用日益明顯。即知識含量的產業在各種產業中的地位日漸提高，尤其是高知識含量的服務業對一國、一個地區的經濟發展的主導作用是該國或地區發展

22、的顯著標志。第二，知識經濟將引起產業結構的大規模調整和產品構成的全方位變化。知識經濟時代，第一、第二、第三產業的結構比例將發生巨大變化，第三產業比例將占主導地位，如多數發達國家的服務業占其國內生產總值的70%以上。產品方面以知識為服務內容的產品價值和服務范圍將超過傳統的第一、第二產業。在信息技術革命帶領下，銀行、電信、運輸、保險、房產和商務為主的現代服務業，在全球服務業的增加值中所占比重不斷上升；其中提供的產品內容將隨著各行業研發水平的提高，日益豐富。第三，知識經濟將促進企業重構。隨著全球氣候變化和環境保護等對企業提出日益較高的要求，企業內部依靠清潔能源技術及其他相關知識來發展是必然的選擇，很

23、多企業面臨企業重組和產品結構的安排。如美國通用汽車的知名品牌“悍馬”汽車就因為“高耗油”等與低碳經濟發展嚴重相悖而面臨著被淘汰的命運，就是一例。在價值創造過程中，越來越多的企業，將更多地依賴于技術、知識含量較高的售前、售后服務等來獲取企業利益。第四，知識經濟的興起必然引起勞動力的結構性轉移。傳統經濟依靠資源和掌握一定技術的勞動者，而知識經濟時代掌握先進技術和知識的人才將成為社會各行業的主要生力軍。工業經濟向知識經濟轉變，一方面使知識密集型的新產業部門不斷涌現，另一方面使傳統產業部門經過改造知識含量大幅度提高，直接從事生產的勞動力大大減少，從事知識生產和傳播的勞動力越來越多，從而導致一場西方社會

24、日益引人關注的就業領域的變動。這一變動的特點是大量傳統就業領域的“縮小”，知識結構性失業人口不斷增加，就業結構加速調整，隨之而來的是一場有關就業的革命。（二）知識經濟對人類文明發展帶來的影響及其未來發展趨勢1、知識經濟形態對人類文明發展的總體影響知識經濟對人類社會生活的影響是廣泛而深遠的，必將引起經濟、政治、教育、文化以至于思想觀念發生前所未有的巨大而深刻的變化。但它對人類文明發展既會帶來積極影響，也會產生負面作用這主要取決于人類社會能否科學把握和處理好窮國和富國在這一形態下的均衡發展關系。知識經濟對人類文明發展帶來的積極影響體現為：它為人類社會開辟了新的發展前景，可以借助于人類無限的智力資源

25、和創新能力，解決有限自然資源限制人類發展極限這一問題。時下，人類面臨公共問題日益增多，資源短缺引發沖突和矛盾日益尖銳，而知識經濟的出現及其潛在的作用讓人類看到了解決問題的希望。在這一經濟形態下，人類在積極探索可持續發展與和諧世界構建之路，試圖建立人、自然和技術之間的動態平衡，為人類和平、有序、安全、富裕地生活創造條件。但如果不能處理好一些關系，如讓人類及時分享他人的先進有益的技術和知識，則會對人類文明發展帶來消極影響，進一步造成全球的兩極分化，促使發展中國家重走工業革命時期的老路，破壞環境，氣候變化難以遏制，進而導致世界經濟發展的極度不平衡，局部沖突、戰爭不斷；恐怖活動獵狐等。這樣有可能加速地

26、球和人類的毀滅。2、知識經濟對發展中國家的影響當今時代，窮國和富國并不站在同一起跑線上，由于起點的不同，知識經濟使發展中國家發展更為艱難。發達國家經過幾百年的工業化階段，有了發展知識經濟的充分條件，而發展中國家由于基礎設施、人才儲備、教育科技等水平的落后，在知識經濟面前，它們無力挑戰和適應，如此可能使它們在競爭中的地位變得更為不利。知識經濟時代，20%的國家擁有全球80%的財富，20%的人員擁有80%的財富及20%的行業創造80%的利潤的“二八規則”變得更為突出。知識經濟進一步拉大了發展中國家與發達國家的發展、財富擁有、生活水平、教育和科技水平等各方面的差距。發展中國家面對的挑戰十分嚴峻。發展

