1、泓域/三元前驅體公司知識產權報告三元前驅體公司知識產權報告目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112104636 一、 知識產權管理的觀察視角 PAGEREF _Toc112104636 h 3 HYPERLINK l _Toc112104637 二、 知識產權管理的進路 PAGEREF _Toc112104637 h 5 HYPERLINK l _Toc112104638 三、 知識產權維持管理 PAGEREF _Toc112104638 h 10 HYPERLINK l _Toc112104639 四、 知識產權保護管理 PAGEREF _Toc11210

2、4639 h 30 HYPERLINK l _Toc112104640 五、 知識交換概述 PAGEREF _Toc112104640 h 55 HYPERLINK l _Toc112104641 六、 知識產品交換的形式 PAGEREF _Toc112104641 h 55 HYPERLINK l _Toc112104642 七、 專利權的授予 PAGEREF _Toc112104642 h 56 HYPERLINK l _Toc112104643 八、 專利的分類 PAGEREF _Toc112104643 h 63 HYPERLINK l _Toc112104644 九、 知識產權領域主

3、要國際條約 PAGEREF _Toc112104644 h 65 HYPERLINK l _Toc112104645 十、 世界知識產權組織 PAGEREF _Toc112104645 h 76 HYPERLINK l _Toc112104646 十一、 項目簡介 PAGEREF _Toc112104646 h 82 HYPERLINK l _Toc112104647 十二、 產業環境分析 PAGEREF _Toc112104647 h 85 HYPERLINK l _Toc112104648 十三、 行業特點和發展趨勢 PAGEREF _Toc112104648 h 86 HYPERLINK

4、 l _Toc112104649 十四、 必要性分析 PAGEREF _Toc112104649 h 88 HYPERLINK l _Toc112104650 十五、 公司概況 PAGEREF _Toc112104650 h 89 HYPERLINK l _Toc112104651 公司合并資產負債表主要數據 PAGEREF _Toc112104651 h 89 HYPERLINK l _Toc112104652 公司合并利潤表主要數據 PAGEREF _Toc112104652 h 90 HYPERLINK l _Toc112104653 十六、 SWOT分析 PAGEREF _Toc112

5、104653 h 90 HYPERLINK l _Toc112104654 十七、 項目風險分析 PAGEREF _Toc112104654 h 100 HYPERLINK l _Toc112104655 十八、 項目風險對策 PAGEREF _Toc112104655 h 102 HYPERLINK l _Toc112104656 十九、 發展規劃分析 PAGEREF _Toc112104656 h 103知識產權管理的觀察視角知識產權管理可以宏大敘事，從國家戰略的角度縱橫開來，從行政管理的角度拓展開來，但本書所稱的知識產權管理，是面向企業管理的法律實踐，是一種指導發展思路、關注操作細節、重

6、視實證研究、擅于案例解讀的中微觀研究，期待圍繞知識產權的體制建設、信息分析、經營策略、風險管理和戰略規劃，探討如何通過知識產權增強企業技術能力，防御企業侵權風險，堅固企業的利潤根基，增強企業的競爭能力，從而通過加強知識產權的經營管理，促進知識產權的轉化實施，使知識產權真正成為“澆在智慧火花上的利益之油”，源源不斷地激發自主創新、原始創新的潛力、動力和活力。面向企業的知識產權管理，可以從多重視角或多個層次切入進去。當然，不同的視角或層次，可能在某些方面存在交叉或重合，但由于視角或重點的不同，反而可以讓大家更加全面深入地了解知識產權管理的內涵。（一）組織面主要從組織建設的角度，研究企業的知識產權管

7、理。比如，企業內部知識產權管理機構的定位、組織體系的架構、管理機構的職能以及管理人員的專業背景與知識結構等。（二）制度面主要從制度建設的角度，研究企業的知識產權管理。比如，企業知識產權管理具體制度的設計，知識產權制度體系的建設，以及相配套的一些操作規則和程序等。（三）員工面主要從員工管理的角度，研究企業的知識產權管理。比如，企業與員工之間保密協議的設計，企業與員工之間知識產權歸屬的處理對員工發明創新的激勵機制，面向員工的知識產權培訓等。（四）信息面主要從信息管理的角度，研究企業的知識產權管理。比如，專利信息的檢索利用，專利地圖的制作分析，商業秘密的檔案管理，知識產權的信息安全等。（五）流程面主

8、要從流程管理的角度，研究企業的知識產權管理。比如，從研發設計、權利獲取，到經營利用、侵權防御等流程，研究專利管理；從商標設計、商標注冊，到商標使用、商標續展等流程，研究注冊商標的管理等。（六）策略面主要從策略運用的角度，研究企業的知識產權管理。比如，專利回避設計的策略，專利布局的策略，商標注冊申請的策略，知識產權許可的策略、知識產權訴訟的策略等。（七）風險面主要從風險控制的角度，研究企業的知識產權管理。比如，如何防止研發創新的知識產權風險，如何規避商標名稱通用化風險，如何處理知識產權侵權危機，如何控制商業秘密的泄露風險等。（八）經營面主要從經營利用的角度，研究企業的知識產權管理。比如，如何從事

9、知識產權的許可，如何通過知識產權融通資金，如何在企業并購中開展專利的盡職調查等。（九）行業面主要從行業合作的角度，研究企業的知識產權管理。比如，如何建立同業知識產權戰略聯盟，如何處理行業性的知識產權爭議或危機等。知識產權管理的進路知識產權管理的知識體系沒有固化的結構，但適宜的結構可以包容更加豐富的知識內容，提供更加獨特的研究進路。近年來，“知識產權管理”類的著作頗有些“汗牛充棟”的感覺，但在知識產權管理結構體系上的創新與突破，仍然需要不斷努力。結合已有的研究成果，茲簡要總結或介紹一些知識產權管理研究的體系結構，以對后續研究者有所助益。（一）以價值階層為中心1994年10月，托馬斯A.斯圖爾特在

