1、0.1 前言隨著知識經濟的興起，知識產權在經濟進展和國際貿易中的作用越來越大。各個國家紛紛開始完善自身的知識產權法律制度，積極的加以貫徹和實施，并形成了國際性的知識產權公約。國內企業如何愛護好自己的知識產權以及如何不侵犯他人的知識產權成為當前最為重要的問題，知識產權已成為市場競爭力的核心要素。企業作為自主創新的主體，更是知識產權制造、運用、治理和愛護的主體，提高企業的知識產權治理工作水平是增強自主創新能力的重要保證。河北鋼鐵集團礦業有限公司是以鐵礦石采選加工為主業的國有大型冶金礦山企業。鐵礦石資源掌控量已達50億噸，位居全國前列。公司在技術進步、自主研發、工藝設計、技術合作等諸多重要領域均涉及

2、知識產權。因而正確運用知識產權法律法規，建立全面的知識產權治理體系，積極推動科技創新、技術進步，維護公司在知識產權方面的正當權益，是本公司現在及今后所要面臨的重要課題之一。在當今礦業資源全球化、經濟市場化的新形勢下，公司將以自主創新為主線，以知識產權為引擎，扎實推進知識產權強企建設，充分發揮知識產權制度在新礦業、大礦業進展建設中的重要作用，全面提升知識產權服務水平和產業化進程。本治理手冊是依據企業知識產權治理規范，結合公司實際，遵行“系統、簡明、準確、可行、實效”的原則編寫。希望公司職員能認真學習、理解執行，做好知識產權治理工作，提高知識產權制造、運用、治理和愛護水平，滿足標準要求。0.2 頒

3、布令實施企業知識產權規范化治理是企業獲得可持續進展的關鍵，是提升企業市場競爭力的重要保證。全體職員務必牢記礦業公司“尊重知識 鼓舞創新 促進轉化 科學治理”的知識產權方針，并以此為己任，在自己的工作中獵取、運用、監控、愛護知識產權。本手冊依照國家標準企業知識產權治理規范編制而成，現予以頒布，自2012年10 月20日起生效實施。該手冊是礦業公司知識產權治理的規范性文件，全體職員必須認真學習并貫徹、執行。總經理： 2012年 10 月 20 日0.3 企業簡介河北鋼鐵集團礦業有限公司是河北鋼鐵集團的全資子公司，總部位于河北省唐山市。2008年9月組建成立，是以鐵礦石采選加工為主業，輔以有色金屬、

4、礦建、礦機、火工品制造、現代物流等產業的國有大型冶金礦山企業。鐵礦石資源掌控量已達50億噸，位居全國前列。 2011年生產鐵精粉707萬噸，實現利潤25億元，總資產由39億元增加到215億元，所有者權益由26.5億元提高到90億元，高水平實現了國有資產的保值增值。 高揚“以礦報國、開礦興鋼”旗幟，堅持科學進展觀，不斷推進科技進步，大力轉變資源利用方式和礦山開發方式，努力創建科學進展示范礦山。列入國務院鋼鐵產業振興進展規劃的司家營二期采選工程一、二系列建成試產，中關鐵礦采選工程、石人溝鐵礦采選技改工程快速推進，司家營南區采選工程獲得國家發改委核準立項。以司家營礦區建設為核心內容的冀東地區資源綜合

5、利用工程被批準為國家示范基地，獲得專項支持資金3.78億元。到“十二五”末，將盤活基地內資源近7億噸，制造經濟價值71億元。2011年該鐵礦榮膺全國冶金礦山“十佳廠礦”稱號，成為河北省首批“工業旅游示范點”。 搶抓機遇謀進展，志存高遠創大業。公司將以科學進展觀為指導，以服務鋼鐵主業為宗旨，以打造鋼鐵糧倉為目標，按照集團公司“掌控資源、增產增效、做大做強”的總要求，高起點謀劃，高品質打造，高效率推進，加快實施“雙一體兩翼一補充”進展戰略。力爭到“十二五”末，把公司建設成為具有鐵精粉產能3500萬噸的現代化礦山企業。0.4 知識產權方針目標1、知識產權方針尊重知識 鼓舞創新 促進轉化 科學治理2、

