1、科研機構成果轉移轉化實踐的模式與趨勢2016年4月，英國自然雜志網站發布了 2016年度 自然指數排名（Nature Index 2016 Tables ）,在所有國家和 地區排名中，中國是全球第二大高質量科研論文貢獻國，僅 落后于美國；在全球科研機構排名中，中科院以1357.82分蟬聯榜首。近日，國家知識產權局公布數據顯示，2015年我國共受理發明專利申請 110.2萬件，連續5年位居世界首 位。其中在2015科研機構發明專利排名榜單里，中國科學 院依然占據絕對優勢地位。發明專利申請受理量排名前十位 中，中國科學院下屬單位占據了四席；發明專利授權量前十 名中，中國科學院下屬單位占六席。由此可

2、見，中國及其科 研機構在全世界范圍內，科技成果豐碩。我國科研機構獲得 如此驕人的成果，那么這些成果的轉移轉化自然為世人所矚 目。1、成果轉移轉化影響因素科技成果轉移轉化科技成果價值 實現的過程，也是創新成果、人才、資本、環境以及產業等 多因素交互博弈的過程。科技成果如同樹苗，無法獨行于天 下，最終可以長成大樹參天，果實累累，必須有勤勞的農民（人才）、肥沃的土壤（資本）、適宜的氣候（環境）和忠實 的客戶（產業）等必要的因素。同時，科技成果的價值實現， 除了考慮其商業價值之外，還要考慮其公共價值；除了關注 樹木果實的商業價值，誰又質疑樹林對于環境的有益作用和 給人們帶來的視覺美感。旨在有效開展成果

3、轉移轉化這一價 值實現的工作，我們必須首先探究科研成果的特點，即影響 其價值實現的因素，才能有針對性的開展價值實現的工作。筆者姑且認為，成果的特點包含如下五點：1.公共基礎性?？蒲袡C構在我國基本都是公立開辦的，機構的科研經費大都 來自于國家，人員為事業編制，理論上獲得成果的歸屬權也 應該屬于國家，雖然國家通過制度規定讓渡給了科研機構， 但并不能否認科研成果的公共基礎性就是其第一屬性。2.廣泛外延性?？蒲谐晒旧硎菬o形財產，是智力成果，經常表 現為兩種形式：論文和專利。論文是成果的學術外衣，而專 利是成果的法律外衣，但成果本身其實的外延遠超過論文和 專利的文字記載內容，有大量的技術內容以實驗數據

4、、技術 秘密、技術訣竅(know how )等形式存在，甚至既往的科研 失敗經驗也是一筆不小的財富。3.價值易逝性?？蒲谐晒膶嵸|都是技術方案，技術天生就會伴隨其生命周期而帶來價 值減損，而往往技術也隨著產業的發展或者學術的熱點在奧 一個階段會表現由價值倍增的放大效應，隨后可能一落千丈非典時期的傳染病檢測技術與人體免疫力提高技術、最近的石墨烯技術等皆如是。止匕外，存在一些技術成果可能沒有知 識產權這一法律外衣的保護，在價值實現時，也有可能存在 價值減損。4.人才依賴性。成果本身產生就離不開人才，而鑒于成果的廣泛外延性，成果轉移轉化過程中，技術層面還 有大量的工作要發揮人才的聰明才智，要借助其研

5、究經驗和 教訓來加速轉化；非技術層面亦存在大量工作需要人為協調 溝通，此處的人才并不限于工程技術人才，也包括轉移轉化 人才、市場人才和經營管理人才。5.集成創新性。技術成果是科學研究的階段性結果，繼續實現其價值可能還需要結合 市場需求對既有技術開展二次開發，或者與其他技術開展集 成創新，因此技術成果的價值實現需要永無休止的集成創新。我們提及上述科技成果的五個特點，其實也是影響科技成果 轉化的五個重點因素。而目前我們在轉移轉化工作模式的完 善也應當從影響因素著手，從而更有效的推動。2、目前的成果轉移轉化模式當前通行的成果轉移轉化模式，不外乎如 下幾種模式：1.研究機構自行轉化模式早期 （20世紀