10、財富雜志發表了一篇有關知識資產的文章，討論其對于企業的價值。隨后一個被稱為知識資產管理群的組織成立，ICMG的主要目的就是希望能發展出一套有效管理企業知識資產的系統。結果他們整理出一套能有效管理企業知識資產發展的應用模式，并稱之為“價值階層”理論，其主要內容是將企業知識資產管理系統分為防御期、降低成本期、創造利潤期、內部整合期、愿景規劃期等五個階段：價值階層就像一個金字塔，每一層都代表著一個不同的預期值，這個預期值是企業希望他們的知識資產（主要是知識產權）對企業目標所做出的貢獻。關于價值階層的五個層次及其定位、任務和行動，被系統地記錄在董事會里的愛迪生一書中，對于企業知識產權管理的戰略思維與發

11、展思路它將提供一個全新的視角或理念。如果將ICMG的價值階層濃縮一下，則可以勾勒出知識產權保護、知識產權經營、知識產權戰略三個發展模式，保護主要從知識產權風險預防的角度，經營主要從知識產權價值創造的角度，戰略主要從知識產權長遠規劃的角度，來闡述知識產權管理的內容。（二）以權利類型為中心眾所周知，經過幾百年的演進，知識產權的類型日益豐富，但專利權、商標權、著作權和商業秘密權仍然是其中最為核心的權利。由于不同類型的知識產權，各具特色，各有個性，目前大多數知識產權管理類著作，就是按權利類型分別展開其中的管理內容。不過，此種進路之思維易受困于知識產權法學思維之窠臼，不易與企業經營與管理實踐相契合。（三

12、）以流程管理為中心流程管理的敘事結構是許多知識產權管理類著作常用的研究進路，并且往往以專利權、商標權等權利為核心，依次展開其流程管理的內容。一般而言，知識產權的流程管理，大體上歷經研發設計階段、權利申請與確權階段、實施與利用階段，審計與維護階段，直至權利保護階段，當然具體的階段劃分各有變化，各有千秋，但核心的主線脫離不了知識資產的權利化、權利經營利用以及防范侵權與維權等內容（四）以業務嵌入為中心所謂業務嵌入是企業研發、生產、采購、市場、銷售、售后、技術支持、投資合作等業務環節與知識產權（部門）的資源整合，以及相互間的流程管理及風險控制。比如，市場部門命名的品牌名稱在投入使用前應當經過商標合規性

13、的風險評估。業務嵌入的主要目標是優化知識產權的工作流程，控制企業各個業務環節的法律風險，實現企業業務環節知識產權策略與風險的過程化管理。至少在當前，知識產權在企業內部大多居于支持性的地位。企業業務鏈的主要環節，常常包括研發、生產、采購、供應、營銷、銷售、技術支持、投資合作等諸多環節，知識產權應當與企業業務鏈進行有效的整合，真正發揮控制業務風險、保護競爭優勢的支持作用。前述的業務嵌入總體上還是知識產權與業務鏈的相對宏觀的整合，針對一些特定產業或領域，可以從產業鏈上的環節或細節入手，進行更為具體的“嵌入”，層層剝開各種可能的知識產權管理問題。比如，對于音樂版權的管理，可以將其解剖為各種細節，比如歌

14、曲署名、翻唱、影視插曲、網絡音樂、手機鈴聲、演藝經紀及反盜版等然后分別探討其中可能發生的版權實務問題。（五）以行政支持為中心知識產權管理不能脫離企業的行政體系而獨立運轉，因此，仍有必要從行政支持的角度，觀察企業知識產權管理的運行。所謂行政支持，是企業管理層、人事、行政、法務、財務、信息安全等行政支持部門對知識產權（部門）的資源整合及支持。比如，人力資源部在員工離職面談時應當加入保密義務提示的內容。知識產權一旦提升到戰略高度，就需要企業人、財、物等全要素的系統化管理。行政支持的主要目標是要理順知識產權的職責體系，協調企業內部各部門之間的分工配合。企業內部與知識產權管理工作相關的支持部門，可能包括

15、決策部門、行政部門（辦公室）、人事部門、法務部門、研發部門、財務部門、IT部門、信息或檔案管理部門等。應當根據企業的組織架構體系進行知識產權的行政支持體系分析，并確認相應的崗位職責。同時，應當建立或完善知識產權的組織保障、制度保障、預算保障、專業技能培訓、人才支持、知識產權信息管理系統等支持體系。必要時，可以將知識產權管理納入績效考核體系，將技術提案、專利申請量、專利授權量、實施效益等納入各相關部門的績效考核體系，推進企業的知識產權管理工作。當然，還有其他可資借鑒的研究進路，比如周延鵬先生從智慧財產的智慧資本化、產業結構化及資訊網絡化等角度，開啟了智慧資源規劃的金鑰匙，這里不再作介紹。知識產權

16、維持管理（一）知識產權的維持管理1、專利權的維持發明專利權保護期自申請日起為20年，實用新型和外觀設計專利為10年。為維持專利權有效，應自授予專利權當年開始繳納年費，當年在辦理登記手續時繳納，以后在每年申請日前一個月內預繳年費。專利權人未按時繳納年費或者數額不足的，自應當繳納年費期滿之日起6個月內補繳并繳滯納金；期滿未繳納的，專利權應自繳納年費期滿之日起終止。2、商標注冊的維持我國商標法規定，注冊商標有效期滿，需繼續使用的，應在期滿前六個月內申請續展注冊；在此期間未能提出申請的，可給予六個月的寬展期。寬展期滿仍未申請的，注銷其注冊商標。每次續展注冊的有效期為十年。一份續展注冊申請需繳納規費10