6、知識產權長期目標以自主創新為主線，以知識產權為引擎，扎實推進知識產權強企建設，充分發揮知識產權制度在新礦業、大礦業進展建設中的重要作用，全面提升知識產權服務水平和產業化進程，以知識產權戰略打造創新型企業。 3、知識產權35年目標授權專利100件，其中發明專利30件，授權計算機軟件著作權30項。知識產權受理年增長率不低于10%，力爭到十二五末實現知識產權產品產值占工業總產值的比重達到5%以上。 總經理： 2012年 10 月 20 日0.5 任命書為貫徹執行企業知識產權治理規范及相關法律法規要求，特任命 張永坤 同志為公司知識產權主管，負責下列工作：（1）建立知識產權治理體系，實施并保持體系的有

7、效運行；（2）領導、審查、批準和監督知識產權治理機構的各項工作；（3）向最高治理者報告知識產權治理績效和改進需求；（4）確保全體職員對知識產權方針和目標的認知；（5）確保知識產權治理體系運行和改進需要的各項資源的落實；（6）協調企業內外有關的知識產權工作；（7）確保知識產權外部溝通的有效性。 總經理： 2012年 10 月 20 日1 范圍1.1 總則本手冊按國家知識產權局頒布的企業知識產權治理規范要求，通過知識產權治理體系的建立、實施、保持和持續改進，規范公司的知識產權工作。1.2 內容本手冊包括了企業知識產權治理規范的全部要求以及體系所需過程的相互作用。包括企業知識產權治理的方針、體系要求

8、、資源治理、運行操縱、合同治理、檢查、分析和改進。1.3 目的貫徹企業知識產權治理規范國家標準，促進公司建立生產經營活動各環節知識產權治理工作規范，加強知識產權治理，提高知識產權獵取、維護、運用和愛護水平。1.4 范圍本手冊適用于公司內部和外部經營活動全過程。本手冊涉及評價公司是否滿足企業知識產權治理規范標準和有關法律法規要求的評價體系。1.5 應用公司知識產權活動涉及企業知識產權治理規范大部分條款內容，因公司為內銷制度，刪減銷售和售后條款。2 規范性引用文件GB/T I90012008 質量治理體系要求企業知識產權治理規范3 術語和定義本手冊采納企業知識產權治理規范中的術語和定義。4 知識產

9、權治理體系4.1 總體要求公司應按標準的要求建立知識產權治理體系，形成文件，加以實施和保持，并持續改進其有效性。4.2 文件要求4.2.1總則（1）知識產權治理體系文件包括形成文件的知識產權方針、目標、知識產權治理操縱程序、知識產權治理活動記錄，并按公司文件治理規定的要求對文件進行治理。體系結構如下圖所示：方針、目標操縱程序記錄知識產權目標應有量化指標（定量和定性）規劃、年度目標、年度工作打算等對知識產權獵取、維護、運用和愛護過程進行操縱知識產權活動形成的記錄（2）依照公司的規模、活動類型、過程及其相互作用的復雜程度以及職工的能力確定所需的文件及詳略程度。（3）文件采納的媒體形式或類型有：紙張

10、、磁盤（帶）、光盤、照片、樣件以及其他電子媒體或組合。形成的相關文件：公文處理方法、收文呈辦箋（辦件）、收文呈辦箋（閱件）、公文處理表、發文稿紙、治理制度文件目錄、文件借閱表4.2.2文件操縱知識產權治理體系文件是公司實施知識產權治理的依據，應予以操縱：（1）公司應依照自身需要，建立知識產權申請、維護、治理、獎勵以及保密等各方面的內部操縱程序，并按要求進行治理；（2）公司建立的操縱程序應在公布或更新公布前得到審核和批準；（3）公司應依照操縱程序進行治理，并對執行情況進行定期跟蹤、評價，確保制度操縱的有效性；（4）公司知識產權治理體系文件的治理應依照文件類不及秘密級不的不同分不進行；（5）文件應

11、按公司公文處理方法進行治理，對文件的公布、標識、更改、使用、保存、廢止進行操縱，以保證體系的有效實施。4.2.3外來文件與記錄文件應依照知識產權治理要求進行記錄，為知識產權治理體系有效運行提供客觀依據，記錄應有部門和記錄人落款和時刻，確保過程實施的可追溯性，并按記錄治理要求進行治理，記錄應滿足下列要求：(1）記錄填寫應做到詳細、準確、及時、字跡清晰、內容完整，易于識不和檢索；(2）記錄能夠采納文字（表格）、照片、電子媒體等形式；(3）記錄的形成、保管、使用、廢棄應按公司的記錄治理規定要求進行治理；(4）關于外來文件與記錄文件，公司應采取措施保證其完整性，并明確保管方式和保管期限。形成的相關文件

