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文檔簡介

1、 3/3xxx資本管理有限公司牌照及專業資質管理規定xx年5月目的：為了滿足監管機構的監管要求，并不斷提高我司及有關員工的專業素質，促進業務發展，特制定本規定。現有牌照的管理：公司高管及RO負責牌照日常管理，包括但不限于：與牌照相關事項的對股東、對監管機構的溝通，持牌條件的維護，監管政策的跟進。牌照變更：結合母公司戰略部署，根據業務發展需要和現實條件，公司高級管理層及RO等相關人士不定期討論牌照變更（如增加、取消、或附加條件的增減），并出具報告，提交公司管理委員會、股東有關委員會審批。員工持牌：與客戶或投資管理有關人士，須獲得證監會的相關牌照。具體須持證人員，由人事委員會討論決定。被指定人員須

2、在指定時間內通過監管機構指定考試科目。指定人員為獲得指定牌照而支付的考試、申牌等有關費用，可獲報銷。相關人士需將考試通過的憑證及考試費用單據提交報銷流程。公司鼓勵專業崗位人員不斷提升專業素質，員工可以根據工作與崗位的需要參加有關資質考試，如CFA、CIIA、CPA、ACCA、FRM等。如獲得此類專業資質，需將報備至合規人員。作為資產管理機構，公司鼓勵CFA持證，為有關持證員工報銷持證后的維持費用如年費。公司加入有關組織：在有關行業協會或專業機構進行登記或注冊的，應由行政總裁填寫附件公司加入行業協會/專業機構備案登記表，由合規人員執行入會、續會、日常溝通、參與活動等事項，有關費用根據有關流程進行支付。本規定由人事委員會負責解釋。附件:公司加入行業協會/專業機構登記表組織名稱組織簡介入會事由申請入會時間首次入會費用年費及繳納時間入

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