6、八九十 年代）的科研機構成果大都自行轉移轉化，不借助或者少量 借助外部資源，最終形成產品。九十年代，中科院產業化由 的幾家上市公司、計算所的聯想控股、長春應化所的長春熱 縮和成都有機所的成都地奧等，都采取的此種模式，也都獲 得了巨大成功。這樣最大的優勢在于工作開展的過程中，成 果權屬清晰，溝通成本低，工作目標一致，而弊端在于轉移 轉化周期過長，動輒就是十幾年，產業化初期終端產品與市 場需求的契合度偏弱，而且除了科研人員和工程人員，甚至 要求科研機構配備經營管理、市場營銷等整套綜合人才隊伍。目前該模式已不是主流，因為這一模式相對要求比較多的自 有資本支持，研究所作為公立機構難以承擔，此外單一研究

7、 機構沒有全方位的人才來支撐轉移轉化，而且在科研機構內 部，相關人員的轉化工作均被視為職務行為，收入沒有與工 作復雜度合理匹配，沒有充分考慮成果的廣泛外延性和人才 依賴性。2.產學研合作模式單打獨斗不成，科研機構自然考 慮和企業合作，于是產生企業與科研機構間的委托技術開發 和合作技術開發，由企業提供明確需求，科研機構開展定向 研究或者科研機構將其前期成果進行二次研發后，應用到企 業生產中?？蒲袡C構和產業界參與人作為合作開發方，企業 能夠保留自身知識產權，企業將為科研機構的二次研發付費， 或者未來可就新產品或合作開發產品所獲得的利潤與科研 機構分成。此模式依舊是當前轉移轉化的常見模式，企業會 覺

8、得前期成果并不成熟，科研機構習以為常地認為二次開發 的成本應該由企業承擔，而對于二次開發過程中獲得的知識 產權，法律又規定為科研機構所有或者研企雙方共有，企業 則認為自己承擔了大部分風險，卻受益不確定，故而不愿參 與合作開發。這一模式并沒有考慮科研成果的公共基礎性， 純粹把技術二次開發的風險歸于企業，如此企業則認為將自 身經驗和專業知識捐贈給了科研機構，于是，此種模式讓人 感覺有待完善。3.中試基地模式實驗室技術不夠成熟，產業 化前期風險較高，人們自然想到如果有一個空間，可以實現 將實驗室技術再行繼續熟化，進行小試，甚至中試，那么這 樣的技術就離產業化、離市場又近了許多，企業承接技術成 果的風

9、險也降低了許多，產業和企業自然就會對技術感興趣。 那么誰來投資呢，科研機構注定是只由工不由錢的，企業更 不愿意承擔高風險，于是很多政府便資助成立了中試基地， 幫助開展技術的二次開發。 目前，地方政府資助的中試基地， 至少數以千計。此模式在近些年確實推動了大量的實驗室技 術得到實際應用，這體現了成果的集成創新性，解決了成果 熟化的物理空間和部分資金難題，但另一方面，并沒有解決 最根本的人才依賴性的問題，成果的二次開發需要對前期成 果的深入理解，但更離不開的是二次開發人員開展的更多工 程化的研究以及偏向市場的設計，二次開發人員不同于前期 研發人員，二者需要的技能并不相同。止匕外，中試基地模式 企業

10、參與少，科研機構主要還是自娛自樂，對于市場預判不 明晰，市場壓力小，資金不夠充足，故而此模式效率有待極大提高。4.育成中心或者技術轉移中心模式為了促進科研機 構的成果可以在本地轉化，加速本地的相關產業發展，地方 政府與科研機構共建育成中心，或者技術轉移中心，幫助科 研機構的原創技術在當地開展轉移轉化。據不完全統計，僅 中國科學院就成立了 38家類似的機構，專門從事技術轉移、 科技成果轉化。此類中心推動了一些重大項目的開展，起到 了模范帶頭作用，在政府推動下，初期效果明顯。但中心人員組成上多為體制內人員（科研機構和政府人員組成），理論上要推廣眾多專業方向的技術，人員較少無法做到術業專 攻，中心不