17、00元。六個月寬展期內提交續展注冊的，還需繳納250元的延遲費。（二）知識產權的合規使用1、專利標識標注的合規性企業不僅要有申請專利的意識，還應當正確地使用專利標識。根據專利標識標注辦法，在授予專利權之后的專利權有效期內，專利權人或者經專利權人同意享有專利標識標注權的被許可人可以在其專利產品、依照專利方法直接獲得的產品、該產品的包裝或者該產品的說明書等材料上標注專利標識。在依照專利方法直接獲得的產品、該產品的包裝或者該產品的說明書等材料上標注專利標識的，應當采用中文標明該產品系依照專利方法所獲得的產品。標注專利標識的，應當標明下述內容：（1）采用中文標明專利權的類別，例如中國發明專利、中國實用

18、新型專利、中國外觀設計專利；（2）國家知識產權局授予專利權的專利號。除上述內容之外，可以附加其他文字、圖形標記，但附加的文字、圖形標記及其標注方式不得誤導公眾。在專利權被授予前，在產品、該產品的包裝或者該產品的說明書等材料上進行標注的，應當采用中文標明中國專利申請的類別、專利申請號，并標明“專利申請，尚未授權”字樣。除了專利法上的規范，廣告法第12條也對涉及專利的宣傳進行了規定：廣告中涉及專利產品或專利方法的，應當標明專利號和專利種類；未取得專利權的，不得在廣告中謊稱取得專利權；禁止使用未授予專利權的專利申請和已經終止、撤銷、無效的專利作廣告。2、商標使用的合規性商標法對于商標使用有較多的管理

19、性規范，比如，不得自行改變注冊商標，未注冊商標不得標注冊標記等。如果商標使用不規范，輕則招致行政處罰，重則商標面臨被撤銷的風險。因此，必須從產品生產、銷售、市場營銷等各個環節，對產品內外包裝、標簽上、廣告、網頁以及宣傳冊上的商標使用情況進行檢測，加強商標使用的管理避免發生違反商標法規定的風險。（1）正確標示注冊商標標記一般而言，對于注冊商標的標示，可以在商標的右上方標明O注或等注冊標記，也可以在商標標識兩側或其他說明性文字里表明“注冊商標”。但必須注意，從商標法上講，O注、，或者“注冊商標”等標記的背后，其實暗藏著一套注冊商標的使用規范。如果使用的商標標識與核準注冊的商標圖樣不一樣，但仍然標上

20、注冊標記，很可能就違反了商標法關于禁止“自行改變注冊商標”的規定。如果對注冊商標的主體部分（比如文字圖形組合商標中的顯著文字部分）進行較大的或根本性的改變，那么，該商標應視為一個新的商標，在此新商標未經核準注冊前，就在使用中標上注冊標記，則屬于商標法所禁止的“冒充注冊商標”的行為，工商行政管理部門將會予以制止，不但要求限期改正，還可能予以通報或者處以罰款。因此，在標明O注、，或者“注冊商標”等標記的時候，一定要核查該商標與核準注冊的商標圖樣是否一致。（2）不得改變或冒充注冊商標在注冊商標的使用過程中，應當與核準注冊的商標標識保持一致，不得擅自改變其組合或構成要素。如果無法做到實際使用的商標標識

21、與核準注冊的商標標識保持一致，則不得標示“注冊商標”或者注冊標記，否則構成自行改變注冊商標。注冊商標的使用不得超出核定使用的商品或服務范圍，否則可能構成冒充注冊商標。如果需要擴大注冊商標的使用商品或服務范圍應當在擴大使用的商品或服務上，提交新的商標注冊申請。（3）不得宣傳“馳名商標”根據商標法的要求，在生產、經營過程中不得將“馳名商標”字樣用于商品、商品包裝或者容器上，或者用于廣告宣傳、展覽以及其他商業活動中，否則可能招致10萬元的罰款。九鼎裝飾股份有限公司的注冊商標于2011年11月被國家工商總局認定為馳名商標。2014年12月至2015年9月期間，該臺州分公司在其經營場所一樓門口上方自設的

22、電子顯示屏上發布含有“中國馳名商標”內容的廣告。2015年9月，臺州市市場監督管理局依法對九鼎裝飾股份有限公司臺州分公司立案查處，并根據商標法對其作出責令改正、罰款10萬元的處罰。（4）及時提出變更申請如因經營等原因，需要變更注冊人名義、地址或其他注冊事項的，應及時向商標局提出變更申請。（5）避免商標不使用被撤銷商標法第49條第2款規定：“注冊商標成為其核定使用的商品的通用名稱或者沒有正當理由連續三年不使用的，任何單位或者個人可以向商標局申請撤銷該注冊商標。”因此，對于長期不使用的注冊商標，他人有權申請撤銷。對于確已在使用的商標，更要從產品生產、銷售、市場營銷等各個環節，留存商標使用的證據，包

23、括但不限于廣告宣傳材料及其載體、商品包裝及其委托印刷合同、銷售合同及發票等，避免發生商標已使用但無法提交使用證據的尷尬局面。（三）商標使用的標準化1、建立商標使用的管理標準（1）商標使用標準化的內涵有的公司對商標的使用比較隨意，如果留意觀察他們公司的不同系列、不同層次的產品，會驚訝的發現，同樣一個商標竟然有多種視覺形象。一家制造自行車的公司，在不同系列的自行車上，他們的商標（一個飛鳥形象）顏色竟然會不一樣，羽毛的根數也會有變化。據說，這是為了讓商標更好地適應不同自行車的風格，以及方便安裝商標標牌的需要。得到授權的商標使用人，有時也喜歡根據自己的喜好或者需要，輕微地改變商標標志，甚至使用嚴重不同

24、于企業核準使用的注冊商標的外觀或形象。如果企業對自己的客戶或合作伙伴，進行一次商標稽核，肯定會發現許多與商標有關的意料不到的狀況。宏基前任領導者，號稱品牌先生的施振榮先生就談到，經銷商或制作廠商常常“自作聰明替宏基改良制作物，反而弄巧成拙。例如，Acer和箭頭之間的距離規定得很死，也準備了很多標準樣品，但是做壓克力的廠商，會自己替我們畫CI，大小、距離都和標準不同。”為了規范公司內外的商標使用，可以建立商標使用的標準化管理體系。通常，商標使用的標準包括商標標志的元素構成、大小比例、字體形式、顏色背景，以及商標標志的所處位置、與周圍符號的間距等內容，而是否標示以及如何標示注冊標記也是其中重要的內