27、知識經濟需要具備的必要條件有：工業經濟充分發展；社會知識化水平較高；知識和技術創新能力比較強大；尊重知識、尊重人才的社會氛圍日漸形成；建立發展知識經濟的國家級管理機構等等。但目前全球較強的知識產權保護水平使發展中國家難以分享到人類文明進程中獲取的最新成果，特別是那些為發達國家所控制和擁有的。它們的工業現代化尚未完成；稀缺資源控制在發達國家手中；尊重知識、尊重人才的社會氛圍未形成，而想得到的技術、知識要么難以得到，要么要付出難以承受的代價。要克服這一巨大的鴻溝，發展中國家必須在國內國際兩個層面做出積極努力：國內完善相關法律和政策，積極形成有利于知識經濟發展的制度和環境：在國際社會，爭取更多的話語

28、權，改變目前不公平的國際貿易和知識分享規則。不過，知識經濟下發展中國家也面臨諸多機遇：某些高新技術為發展中國家提供的機遇與發達國家是一樣的，如生物、海洋、信息技術等，各國的起點和面對的難題是相似的，發展中國家也可以利用后發優勢，在某些領域迎頭趕上，如印度的軟件業，這一不需要歷史知識和財富積累的行業，經過20年左右的努力在世界上它占有一席之位，盡管印度的總體經濟發展水平并不高。此外，發展中國家積淀的傳統文化和傳統資源，也是發達國家（經過工業化革命，它們的傳統資源幾乎喪失殆盡）難以擁有的；發展中國家可以在傳統知識方面結合旅游產業提升自己的競爭能力，為其他高科技知識產業提供獲取資金的渠道和支持。此外

29、，由于發展中國家管理水平等不高，在制度創新和決策創新和管理水平等方面有很大的提升空間，這也是發展中國家發展知識經濟的一個較為有利的條件。3、知識經濟對人才和教育的要求一個國家只有建立了強大的知識（應該也包括傳統知識）生產、流通和應用社會結構，它才有可能進入知識經濟時代；其中生產的前置條件教育和研發十分關鍵。而且，人們對信息經濟和知識經濟要嚴格加以區分：知識是超越于電腦網絡能處理的信息之上的，知識經濟必須以人的智力創造為核心，重視終身教育培訓、重視建立創新機制。因此發展中國家要在知識經濟時代迎頭趕上，加快教育體制改革，培養創新人才是十分重要的。與傳統的工業、農業經濟相比，知識經濟已經發生了根本性

30、的變化。農業經濟屬于勞動密集型的產業模式，以土地為主要資本：工業經濟屬于資金密集型的產業模式，以貨幣為主要資本。知識經濟屬于知識和技術密集型的產業模式，以知識、智力為主要的資本，知識資本也就成為知識經濟主導的生產要素。知識經濟的繁榮不是直接取決于資源、資本等硬件的數量、規模和質量，而是直接依賴于知識或有效信息的積累和利用。知識經濟需要新型知識型勞動力。人力資源是知識經濟發展的動力，教育是人力資源開發的根本途徑，高等教育擔負著重要的責任。在知識經濟時代，知識生產者應至少具備以下幾種能力：對事物主動進行思考并能發現本質問題的質疑能力；在眾多信息中發現有價值的部分并能成功運用它們來解決具體問題的能力

31、；從浩瀚的知識海洋中提煉出適合自己發展所需知識的選擇能力；將信息進行綜合比較、分析與提升的歸納和演繹能力；組織、協調和進行團隊合作的能力；利用各種信息資料（如學術著作、科技期刊）和熟練使用各種工具查找文獻資料和使用信息工具的能力；終身學習、自我發展和完善的學習能力；求新求異的開拓創新能力等。在上述能力中，創新能力是最為重要的能力，它最能體現出一個人在知識經濟社會中的價值。4、知識經濟發展的未來趨勢知識經濟的本質是創新，知識經濟的發展趨勢主要表現在各領域的創新方面，具體說來有：文化創新，其核心是觀念創新與行為規范創新。文化是一個民族、一個國家各種文明因素的長期積淀，是流淌在其成員血脈中的元素，對

