1、.：.；一、單項選擇題(此題型共60小題，每題0.5分，共30分。各小題所給出的4個選項中，只需1項最符合標題要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不選、錯選均不得分 ) 1、深圳證券買賣所于( C )正式開業。 A、1986年8月1日 B、1990年12月19日 C、1991年7月3日 D、1991年7月1日 2、遠期買賣就是雙方商定在未來某時辰按照( A )進展買賣。 A、如今確定的價錢 B、未來某一價錢 C、市價 D、即時協議價錢 3、從內容上看，權證具有( B )的性質。 A、債務 B、期權 C、債務與期權 D、買入期權 4、以下說法正確的選項是( A )。 A、在延續買賣中，并非意味著

2、買賣一定是延續的，而是指在營業時間里訂單匹配可以延續不斷地進展。 B、延續買賣指令執行和結算的本錢相對比較低 C、定期買賣可以提供更多的市場價錢信息 D、做市商的收入于經紀傭金 5、普通的境外投資者可以投資在證券買賣所上市的( D )。 A、A股 B、債券 C、權證 D、B股 xamda考試就上考試大6、從積極的意義看，證券市場( A )為證券市場有效配置資源奠定了根底。 A、流動性 B、穩定性 C、有效性 D、公平性 7、中小企業板股票延續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( A )。 A、3% B、5% C、10% D、30% 8、深圳證券買賣所債券上市首日開盤集合競價有效競價范圍為發

3、行價的上下( D )。 A、3% B、5% C、10% D、30% 9、上海證券買賣所規定，債券質押式回購的最小變動單位為( C )元。 A、0.01 B、0.001 C、0.005 D、0.05 10、證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令矯正;情節嚴重的，處以( D )的罰款。 A、1倍以上5倍以下 B、1萬元以上5萬元以下 C、5萬元以上30萬元以下 D、20萬元以上50萬元以下 11、以下不屬于證券經紀業務制止行為的有( B )。 A、挪用客戶買賣結算資金 來源：考試大的美女編輯們B、根據委托單內容(能夠并非當時最有利的委托價錢)向買賣所申報 C、在同意的營業場所之外私下接受客戶委托

4、 D、接受客戶的全權委托 12、( B )是指買賣債券時，以不含有應計利息的價錢申報并成交的買賣。 A、全價買賣 B、凈價買賣 C、差價買賣 D、市場價買賣 13、 在證券買賣所市場，投資者向經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為( A )。 A、委托 B、申報 C、報盤 D、撮合成交 14、非買賣過戶登記不包括( B )引起的變卦登記。 A、行政劃撥 B、司法凍結 C、財富分割 D、股份協議轉讓 15、股份報價轉讓每筆委托股份數量應為( D )以上。 A、100股 B、5000股 C、10000股 D、30000股 16、營銷人員在開發客戶的過程中，可與一部分客戶建立良好的關系，再經過這些客戶

5、關系派生出新的客戶關系，建立新的客戶群。這種尋覓客戶的方法屬于( B )。 A、緣故法 B、引見法 C、陌生訪問法 D、關系法 17、停牌及復牌的時間和方式由( A )決議。 A、證券買賣所 B、證券業協會 C、中國結算公司 D、證監會 18、無漲跌幅限制證券的大宗買賣成交價錢，由買賣雙方在前收盤價的上下( D )或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。 A、5% B、10% C、20% 來源：考試大D、30% 19、上海證券買賣所上市證券分紅派息時A股權益登記日為( C )。 A、T+1 B、T+2 C、T+3 D、T+6 20、某投資者當日申報“債轉股100手，當次轉股初始價錢為每股1

6、0元，那么，該投資者可轉換成發行公司股票的股份數為( C )股。 A、100 B、1000 C、10000 D、10000021、關于證券經紀業務的監管，以下說法錯誤的選項是( B )。 A、證券公司該當參與證券業協會，成為證券業協會的會員 B、證券公司該當自每一會計年度終了之日起5個月內，向證券監管機構報送年度報告 C、證券監管機構有權對證券公司運營管理和財務情況進展檢查 D、證券買賣所每年該當對會員的財務情況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券買賣所業務規那么等情況進展抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會 22、以下關于訂單匹配過程中時間優先原那么的陳說，( B )是正確的

7、。 A、同一時點申報，按價錢大小順序決議優先順序 B、同價位申報，按申報時序決議優先順序 C、無論價位能否一樣，均按申報時序決議優先順序 D、無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決議申報時序 23、開放式基金場內申購由( D )擔任校驗。 A、證券買賣所 B、基金管理人 C、證券公司 D、中國結算公司 24、上海證券買賣所規定，申購新股時最高不得超越( A )股 A、99999000 B、999999500 C、999999900 D、99999900 25、根據我國的規定，可轉債自發行之日起( B )后方可轉換為公司股票。 A、3個月 B、6個月 C、9個月 考試大中國教育考試

8、門戶網站(wwwE)D、12個月 26、按照中國證券協會發布的有關管理方法的規定，以下各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商主辦業務的是( B )。 A、向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽署股份轉讓委托協議書，授受投資者委托辦理股份轉讓業務 B、發布關于引薦股份轉讓公司的分析報告 C、開立非上市股份股份轉讓賬戶 D、受托辦理股份轉讓公司股份確權事宜 27、上海證券買賣所按上市公司的配送公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照( A )自動添加相應的股數，并自動為其開立配股權證賬戶。 A、無償送股比例 B、有償送股比例 C、有效送股比例 D、商定送股比例 28、進展股東大會網絡投