25、容之一。（2）3M公司商標的標準化管理有的企業在商標標準化方面做得非常優秀，當然商標使用的標準化規范管理，是一項跨部門的綜合性工作，它包括商標的設計、注冊、印制、使用、保管、倉儲、銷毀等多個環節。而3M公司在商標標準化的管理經驗，值得參考。3M公司在商標保護總體方針的引言部分提到：“下列商標標準和方針通常適用于在3M制作的所有宣傳材料。熟悉它們至關重要。關于更詳細的商標方針，請參見您制作宣傳材料類型對應部分的相應主題。在開始開發或注冊商標之前，請聯系3M知識產權法律顧問辦公室。將有助于您在美國和其他國家擁有商標權利。”僅短短幾句話，已充分透露出3M公司對于商標管理與保護的戰略意識和重視程度。從

26、3M官網上得到的信息看，公司在宣傳中需要使用商標時，明確規定了商標首次使用規則、再次使用規則、新聞稿及口頭溝通時提及3M商標時應遵循的原則。不僅如此，3M還不厭其煩事無巨細地明確規范：按順序使用法律要求的要素；只有在商標注冊過且得到法律允許的情況下才能使用符號；使用合適的字體和位置；必要時將商標符號放在圓括號內；在句子中將產品商標和戰略品牌同3M聯系在一起；商標為首字母縮寫；正確使用其他公司的商標；其他公司使用3M商標；請勿將商標用作動詞、物主代詞、名詞或復數形式；翻譯類屬描述，而不用翻譯商標；在要求或必要時音譯商標；請勿篡改商標等等細節問題，并拿出正確的范例以指導員工或關聯企業更好地學習如何

27、規范使用公司商標。雖然我們看到的是從CIS（企業標識系統）角度在3M官網上公布的一些商標標準化的規范，但思路決定行動，從行動中我們可以反觀出3M公司對于商標標準化管理的重視。不僅僅是3M公司，其他如Google、APPTO等許多公司也都有商標標準化意識。2、規范內外的商標使用（1）自身使用的規范管理如何正確地使用商標，包括正確標示注冊標記，首先要嚴于律己。商標注冊人或商標權人首先應該對此承擔起責任。在可口可樂公司，所有的員工都被清楚地告知要正確使用商標。規范中包括對于只能用在“CocaCola”商標上的特殊字體的使用限制，及某些密切相關使用的限制。這一切都使得商標的字體與商標本身一樣的不同尋常

28、。這些規范已經如此深入每名員工心中，以至于在內部交流中如果發現商標的不規范使用，其他員工就能將其指出。從員工參加工作之初開始，培訓的內容就會包括商標的介紹。實際上，商標部門的人員經常在百忙中抽出時間參加新進員工的培訓。商標的介紹從討論那些被淡化成通用名稱的商標開始，如美國的阿司匹林，從而告訴大家這不僅僅是理論上說說而已。商標部甚至制作了一盤錄像，名為“通用名稱的墳墓”。的確，特別是對于企業的市場營銷和廣告策劃人員而言，如果沒有良好的商標使用規范，他們在實際的工作中，對外使用商標（比如在產品的廣告設計上、說明書上，個人的名片上使用）時，可能商標一會兒是胖胖的、一會兒又是瘦瘦的；一會兒是五彩繽紛的

29、，一會兒又是黑白相間的。這顯然不利于商標標志的一致性，甚至可能導致出現“自行改變注冊商標”的情況。對于商標標記的標示，由于不是一項法律上的義務，很多商標權人放棄了商標標示的權利。但通過前面的分析，商標標示絕對不是多此一舉，而是具有強烈的法律意義和較大的商業價值。因此，商標權人應當珍惜自己的商標權利，積極行使并強化商標的形象。（2）外部使用的商標管控除了商標權人以外，合作伙伴，甚至上游的供應商、下游的用戶，也應當承擔起商標規范使用的職責。比如，商標被許可使用人、銷售代理商、特許加盟商、合作伙伴、廣告設計人、廣告發布者和商標印制廠商等，在從事商標使用、商標宣傳、商標設計或商標印制等行為時，應當嚴格

30、地被要求正確地使用商標標志，以及正確地加注商標標示，甚至包括在哪些情形下可以或不可以使用商標標志。事實上，有很多外部的商標使用人，根本沒有意識到使用商標圖樣還要遵循什么標準或規定，他們在自行印制有關商標標識時，完全是跟著感覺走，甚至為了整個廣告或宣傳資料的效果，而隨意拉伸、剪切商標標識。所以，商標權人應當與他們進行良好的溝通，作出明確的規范，并進行有效的監督，以準確地向公眾表達和傳遞自己的商標信息。為了保護Google的信譽，Google要求在使用任何Google標志之前，必須得到Google明確的書面授權，并且必須遵守相應的規章和使用條款。根據Google標志的使用規章，Google可向用戶

31、提出有關Google標志的大小、字體、顏色和其他圖形特征的要求。該規章明確要求：“所有用戶必須遵循的一個條件是：你不得復改我們的徽標。只有我們自己可以對徽標進行更改。你必須保證你所呈現的Google標志與Google自己使用的Google標志在同類可比的介質中保持一致。例如，如果Google標志旁帶有商標或服務標記，（例如：SMTM或），那么，你在使用我們的標志時，也必須帶有這樣的標記。此外，你必須在使用這些標志的所有材料中包括這樣的聲明：是Google，Inc.的商標。”同時，該規章還強調，“如果你要在網頁上使用Google徽標的周邊與網頁上其他圖形或文字元素之間的間距必須至少為25像素”，

