1、證券市場基礎知識模擬試題答案單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)共60小題,每小題0.5分,計30分1.根據市場的功能劃分，證券市場可分為（ ）。 A一級市場和初級市場 B證券發行市場和初級市場 C證券發行市場和證券交易市場 D二級市場和次級市場 2在證券發行市場上聯系發行人和投資者的是( )。 A證券發行人 B證券投資者 C證券中介機構 D監管部門 3關于證券發行注冊制論述錯誤的是( )。 A要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息 B要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任 c發行人只要充分披露了有關信

2、息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再經過批準 D實行證券發行注冊制應向投資者保證發行的證券資質優良，價格適當 4根據證券發行與承銷管理辦法的規定，首次公開發行股票數量在( )股以上的，可以向戰略投資者配售股票。 A2億 B25億 C35億 D4億 5通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式是( )。 A定向發行 B私募發行 c招標發行 D承購包銷 6根據標的物不同，招標發行可分為( )。 A荷蘭式招標和美式招標 B單一價格中標和多種價格中標 c價格招標、單一價格中標和多種價格中標 D價格招標、收益率招標和繳款期招標 7證券公司代發行人發售證券，在

3、承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是( )。 A代銷 B余額包銷 C全額包銷 D包銷 8基金按( )，可分為封閉式基金和開放式基金。 A投資標的劃分 B基金的組織形式不同 C投資目標劃分 D是否可自由贖回和基金規模是否固定 9對契約型基金認識正確的是( )。 A又稱為單位信托基金 B基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構 c基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東 D依據基金公司章程營運基金 10對公司型基金認識正確的是( )。 A通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金 B公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大些 c基

4、金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產 D投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人 11下列選項中，對封閉式基金認識不正確的是( )。 A經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變 B基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易 c基金份額持有人不得申請贖回 D投資者可以通過證券經紀商在一級市場和二級市場上進行基金的買賣 12下列說法錯誤的是( )。 A開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至會導致清盤 B絕大多數開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行 c封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計

5、算 D開放式基金一般每周或更長時間公布一次 13關于股票基金的描述，正確的是( )。 A股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金 B股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值 C按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金 D基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的 14目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括( )。 A期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據 B. 1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單 C現金 D可轉換債券 15若A股票報價為40元，該股票在2年內不發放任何股利

6、；2年期期貨報價為50元。某投資者按10年利率借人4 000元資金 (復利記息)，并購買該100股股票；同時賣出l00股2年期期貨。2年后，期貨臺約交割，投資者可以盈利( )元。 A120 B140 C160 D180 16下面不屬于影響金融期貨價格的主要因素是( )。 A現貨價格 B要求的收益率或貼現率 C現貨金融工具的付息情況 D匯率的變動 17下列比較金融期貨與金融期權正確的是( )。 A一般而言，金融期貨的基礎資產多子金融期權的基礎資產 B金融期貨與金融期權交易雙方的權利與義務是對稱的 c金融期貨與金融期權交易雙方在成交時不發生現金收付關系 D金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規

7、定繳納履約保證金；而在金融期權交易中，期權的購買者無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金 18根據( )劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。 A選擇權的性質 B合約所規定的履約時間的不同 c金融期權基礎資產性質的不同 D協定價格與基礎資產市場價格的關系 19下列說法錯誤的是( )。 A買人期權又稱看漲期權 B交易者買人看漲期權，是因為他預期這種金融工具的價格在合約期限內將會下跌 c賣出期權又稱看跌期權 D交易者買人看跌期權，是因為他預期該項金融工具的價格在近期內將會下跌 20可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行的是( )。 A歐式期權B美式期權 C修正的美式期權

