1、2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件學習單元8建設工程施工索賠張 敏 2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件第一節 索賠概述一、索賠的原因 索賠是在合同實施過程中，合同當事人一方因對方違約，或其他過錯，或無法防止的外因而受到損失時，要求對方給予賠償或補償的活動。 施工索賠是在施工過程中，承包人根據合同和法律的規定，對并非由于自己的過錯所造成的損失，或承擔了合同規定之外的工作所付的額外支出，承包人向發包人提出在經濟或時間上要求補償的活動。2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件施工索賠發生的主要原因：（一）建筑過程的難度和復雜性增大（二）建筑業經濟效益的影響（三）項目及管

2、理模式的變化（四）發包人違約（五）不可預見因素（六）國家政策、法規的變更（七）合同變更與合同缺陷（八）合同中止與解除2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件二、索賠的分類（一）按索賠事件所處合同狀態分類 1.正常施工索賠 2.工程停、緩建索賠 3.解除合同索賠（二）按索賠發生的原因分類 1.發包人違約索賠 2.工程量增加索賠 3.不可預見因素索賠 4.不可抗力損失索賠 5.加速施工索賠 6.工程停建、緩建索賠 7.解除合同索賠 8.第三方因素索賠 9.國家政策、法規變更索賠2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件（三）按索賠的目的分類 1.工期延長索賠 2.費用索賠（四）按索賠依據

3、的范圍分類 1.合同內索賠 2.合同外索賠 3.道義索賠（五）按索賠的有關當事人分類 （1）承包人同發包人之間的索賠 （2）總承包人同分包人之間的索賠 （3）承包人同供貨商之間的索賠 （4）承包人向保險公司、運輸公司索賠等2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件（六）按索賠的業務性質分類： 1.工程索賠 2.商務索賠（七）按索賠中合同主從關系分類： 1.工程承包合同索賠 2.工程承包合同索賠中可能涉及的其他從屬合同的索賠（八）按索賠的處理方式分類 1.單項索賠 2.總索賠（九）按索賠管理策略上的主動性分類 1.索賠 2.反索賠2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件三、索賠的依據（

4、一）對索賠證據的要求：真實性、全面性、關聯性、及時性、具有法律證明效力（二）索賠證據的種類： P282 表9-62022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件第二節 索賠的程序一、索賠意向通知二、索賠報告提交三、索賠報告的評審四、索賠談判詳見P279圖9-12022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件第三節 索賠報告一、索賠報告的內容二、索賠報告編寫的要求2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件第四節 索賠的計算一、工期索賠的計算二、費用索賠的計算2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件第五節 索賠的解決一、索賠的解決辦法 1.和解 2.調解 3.仲裁或訴訟二、索賠的解決程序20

5、22/8/21成都職業技術學院 張敏 課件第六節 索賠的技巧一、索賠的策略（一）組建強有力的、穩定的索賠班子（二）確定索賠目標（三）對被索賠方的分析（四）承包人的經營戰略分析（五）相關關系分析（六）談判過程分析2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件二、索賠的技巧（一）要及早發現索賠機會（二）商簽好合同協議（三）對口頭變更指令要得到確認（四）及時發出“索賠通知書”（五）索賠事件論證要充足（六）索賠計價方法和款額要適當（七）力爭單相索賠，避免總索賠（八）堅持采取“清理賬目法”（九）力爭友好解決，防止對立情緒（十）注意同監理工程師搞好關系2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件第七 節

6、 反索賠一、反索賠的概述（一）反索賠的意義 1.減少和防止損失的發生 2.避免被動挨打的局面 3.不能進行有效地反索賠，同樣也不能進行有效的索賠（二）反索賠的原則（三）反索賠的主要步驟2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件二、索賠防范（一）防止對方提出索賠（二）反擊對方的索賠要求三、索賠反駁（一）索賠事件的真實性（二）索賠理由分析（三）干擾事件責任分析（四）干擾事件的影響分析（五）證據分析（六）索賠值審核2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件第八節 索賠案例一、施工合同類型案例分析二、勞務分包工程中的索賠分析三、施工索賠成立的條件案例分析四、訂立合同的形式案例分析五、發包人停建