32、此外，規章還特別禁止“刪除、復改或變更Google標志的任何元素”。這是Google針對用戶使用Google商標的一些基本規范和要求。事實上，很多大公司，尤其是從事特許經營的企業，都十分注重合作伙伴、客戶等對自己商標的使用規范。（四）商業秘密的維持管理1、商業秘密的合同簽署合同管理是在處理員工關系、進行對外交往時維持和保護商業秘密的重要手段，一般以保密合同或保密條款的方式呈現，對于內部員工還可能采取競業禁止合同的手段。這些合同可以單獨簽訂，也可以作為勞動合同或其他合同的一部分。（1）保密合同保密措施不僅僅表現為企業內部的保密規章制度，還應當表現為有關的保密合同。原則性的保密義務條款可以這樣設計

33、：“受雇員工于任職中或離職后，應嚴守保密義務，不得以任何方式使第三人知悉或持有公司的任何商業秘密，亦不得自己或指使他人以任何方式直接或間接利用公司的商業秘密。”不過，保密合同還涉及很多操作程序和法律責任，僅有一個原則性的條款顯得還過于簡單。通常，簽署保密合同需要注意下列問題：保密人員的范圍界定。一般而言，在勞動合同中的保密義務條款宣示意味較濃。但對于企業之研發人員、營銷人員和高級管理人員，訂立保密條款，相當重要，切忌輕率對待。因為這些員工知悉企業的重要商業秘密。不過，企業最好根據員工可能接觸到商業秘密的程度，以及該商業秘密對企業的重要程度，來決定對員工所采取的商業秘密保護政策。保密范圍必須明確

34、、具體。保密范圍不能泛泛而言，如何界定“保密”的范圍，合同中最好要有明確規定，否則應在員工守則中予以訂明。保密期間的確定。企業員工的保密義務不能僅僅存在于任職期間，而是可以延伸至離職之后，與保密的需要相適應。否則，保密義務會成為一紙空談。合同訂立過程的合法性。尤其要防止未有書面委托協議而為他人代簽保密合同的事情發生，否則這樣的保密合同對被代簽人無約束力。對于企業的合作伙伴和外部人員而言，由于他們并不是企業內部的機構和員工，所以企業的規章制度對他們沒有當然的約束力，更需要保密合同的簽訂來維持商業秘密的利益。這些保密合同的簽署可以比照上述內容加以掌握。（2）競業禁止合同盡管可以簽署保密合同來阻止因

35、人才流動而導致的泄密行為，但對于離職之后的員工，如何執行保密義務，往往是一個令人頭痛的問題。為了配合保密義務的執行，有的公司會選擇與一些重要的職員簽訂競業禁止合同。所謂競業禁止，又稱為競業回避、競業避讓，即要求員工在離職后一定期間內，禁止經營或從事與原公司業務性質相同或有競爭關系的事業，從而切斷員工使用原雇主的商業秘密為新雇主服務，或為自己獨立營業時所利用的可能性。競業禁止合同也是保護商業秘密的一種方式。一般公司多約定為員工離職后一至兩年內，不得經營或從事與原公司業務性質相同或競爭的行業。勞動合同法第23條第2款規定：“對負有保密義務的勞動者，用人單位可以在勞動合同或者保密協議中與勞動者約定競

36、業限制條款，并約定在解除或者終止勞動合同后，在競業限制期限內按月給予勞動者經濟補償。勞動者違反競業限制約定的，應當按照約定向用人單位支付違約金。”勞動合同法第24條第1、2款分別規定：“競業限制的人員限于用人單位的高級管理人員、高級技術人員和其他負有保密義務的人員。競業限制的范圍、地域、期限由用人單位與勞動者約定，競業限制的約定不得違反法律、法規的規定。”“在解除或者終止勞動合同后，前款規定的人員到與本單位生產或者經營同類產品、從事同類業務的有競爭關系的其他用人單位，或者自己開業生產或者經營同類產品、從事同類業務的競業限制期限，不得超過二年。”由于競業禁止合同與員工自由擇業的勞動權相抵觸，因此

37、，企業必須注意競業禁止條款的合理性問題，否則該競業禁止合同會被拒絕執行，勞動行政部門、仲裁機構和人民法院也不會承認其法律效力。一個符合法律規范的競業禁止合同，通常要滿足以下條件：競業禁止的目的須正當。企業應當是為了保護自己的商業秘密而不是出于限制競爭、保持壟斷、限制員工自由擇業的目的而訂立合同，否則該合同是無效的。依美國案例顯示，離職后競業禁止條款只有在保護營業秘密或其他合法之利益（如接受特殊之訓練等）范圍內始為有效。換言之，企業如果沒有一個合法權益的保護目的，而徑行要求員工簽署競業禁止條款，這樣的約定可能就會受到質疑。競業禁止的對象須限定。一般而言，競業禁止針對的員工應當局限于因工作關系而知

38、悉本企業重要商業秘密的員工。根據勞動合同法，競業禁止的人員限于單位的高級管理人員、高級技術人員和其他負有保密義務的人員。競業禁止發展至今，雖然已經為很多企業運用，但還是存在對象不明確的問題。有些企業走上極端，讓所有員工都簽署競業禁止合同，對于非重要崗位的員工來說，簽訂這種合同反而阻礙了人員的順暢流通。對于在工作中不可能接觸到任何商業秘密的員工，即使簽訂了競業禁止合同，也應當屬于無效。競業禁止的業務須限制。限制從事的業務范圍最好在合同中列出，而且只有限制與原來工作性質相同或相競爭的業務范圍。根據勞動合同法的規定，此限制的范圍應是“與本單位生產或者經營同類產品、從事同類業務的有競爭關系的其他用人單

39、位，或者自己開業生產或者經營同類產品、從，事同類業務”。競業禁止的期限須合理。競業禁止期限可由雙方根據商業秘密的價值、競爭優勢的持續時間、員工知悉秘密的程度來加以協商確定，但法律規定有一個最長期限，以防止對人才流動的惡意限制。勞動合同法規定，競業限制的期限不得超過2年。競業禁止的補償須合理。對受競業禁止合同拘束的員工，要給予合理的補償。合同中不僅必須約定補償，而且還應該明確補償的數額或計算方式、支付方式等。對數額的確定，可依據該行業該職位的收入高出社會平均工資收入的差額乘以競業限制的年限來計算。需要注意的是，最好在競業禁止合同中寫明要求保護的商業秘密的具體范圍，且不得將該行業的一般知識、技能或