8、D大西洋期權 21交易所交易基金的期權屬于( )。 A單只股票期權 B貨幣期權 C股票組合期權 D股票指數期權 22B股是指( )。 A境外上市外資股 B香港上市外資股 C紐約上市外資股 D境內上市外資股 23外國證券機構直接從事B股交易的申請可由( )受理。 A證券交易所 B中國證監會 C國務院 D國家外匯管理局 24新建合營從事證券投資基金、證券承銷業幫公司的設立的有關申請由( )受理。 A中國證監會 B證券交易所 C國務院 D中國人民銀行 252003年5月27日，( )成為首家獲批的QFIl。 A花旗銀行 B瑞士銀行 C日本野村證券 D美林證券 26只有( )才能發行股票。 A股份有限

9、公司 B合伙公司 C獨資公司 D有限責任公司 27證券是指各類記載并代表一定權利的( )。 A商品憑證 B法律憑證 C貨幣憑證 D資本憑證 28提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種( )。 A有價證券 B商品證券 C貨幣證券 D資本證券 29B股采取記名股票形式，以( )標明股票面值，以外幣認購、買賣，在境內證券交易所上市交易。 A人民幣 B美元 C歐元 D港元 30公司股權分置改革的動議原則上應當由( )一致同意提出。 A董事會 B高級管理人員 C全體非流通股股東 D全體流通股股東 31自股權分置改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數5以上的原非流通股股東在

10、12個月規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在l2個月內不得超過( )，在24個月內不得超過( )。A5，l0 B10，20 C10，25 D15，25 32股票由( )簽名，公司蓋章。 A法定代表人 B發起人 C大股東 D董事會成員 33關于股票性質描述正確的是( )。 A股票所代表的權利本來不存在 B股票所代表的權利的發生是以股票的制作和存在為條件的 C股票是設權證券 D股票只是把已存在的股東權利表現為證券的形式 34股票最基本的特征是( )。 A收益性 B風險性 C流動性 D永久性 35我國規定，以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股

11、份不得少于公司股份總數的( )。 A35 B45 C55 D65 36戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個月。 A9 B.12 C18 D24 37發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少予4億股的，配售數量不超過本次發行總量的( )。 A10 B20 C30 D 40 38首次公開發行股票并上市管理辦法規定在發行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發行人，上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設立滿( )年后方可申請發行上市。 A1 B2 C3

12、 D5 39依據上市公司證券發行管理辦法，在上市公司公開增發股票方面，規定發行價格不低于公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。 A7 B14 C20 D30 40上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。 A1個月 B2個月 C3個月 D4個月41下列不屬于操縱市場行為的是( )。 A單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格 B以散布謠言等手段影響證券發行、交易 c出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 D內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交

13、易 42取得從業資格的人員，如果屬( )情況的，。可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。 A未被機構聘用 B存在證券法第一百三十二條規定的情形 C被中國證監會認定為證券市場禁人者 D5年前曾受過輕微的刑事處罰 43我國的( )通過各銀行儲蓄網點和財政部門國債服務部面向社會發行券面上不印制票面金額，而是根據認購者的認購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。 A憑證式國債 B記賬式國債 c赤字國債 D非流通國債 44按發行本位分類，國債可以分為( )。 A實物國債和貨幣國債 B短期國債、中期國債和長期國債 c赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債 D流通國債和非流通國債 45關于地方政府債券論

14、述正確的是( )。 A地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券 B收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券 c普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券 D地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債” 46在國際上，( )的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的一種債券。 A短期國債 B中期國債 c長期國債 D赤字國債 47按照計息方式的不同，附息債券還可細分為( )。 A固定利率債券、浮動利率債券和緩息債券 B固定利率債券和浮動利率債券 c緩息債券和即期債券 D累積債券和非累積債券 48中央銀行債券的期限一般較短，是為實現

15、金融宏觀調控而發行，從廣義上講它應該屬于( )。 A政府債券 B公司債券 c金融債券 D特別國債 49關于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是( )。 A針對個人投資者，不向機構投資者發行 B采用實名制，不可流通轉讓 c收益安全穩定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅 D采用電子方式記錄債權 50證券公司高級管理人員應當經( )依法核準。 A董事會 B監事會 C中國證監會 D股東會 51關于證券經紀業務敘述錯誤的是( )。 A代理買賣證券業務包括證券公司代理證券發行人發行證券的行為 B證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用 c在證券經紀業務中，證券公司應遵循代理