7、應賠償損失2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件案例分析一、施工合同類型案例分析一、索賠案例背景資料工程項目在珠江新城，東面為30米華穗路，北面為20米華利路，西面為20米規劃路，南面為10米規劃路，商住樓為1棟12層框架結構，建筑面積9950m2。業主已提供三通一平，資金已到位，施工許可證已領取,基本具備開工條件。本工程采用直接與xx股份公司議標,采用單價包干合同, 按880元/平方米單價包干。工程于2004年1月開工，開工后工程基本順利，2004年5月結構封頂，6月份上旬完成砌體工程。在6月底停工，停工原因是合同單價過低，在施工期間鋼筋等主要材料價格上漲過快。由于xx股份公司為外地

8、首次來廣州施工企業，不了解廣州當地價格水平，同時也未考慮材料漲價風險，合同價格定得過低，建議業主按實際鋼筋價格上漲水平調整合同單價。由于xx股份公司的要求與業主差別較大，最終xx股份公司選擇退場，業主重新選定xx建安公司進場施工，xx股份公司最終訴諸于法律。 2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件二、案例分析 本案例中施工單位因鋼材價格上漲要求索賠，調整合同價格，經查在施工合同第六章工程價款與支付中有以下結算規定：1、本工程計費面積9950平方米，按880元/平方米單價包干，本合同造價暫定為人民幣875.6 萬元。2、乙方已清楚并考慮工地周圍環境、交通道路、現場地質條件、周圍地下管網、

9、現場條件、承包范圍、施工圖紙、施工組織設計，并已考慮施工技術措施、安全維護、工期內趕工等因素。乙方為完成本合同規定的工作所需施工組織中的所有費用均已包含在本工程造價內，不再另外計取。3、按國家規定應由乙方繳納的各種稅費已包含在本工程造價內，由乙方負責繳納。4、在合同確定的施工圖紙設計基礎上，變更修改分部分項工程帶來的費用變化在2%范圍內時，結算時不予考慮。超過2%時及增加工程（簽證工程、圖紙外、超出附件一范圍的工程）按以下取費標準：（1）土建工程套用2001年廣東省建筑工程綜合定額，按穗建價（2002）363號文和本合同附件一所確定的標準計費；安裝工程按2002年廣東省安裝工程綜合定額及廣州地

10、區安裝工程常用項目補充綜合定額。土建及安裝均按廣州市三類工程總價下浮3%計取。材料調差按施工期當季度市場材差。 2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件 條款未對材價格上漲等合同價格影響因素作出明確規定，但考慮到本合同為單價包干合同，建筑面積按實際計算。價格上漲屬于xx股份公司的風險，應在議標時考慮在包干單價中，且在簽訂合同過程中也無異議。故業主未同意此項索賠要求。xx股份公司按實際完成工程量重新編制預算價為800.569萬元，編制預算標準參考合同規定的變更修改分部分項工程帶來的費用變化取費標準。材料價格按XX市場信息價調整。業主不同意此預算，原因是預算編制依據不合理，理由充分，在議標中

11、xx股份公司是考慮自己的實力向業主作出了優惠，不能簡單參照增加工程結算辦法，只能按合同單價水平。在合同第十三章其它約定中3.4規定：履行合同過程中發生爭議，首先應本著友好態度協商解決，若協商不成，任何一方均可向工程所在地的人民法院提起訴訟。甲乙雙方協商不成，最終乙方向XX市人民法院提起訴訟。 經XX市人民法院審理最終判決如下：甲乙雙方終止合同。乙方可以按增加工程結算辦法編制預算，但要考慮優惠比例，即考慮預算價與合同價的比值，同時按甲乙雙方及監理確認的工程量計算，最終確認完成工程價款為600.2316萬元。甲方重新引入xx建安公司，議標完成后，簽訂了剩余工程補充協議價348萬元，加上xx股份公司