32、一個民族和社會的發展起到無處不在的作用。知識經濟時代，如何結合自己的民族文化因素，在觀念和行為上進行變革、創新，使其符合時代發展的需求，將決定著該民族和國家能否在知識經濟時代生存和發展。制度創新，即實現組織制度的變革。通過調整和優化單位所有者、經營者和勞動者的三者關系，使各方面的權利和利益得到充分體現；不斷調整單位的組織結構和修正完善單位內部的各項規章制度使單位內部各種要素合理配置，并最大限度地發揮其效能。管理創新，即綜合統籌、指導協調本企業、本國范圍內的一切事宜，使其高效、有序、快速發展，以在知識經濟時代獲得競爭優勢。技術創新，當一種新思想和非連續的技術活動，經過一段時間后，發展到實際和成功

33、應用的程序，就是技術創新。技術創新的實質就是技術變為商品并在市場上得以銷售實現其價值，從而獲取經濟效益的過程和行為。通過生產的社會化來發展生產力，公有制是未來知識經濟的主體及通過政府的宏觀調控實現共同富裕等也是知識經濟發展的未來前景。（三）知識經濟對中國發展的影響講到中國的知識經濟，我們不能因為今天的相對落后而否認我們的祖先曾經對世界作出的貢獻，日本神戶大學教授湯淺光朝的研究能為我們提供一個很好的支撐。1962年他在其發表的科學活動中心的轉移一文中，把各國科學成果超過世界成果總數25%的國家定位為科學活動中心，把各國占據科學活動中心持續的時間稱為科學興隆周期。他認為歷史上出現過五次科技中心，其

34、轉移路徑及持續時間分別為四大文明古國（集中于希臘和中國），持續時間為16世紀以前其中中國在公元前6世紀至1500年成果一直占54%以上；其次是意大利，時間為1540年至1610年；再次是法國、英國，時間為1660年至1830年，其中法國至1710年；接著是德國從1810年至1920年；最后是美國1920年至今。當然，我們也不得不面對這樣一個事實：中國的科學技術自西方文藝復興以后至1911年腐朽的清王朝滅亡之間，不僅逐漸遠離技術中心，而且與世界先進技術國家的差距越來越大。對其中原因的探究使我們很快就會想到因胚胎發育的生化研究而取得巨大成就、后來又因中國科技史研究的杰出貢獻而成為權威的英國著名生物

35、化學家李約瑟提出的一個質疑，即：“為什么資本主義和現代科學起源于西歐而不是中國或其他文明？”這就是著名的“李約瑟難題”。其本質是：為何近現代科技與工業文明沒有誕生在當時世界科技與經濟最發達繁榮的中國；其背后實際上涉及的是中國文化中有無科技創新動力和機制。歐洲經歷了一千年宗教的黑暗時期，希臘、羅馬的古代典籍也被歐洲中世紀的焚書毀滅，歐洲在從阿拉伯帝國保存的希臘、羅馬古籍復興了希臘、羅馬文化的同時，消化吸收了中華文明的科技與產業、體制與文藝等成就，從而誕生了近現代科技與工業文明，產生了全球化的地球文明。那么中國的問題在哪里？李約瑟難題是一個兩段式的表述：第一段是“為什么在公元前一世紀到公元十六世紀