40、員工因工作而累積的專業技能都歸入商業秘密的范圍，否則員工不能利用自己的專業技能，以后如何生存？2、合同保密義務的督促（1）任職期間的督促在員工的任職期間，除了與其簽訂保密合同，必要時還需要簽訂競業禁止合同，企業還應當采取相當的措施來督促合同義務的執行。比如，每年定期對員工進行保密教育與培訓，讓員工全面重溫企業保護商業秘密的政策，尤其是正在執行中的做法。比如，完善商業秘密保護的獎罰制度，通過這種機制督促員工執行公司的商業秘密保護政策。有的企業每隔一段時間（比如兩年）會要求員工簽一份確認書，再次確認當初受雇時所承擔的保密義務，盡管這種確認并無很大的法律意義，但這個行動本身卻可以不斷加強員工對公司商

41、業秘密政策的理解，不斷強化員工的商業秘密保護意識。（2）離職前后的督促當員工離職時，他所掌握的商業秘密會不會落入競爭者的手中呢？盡管可能已經簽訂了保密合同和競業禁止合同，企業還是應當采取一些保障合同執行的督促措施，來使商業秘密被外泄的危險降低到最小程度。盡管沒有一個十全十美的辦法，下列措施可以考慮使用：脫密措施企業可以與掌握商業秘密的員工約定，要求員工在離職前一段時間（即提前通知期）通知企業，在該期間企業可以將員工調換至不需保密的工作崗位，以讓員工不再接觸商業秘密，此即脫密措施。采取脫密措施的期間（脫密期）一般不得超過6個月。脫密措施在員工從原企業原工作轉換到新企業新工作的敏感期間設定緩沖區，

42、可以在勞資雙方利益影響最小的情況下有效保護企業對商業秘密享有的合法利益。不過，需要注意的是，上海市勞動合同條例第16條第2款規定：“勞動合同雙方當事人約定競業限制的，不得再約定解除勞動合同的提前通知期。”根據這個規定，對有競業禁止約束的員工，不得再采取脫密措施，否則給予員工的限制太多。離職面談在員工離職前，企業可安排一次面談機會，提醒或重申員工的保密義務，此即離職面談。通常，當員工自動離職時，會提前通知企業。企業應當立刻安排一次同該員工離職前的詳細談話。企業要利用這個機會提醒員工在他離職后仍應遵守保密義務。如果員工簽有保密協議，面談時應重申保密協議的內容。在面談前，最好準備一式兩份的文件，其中

43、包括保密協議的內容，員工需歸還的公司物件、文件及復印件的內容，以及泄露商業秘密應負的法律責任等內容。在面談結束時，讓員工簽名確認。這份簽名的確認書可以證明，員工在離職時完全清楚自己應遵守的保密義務。提醒新雇主在離職面談中，企業可以了解一下員工離職的原因以及去向，有的公司還先禮后兵，發函主動與員工的新雇主聯系，告知其該新進員工與原公司之權利義務關系，并提醒新雇主避免不當使用原公司的商業秘密，及侵權時的訴訟可能性。這封提醒函無論是否發生實際效用，但至少向員工的新雇主傳遞了公司商業秘密管理的嚴密政策和商業秘密保護的堅定決心，表達了公司為解決商業秘密問題，已經作好可能的各種準備。3、商業秘密保護的執行

44、措施為了保障商業秘密，除了合同規范以外，還必須采取其他有效的執行措施。比如，西門子公司就從硬件設備上防止員工復制公司資料，根據級別區分，公司的大部分員工電腦是不能安裝軟驅和移動硬盤接口的。而IBM公司規定每個員工只有三次查閱同一文檔的機會，并且這三次查看的時間、地點、原因都會被嚴格地記錄下來。從商業秘密保護的角度，我們認為，對于構成商業秘密的信息資源，至少應當從以下幾個方面采取措施：（1）在商業秘密信息的接觸方面對于內部員工而言，企業應當建立一套控制商業秘密的信息接觸制度：員工只有因為工作需要，才可以接觸相應的商業秘密；不同等級的商業秘密能夠被接觸的員工，應當區分出不同的范圍。比如關鍵性的商業

45、秘密只有高級管理人員才能接觸不同性質的商業秘密只應被承擔相應職責的員工所接觸。比如，研發人員只應當被允許接觸相關技術秘密，而非采購渠道的經營秘密。對于外部人員，未經過企業的批準程序，也未簽署保密合同的情況下，不得對其開放商業秘密的信息資源。為了執行上述規則，可以采取一些安全措施，如門衛、圍欄、上鎖、限制進入、控制監督參觀者等。（2）在商業秘密信息的披露方面如果員工在工作中或工作外，無意或不當地泄露了商業秘密的信息，則會對企業帶來巨大的損失。因此，企業必須建立一套信息披露制度，這對于維持商業秘密的秘密性至關重要。一般而言，只有經過企業授權的人，才能對外公布與商業秘密有關的信息。當然，這里的前提是

46、要讓員工了解哪些是商業秘密，否則仍然不知道哪些是不該披露的信息。下面是一些具體的建議：不得擅自交流自己掌握的商業秘密信息。不同部門的員工，除非工作需要，不得相互交流和披露自己掌握的商業秘密。不得擅自對外披露掌握的商業秘密信息。企業內部職工泄露商業秘密的比例比較大，據美國一些企業調查，企業的商業秘密，30%是企業的在職員工泄露，28%是離退休的員工泄露，因此加強企業職工的保密教育是十分必要的。有的職工保密意識不強，也會過失泄露企業的商業秘密。對外披露得簽訂保密協議。在對外披露商業秘密時，應當提醒員工與對方簽訂保密協議，以防止商業秘密對外擴散，無法控制。對外披露信息須經過企業審查。企業及其員工對外