16、原則、效率原則和“三公”原則 D證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照交易規則辦理買賣證券 52不屬于證券公司經紀業務內部控制重點的是( )。 A防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產 B非法融人融出資金以及結算風險 c加強營業網點布局、規模、選址等的統一規劃和集中管理 D防范因管理不善導致的法律風險、財務風險及道德風險 53對證券自營業務認識不對的是( )。 A指證券公司為本公司買賣證券、賺取差價并承擔相應風險的行為 B沒有投機性。業務風險不大 C有利于活躍證券市場、維護交易的連續性 D容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行為 54證券公

17、司經營證券經紀業務的風險控制指標標準敘述錯誤的是( )。 A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元 B證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元 c證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元 D證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元 55證券公司應當按上一年營業費用總額的( )計算營運風險的風險準備。A 5 B10 C15 D20 56中

18、國證監會對各項風險控制指標設置預警標準，對于規定“不得低于”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的l20；對于規定“不得超過”一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的( )。 A60 B70 C80 D90 57目前在國際上影響最大、歷史最悠久的道瓊斯股價平均數就采用修正平均股價法來計算股價平均數，每當股票分割、送股或增發、配股數超過原股份( )時，就對除數作相應的修正。 A9 B10 C12 D15 582006年1月16日，經國務院批準，中國證監會批復，同意中關村科技園區兩家非上市股份有限公司進入( )進行股份報價轉讓試點。 A深圳證券交易所 B代辦股份轉讓系統 C中小企業板

19、塊 D上海證券交易所 59關于上證紅利指數論述不正確的是( )。 A由在上海證券交易所上市的現金股息率高、分紅比較穩定的50只樣本股組成 B反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢 c上證紅利指數以2004年l2月31日為基日，基點1000點 D上證紅利指數每半年調整樣本一次，特殊情況下也可進行臨時調整，調整比例一般不超過10 60關于新上證綜指描述不正確的是( )。 A新上證綜指選擇已完成股權分置改革的滬市上市公司組成樣本 B新上證綜指對于含B股的公司，其B股市值不被計算在內 C新上證綜指以2005年l2月30日為基日，基點1000點 D新上證綜指采用派許加權方法，以樣本股的發行股本數為權

20、數進行加權計算多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)共70小題,每小題0.5分,計35分1與金融衍生產品相對應的基礎金融產品可以是( ) A債券 B股票 C銀行定期存款單D金融衍生工具 2.金融衍生工具的基本特征包括( )。 A跨期性 B杠桿性 c聯動性 D不確定性或高風險性 3金融衍生工具伴隨的風險主要有( )。 A匯率風險、利率風險 B信用風險、法律風險 c市場風險、運作風險 D流動性風險、結算風險 4下列屬于交易所交易衍生工具的是( )。 A在股票交易所交易的股票期權產品 B在期貨交易所交易的各類期貨合約 c金融機構與大規

21、模交易者之間進行的信用衍生產品交易 D在專門的期權交易所交易的各類期權合約 5關于信用衍生工具的論述正確的是( )。 A主要品種包括信用互換、信用聯結票據、政治期貨等等 B用于轉移或防范信用風險 COTC交易的信用衍生工具名義金額已經超過交易所交易的傳統衍生產品 D信用衍生工具是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品 6關于金融衍生工具的產生和發展論述正確的是( )。 A金融衍生工具產生的最基本原因是避險 B20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展 c金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因 D新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎

22、與手段 7金融創新的原動力包括( )。 A風險管理 B增強流動 C信用創造 D股權創造 8下面屬于被稱作“建構模塊工具”的金融衍生工具有( )。 A金融遠期合約 B金融期貨 C金融互換 D資產證券化 9金融自由化的主要內容包括( )。 A取消對存款利率的最高限額 B打破金融機構經營范圍的地域和業務種類限制 c放松外匯管制 D開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制 10屬于公司型基金特征的是( )。 A基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構 B按照基金設立時所規定的投資目標和策略，將基金資產分散投資于眾多的金融產品上 C投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人 D基金的組織結構