36、之間，古代中國人在科學和技術方面的發達程度遠遠超過同時期的歐洲？中國的政教分離、選拔制度、私塾教育和諸子百家為何沒有在同期的歐洲產生？”第二段是“為什么近代科學沒有產生在中國，而是在十七世紀的西方，特別是文藝復興之后的歐洲？”李約瑟從科學方法的角度得到的答案是：一是中國沒有具備宜于科學成長的自然觀；二是中國人太講究實用，很多發現滯留在了經驗階段；三是中國的科舉制度扼殺了人們對自然規律探索的興趣，思想被束縛在古書和名利上，“學而優則仕”成了讀書人的第一追求。李約瑟還特別提出了中國人不懂得用數字進行管理，這對中國儒家學術傳統只注重道德而不注重定量經濟管理是很好的批評。的確，在中國近代史的傳統上，創

37、新文化較為缺乏，以致這種慣性延續到今天；反映到現實中就是：不少合資企業的研發員工只知道執行別人的東西，較少想到改進、革新、創新。這與長期以來儒家思想占主導地位的中國文化傳統有關。1949年前的中國歷史上，技術多是發明人根據自己的興趣艱難完成的，多被主流文化認為是“不務正業”，政府支持的不多。隋唐以后的科舉制度把社會才智引向以儒家思想為核心的社會科學上，它強調“修身齊家治國平天下”；通過科舉制度選拔出的官員構成的政府在實踐中采取“重農抑商”政策，而多將自然科學視為旁門左道。特別是在明清以后，當西方人在研究星辰、球體、杠桿、斜面和化學物質時，受傳統思想控制的中國人卻在研究書本、文字和文獻考證；中國

38、人文科學創造的只是更多的書本知識，而西方的自然科學卻在創造一個新世界。難怪在明清以后，我們無引以為豪的技術。這種幾百年來形成的慣性今天依然在發揮作用，使我們對創新價值的認識依然不足，也使創新文化缺少了一些本土氣息。但是中華人民共和國成立以來，特別是中國改革開放40年后，我們的經濟、科學技術獲得了飛速發展。北京、上海、廣州、深圳等重要城市已具備知識經濟的條件，它們正在建立依賴于知識的示范性創新型城市，如京津冀一體化中的北京、天津等中心城市，長三角一體化中的上海（正在建設為有全球影響力的科創中心）、杭州、南京等城市，及粵、港、澳大灣區的深圳（正在建設為有全球影響力的科創中心）、香港等，以城市帶動周

39、邊地區，以為我國知識經濟發展創造條件。在全球經濟參與方面，我國積極參與經濟全球化，制定科技發展戰略，產業結構調整，培育企業創新能力和競爭力、重視人力資源的培育和發展?？傮w上說，由于信息技術等高新技術起點各國沒有太大差別，中國人聰明才智及一些傳統文化等使我們有著諸多機遇，關鍵是我們能否揚長避短，充分發揮優勢，及時進行戰略調整和創新，以在經濟建設中迎頭趕上。當前，我國正處于知識經濟和低碳經濟的雙重影響之中。作為世界上最大的發展中國家，我國的國情極其復雜。就經濟而言，地區發展不平衡，多種所有制、多級技術水平并存，企業制度處于調整變革之中，產業結構處于大的變動之中，科學技術總體水平亟待提高。我國要趕上

40、知識經濟時代的步伐，必須付出加倍的努力。我國的產業經濟要迎接知識經濟帶來的機遇和挑戰。我國產業經濟發展由于歷史原因存在以下需要解決的問題第一，產業的生產結構與社會的需求結構有一定差距，不太適應全球性知識經濟來臨造成的產品迅速更新和人們消費需要的變化，導致有效供給不足和部分生產過剩并存的局面。這方面的典型表現就是：高科技、節能減排等技術生產的低能耗、環保產品供應不足，而低附加值、低技術含量和污染指數較高的產品過剩。第二，新興產業或新的經濟增長點發展緩慢，如第三產業發展不足，且處于無序競爭狀態，高新技術產業發展不夠理想。在應對氣候變化、較少二氧化碳排放量的背景下，如何發展第三產業及低碳技術產業，是