12、的工程價款為948.2316萬元，比原合同價要高，且在訴訟期間，浪費了時間，影響了工程工期。 2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件案例分析二、勞務分包工程中的索賠一、案例簡介 2004年12月8日，某建筑公司與天景公司簽訂一份合同書，雙方約定：天景公司委托該建筑公司承建天景花崗巖廠，承建范圍為主廠房、辦公樓、宿舍、別墅、傳達室、循環水池、水塔、圖紙的土建、不包括高壓配電的水電及附屬工程；承包方式為包工、包料、包質量、包工期；工程造價暫定為156952.32元。雙方還約定：如天景公司不能按期支付工程款，造成工期延誤及增加工程成本等應由天景公司負責；天景公司拖欠工程款，按銀行貸款利率計息

13、；保修期為1年。雙方尚就工程施工準備和管理、材料供應、工程質量驗收依據和隱蔽工程驗收方法等有關事宜在合同中作了具體約定。 簽約后，該建筑公司依約進場施工。同年10月19日驗收合格交付使用。建筑公司與天景公司通過核對往來款確認，天景公司尚欠該建筑公司工程款156952.32元。2005年6月10日，該建筑公司向天景公司發出催款書。建筑公司在該催款書中稱天景公司欠其施工工程款156952.32元，要求天景公司于6月30日前付還，并要求償付利息。同年6月12日，天景公司簽收該催款書并蓋章。后因天景公司仍未還款，遂成訟。 從中引出一些法律問題，何為工程建筑上的勞務分包行為，且在此拖欠工程款的工程索賠中

14、應注意哪些問題呢?2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件二、分析評價： 所謂工程勞務分包，根據房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法第四條的規定：本辦法所稱施工分包，是指建筑業企業將其所承包的房屋建筑和市政基礎設施工程中的專業工程或者勞務作業發包給其他建筑業企業完成的活動。 索賠工作是工程承包合同管理工作中的一項重要內容，索賠是否成功也是衡量工程合同管理成功與否的重要因素。對于國際工程承包施工管理來說，索賠是維護施工合同雙方合法利益的一項根本性管理措施。2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件在工程索賠中應注意以下方面：（一）索賠證據的取得。要取得索賠證據，應對施工現場進行全

15、面了解并搜集相關的資料。索賠資料搜集工作的重點在施工現場發生的各種異常情況記錄上，這是索賠的有力證據。一是要做好承包商所指定的各種日報表；二是異常工作情況記錄要求做到時間準確無誤，受影響的工作情況清楚明了。對每次發生的事件，均寫出備忘錄交給承包商現場工長簽字。（二）索賠資料的整理。對搜集到的有關資料進行分析整理。在承包商向我方提出索賠時，我們要通過搜集到的有關資料，找出索賠事件發生具體原因，對其進行分析和駁斥，將承包商的索賠減到最低程度。我方也根據事件發生的具體情況，向承包商進行反索賠。（三）索賠文件的編寫。索賠文件的編寫一般是按照索賠事件的發生、發展、處理及事件的最后解決過程進行編寫的。在索

16、賠文件編寫時應注意：1在論述索賠事件過程中造成損失時要明確指出文件所附證據、資料的名稱及編號；2在引用索賠事件中發生的各種事實條件時，要盡量做到詳細、準確地把所有證據和盤托出，使對方對事件有詳細了解；3在論述索賠理由時，引用合同有關條款要做到準確并具有說服力，最好是原文引用，所引用的合同文本都應與索賠事件相對應。2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件案例分析三、某輸水管線工程的索賠1.工程概況 該工程管線總長約20km,主要工程包括直徑3.4m的隧道四條，長14.25km；管道三條，共長5.64km；進場道路、地下通道等。 該工程由政府水務署招標。1982年2月24日由建設公司以低價中

17、標，合同總價為2.209億元，3月5日簽約，3月10日開工。工期為970日歷天，拖期罰款30天以內13.75萬元/天，30天以外19.85萬元/天。2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件2.開工后發生的事件（1）規定3月10日開工，但業主拖延建設公司65名管理人員的簽證，幾經交涉，首批人員于5月27日抵達目的地，致使一個多月內施工管理機構不能正常工作。（2）H隧道進洞僅10米就發現地質情況與合同提供的資料差異很大，強風化凝灰巖層內出水，很快軟化，使支撐鋼架拱腿內移，以后洞頂突然出水，流量達7m3/h,造成塌方，不得不采取措施，從而影響了工期和成本。（3）其他隧道均因地質問題影響了工期和