12、：記錄治理規定、記錄清單臺帳、相關記錄5 治理職責5.1 知識產權方針（1）公司知識產權方針為：尊重知識 鼓舞創新 促進轉化科學治理（2）方針由董事長、總經理王洪仁批準，公布實施（詳見0.4）。（3）方針為知識產權目標的制定提供總體框架。（4）知識產權治理部門通過培訓、教育、宣傳等方式，向全體職員宣貫知識產權方針。（5）公司依照內外部環境的變化，組織對知識產權方針的適宜性進行評審，必要時進行修改。5.2 知識產權策劃5.2.1知識產權治理體系策劃（1）公司運營中所涉及的知識產權權利，要緊有以下幾類：專利權、計算機軟件著作權、商業秘密（包含技術秘密）專有權；（2）公司應按標準的要求建立知識產權治

13、理機構、相應的治理制度和工作職責，形成文件，加以實施和保持，并持續改進其有效性；（3）知識產權治理部門牽頭，依據知識產權方針將知識產權目標分解為能夠落實的具體目標，由相關部門負責實施。實施過程中形成的文件應落款可追溯，以實現對企業生產經營活動中各環節知識產權制造、運用、愛護和治理的有效運行和操縱；（4）定期開展檢查、分析、評價，確保持續改進，對已出現和潛在的不符合知識產權治理要求的問題，采納糾正和預防措施，對知識產權治理體系進行及時調整、修訂和完善，實現治理目標。形成的相關文件：知識產權申請、治理及保密等操縱制度、工作職責5.2.2知識產權目標最高治理者應依照企業的實際情況，確定知識產權目標。

14、（1）由最高治理者組織制定公司的知識產權治理目標，知識產權治理部門負責在公司的相關職能部門和各作業層次上建立知識產權目標；（2）知識產權目標應與知識產權方針保持一致，內容應包括對持續改進的承諾；（3）知識產權目標應分解到各職能部門，部門指標應力求量化且可測量；（4）對知識產權目標應實施動態治理，各職能部門定期對本部門目標實施情況進行檢查、考核評價，并報知識產權治理部門；（5）依照知識產權長期目標和3-5年目標（見0.4），建立“年度知識產權目標分降落實圖”。形成的相關文件：年度知識產權目標分解及考核記錄5.2.3法律法規和其他要求（1）法律、法規及其他要求包括下列內容：1）國家頒布的有關知識產

15、權法律法規（如專利法、商標法等）；2）涉及知識產權的相關法規（如計算機軟件愛護條例）；3）我國簽訂的國際條約（如專利合作條約）；4）各級地點人大、政府頒布的有關知識產權的法規政策；5）其他相關方所提出的要求。（2）建立信息獵取渠道知識產權治理部門通過訂閱雜志報刊，或者關注政府（國家、省、市各級）、部門（如知識產權局）、行業（如本行業）等相關網站，及時有效的獲得法律、法規和其他要求；（3）對收集到的法律、法規及其他要求的相關內容應及時向相關部門及相關人員進行傳達；（4）建立法律、法規及其他要求的臺帳，對法律、法規及其他要求的變化、更新情況進行跟蹤，獵取最新信息，并及時向相關部門及相關人員進行傳達

16、。形成的相關文件：公司OA網宣傳法律法規、礦業報宣傳法律5.3 職責5.3.1最高治理者職責最高治理者是公司知識產權治理的第一責任人，其職責要緊有：（1）制定公司知識產權方針、目標，并使之在全體職員中理解貫徹；（2）確保為實施知識產權治理提供適宜的組織機構，并配備必要的資源；（3）建立和健全各級知識產權治理責任，落實職能，就知識產權治理的有關事宜予以授權。5.3.2知識產權主管職責最高治理者應在最高治理層中指定一名成員作為知識產權主管，授予其權利負責以下知識產權工作：（1）建立知識產權治理體系，實施并保持體系的有效運行；（2）領導、審查、批準和監督知識產權治理機構的各項工作；（3）向最高治理者