23、與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會。基金資產歸基金所有 11決定基金期限長短的因素主要有( )。 A發行規模 B宏觀經濟形勢 c基金本身投資期限的長短 D基金份額交易方式 12屬于封閉式基金與開放式基金主要區別的是( )。 A投資策略不同 B基金份額交易方式不同 c發行規模限制不同 D期限不同 13下列說法正確的是( )。 A開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值 B絕大多數封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行 c開放式基金沒有發行規模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請 D開放式基金一般都從所籌資

24、金中撥出一定比例，以現金形式保持這部分資產 14封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合下列條件( )。 A基金運營業績良好 B基金管理人最近兩年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰 C基金份額持有人大會決議通過 D法律規定的其他條件 5貨幣市場基金不得投資的金融工具有( )。 A股票 B可轉換債券 c剩余期限超過397天的債券 D信用等級在AAA級以下的企業債券 16下列對股票基金認識正確的是( )。 A股票基金是重要的基金品種，僅次于國債基金 B各國政府對股票基金的監管都十分嚴格，不同程度地規定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過資產凈值的一定比例，以防止基金過度投機和操

25、縱股市 c股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值 D按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金 17我國基金法規定，基金份額持有人享受下列權利( )。 A分享基金財產收益 B參與分配清算后的剩余基金財產 c按照規定要求召開基金份額持有人大會 D在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額 18交易所交易的開放式基金是傳統封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結合的一種新型基金。目前，我國滬、深交易所已經分別推出( )。 A認股權證基金 B平衡型基金 c交易型開放式指數基金 D上市開放式基金 19股份公司的經營狀況是股票價格的基石，公司經營狀況好壞的分析包括

26、( )。 A公司資產凈值、盈利水平、銷售收人、原材料供應及價格變化 B公司的派息政策、股票分割、增資和減資 C市場利率、通貨膨脹、匯率變化 D主要經營者更替、公司改組或合并和意外災害 20對股東大會職權的論述，正確的是( )。 A決定公司的經營方針和投資計劃 B選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項 C審議批準董事會報告；審議批準監事會或監事報告 D審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案 21賦予股東優先認股權的主要目的是( )。 A保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例 B保護原有普通股股東的利益和持股價值 C確保公司股份能足額認購 D增加公司的募集資金

27、22享有優先認股權的股東，對其所享有的優先認股權可有以下選擇( )。 A行使權利認購發行的普通股票 B將權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬 C按超出其持股比例5以內的數量，優先認購一定數量新發行股票的權利 D不行使權利而聽任其過期失效 23許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規定，一般原則是( )。 A只能用留存收益支付 B股利的支付不能減少其注冊資本 C股利的支付可以適當減少其注冊資本 D公司在無力償債時不能支付紅利 24我國按投資主體的不同性質，將股票劃分為( )。 A國家股 B法人股 C社會公眾股 D外資股 25國家股從資金來源上看，主要有( )。 A現有國有企

28、業改組為股份公司時所擁有的凈資產 B現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資 C經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資 D具有法人資格的事業單位以其依法可支配的資產向新組建股份公司的投資 26境內居民個人可以用( )從事B股交易 A現匯存款 B外幣現鈔存款 C外幣現鈔D從境外匯人的外匯資金 27境外上市外資股包括( )。 AH股 BB股 CN股 DS股28資本證券是指( )。 A由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券 B持有人有一定的收入請求權 C是有價證券的主要形式 D狹義有價證券即指資本證券 29股票、公司債券及

29、商業票據屬于( )。 A政府證券 B公司證券 C金融證券 D上市證券30證券市場是( )。 A股票、債券、投資基金份額等有價證券發行和交易的場所 B市場經濟發展到一定階段的產物 C為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場 D以證券發行與交易的方式實現了籌資與投資的對接 31依有價證券的品種而形成的結構關系的構成主要有( )。 A股票市場 B債券市場 C基金市場 D衍生品市場 32按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為( )。 A有形市場 B上市市場 C無形市場 D非上市市場 332002年EURONEXT的新泛歐交易所先后合并( )。 A倫敦交易所 B倫敦國際金融期權期貨交易所(LIFFE