47、提供信息，比如通過報刊、網絡等媒體發布廣告，向消費者、客戶寄發產品說明書時，應當由商業秘密主管部門對這些信息進行審核，以避免發生泄露事件。尤其是建立論文審查制度，在研發人員向外寄投論文前，企業應當詳細審查論文是否泄露了企業的商業秘密。最后要提醒員工謹慎行為，避免發生泄露問題。比如，IBM公司的InformationSecurityGuidebook規定，使用無線電器材及手機時應避免在公開場所，目的在于防止第三者無意中聽到商業秘密。知識產權保護管理（一）知識產權侵權監控及時發現知識產權侵權行為，并及時有效的打擊，是企業知識產權得以可持續發展的保障。那么，如何發現他人的知識產權侵權行為呢？各個企業

48、當然有不同的做法，這里只能提供一些基本的思路供參考。1、建立監視侵權的隊伍一些具有規模的企業都建立有專門負責打擊侵權的體制，甚至有專業的打假隊伍。有的企業專門安排了負責打假的人員，有的企業則訓練營銷人員參與打假，有的企業甚至聘請專門的中介機構，如商業調查公司或者律師事務所，提供專業的調查侵權的服務。對于肩負打假重任的人員，無論是外聘的還是內部的，都應當對其進行適當的打假培訓，比如了解知識產權的基本知識，如何初步判斷侵權行為，如何固定侵權的證據。如果連知識產權侵權知識都不了解的人，很難想象他會出色地完成任務。也許他會持續不斷地匯報上來一堆并不需要的信息，或者做出了打草驚蛇的舉動，妨礙了公司策略性

49、的打假計劃。2、掌握發現侵權的渠道發現知識產權侵權的渠道有很多，企業可以透過各種渠道監視和收集侵權線索，比如通過展覽會、產品廣告、客戶調查、消費者投訴、知識產權引證分析、知識產權授權公告監控、競爭對手監視、侵權舉報獎勵等。多數情況下，企業主要是借助自己的營銷網絡來發現、識別知識產權侵權行為。有的發現侵權的渠道是比較主動的監視行為，有的則是比較被動的發現過程。從保護知識產權的角度，企業不能只是消極地發現侵權，等到市場上假貨已經泛濫成災時，才驚醒過來，如果那時市場已經被假貨搞得烏煙瘴氣，喪失了基本的商品信譽，消費者可能會拒絕購買這個品牌的商品，不管它是真貨還是假貨。此時此刻，你打擊侵權的最佳時機可

50、能已經錯過了，因此，主動出擊，把侵權活動扼殺在搖籃中，當然是最好的選擇。3、選擇制止侵權的途徑發現了知識產權侵權行為，如何去制止它？法律為權利人提供了許多的選擇和路線。不過，每一種選擇都有其利弊得失，也各有其技巧策略，企業需要謹慎地做出決定。以下是常見的制止侵權的途徑。（1）自行制止侵權行為作為一種可能的路線選擇，自行制止知識產權侵權只是一種私力救濟的方式。發現侵權的企業可以讓律師或法務人員發函警告侵權人，希望對方立即停止生產、銷售，并回收市場上的侵權產品，并威脅如果不停止侵權，權利人將采取相應的法律行動。如果為了避免陷入不必要的訴訟大戰中，或者為了消除不知情的非惡意侵權（如經銷商的善意銷售行

51、為），企業采取向侵權人寄發簡單的警告函的方式，可以將無心的善意侵權快速平息下去，以提高維權效率、減少維權成本，縮小侵權所帶來的損失和負面影響。但要注意的是，寄發警告函之前必須切實做好訴訟前的調查取證工作，否則被告收到侵權警告后，可能立即有所防御，導致不易取證，甚至轉移證據。侵權警告函的寫法可以根據不同情況而采取靈活的處理，口氣可以強硬，也可以緩和。以專利警告函為例，一般應寫明以下內容專利權人的專利號，專利的主要權項內容；對方產品或方法侵害了該專利權，希望對方中止或禁止某種侵權行為；希望對方在何時就此作出答復；如果對方不作答復，專利權人可能采取的措施。（2）請求行政機關的查處依據專利法、商標法、

52、著作權法等知識產權法，企業發現有知識產權侵權行為時，可以向相關知識產權行政機關投訴，請求行政機關查處知識產權侵權行為。比如，發現專利侵權行為，可以請求當地專利主管部門（地方知識產權局）查處侵權行為。（3）采取海關保護的措施很多侵犯知識產權的產品都會通過海關進出，如果侵權商品出口，則會影響權利人的海外市場；如果侵權商品進口，則會影響權利人的國內市場。但很多企業往往忽視了采取海關保護知識產權的措施，失去了在海關控制侵權商品進出口的機會。知識產權海關保護的模式有兩種：一是依申請保護。指知識產權權利人發現侵權嫌疑貨物即將進出口后向海關提出申請，海關根據權利人的申請扣留侵權嫌疑貨物。依申請保護模式又被稱

53、為“被動保護”模式，因為在這一模式下，海關不會主動采取制止侵權嫌疑貨物進出口的措施。二是依職權保護。指海關在對進出口貨物的監管過程中，若發現進出口貨物涉嫌侵犯已在海關總署備案的知識產權的，將主動采取扣留和調查處理措施。由于在依職權保護模式下，海關有權主動采取制止侵權貨物進出口的措施，因此這一模式又被稱作“主動保護”模式。應當注意的是，依職權保護模式僅適用于權利人事先將其知識產權向海關總署備案的情形。（4）啟動訴訟的司法程序訴訟是處理知識產權侵權最為激烈的方式，也是對侵權人最有震懾力的手段。由知識產權侵權而引發的訴訟主要有兩種：一種是民事訴訟，由權利人提起；一種是刑事訴訟，由公安機關立案偵查，并