17、報告知識產權治理績效和改進需求；（4）確保全體職員對知識產權方針和目標的認知；（5）確保知識產權治理體系運行和改進需要的各項資源的落實；（6）協調企業內外有關的知識產權工作；（7）確保知識產權外部溝通的有效性。5.3.3 知識產權治理職能部門公司礦山設計院下設知識產權科，配備專職或兼職工作人員，牽頭協調公司內外知識產權治理全過程，其他職能部門負責落實與本部門相關的知識產權工作。（1）知識產權科職責組織編制公司知識產權戰略目標、制度、工作打算執行公司知識產權內部操縱程序負責授理公司知識產權的申請、維持、終止等事宜負責公司各種獲得、使用與轉讓、許可知識產權的合同治理負責公司知識產權信息資源的建立、

18、治理和運用負責公司知識產權工作的獎勵、懲處及糾紛的處理負責公司宣傳、普及知識產權政策、法律、法規負責知識產權治理體系的治理評估、內部評價等體系運行工作及分析改進活動各職能部門職責如下：（2）技術中心職責貫徹實施公司知識產權方針，完成知識產權治理分解目標負責制定研究開發與技術創新的打算，對研發新產品、新技術、新工藝、新材料等在立項前進行檢索，研發中跟蹤檢索，成果產出后再次檢索，適時調整研發策略和項目內容，努力降低研發成本，降低和規避風險配合知識產權治理部門評估與確認開發成果，適時形成知識產權并采取相應的愛護措施負責本單位技術研發項目和技術成果的保密及有關知識產權保密條款的執行負責審核產學研過程中

19、涉及的技術開發（托付）合同、合作開發合同的知識產權相關條款負責完成公司領導下達的其他知識產權工作事項（3）生產經營部職責貫徹實施公司知識產權方針，完成知識產權治理分解目標及時將生產過程中涉及產品與工藝方法等技術改進與創新、合理化建議、時期性發明制造成果等提請知識產權部評估，挖掘知識產權執行本部門知識產權的保密條款（4）機動供應部職責貫徹實施公司知識產權方針，完成知識產權治理分解目標收集采購過程中供方的相關知識產權信息，并索取權屬證明負責供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的保管和保密工作明確采購合同涉及的知識產權條款，明確供方涉及知識產權的法律責任（5）人力資源部職責貫徹實施公司知識產權方針

20、，完成知識產權治理分解目標依照公司進展需要，提出相應的有關知識產權人力資源進展戰略負責人事合同的治理，擬定、執行和監管合同中的相關知識產權條款配合知識產權部進行知識產權教育培訓負責公司對外信息的公布（6）資產財務部職責貫徹實施公司知識產權方針，完成知識產權治理分解目標負責知識產權工作專項經費的治理負責建立知識產權工作經費監督治理和評估機制，加強經費使用監督和治理保持治理過程形成的會計記錄（7）進展規劃部職責貫徹實施公司知識產權方針，完成知識產權治理分解目標負責技術改造，新建、擴建、改建項目中的重大技術、裝備引進，重大產品投資等合同的知識產權審查論證執行本部門知識產權的保密條款負責完成公司領導下

21、達的其他知識產權工作事項（8）工會職責貫徹實施公司知識產權方針，完成知識產權治理分解目標及時將征集的生產過程中涉及產品與工藝方法等的合理化建議提請知識產權部評估，挖掘知識產權執行本部門知識產權的保密條款（9）綜合治理部職責貫徹實施公司知識產權方針，完成知識產權治理分解目標建立文件治理程序，將文件分類、分密級治理，對文件的公布、標識、更改、使用、保存、廢止進行操縱，以保證體系的有效實施。關于外來文件與記錄文件，應采取措施保證其完整性，并明確保管方式和保管期限。負責完成公司領導下達的其他知識產權工作事項5.4機構（1）最高治理者是知識產權治理的第一責任人。（2）最高治理者通過任命知識產權主管來代表

22、企業最高治理者實施知識產權治理。公司知識產權主管任命見0.5節。（3）公司建立知識產權治理機構，配備專職及兼職工作人員，負責落實總體工作，其他職能部門負責落實與本部門相關的知識產權工作。（4）技術中心采取有效措施在企業內部建立知識產權溝通渠道，確保對知識產權治理體系的有效性進行溝通。5.5 治理評審治理評審由最高治理者定期組織實施，對知識產權的適宜性和有效性進行評估。（1）公司以定期或不定期方式，每年至少一次進行知識產權治理體系的治理評估。（2）評估目的是評估知識產權治理體系的適宜性和有效性。（3）評估依據是知識產權治理方針和預期的目標，必要時，應考慮內外部環境的變化。（4）評估結論應明確治理