30、) C葡萄牙交易所(BVLP) D斯德哥爾摩證券交易所34證券的流動性可通過( )方式來實現。 A兌付 B承兌 C貼現 D轉讓35證券交易所在性質上不是( ) A證券監管機構 B證券服務機構 C證券投資人 D自律性組織36自律性組織包括( )。 A證券交易所 B證券公司 C證監會 D證券業協會37按照現行規定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。 A期限在15年以上，發行之日起10年內不得贖回 B發行之日起l0年后發行人具有1次贖回權，若發行人未行使贖回權可以適當提高混合資本債券的利率 ， c混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4，發行人可以延期支付利息 D當發行人清算時，混

31、合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權資本38近些年來，我國金融債券市場發展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括( )。 A證券公司債 B.商業銀行次級債c保險公司次級債 D混合資本債39儲蓄國債(電子式) 與記賬式國債相比具有的不同之處有A發行對象不同 B發行利率確定機制不同c到期兌付方式不同 D到期前變現收益預知程度不 同40.關于政府債券論述錯誤的是( ).A政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”B政府債券擁有發達的二級市場C政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風險最小D政府債券的付息由政府保證，對于投資者來說，投資政府債券的收益是最高的41憑

32、證式國債和儲蓄國債(電子式)區別有( )。 A是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免 B申請購買手續不同。憑證式國債可持現金直接購買；儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金賬戶后購買 c付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息；儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種 D發行對象不同。憑證式國債的發行對象主要是個人，部分機構也可認購；儲蓄國債(電子式)的發行對象僅限個人，機構不允許購買或者持有 42關于我國金融債券的敘述。正確的是( )。 A我國金融債券的發行始于北洋政府時期 B新中國成立之后的金融債券發行始于1982年中國開發銀行率先在日本

33、的東京證券市場發行了外國金融債券 C1985年由中國工商銀行、中國農業銀行發行金融債券開辦特種貸款，這是我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端 D1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發行外幣金融債券，這是我國首次發行境內外幣金融債券43政府發行實物國債的主要情況有( )。 A在貨幣經濟不發達時，實物交易占主導地位 B為彌補政府預算赤字 c為了實施某種特殊政策 D幣值不穩定，為維持國債信譽，增強國債吸引力，發行實物國債44關于非流通國債論述正確的是( )。 A非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債 B非流通國債不能自由轉讓 C非流通國債必須記名 D非流通國債的發行對象只是個人45

34、記賬式國債的特點是( )。 A可以記名、掛失，以無券形式發行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好 B可上市轉讓，流通性好 c期很有長有短，但更適合中長期國債的發行 D上市后價格隨行就市，具有一定的風險 46金融時報證券交易所指數包括( )。 A金融時報工業股票指數 BFT一200指數 c100種股票交易指數 D綜合精算股票指數47某貼現債券面值l 000元，期限l80天，以l05的貼現率公開發行，則( )。 A到期收益率是15 B到期收益率是105 C發行價格是895元 D發行價格是9475元48.股票投資的收益由( )組成。 A股息收入 B資本利得 C利息 D公積金轉增股本49股息的具體

35、形式可以是( )。 A現金股息 B股票股息 c財產股息 D負債股息50公司的公積金來源有( )。 A股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分 B依據(公司法)的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 c股東大會決議后提取的任意公積金 D公司經過若干年經營以后資產重估增值部分51衡量股票投資收益水平的指標主要有( )。 A股利收益率 B再投資收益率 C持有期收益率 D股份變動后持有期收益率52債券的投資收益來自( )。 A債券的利息收益 B資本利得 C再投資收益 D轉股收益53在短期國庫券無風險利率的基礎上，我們可以發現的規律有( )。 A同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 B不