11、以市場化的方式運作，無法充分結合市場需求， 推廣受限。5.孵化器模式最近幾年，孵化器在國內如火如荼。 這個集中空間，能夠在企業創辦初期舉步維艱時， 提供資金、 管理等多種便利，旨在對高新技術成果、科技型企業和創業 企業進行孵化，以推動合作和交流， 使企業做大，例如國內 比較知名的北大孵化器、啟迪之星、車庫咖啡和優客工場。國內的很多科研機構，為有興趣將早期研究成果商業化的研 究人員提供相關業務指導和專業服務，包括吸引投資、進行 技術許可或創建公司等。譬如中科院專門成立了聯想學院為 其研發人員提供創業培訓。孵化器模式使得科研人員專注于 技術創新，而將其他的業務交由孵化器內的服務部門解決， 孵化器幫

12、助初創企業引入天使基金、風險投資等不同形式的 融資活動，投資布局前移，對優質創業項目的爭奪促使投資 人/投資機構提早布局。目前這一模式逐漸走向成熟，其中也伴隨著大浪淘沙的過程。 筆者認為，目前上述五種主要模式， 依然都還有其價值，并不存在單一的最佳模式，如何在成果 轉移轉化過程中分清利弊，開展階段性運用或者綜合應用， 值得我們深思。3、近期發展趨勢此外，近三年，也由現了 一些在轉移轉化領域的有益嘗試，列示如下：1.向企業免費（或以極低價格）授權專利許可美國明尼蘇達大學推由的專利先試后買計劃，采用簽訂簡單低額的預授權協議，授權企業試用感興趣的專利技術，企業可據此判斷技術是否具有商 業化潛力再決定

13、是否購買。 2015年7月，中國科學院青海 鹽湖所挑選50件授權專利，以免費許可方式捐贈給社會， 希望能夠切實推動鹽湖產業技術創新，促進產業轉型升級， 幫助中小企業更好發展。此種模式更好地體現國立科研機構 的公益屬性和科研成果的公共基礎性，回饋社會，與產業和 市場建立更緊密的交流平臺，推動技術成果轉移轉化。筆者 作為青海鹽湖所專利捐贈的參與者，從本次活動中體會到企 業對于技術的需求和渴望，該模式也拉動了企業對于前期成果的二次創新。2.構建多種形式的產業技術創新聯盟及產業 知識產權聯盟圍繞中國制造2025、互聯網+等國家重點產 業發展戰略以及區域發展戰略部署，發揮行業骨干企業、轉 制科研院所主導

14、作用，聯合上下游企業和高校、科研院所等 構建一批產業技術創新聯盟和產業知識產權聯盟，圍繞產業 鏈構建創新鏈，推動跨領域跨行業協同創新，加強行業共性 關鍵技術研發和推廣應用，為聯盟成員企業提供訂單式研發 服務，譬如綠色制造產業技術創新戰略聯盟和中國彩電專利 聯盟，后者是中國首家行業知識產權聯盟。此種模式，體現 了集成創新性，使得依托聯盟這一平臺的各方開展緊密合作， 承擔重大科技成果轉化項目，探索聯合攻關、利益共享、知識產權運營的有效機制與模式。3.職務科技成果混合所有制2016年1月，西南交通大學印發了西南交通大學專利管 理規定，在我國首次明確了職務發明人對職務科技成果的 所有權，這項被稱為職務

15、科技成果混合所有制的所有權改革 規定：為實現對職務發明人的獎勵，學校將獎勵前置簡化為 國有知識產權獎勵。對既有專利和專利申請，學校通過專利 權人和專利申請人變更的方式實現對職務發明人的獎勵；對 新的專利申請，學校通過共同申請實現對職務發明人的獎勵。學校與職務發明人就專利權的歸屬和申請專利的權利簽訂 獎勵協議，規定或約定按 30%： 70%勺比例共享專利權。職 務發明人以團隊為單位的，其內部分配比例由團隊內部協商 確定。這一實踐充分考慮了科研成果的人才依賴性，但鑒于 科研機構與職務發明人的利益訴求并不一致，后續效果值得 關注。4.知識產權運營2015年被稱為中國知識產權運營元 年。2014年，國