23、體系調整和方針目標改進的需求，以及采取措施的可行性，以利于持續改進。5.5.1評審輸入評審輸入應包括：（1）知識產權方針和目標；（2）內部審核結果；（3）公司經營目標、策略及新產品、新業務的規劃情況；（4）公司知識產權差不多情況及風險評估信息；（5）技術、標準進展趨勢；（6）財務經費實施績效；（7）預防和糾正措施的實施情況，如對知識產權有重大阻礙的措施；（8）以往治理評估的跟蹤措施實施情況及有效性；（9）可能阻礙治理體系正常運行的各方面變化，如體制、法律法規、政策的變化等。5.5.2評審輸出評審輸出應包括：（1）提出知識產權方針和目標的改進措施；（2）提出知識產權治理制度及治理程序的改進措施；

24、（3）確定人力資源、基礎設施、財務資源及信息資源投入措施；（4）保持評審的輸入和輸出記錄；（5）實施評審的決定和措施，在知識產權主管的領導下，制定責任部門，制訂實施打算，明確完成時刻。打算報最高治理者批準后，下發實施，各相關職能部門對實施情況進行協調、監督和檢查。形成的相關文件：知識產權治理評審實施方法、治理評可能劃、治理評審報告、治理評審改進措施及驗證表6 資源治理6.1 人力資源6.1.1知識產權工作人員（1）對知識產權工作人員的任職條件應明確規定，應使其能力與崗位職責要求相適應。對人員能力的推斷應從其同意教育的程度，培訓效果，技能水平，個人職務和崗位經歷等綜合考慮，選拔能勝任本職工作的人

25、員從事治理和作業活動；（2）知識產權工作人員要緊指知識產權治理人員以及專利工程師。形成的相關文件：知識產權工作人員治理職責6.1.2教育與培訓（1）識不和確定知識產權工作人員所必需的能力，制定培訓打算并執行，使知識產權工作人員具備相應的知識、技能和經驗；（2）公司應組織全體職員按業務領域和崗位要求開展知識產權培訓，如法務部門、技術中心、人力資源部門、行政部門等部門的職員，使其了解其工作與實現知識產權目標的關系。公司針對職能部門負責人、要緊業務骨干的知識產權培訓教育，可依照自身特點和知識產權治理工作的實際需要，靈活實施，合理設置培訓教育的內容。保持教育、培訓的適當記錄。全體職員應當開展知識產權知

26、識的宣傳普及工作，以提高全體職員的知識產權意識；（3）通過培訓等方式確保中、高層治理人員具有一定的知識產權意識，保持教育、培訓的適當記錄。形成的相關文件：職工教育培訓治理方法、培訓申請表、培訓工作打算、培訓實施情況記錄6.1.3人事合同（1）公司新進職員時，應在勞動合同中明確職員的知識產權愛護責任、權利和義務。對涉及或可能知悉公司商業秘密等知識產權信息的職員，應在合同中規定其負有的保密義務，明確其保密責任和義務；（2）公司可與職員簽訂競業禁止合同，并要求職員交回屬于企業的可能造成公司技術秘密、商業秘密外泄的各種實物和資料，并簽訂保密協議，以書面形式明確其承擔的競業禁止義務，以及職員對涉及的企業

27、商業秘密的保密責任和期限。但競業禁止合同或條款的設立不得違反國家有關競業禁止的規定，并應給予職員相應的競業限制補貼。形成的相關文件：勞動合同、競業禁止協議書、保密合同、涉密人員保密津貼發放記錄6.1.4入職（1）公司應了解新進職員已有的知識產權權利義務，幸免侵害他人知識產權，進行適當的知識產權背景調查和溝通，以及入職知識產權培訓；（2）公司與職員的勞動、上崗合同中應明確職員的知識產權愛護責任、權利和義務。對涉及或可能知悉公司商業秘密等知識產權信息的職員，規定其負有的保密義務（也可與職員簽訂專門的保密合同），明確其保密責任和義務；（3）關于研究開發、產品線等與知識產權關系緊密的崗位，也可與職員簽