36、同債券的利率不同，這是對信用風險的補償 c在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償 D股票的收益率一般低于債券54證券發行制度包括( )。 A注冊制 B登記制 C，審批制 D核準制55規范類證券公司的申請條件包括( )等。 A保證金獨立存管 B規范運作 C摸清風險底數 D公司治理56證券登記結算采取( )的運營方式。 A中央集中、地方獨立 B全國集中統一 C地方獨立 D省級及以下集中57建立集中、統一的證券登記結算體制的重大意義是( )。 A方便投資者開立證券和資金賬戶 B減少資金占用，降低交易成本 C有利于制定統一的登記結算業務規則和流

37、程 D有助于從體制上防范和控制市場風險58從風險控制指標標準看，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合( )規定。 A為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5 B接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20 c按對客戶融資規模的l0計算風險準備 D按對客戶融券規模的l5計算風險準備59證券公司從事客戶資產管理業務，應當按規定向中國證監會申請客戶資產管理業務資格，經中國證監會批準，證券公司可以從事( )。 A單一客戶辦理定向資產管理業務 B為多個客戶辦理集合資產管理業務 c單一客戶辦理非定向資產管理業務 D為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務 60有效的內部控制應為證券公司實現下

38、述目標提供合理保證( )。 A保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行 B防范經營風險和道德風險 c保障客戶及證券公司資產的安全、完整 D保證證券公司經營的公平、公正和公開61證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形對其采取下列措施( )。 A向其出具監管關注函并抄送公司董事會，要求公司說明潛在風險和控制措施 B對公司高級管理人員進行監管談話，要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平 c要求公司進行重大業務決策時至少提前7個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響 D責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交

39、合規檢查報告62投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為( )。 A代理委托人從事證券投資 B與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 c買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息63下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是( )。 A欺詐發行股票、債券罪 B提供虛假財務會計報告罪 c編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D操縱證券市場罪64單位犯罪，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒

40、刑或者拘役的是( )。 A欺詐發行股票、債券罪 B提供虛假財務會計報告罪 C編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D操縱證券市場罪65證券發行與承銷管理辦法中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是( )。 A對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價 B在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價 c只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購 D所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價66關于首次公開發行股票并上市管理辦法的規定闡述正確

41、的是( )。 A強化公司獨立性 B為創業板上市公司預留空間 c加大中介機構責任 D實施預先披露制度67首次公開發行股票并上市管理辦法對預先披露的時間、地點和內容作出了具體規定( )。 A規定在申請文件受理后、發行審核委員會審核前進行預先披露 B規定在申請文件發行審核委員會審核后進行預先披露 C規定在中國證監會網站進行預先披露 D預先披露的內容為招股說明書申報稿68證券投資者保護基金的來源是( )。 A上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后交易經手費的30納入基金 B所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的055繳納基金 C發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入 D依法

42、向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入69證券投資者保護基金公司應建立科學的業績考評制度和信息報告制度，并報送( )。 A證監會 B中國證券登記結算有限責任公司 C財政部 D中國人民銀行 70屬于國家法律的是( )。 A關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知 B證券法 c基金法 D證券發行上市保薦制度暫行辦法判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯頭的用B表示)共70小題,每小題0.5分,計35分1憑證式債券的形式是債權人認購債券的一種收款憑證，也是債券發行人制定的標準格式的債券。 ( ) 2.我國的憑證式國債在持有期內，持券人如遇特殊情況需要提取現金，可以到原購買

43、網點提前兌取。 ( ) 3債券償還期限是指債券從發行之日起至償清本息之日止的時問也是債券發行人承諾履行合同義務的全部時間。 ( ) 4附有出售選擇權條款的債券是指債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利。 ( ) 5一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券。 ( ) 6債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，以提前收回本金和實現投資收益。 ( ) 7在實際經濟活動中，債券收益可以表現為兩種形式：一種是利息收入，另一種是資本損益。 ( ) 8債券一般有規定的償還期，期滿時債務人必須按時歸還本金，因此債券是一種有期投資，不存在債券投資不能