41、中國在快速發展中面對的最大難題；新興產業無不以技術和知識為發展前提。第三，各產業發展水平和企業結構不太合理，不能較好地適應國際市場和國內市場多樣化、精密化和高層次的要求。有些產業的起步較晚、中國教育制度上的弊端、企業后續教育的不足、企業發展環境的法律制度及企業自身制度存在的諸多問題，使得我國產業發展存在著諸多的不平衡：某些產業已達國際先進水平，如紡織與輕工領域的部分產業，有些產業相對滯后，在國際分工上依然扮演著“加工者”的角色，有些產業較為落后，特別是第三產業的一些領域，在國際貿易上幾乎是乏善可陳，如中國的電影電視產業，能出口至國外創造較好經濟價值的產品是鳳毛麟角。第四，產業間關系不夠協調，難

42、以實現相互促進、良性循環發展。中國各相關產業間條塊分割依然較為嚴重，相互促進、溝通，產業間壁壘仍廣泛存在。在應對氣候變化、傳統產業面對著越來越多的挑戰和困境的背景下，知識經濟對我國產業結構調整帶來契機和新思路，我們可以借助于知識經濟對我國的產業發展戰略作出一定的調整，如：加快創建完全基于知識的高附加值的低碳產業：主要指完全基于知識生產、傳輸和直接商品化的產業，如教育產業、金融產業等，不包括知識密集度很高的制造業（如信息設備制造）等。在知識經濟下，研究與開發將成為全社會的系統產業，提供新觀點和新方案等創新產物是該產業的目的。教育成為具有經濟活動性質的產業，將成為一種投資和消費活動，是知識的繼承、

43、傳遞、擴散及進化的主要途徑。在制造業中大力培植以高新技術為主的新興產業，如電信設備、計算機、生物醫藥、海洋、新材料、新能源設備和新型交通工具和設備（如高鐵等）等產業，將是發展的重中之重。強化對我國具有傳統優勢的產業的知識化改造。與人類生活密切相關的部分傳統產業永遠不會消失，運用知識手段使其升級換代是社會發展的需要；尤其是像中國這樣一個有著悠久傳統且連續不斷、延續至今的國家，其傳統知識的價值全球罕見，如何結合旅游業等來實現傳統產業價值，放大其利潤獲取手段，除了傳統知識本身的價值外，運用相應的新技術、知識等來提高也是必不可少的。知識經濟的產生（一）概述知識經濟有許多不同的稱呼，如還被稱為信息經濟、

44、智力經濟、高科技經濟、高技術經濟、高新科技經濟、信息技術經濟、數字化經濟、新經濟等。但不論稱謂如何，均是強調知識的作用，只不過不同的稱呼在用不同的“知識表現形式”稱呼它而已。在人類發展史中，知識（以科學技術為最集中的代表）的作用是無與倫比的。但人類對知識的這種作用的認識可以說經歷了三個階段，即從培根的“知識就是力量”到馬克思的“科學技術是生產力的組成部分”再到鄧小平的“科學技術是第一生產力”等三個標志性的判斷，分別代表著不同時期人類對知識在經濟發展方面作為最為科學的表達。培根之前，歷史上有很多思想家、科學家論及知識對人類經濟發展和文明進步的作用；到了培根時代，作為既是試驗科學家的始祖又是哲學家

45、的他，在前人認知的基礎上，結合自己的經歷、實驗等，用“知識就是力量”這一名言表明知識對人類發展的影響。這一判斷給人帶來很多新的理解，在此之前，人類對“知識”的理解和運用可能處于一種較為模糊的階段，更多地限于“認識世界”；而這句話第一次指出了知識能變成人類的一種力量（這一種力量不僅僅限于經濟領域，它可以涉及人生不同的領域），掌握知識能讓人變得強大，在生存競爭中加以運用就能獲得優勢，由此帶有了較強社會功利性。培根論點提出100多年后，基于當時資本主義社會與科技發展的歷史背景，馬克思在分析“資本是以生產力的一定的現有的歷史發展為前提的”時指出“在這些生產力中包括科學”；他還進一步指出“勞動的社會生產