16、家知識產權局同財政部以市場化方式開展 知識產權運營服務試點，確立了在北京建設全國知識產權運 營公共服務平臺，在西安、珠海建設兩大特色試點平臺，并 通過股權投資重點扶持 20家知識產權運營機構，示范帶動 全國知識產權運營服務機構快速發展，初步形成了 -1 + 2 + 20+ n的知識產權運營服務體系。2015年，在財政部的大力支持下，知識產權運營服務試點工作取得了新的進展，圍繞中國制造2025 十大發展領域設立了知識產權運營基金，在 四省設立了知識產權質押融資風險補償基金，進一步推動形 成平臺+機構+產業+資本四位一體的知識產權運營發展 新模式。知識產權運營機構也如雨后春筍般成立，知識產權 電商

17、、傳統代理機構都試圖染指運營，一時間行業會議也是 言必稱知識產權運營。業內發展如火如荼，政府推動史上空 前。由以上的趨勢看來，成果轉移轉化的過程，今后必然會 見到越來越多知識產權的身影參與其中。二者在我看來，如 車之兩輪、鳥之雙翼。在當前的法治社會，成果轉化過程中 自然不可或缺知識產權，專利等知識產權可以更好地從法律 層面促進轉移轉化。延伸閱讀：科技成果轉化有多復雜？本文轉自“國際技術轉移”科技成果轉化是指科技創新取得的成果在實際生產、生 活中實現應用的過程，科技成果轉化有多種途徑和方式。科 技成果轉化雖然強調的是成果的應用，但是能否順利進行轉 化，依靠的是科技成果從產生到應用的整個過程，是個

18、技術、經濟活動相互銜接、相互結合的復雜過程，也是個風險與收 益相互平衡的過程，需要從科技創新全過程由發來推動。在 實際工作中，需要經濟、科技、產業、教育等部門協同推進； 在創新鏈條上，需要科研活動的立項、研發、中試、開發、 應用、推廣等一系列過程的協同配合；在創新主體上，需要 企業、高等學校、科研院所、政府等各個創新主體相互協作， 共同推動成果的轉化。由于科技成果轉化過程的綜合與復雜性，目前用“科技成果轉化率”的指標來簡單地衡量科技成果轉化活動就存在很 大的局限性，實際上會帶來“只有成熟的成果才能轉化、科技成果轉化過程不需要各方面銜接配合”的誤導，甚至產生“把 科技成果轉化過程不完善簡單歸因于

19、科技成果質量不高”等 問題。根據科技成果轉化的客觀規律，衡量科技成果轉化活動， 就應從科技成果轉化的全過程、各環節全面客觀地進行反映， 而不能簡單地使用一、二個指標。目前，國際上把技術的轉 讓和許可作為衡量技術轉移的重要指標，這也是我國衡量科 技成果轉移轉化情況的重要方面。近年來，我國由臺了很多 政策促進技術的轉讓和許可，還采取多種措施促進高校和科 研院所的技術轉移。除了技術轉讓和許可外，科技成果轉化 途徑是多樣化的，還有多個反映科技成果轉化情況的指標特 別值得重視。第一，委托研發是當前高校和科研院所科技成果轉化的 重要途徑。近年來，高等學校和科研機構來自于企業的研發 經費總額不斷提高。201

20、2年，高等學校來自企業的研發經 費支由達到261億元，是2006年的2.58倍，占高等學校研發經費總支由的三分之一；研究開發機構來自于企業的研發 經費達到47.4億元。據統計，我國高校的科研合同中超過 80%以上都是委托研發合同。第二，產學研合作是科技成果轉化的重要機制保障。要 保證科技成果轉化取得實效，必須在轉化過程中有科研人員 及各利益相關方的參與，產學研合作就成為科技成果轉化的 重要途徑。通過產學研合作，高校和科研院所的科技成果在 企業轉化形成現實產品，產生了巨大的經濟收益。據統計，在科技成果轉化的各類方式中，通過固定的產 學研合作伙伴轉化科技成果的占到52% ,通過政府部門和技術聯盟轉