28、訂專門的知識產權聲明文件，明確其保密責任和義務。形成的相關文件：入職職員知識產權背景調查表、新入職職員知識產權背景會議紀要、知識產權聲明6.1.5離職（1）為防止公司職員流淌后，造成或加劇同業競爭，職員離職或退休后，應進行離職、退休職員的知識產權懇談，提醒相應的知識產權事項；（2）關于涉及核心知識產權的職員離職或退休時，應交回屬于公司的全部資料、實驗數據、儀器設備、樣品，并簽訂保密協議，以書面形式明確知識產權的權屬、其承擔的競業禁止義務，以及職員對涉及的商業秘密的保密責任和期限。勞動合同：合同中應包含涉及或可能知悉公司商業秘密及知識產權信息等保密條款。保密合同：對重大科研項目或對公司經濟利益有

29、重大阻礙的項目，應與相關人員另行簽訂單項保密合同，約定具體事項。形成的相關文件：職員離職（退休）資料交割清單、離職（退休）職員談話記錄表6.1.6激勵公司應建立激勵機制，制定知識產權獎勵的制度，獎勵應形成獎勵記錄，歸檔備查。文件中應明確：（1）對制造知識產權的職員給予相應的物質獎勵和精神獎勵；（2）物質獎勵標準不低于國家相關法律規定的標準；（3）獎罰分明，同時明確職員在造成知識產權損失時，應承擔的責任；（4）獎勵應如實記錄，并歸檔備查。形成的相關文件：知識產權獎懲制度、知識產權獎勵臺賬、知識產權獎勵表、專利項目實施獎勵審批表6.2 基礎設施公司應依照需要為知識產權治理配套相關資源，配套資源要緊

30、包括知識產權治理軟件、數據庫、計算機、網絡設備、保密設備、辦公場所等。形成的相關文件：相關采購或實施記錄6.3 財務資源（1）公司應當為知識產權治理工作的有效開展提供相應的經費保障，設立知識產權工作專項經費，要緊包括用于知識產權申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟和培訓等事項，確保知識產權治理活動的有效運行。（2）公司應按知識產權經費治理規定加強經費使用監督和治理，確保各類知識產權費用的規范使用。同時對年度經費使用實施績效評估，為下一年度經費預算、經費使用調整、完善經費使用治理提供依據。形成的相關文件：知識產權費用預算表、專利治理方法、商業秘密治理方法、科技成果治理方法、計算機軟件著

31、作權治理方法6.4 信息資源（1）公司知識產權信息包括內部信息和外部信息，其收集和維護治理應由知識產權治理部門歸口治理。（2）信息分類1）內部信息包括：專利、著作權、商業秘密等各類知識產權信息。2）外部信息包括：國家和各級政府有關知識產權的法律、法規和政策措施，國內外相關專利文獻等信息，相關專業期刊、圖書、雜志等出版物記載的相關技術信息，競爭對手及其產品技術信息等。（3）信息資源治理1）依照公司的產品、行業等情況識不信息的需求。2）識不并獲得內部和外部的信息來源。3）將信息轉換為對公司有用的知識，并傳達給相關人員。4）利用數據、信息和知識來確定并實現公司的知識產權方針和目標。5）確保適宜的安全

32、性和保密性。6）評估使用信息所獲得的收益，以便對信息和知識的治理進行改進。7）信息公布前必須進行審批,。8）建立專利信息數據庫并進行有效維護和及時更新。形成的相關文件：知識產權信息治理方法、知識產權信息公布操縱程序、知識產權信息公布審查報告7 基礎治理7.1 獵取（1）公司依照知識產權目標，制定知識產權制造和取得的年度工作打算，明確所需要的知識產權的種類（如專利、商標、著作權等）及制造和取得的方式和途徑。（2）在研發活動項目立項前進行必要的檢索，研發過程中進行跟蹤檢索，成果產出后進行最終檢索，并及時辦理相應的知識產權取得手續，確保知識產權的合法性和有效性。（3）公司的自主研發活動建立研發治理流