46、力既包括科學的力量，又包括生產過程中社會力量的結合”?？梢?，馬克思將科技與其他生產力因素并列，沒有突出其特殊地位，這與當時的科技發展水平及其對社會的作用相一致。對此，恩格斯1883年3月在馬克思墓前的講話中對馬克思關于科技與生產力關系的思想做了精辟概述，“在馬克思看來，科學是一種歷史上起推動作用的、革命的力量”。這一觀點后來被社會主義理論和實踐所繼承和發展，但均沒有突破至“首要”或“第一”的位置。因此，鄧小平之前的馬克思主義經典理論認為科技是“一般”生產力。第二次世界大戰以后，隨著第三次科技革命的到來，以原子能、電子計算機、航天技術、信息生物、空間、海洋、新能源、新材料等為代表的高新技術的迅猛

47、發展，使人類進入知識爆炸時代，生產力實現了巨大的飛躍，使人類社會的物質文明、精神文明、制度文明與社會文明也獲得了前所未有的進展。這一切無疑是在科學技術起到領先和主導作用基礎上發生的。鄧小平同志在多年觀察、實踐、學習和思考的基礎上，于1988年9月5日會見捷克斯洛伐克總統胡薩克時，在總結第二次世界大戰后特別是20世紀70年代至80年代世界經濟和科學技術發展新形勢、新經驗基礎上，明確提出了“科學技術是第一生產力”的觀點，“馬克思講過科學技術是生產力，這是非常正確的現在看來這樣說可能不夠，恐怕是第一生產力”。此后在許多場合他不斷強調這一觀點。如1991年他進一步重申“科學技術是第一生產力”，并為中國

48、科協題詞“發展高科技，實現產業化”；特別是在1992年南方講話中，再次強調，“經濟發展得快一點，必須依靠科技。我說科學技術是第一生產力”，“高科技領域的一個突破，帶動一批產業的發展”。在很多場合他還強調在高科技領域中國在世界上也要占一席之位。鄧小平同志提出“科學技術是第一生產力”的科學論斷是對馬克思主義生產力學說的繼承、豐富和發展，深刻揭示了科技在生產力諸要素中的重要地位和作用。生產力發展是鄧小平理論的核心內容他認為解放生產力、發展生產力是社會主義的本質。而科技是第一生產力，可見它是核心的核心。在今天的知識經濟時代，其在經濟發展中的決定性作用更是有目共睹：它已滲透到社會生產和生活的每一個角落，

49、大大地改變了人類的生產、生活方式以至于思維方式?；ヂ摼W絡基礎上的經濟全球化使各國間經濟聯系日益密切，以信息技術和生命技術為核心的現代科學技術給人類社會的發展提供了新的強大的動力。一國的競爭實力取決于其綜合國力，而綜合國力取決于該國的生產力水平，而生產力水，平又根本上取決于科學技術的發展水平。今天，“科學技術是第一生產力”不僅被人們普遍接受，而且通過廣泛深刻的社會實踐更讓人們體會到這一觀點的真知灼見和遠見卓識。習近平主席多次強調：抓住科技創新，就抓住了發展全局的“牛鼻子”；創新是引領發展的第動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐；科技是國之利器，國家賴之以強，企業賴之以贏，人民生活賴之以好。中國要

50、強，中國人民生活要好，必須有強大科技。這些話語足見科技及其創新對當下發展的重大意義。在當代，更有數不勝數的科學家、學者論述知識、技術對經濟發展的革命性的作用，如原中國科學院院長路角祥指出：當今世界，經濟競爭、社會進步、人民富裕和國家安全都高度依賴科技創新?？萍家呀洺蔀橥苿右I經濟社會發展的主導力量和保障國家安全的核心要素。近現代史表明，科技的重大創新與突破，都會極大地提高社會生產力，乃至改變社會生產方式、人的生活方式，進而改變世界政治經濟格局。以大規模耗用自然資源和破壞生態環境為代價的發展模式難以為繼，化石能源、原材料價格大幅攀升，環境和全球氣候變化等問題日趨嚴峻，它們強烈呼喚著科技創新與新的