21、化科技成果的各占25% o 2012年，高校、科研院所輸由具有自主知識產權的技術34290項，成交金額285.8億元。產學研各方通過項目合作、共建研發機構和實體、構 建產學研戰略聯盟，為科技成果向企業的轉化提供了機制保 障。截至2013年底，科技部及相關部門在重點產業和戰略 性新興產業組織了 146個產業技術創新戰略聯盟進行試點， 教育部首批建立14個國家協同創新中心，其中有 9家是面 向行業產業的產學研合作型。中科院與地方、企業共建 44 個院級科技成果轉移轉化平臺。第三，技術市場為科技成果轉化奠定了堅實的基礎。在 市場經濟條件下，科技成果轉化最根本的還是依靠市場的力 量。近年來，我國技術合

22、同成交額快速增長，2012年，全國技術市場成交合同金額達到6437億元，其中技術服務成交額達到2630億元，約占40.9%，技術咨詢成交額達到 150 億元。企業成為技術市場交易的主體，作為買方占技術市場 成交合同金額的78%，作為賣方占技術市場成交合同金額的 87% o 2014年，全國技術市場成交合同金額達到近8700億元，比上年約增長 16% o第四，人員交流是實現知識擴散、 技術轉移的重要渠道。 高校、科研機構通過聯合培養人才，促進了學科和人才培養 模式的轉變；通過科技特派員、院士工作站、博士后工作站 等促進科技人才向企業的流動。目前，全國約有 70萬名科 技特派員深入近90%的縣市發

23、展創業鏈和建設創業基地，創辦企業15000多家。博士后科研工作站總數達到 2773個, 其中絕大多數設立在企業。建立了1000多個企業院士工作站。除以上四個方面之外，反映科技成果轉化情況的還有很 多經濟方面的指標。綜合各方面指標反映的情況，我國科技 成果轉化所取得的成效是非常顯著的。顯然，由于科技成果 轉化概念本身的綜合性以及影響成果轉化因素的多樣性，從 多個角度進行綜合評價，才能更為客觀地反映科技成果轉化 的進展與存在的問題，才能更有針對性地研究制定科技成果 轉化的有關政策。關于“成果轉化”的更多文章，請點擊以下 鏈接查閱：【科技評論】關于對促進科技成果轉移轉化行動方案的評價隨想【通知公告】

24、國務院辦公廳關于印發促進科技成果轉移轉化行動方案的通知 |附圖解突破李約瑟難題， 破解 錢學森之問【科研話題】產學研合作除了促進科技成果轉化， 還能干這個【科研話題】加快高?？萍汲晒D化【戰略前沿技術】一網打盡：“科技成果轉化”專題【科研話題】提高科 技成果轉移轉化效率的思考 |附成果轉化專題文章集錦【科 技專論】破解技術成果轉化的“達爾文死海”【專題報告】美 國國防技術轉移及轉化的主要做法及啟示【通知公告】國務 院關于印發實施中華人民共和國促進科技成果轉化法若 干規定的通知【科技專論】科技成果轉化路在何方【科技資 訊】國務院由臺五大政策支持科技成果轉移轉化【科技專論】科技成果轉化：難“轉化”

25、的也并非“百無一用”【科技專論】科技成果轉化與高科技企業成長【科技專論】科技成果轉化：難“轉化”的也并非“百無一用” 【專家視點】余永賢：十三五產學研合作，反思產牽頭【特別推薦】我國科技成果轉化的人員激勵制度研究【科技專論】如何破解科技成果轉化難題【科技專論】科技成果轉化：難“轉化”的也并非“百無一用”【科技資訊】統計局：中國科研投入效益差距大成果轉化率低（附：中國國際科技論文產生態勢分析）【科技專論】構建更高效科研體系【熱點話題】科技富翁多了是好事【科技專論】強化政府介入 推動成果轉化【科技專論】打通產學研“梗阻”需多方聯手【科技專論】世界格局下的中國科研發展態勢【熱點話題】讓科技人員通過成果轉化富起來（附：中華人民共和國促進科技成果轉化法）【科技資訊】全國人大表決通過促進科技成果轉化法修正案【科技專論】我國科技成果處置權的改革方向及措施【熱點話題】