54、由檢察機關提起公訴。（二）知識產權訴訟攻擊1、明確提起侵權訴訟的目標在發動知識產權侵權訴訟之前，企業應當明確自己提起訴訟的目的為何？比如，是為了增加市場份額，還是爭取許可使用費？并需要評估自己的這些目標能否通過知識產權侵權訴訟得以達成。下面我們簡單介紹一些常見的知識產權侵權訴訟目的（1）獲得侵權賠償。有的企業發動知識產權侵權訴訟，其基本目的是獲得可觀的侵權賠償。（2）驅逐不正當競爭。有的企業發動知識產權侵權訴訟，并不在意能否拿到賠償，關鍵是要借機打擊競爭對手，消除無序的仿冒競爭。（3）爭奪市場份額。有的企業發動知識產權侵權訴訟，是為了將競爭對手擠出市場，獨占天下。（4）發放知識產權許可。有的企

55、業進行知識產權侵權訴訟或以訴訟相威脅，只是迫使對方屈服，接受知識產權許可。（5）消耗被告資源。知識產權侵權訴訟會給被告造成或大或小的干擾，并消耗其時間成本、經濟資源。尤其是海外知識產權侵權訴訟，動輒上百萬美金的律師費，讓一些中小企業膽戰心驚，疲意不堪，在經濟上難以招架。（6）損害被告形象。知識產權糾紛現已成為媒體報道的重點，被告可能因此深受其害，不僅有損長期樹立的商業形象，而且可能動搖客戶的信心。（7）借機廣告宣傳。發動知識產權侵權訴訟的企業，有時經過巧妙運作，能夠從媒體的報道中獲益良多，至少借機作了廣告宣傳。（8）實現商業合作。有的企業利用知識產權侵權指控，逼迫被告與其開展合作，并接受其不公

56、平的條件。（9）震懾侵權人。侵權訴訟是一個強烈的信號，可以給已有的或潛在的侵權人施加壓力，有效減少自己的維權成本。知識產權訴訟的商業目的非常復雜，除了上述一些商業目的外，知識產權權利人還可能根據具體的個別化的商業考慮，發動知識產權侵權訴訟。作為原告，企業應當考慮金錢和時間的預算，應當對訴訟的成本與收益進行理性分析，不要盲目行動。企業必須自問：訴訟目標到底是什么？訴訟策略是否與其目標一致？采取這些訴訟手段必須支付哪些額外的成本？它可以產生什么樣的利益？2、確定侵權訴訟的被告從侵權人的角度，大致有制造者、銷售者、使用者、進口者等類型，同時存在這些侵權人時，企業作為權利人應該向誰主張權利？是全線出擊

57、還是各個擊破？如果權利人并不想拉長戰線，分散力量，可以針對這些侵權人，估算其侵權行為對權利人利益損害的程度，從而排出知識產權侵權訴訟的優先順序，伺機而動，逐個出擊。比如，在多個侵權人之間，選擇最有賠償能力的被告，或者最需要打擊的競爭對手，或者著名的跨國公司，作為自己優先考慮的訴訟對象。不過，需要提醒的是，選擇大公司打官司固然比較容易獲得賠償，也容易聲名鵲起，但這些大公司在專利訴訟中的反擊能力，往往也非常強大，也有實力和財力來進行訴訟對抗。因此，有時候選擇一些弱小的被告，反而容易旗開得勝，并可確立打擊知識產權侵權的勝訴先例，以影響后續的侵權訴訟案件。3、收集侵權證據在發現侵權活動時，收集固定證據

58、的方式有很多。通常，在知識產權訴訟中，證據的收集主要有以下渠道：（1）自己努力收集證據訴訟中的絕大多數證據是由當事人（或其律師）自己收集的。比如購買侵權產品，并索取正式的發票。有些企業除了聘請律師協助處理侵權事宜外，還會聘請一些專業的調查公司去收集證據。（2）證據保全公證目前，通過公證機關對侵權行為采取證據保全措施，在訴訟中被運用得越來越普遍。因為公證證據的證明力和有效性高于未公證的證據，除非有相反證據，法院一般都會認定公證證據的有效性。（3）利用行政查處搜集證據通過行政機關的行政查處，可以獲得權利人不便獲得的證據，比如一些合同、賬簿、侵權數量等材料。另外，行政機關做出的侵權處理決定，本身就是

59、證明侵權行為的可靠證據。（4）申請海關調查取證權利人可請求海關實施知識產權保護。權利人如發現侵權嫌疑貨物即將進出口的，可以向貨物進出境地海關提出扣留侵權嫌疑貨物的申請，借助海關對被扣留的侵權嫌疑貨物是否侵犯知識產權所進行的調查及認定來保留相關證據。（5）請求法院保全或調取證據根據我國民事訴訟法，如果企業向法院起訴后，認為證據可能滅失或者以后難以取得，可以向法院申請保全證據。另外，當事人及其代理人因客觀原因不能自行取得的證據，或者人民法院認為審理案件需要的證據，人民法院應當調查收集。申請法院調取的證據通常分為三類：第一，保全被控侵權產品；第二，調查被控侵權單位的財務賬冊，以便確定賠償額：第三，調

60、取被控侵權人存在侵權的證據。我國專利法商標法著作權法關于訴前停止侵犯專利權行為適用法律問題的若干規定關于訴前停止侵犯注冊商標專用權行為和保全證據適用法律問題的解釋及關于審理著作權民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋等法律和司法解釋，規定了在專利權、商標權、著作權侵權案件中，均可以申請訴前證據保全。4、確定訴訟的管轄法院按照法律的規定，權利人提起訴訟，既可以選擇被告住所地人民法院，也可以選擇侵權行為地人民法院，而侵權行為地又包括侵權行為實施地和侵權結果發生地。不要以為在哪里打官司效果都一樣，選擇一個有利的訴訟地點，也是訴訟成功的一個重要因素。一個有利的訴訟地點，主要表現在以下幾個方面：（1）地點便