51、科技革命。2008年國際金融危機以來，世界主要國家都更寄希望于科技創新，培育戰略性新興產業，加速產業優化升級，搶占新一輪國際競爭的先機和優勢。因此，我們要研究科技經濟規律，迎接知識經濟挑戰。自20世紀70年代以來，科技進步日漸成為經濟發展的決定性因素，“科學技術是第一生產力”開始成為現實，今天世界的競爭已成為以經濟為基礎，以科技特別是高科技為先導的綜合國力的競爭。在這場競爭中，知識所扮演的角色已越來越重要了。例如，1997年信息高科技產業已超過美國國內生產總值的10%（我國到2004年信息產業總值才占國內生產總值的7.5%），以信息技術為主的知識密集服務出口總值已接近商品出口總值的40%，經合

52、組織主要成員國國內生產總值的近50%來自以知識為基礎的產業。（二）知識經濟概念的歷史發展20世紀50年代，隨著各種科技理論的出現及科技進步對經濟發展作用的日顯突出，人們對科技作用下的經濟模式開始了思索和探討，并試圖說明知識對經濟發展的具體和量化的作用。1962年美國的弗里茨馬克魯普在其美國的知識生產和分配中提出“知識產業”概念。1973年美國丹尼爾貝爾的后工業社會的來臨一書提出“后工業經濟”說法，強調了“知識”的重要性；提出“知識技術”一詞。1982年美國經濟學家和未來學家約翰奈斯比特在大趨勢中提出的“信息經濟”，是以新型經濟的主要支柱產業命名這種經濟的。1985年日本界屋太一知識價值革命提出

53、“知識價值社會”說法。1986年英國湯姆福菜斯特在高技術社會中提出的“高技術經濟”，準確地以新型經濟的產業支柱群體命名這種經濟。1990年聯合國研究機構提出了“知識經濟”的概念；同年美國未來學的代表人物阿爾文托夫勒明確提出人類世界存在著三種基本的“力”，即暴力、金錢和知識。隨著人類文明的進步，金錢已經不再是萬能的，而暴力除了上升為國家暴力的合法暴力外，非法暴力被限制和禁止，只有知識正在成為這三種力量中“質量最高”的力量。他甚至認為知識正在成為土地、經濟、勞動和時間的最終替代物。知識經濟作為一個全新的經濟形態，經歷了20多年的演進，在20世紀90年代后期才逐步完備定型，這一過程即是一個科學的提煉

54、過程。至1996年，由OECD發布的以知識為基礎的經濟第一次系統地論述了知識經濟的觀念、范圍和指標體系。此后，1996年12月30日的美國商業周刊發表一組文章，提出“新經濟”概念，指出了一種新型經濟已經形成。1997年2月美國總統克林頓又采用了聯合國研究機構以前提出的知識經濟的說法。世界銀行世界發展報告1998年版定名為發展的知識。江澤民在1998年3月初會見美國華納公司總裁時，正式提出：中國將以積極的姿態迎接知識經濟。管理大師彼德德魯克認為，在知識社會里，知識將成為社會最核心的資本和經營資源。上述概要基本上說明了知識經濟大體形成的過程?！爸R經濟”成為使用頻率較高的一個詞。在知識經濟時代，美

55、國是起步最早的國家，也是受益最大的國家。20世紀80年代末90年代初，美國經濟面臨著諸多考驗，雖然蘇聯解體了，但美國因為海灣戰爭使其經濟雪上加霜。但20世紀90年代中后期的信息技術產業，很快使美國走出低谷，經濟上迅猛發展以至于在克林頓任期滿后，美國的財政狀況是20世紀60年代以來最好的。就個人而言，比爾蓋茨依靠軟件成為巨富，它是知識經濟下的成功者。經濟史上，如果說20世紀50年代的德國奇跡、60年代的日本奇跡、70年代的中東石油國家的奇跡及80年代韓國奇跡等多是靠傳統發展模式如充分挖掘資本、勞動力和自然資源等優勢發展起來的話，那么90年代的美國奇跡一持續增長106個月低失業、低通脹、高出口、低