33、程，建立項目立項、審批制度，產出成果知識產權取得審批制度，研發活動記錄制度等制度規范。（4）研發活動應形成完整的文件和記錄，使知識產權制造過程具有可追溯性。形成的相關文件：科技成果治理方法、科技項目治理方法、科技項目立項建議書、科學技術成果鑒定申請表、科技項目驗收申請表、知識產權工作打算、知識產權申請臺賬、知識產權操縱程序、知識產權申請審批表、專利申請審批表、軟件著作權申請審批表、商業秘密申請審批表、知識產權檢索申請表、知識產權檢索報告、知識產權引進項目臺賬7.2 維護（1）知識產權治理部門對公司擁有的知識產權按照性質、價值等進行分類，建立分類治理檔案。（2）建立知識產權定期評估制度，由知識產

34、權治理部門對擁有的各類知識產權進行價值評估，以便對放棄或維持該知識產權做出決策。（3）知識產權發生權屬變更時，依照公司有關制度，對變更及時辦理相關手續。（4）企業對知識產權實施放棄的，應明確審批程序和權限，辦理手續，由知識產權治理部門備案。形成的相關文件：知識產權治理臺帳（包括專利、軟件著作權、商業秘密等）、知識產權變更、放棄申報審批表、知識產權有效性評估報告7.3 運用7.3.1實施、許可和轉讓（1）公司應依照法律法規的規定，在生產經營過程和市場交易活動中，合理運營知識產權，必要時能夠評估知識產權對產品銷售的貢獻；（2）企業在制定知識產權運用策略前，針對企業作為讓與方和受讓方分不設定調查內容

35、，能夠依照知識產權評估原則對知識產權進行評估。形成的相關文件：知識產權治理方法、專利治理方法、計算機軟件著作權治理方法、商標治理方法、商業秘密治理方法、技術貿易治理方法、知識產權運營相關的手續文本和相應的記錄7.3.2投資融資公司在投資融資活動前，應當確認知識產權資產狀況，盡到盡職調查義務，同時進行價值評估。形成的相關文件：知識產權運營相關的手續文本和相應的記錄7.3.3合并與并購公司若通過合并或并購等方式取得知識產權的，應當要求對方提供知識產權資產清單，確認其知識產權資產狀況，盡到盡職調查義務，同時在合并合同中明確知識產權歸屬。形成的相關文件：知識產權運營相關的手續文本和相應的記錄7.3.4

36、標準化參與標準化工作的要求：（1）公司若參與其他標準化組織，首先需要去了解標準化組織涉及的知識產權政策，按照政策的要求提案、披露和許可承諾；（2）公司若牽頭組建標準工作組，需要制定相應的知識產權政策和工作程序。形成的相關文件：標準化知識產權信息檢索報告、標準化工作程序7.3.5聯盟及相關組織（1）參與知識產權聯盟或其它組織前，應了解其知識產權政策，評估參與利弊；（2）組建知識產權聯盟時，以知識產權為基礎，與聯盟企業共同推動技術標準，增加公司的行業話語權，在聯盟內將自有知識產權作為交易籌碼與聯盟企業互換使用，構建專利池，開展專利合作。形成的相關文件：聯盟參與程序、聯盟組建程序7.4 愛護 7.4

37、.1風險治理（1）尊重他人知識產權，通過檢索、查新等開展侵權的可能性調查，出具調查報告，采取措施防止侵犯他人的知識產權（包括辦公、生產等設備及軟件）；（2）知識產權治理部門依照有關法律法規規定，對知識產權實施市場監控，各部門發覺任何侵犯公司知識產權的現象應及時向公司書面報告，由知識產權治理部門跟蹤和調查相關知識產權被侵權行為，依法維權，活動過程應有記錄；（3）公司應按照知識產權風險分析和預警機制，預防和應對知識產權糾紛。形成的相關文件：知識產權應急預案7.4.2爭議處理監控知識產權被侵犯的情況，適時運用行政和司法途徑愛護知識產權，在處理知識產權糾紛時，評估訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對本公司

38、的阻礙，選取適宜的爭議解決方式。形成的相關文件：知識產權應急預案、知識產權糾紛記錄臺賬7.4.3 涉外貿易,公司的對外貿易和合作包括技術引進與輸出、服務外包、合作開發、工程承包、產品進出口等。在對外貿易和合作中，要收集并了解涉及公司知識產權在輸出國家或地區的法律法規狀況，輸出國家或地區的相關知識產權法律規定。（1）公司在對外貿易和合作過程中，應對技術或產品在我國和相關國家的知識產權狀況、所涉及法律法規等進行分析，形成分析報告；（2）對外貿易和合作合同中涉及的知識產權，合同簽訂部門應明確其權利歸屬、使用方法和范圍、侵權責任的承擔、后續改進成果權屬等知識產權條款；（3）對涉及知識產權的技術出口要依