18、成本。2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件3.索賠情況 先調解，調解失敗后再仲裁。又經半年多的調解，于8月22日提出正式建議：補償工期192天，補償金額3136.1328萬元。業主與建設公司多次磋商、論證，最后于1987年3月21日正式簽證了一攬子解決該工程索賠的協議書。主要為：（1）業主付給建設公司3750萬元，建設公司不再要求任何其他索賠；（2）業主已扣誤期違約賠償金即刻退還；（3）該項索賠不影響工程師執行合同的責權；（4）延長工期192天。 該工程此次索賠是成功的。除一攬子索回3750萬元外，業主撤消誤期違約賠償金2931.95萬元，加上工程師批準的工程款與補償3432.553

19、1萬元，共收10114.5031萬元。2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件案例分析四、訂立合同的形式一、案例簡介 甲施工企業與乙建材企業達成口頭協議，由乙企業在半年之內供應甲企業50噸鋼材。三個月后，乙企業以原定鋼材價格過低，為由要求加價，并提出，如果甲企業同意，雙方立即簽訂書面合同，否則乙企業將不能按期供貨。甲企業表示反對，并聲稱，如乙企業到期不履行協議，將向法院起訴。2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件二、案例評析 此案當事人訂立的購買鋼材的合同采用了口頭形式。按現行合同法規定，當事人訂立合同可以采用口頭形式，但法律、行政法規規定采用書面形式的，應當采用書面形式。此案是

20、關于工礦產品買賣合同，按照國務院工礦產品購銷合同條例第四條的規定，除即時清清者外，應當采用書面形式。此案當事人訂立的買賣鋼材的合同不是即時清結的合同，不能采用口頭協議，而應當采用法定的書面合同形式。由于雙方未采用法定的書面合同形式，合同沒有成立，雙方的口頭約定不具有法律約束力。合同法第十條：“當事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。法律、行政法規規定采用書面形式的，應當采用書面形式。當事人約定采用書面形式的，應當采用書面形式。” 此條規定合同的表現形式。合同的表現形式從不同的角度有不同的劃分。從是否可以用有形的方式表現所載內容的角度，合同可以分為書面形式、口頭形式；從是否存在當事人的約

21、定來劃分，合同可以分為約定形式和法定形式。 2022/8/21成都職業技術學院 張敏 課件 所謂合同的書面形式，是指合同書、信件以及數據電文(包括電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件)等可以有形地表現所載內容的形式。本條雖明確規定，合同的形式有書面形式、口頭形式和其他形式，但書面形式是我國合同的最主要的形式。這里所說的“有形地表現所載內容”，除傳統的用書面文字表現合同內容外，還包括用數據電文表現合同內容的方式。這是立法順應科學技術發展的最典型的證明。在現代社會，數據電文，已經廣泛進入社會的各個生活領域，為人們迅速高效地傳送信息。因此，將數據電文作為合同的書面形式從立法上肯定下來，對提高人們

22、的工作效率無疑有極大的益處。同時，本條第二款規定，法律、行政法規規定采用書面形式的應當采用書面形式；當事人約定采用書面形式的應當采用書面形式。很顯然，國家立法對合同的書面形式給予了極大的關注，并希望社會關系參加者能夠采用書面形式的，盡量采用書面形式，以便減少合同糾紛。 所謂合同的口頭形式，是指人們利用對話的方式達成協議的合同形式。在人們的社會生活中，人們的衣、食、住、行都與口頭合同形式密切相關。一般來說，即時清結的合同大多數都采用口頭合同方式。因此，合同的口頭形式，理所當然的是現行合同法肯定的合同形式。但由于口頭合同形式在當事人發生糾紛時，當事人一方難以取證，保證當事人的合法權益有相當難度。因此，本條雖規定合同的口頭形式，但是除即時清結之外，如果能夠采用書面形式的，還是應當采用書