56、赤字、高股指、高新技術產業高速發展、社會高度信息化則主要是依靠知識經濟；其發展的動力來自高科技的創新，而其產業發展的基礎主要由傳統經濟變為高新技術經濟，即以芯片、計算機、手機、互聯網技術和其他信息技術等為核心的經濟：這些造就了美國神話。政府從放任“貿易自由”到有所節制地“管理貿易”，既是由于傳統自然資源的稀缺導致政府管理出現的必然性（如反傾銷、反補貼、并購過程中的政府控制等），也是由于知識經濟依賴的高新技術需要政府的規劃、協調及對基礎研究、共性知識的投入等，以為知識經濟提供發展的充足動力。傳統的經濟發展模式是重視資源、資本投資，知識經濟模式是重視“智力投資”；社會分工從細化到網絡化、個性化的變

57、化也反映了知識經濟發展的一個趨勢?？陀^地說，中國改革開放40多年的發展也主要依賴知識經濟和科技發展等帶來的紅利和機會，盡管這種發展與我們的預期仍有差距但它已經將中國推上一個較高的平臺，我們必須在這個更高的平臺上進一步創新和依賴科技來實現中國未來發展的基本目標：從二O二O年到二0三五年，在全面建成小康社會的基礎上，再奮斗十五年，基本實現社會主義現代化；從二0三五年到本世紀中葉，在基本實現現代化的基礎上，再奮斗十五年，把我國建成富強民主文明和諧美麗的社會主義現代化強國。知識產品生產的三種主要形式及自主創新知識的生產最終都靠自然人；而自然人的生產知識的活動一般有：注視、傾聽、閱讀、試驗、推導、直覺感

58、知、發現、發明或（常常伴有收到信息）解釋、計算、加工、翻譯、分析、判斷、評價等；這些只是一些例子而非活動的全部。如果知識生產活動的后果是影響別人的意見，那么其活動一般是：談話、寫作、打字、印刷、動作、做手勢、指點、發信號，或者進行描畫、涂飾、雕刻、唱歌、表演或其他可以被人看到和聽到的活動等。但無論如何，所有上述活動都強調運用五官感覺中的兩種即視覺和聽覺；知識生產很少通過觸覺來進行（除非是盲人）；而嗅覺和味覺只限于極為專業的一些職業。本書不從具體生產知識的個體活動展開論述，而是從知識最終被生產出的幾種概括形態進行說明，它們或者是個人的研究或開發，或者是由若干自然人通過特定的企業組織形態或其他法定

59、形式構建的組織和機構的集體活動。（一）知識生產的三種主要類型知識的生產與一般商品的生產有共同之處，需要有資源的投入，需要有不同人之間的團隊合作等。但與一般商品生產不同的是，其投入主要是知識和智力，它無需專門的廠房，土地、資本等更不占主要比例；雖然其生產也需要團隊，但個人在知識的創造過程中，起到很大的主導作用；個人的知識積累對新知識的產生能起到積極作用，而一般商品的生產不會存在這種現象。這種生產的外在形式主要就是研發，它包括三類：基礎研究、應用研究和技術開發等。前文提及，21世紀以來，全球研發增幅加快。例如，2015年，全球研發績效（以支出來衡量）總計約為1.918萬億美元（當前購買力平價美元）

60、，是目前全球可獲得的最新總額。2010的可比數字為1.4150萬億美元2000年為7220億美元?？梢?，在15年里，全球研發投入增加了近兩倍；研發費用分別投入到上述三類研發中，但具體每一類占比或增幅多少，需要進一步的數據的分析。1、基礎研究基礎研究是指為獲得關于現象和可觀察事實的基本原理及新知識而進行的實驗性和理論性工作，它不以任何專門或特定的應用或使用為目的。其特點有：（1）以認識現象、發現和開拓新的知識領域為目的，即通過實驗分析或理論性研究對事物的物性、結構和各種關系進行分析，加深對客觀事物的認識，解釋現象的本質，揭示物質運動的規律，或者提出和驗證各種設想、理論或定律。（2）沒有任何特定的