39、法辦理審批手續，同時公司按照知識產權應急預案加強對輸出技術或產品的知識產權進行監管；（4）對外貿易和合作過程中輸入輸出的知識產權使用情況由知識產權治理部門進行建檔記錄。形成的相關文件：輸出國（地區）法律法規狀況報告、知識產權海關備案記錄7.5 合同治理公司對經營中簽署的涉及知識產權內容的合同進行規范治理，明確知識產權權屬、權利、義務條款，在合同簽訂前進行評審，并對合同變更進行跟蹤評審，以幸免因知識產權問題遭受損失。合同由相關職能部門委派專人負責保管。（1）合同包括公司與外單位簽訂的合同：要緊包括公司與合作方的合同（如托付開發合同、合作開發合同等），知識產權運用合同（如許可合同、轉讓合同、以及投

40、資入股合同等），產品貿易合同（如購銷合同、進出口合同、展覽展銷合同、加工承攬合同等），知識產權托付合同（檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權調查與鑒定、治理咨詢等）。（2）公司簽訂對外合同或合同變更之前，應對合同涉及的知識產權內容進行法律審查，依照合同的內容和性質，明確相應的知識產權權屬和雙方權利義務條款。（3）重大事項（如重大技術、裝備引進，重大產品投資等）在合同簽訂前，應組織開展知識產權審查論證，幸免因知識產權問題而導致重大損失；（4）關于某些合同（如專利權轉讓、許可合同等）國家有關行政主管部門有格式合同示范文本的，應當盡量采納。（5）對某些合同（如專利權、商標權轉讓合同）國家法律規定需要辦

41、理相關審批手續后才能生效的，各單位在合同簽訂后，應及時辦理相應手續。形成的相關文件：合同知識產權審查表7.6 保密公司對經營中簽署的技術秘密進行規范的治理，明確知識產權權屬、權利、義務條款，在秘密確認前進行評審，秘密確認后進行跟蹤檢查，以幸免泄密遭受損失。（1）建立商業秘密專家評審組，對商業秘密申請項目進行評審及確認密級、保密期限和涉密人員。對保密期限到期的商業秘密進行重新評審，確定是否解密或續簽。（2）確定秘密治理內容、秘密載體、治理方法、治理范圍與治理程序，對秘密產生過程中載有秘密相關信息的存儲介質和廢舊載體治理，對涉及重大科研項目或對企業經濟利益有重大阻礙的相關人員保密治理，對外交流、論

42、文審核治理，對發覺泄漏企業秘密事件和涉密人員應急治理。（3）保密的范圍包括明確涉密人員，設定保密等級和接觸權限；明確可能造成知識產權流失的設備，規定使用目的、人員和方式；明確涉密信息，規定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；明確涉密區域，規定客戶及參訪人員活動范圍等。形成的相關文件：保守秘密合同書、秘密知識宣傳培訓記錄、涉密資料的歸檔保存記錄。8 實施和運行8.1 立項（1）項目立項前要進行知識產權的檢索調查，分析該項目所涉及的知識產權信息，包括各關鍵技術的專利數量、地域分布和專利權人信息等；通過知識產權分析及市場調研相結合，明確該產品潛在的合作伙伴和競爭對手；編制立項報告；進行知識產權風

43、險評估，并將評估結果、防范預案作為項目立項與整體預算的依據，幸免重復研發和資源白費。（2）立項報告內容應包括：對項目領域的科技文獻、專利文獻進行檢索，對該技術領域的現有技術進展狀況、知識產權狀況和競爭對手狀況進行分析。（3）隨著設計和開發的進展，必要時更新研發打算。形成的相關文件：知識產權檢索申請表、知識產權檢索報告、科技打算實施方法、科研項目打算表、科技項目立項申請書8.2 研究開發（1）對研究與開發活動中形成的檔案和記錄進行治理，以使研發活動具有可追溯性，并準確界定研發創新成果的知識產權權利歸屬。（2）建立研發活動的知識產權跟蹤檢索與監督制度，及時調整研發策略和內容，幸免資源白費與規避侵權風險。（3）研究與開發活動中的知識產權治理由知識產權治理部門與技術部門配合實施。（4