1、文件名稱、:質押登記業務實施細則（2013 修訂版）內容:關于發布質押登記業務實施細則（2013 修訂版）各市場參與主體：為適應市場發展需要，提供更加便捷、高效的質押登記 服務，我公司修訂了質押登記業務實施細則，現重新發布，并自發布之日起實施。特此通知。附件：質押登記業務實施細則（2013 修訂版）中國登記結算公司二一三年四月一日附件：質押登記業務實施細則(2013 修訂版)第一條 為規范 質押登記行為， 質押雙方的合法權益，根據 法、公司法、物權法、擔保法、 登記結算管理辦法等法律、行政 和部門規章的規定，以及中國 登記結算 公司（以下簡稱“本公司”） 登記規則等有關業務規則，制定本細則。第

2、二條 本細則適用于登記在本公司開立的賬戶中 的、債券和基金（限于交易所場內登記的份額）等的質押登記業務。公司按照、中國業監督管理委員 會和中國監督管理（以下簡稱“中國”）頒布的公司質押管理辦法以自營質押的，適用該辦法及本公司相關業務規定。質押式回購、交收擔保品業務等涉及的質押按本公司相關業務規定辦理。第三條 本公司采取質押登記申報制度，對質押登 記申請人提供的申請材料進行形式審核，質押登記申請人應當保證其所提供的質押合同等申請材料真實、準確、完整、合法，以及質押行為、內容、程序符合法律、行政法規和部門規章等有關規定。因質押合同等申請材料內容違法、及其他原因導致質押登記無效而產生的糾紛和人承擔，

3、本公司不承擔任何責任。 第四條 質押雙方向本公司申請辦理提交以下材料：，由質押登記申請質押登記，應（一）質押登記申請，申請中出質人（全稱）、出質人合賬戶號碼、質權人（全稱）、質押同以、擬質押簡稱、代碼、數量等內容；國有股東持有的記申請中承諾本次以出質的，質押雙方應在質押登質押已按照規定在出質人所屬省級上國有資產管理部門備案，且質權人同意接受該筆押；（二）質押合同原件；質（三）質押雙方有效明文件及復印件（境內法人需提供人及復印件、法定代表人證明書、法定代表復印件、法定代表人委托書、經辦人有效證明文件及復印件；業法人需提供經認證或的有效商登記證明文件、董事會或者執行董事委托書、有人權辦的證明文件、

4、人有效明文件復印件、經人有效民居民公證的委托提明文件及復印件；境內自然人需提供中及復印件，委托他人的還需提供經書、人及復印件；自然人需供經認證或的所在國家或者地區護照或者明,有和特區居民還需提供經認證或印件）；居留的中國護照,其他國家、地區,同胞臺胞證等，委托他人的的委托書、人及復（四）出質人賬戶卡原件及復印件；（五）本公司要求提供的其他材料。第五條 本公司可以委托公司作為本公司質押登記業務的機構,質押登記機構的資質由本公司另行規定。第六條 質押雙方可以選擇到本公司現場辦理質押登記，或者通過電子化申報方式辦理質押登記。通過本公司現場辦理質押登記的，本公司對質押雙方提 交的質押登記申請材料審核通

5、過后，根據本公司受理日日終對持有數據的核查結果進行質押登記，并于下一交易日出具質押登記證明。質押登記的生效日以質押登記證明上載明的質押登記日為準。通過公司質押登記的，公司應當按照 有關規定在委托范圍內進行質押登記材料的初審。證券公司在初審通過后，按本公司規定的方式將申請材料提交至本公司；同時，應當按和本公司的要求，妥善保管申請人提交的原始申請材料。本公司收到公司提交的申請材料后，對登記申請進行審核；審核通過后，根據本公司受理日日終對持有數據的核查結果進行質押登記，并于下一交易日出具質押登記證明。質押登記的生效日以證券質押登記證明上載明的質押登記日為準。第七條質押登記不設具體期限，解除質押登記，

6、需由質權人申請辦理。第八條 質權人向本公司申請解除質押登記，除需提交本細則第四條第（三）權人、經辦人的相關材料外，還需提交以下材料：（一）解除質押登記申請，申請中出質人姓名（全稱）、出質人賬戶號碼、質權人（全稱）、質押合同、擬解除質押簡稱、代碼、數量等內容；（二）質押登記證明原件（原件遺失的，須提供在 中國指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明）；（三）部分解除質押登記的，還需提供質押變更協議原件或本公司認可的其他有效文件；（四）本公司要求提供的其他材料。第九條 本公司對質權人提交的解除質押登記申請材料 審核通過后，于受理日日終解除質押登記，并于下一交易日向質權人出具解除質押登記通知。質押

7、登記解除的生效日以解除質押登記通知上載明的質押登記解除日為準。部分解除質押登記的，本公司同時向質權人出具剩余質物的質押登記證明。第十條 對于質物已在公司托管的，本公司于辦理完質押登記或解除質押登記的下一個交易日開市前，將質押登記或解除質押登記數據發送公司。第十一條 同一交易日對同一筆由公司受理司 法凍結并向本公司申報成功的，本公司不辦理該筆的質押登記。同一交易日對同一筆本公司先受理質押登記，再受 理司法凍結的，本公司先辦理質押登記，再對該筆已質押證券辦理司法凍結；本公司先受理司法凍結的，不再受理該筆的質押登記。第十二條一經質押登記，在解除質押登記前不得重復設?質押。第十三條 對于已被司法凍結、

8、已作回購質押或已提交本公司作為交收擔保品的，不得再申請辦理質押登記。第十四條質押登記期間產生的孳息，本公司一并予以質押登記。第十五條質押登記期間發生配股（即向原股東配售）時，配股權仍由出質人行使。獲配是否質押，由質押雙方另行約定。第十六條 質押當事人因主合同變更需要重新辦理質押 登記的，應當按本細則第八條的規定解除原質押登記后，重新向本公司申請辦理質押登記手續；已做質押登記的被司法凍結的，需由原司法機關解除司法凍結后，本公司方可為其辦理重新質押登記手續。第十七條 質押合同被依法確認無效或者被撤銷的，質押當事人應當申請辦理解除質押登記。第十八條 質權人在提交本細則第四條第（三）權人、經辦人的相關

9、材料以及本公司出具的證質押登記明后，可以向本公司申請查詢質物的數量和狀態。第十九條人不履行到期或者發生當事人約定的實現質權的情形，且當事人就質權實現協商一致的，本公司可提供以下方式供當事人選擇實現質權：（一）以滬市出質的，質押雙方可申請將“不可賣出質押登記”調整為“可以賣出質押登記”（僅限于出質證券為無限售流通股或流通債券、基金等流通）；以深市出質的, 質押雙方可申請將有關標的轉托管至質押處?托管單元，借用質押處?托管單元對應的交易通道，按照常規交易方式在場內將相關質押賣出；（二）質押雙方可通過協議約定，將出質轉讓抵償給質權人,轉讓時須遵守轉讓相關規定;（三）符合相關規定的其他方式。當事人未能就實現質權達成一致的，需依法辦理