44、收回的情況。 ( ) 9金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構。金融機構一般有雄厚的資金實力，信用度較高，通常被稱為“金邊債券”。 ( ) 10按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。( ) 11基金主要投資于有價證券投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風險又可能小于股票。 ( ) 12基金是間接投資工具。 ( ) 13封閉期內，投資者可在一級市場上進行封閉式基金的買賣。( ) 14封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。 ( ) 15封閉式基金的買賣價格受

45、市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。 ( ) 16國債的年利率固定，又有國家信用作為保證，因而這類基金的風險較低，適合于穩健型投資者。 17國債基金投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值。( ) 18貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內。 ( ) 19我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括剩余期限在497天以內(含497天)的債券。 ( ) 20由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險。 21所謂復合期權是指以金融期權合約本身作為基礎資產的金融期權。 ( ) 22從理論上說，期權出售者在交易

46、中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權費，而他可能遭受的損失卻是無限的。 ( ) 23期貨市場上的投機者會利用對未來期貨價格走勢的預期進行投機交易，預計價格上漲的投機者會建立期貨空頭。反之則建立多頭。( ) 24通過金融期權交易進行套期保值既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保證價格有利變動而帶來的利益。因此，金融期權比金融期貨更為有利。 （ ) 25對看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，期權的買方執行期權將有利可圖。 ( ) 26歐式期權只能在期權到期日執行。 、( ) 27在現貨金融工具價格一定時，金融期貨的理論價格決定于現貨金融工具的收益率、融資利率及持有現貨金融工具

47、的時間。 ( ) 28國內融資方通過在國外的SPV在國際市場上以資產證券化的方式向國外投資者融資的方式稱為離岸資產證券化。 ( ) 29股權類期權也包括三種類型：單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權。 （ ) 30將持有現貨所導致的資金成本與現貨收益(含利息再投資收益)定義為持有成本。那么，期貨價格就等于現貨價格減去持有成本。( ) 31費城證券交易所是美國成立的第一個證券交易所。 ( ) 32參與證券投資的金融機構包括證券公司、銀行和貿易公司。( ) 33我國的證券監督管理機構直屬國務院領導。 ( ) 34在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金；其

48、二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的企業年金。( ) 35公募證券是指發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券。 ( ) 36雖然證券交易的對象是各種各樣的有價證券，但證券市場在本質上是價值的直接交換場所。 ( ) 37發行股票和長期公司(企業)債券是公司(企業)籌措長期資本的主要途徑，發行短期債券則是補充流動資金的重要手段。 ( ) 38有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。 ( ) 39虛擬資本，是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。 ( ) 40資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證

49、券。 ( ) 41對股份公司而言，發行優先股票的作用既可以籌集長期穩定的公司股本，又可以減輕利息的分派負擔。 ( ) 42在法律允許的前提下，普通股股東可以將優先認股權轉讓給他人，但不能從中獲取報酬。 ( ) 43無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權利大小方面。 ( ) 44股票是資本證券，是一種現實的資本。 ( ) 45股票持有者作為股份公司的股東，股東依法享有資產收益、重大決策、選擇管理者等權利，所以股票也是一種物權證券。 ( ) 46股東是公司財產的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產直接支配處理。 ( ) 47由于股票具有永久性的特征，因此股票的收益只能來自股份

50、公司。 48。股票流通不能產生收益。 49股票可能給它的持有者帶來收益，但這種收益具有不確定性。( ) 50股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系。 ( ) 51在市場經濟條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發行證券，即間接融資和直接融資。 ( ) 52證券發行注冊制實行實質管理原則，實質上是一種發行公司的財務公布制度。它要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息。 ( ) 53，實行核準制的目的在于，證券監管部門能盡法律賦予的職能，保證發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要。 ( ) 54股票發行核準制度和發行審核制度、保薦制度的安排形成了市場各參與主體各司其職、各盡所能、各負其責、各擔風險的責權關系，并為最終實現證券發行審核從核準制向注冊制過渡作準備。 ( ) 55我國現行的有關法規規定。我國股份公司首次公開發行股票和上市后