9、票時，公司應為流通股股東提供不少于( B )個買賣日的網絡投票時間。 A、3 B、5 C、10 D、30 29、上海證券賬戶當日開戶，( B )即可用于買賣。 A、當日 B、次一買賣日 C、第二個任務日 D、第二天 30、對于公司債券的大宗買賣，協議平臺的成交確認時間為每個買賣日( C )。 A、9：3011：30、13：0015：00 B、9：1511：30、13：0015：00 C、9：151l：30、13：0015：30 D、9：301l：30、13：3015：00 31、證券公司自營業務同經紀業務相比，決策自主性是其業務特點之一，以下關于自營業務決策自主性的說法中，正確的選項是( D

10、)。 A、自營業務的買賣收益具有自主性 B、自營業務的買賣風險具有自主性 C、自營業務買賣的稅費具有自主性 D、自營業務具有選擇買賣價錢的自主性 32、，證券運營機構將自營業務與其它業務不依法分開所蒙受的最嚴峻處分是( D )。 A、警告 B、罰款 C、沒收非法所得 D、撤銷相關業務答應 33、柜臺自營買賣是指證券公司在( D )以本人的名義與客戶之間進展的證券自營買賣。 A、銀行柜臺 B、證券買賣所 C、證券買賣系統 D、其營業柜臺 34、證券公司開展自營業務時，由于管理不善、內控不嚴而使自營業務遭到損失的風險屬于( D )。 A、合規風險 B、市場風險 C、管理風險 D、運營風險 35、根

11、據證券買賣所對證券公司自營業務管理的有關規定，會員應( B )編制庫存證券報表。 A、按天 B、按月 C、按季 xamda考試就上考試大D、每半年 36、證券公司設立集合資產管理方案的，該當自中國證監會出具無異議意見或者做出同意決議之日( D )個月內啟動推行任務，并在( D )個任務日內，完成設立任務并開場投資運作。 A、6;10 B、3;60 C、3;30 D、6;60 37、證券公司該當擔任集合資產管理方案資產凈值估值等會計核算業務，并由( A )進展復核。 A、托管機構 B、證券公司本人 C、推行機構 D、結算托管部門 38、證券公司、托管機構該當至少每( A )個月向客戶提供一次準確

12、、完好的資產管理報告、資產托管報告。 A、3 B、6 C、12 D、15 39、證券公司從事客戶資產管理業務，其凈資本不得低于人民幣( B )元。 A、5000萬 B、2億 C、5億 D、10億 40、證券公司發現客戶委托資產涉嫌洗錢的，該當( A )。 A、按照和相關規定履行報告義務 B、直接沒收該資產 C、清查其刑事責任 D、對其進展罰款41、會員該當在集合資產管理方案運作期間向深圳證券買賣所履行的繼續報告義務不包括 ( A )。 A、每個買賣日上午10：00之前在深圳證券買賣所網站“會員之家網頁的“業務在線資產管理欄目下報備經托管機構復核的前一買賣日的集合資產管理方案資產凈值 B、發生投

13、資者巨額退出或出現其他能夠對集合資產管理方案的繼續運作產生艱苦影響的情形，應于有關現實發生之日起2個任務日內以書面方式將有關情況報告深圳證券買賣所 C、每季度終了后的15個任務日內以書面方式向深圳證券買賣所報送集合資產管理方案的管理報告和托管報告、集合資產管理方案的買賣監控報告(如有) D、每個會計年度終了后4個月內以書面方式向深圳證券買賣所報送集合資產管理方案的單項審計意見 42、以下( C )不屬于限定性集合資產管理方案的主要投資范圍。 A、國債 B、國家重點建立債券 C、股票型證券投資基金 D、在證券買賣所上市的企業債券 43、證券公司從事資產管理業務，該當符合的條件不包括( C )。

14、A、經中國證監會核定具有證券資產管理業務的運營范圍 B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于運營證券資產管理業務的各項風險監控目的的規定 C、資產管理業務人員具有證券業從業資歷，無不良行為記錄，其中，具有2年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業閱歷的人員不少于5人 D、具有良好的法人治理構造、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行 44、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超越該證券( D )的lO%。 A、上市公司凈資產 B、買賣總量 C、流通市值 D、發行總量 45、根據中國證監會的規定，關于客戶資產管理業務的運作，以下說法中正確的有( C

15、)。 A、證券公司只能自行推行集合資產管理方案，不得委托其他證券公司或商業銀行代為推行 B、證券公司辦理集合資產管理業務，既可接受客戶貨幣方式的資產，也可接受客戶股票、債券及基金等證券方式的資產 C、參與集合資產管理方案的客戶不得轉讓其所擁有的份額 D、證券公司該當自中國證監會出具無異議意見或者做出同意決議之日起30日內，完成設立任務并開場投資運作 46、標的證券為股票的，融資買入標的股票的流通股本不少于( A )億股。 A、1 請訪問考試大網站/B、2 C、5 D、8 47、融券賣出的申報價錢不得低于該證券的( C )。 A、收盤價 B、前一日平均收盤價 C、最新成交價 D、凈值 48、買賣

16、所在每個買賣日開市前，根據證券公司報送數據，向市場公布的信息不包括( C )。 A、前一買賣日融資買入額、融資余額 B、前一買賣日融券賣出量、融券余量等信息 C、融資融券業務盈虧情況 D、前一買賣日市場融資融券買賣總量信息 49、證券發行人派發現金紅利或利息時，登記結算公司按照證券公司( C )的實踐余額派發現金紅利或利息。 A、客戶信譽買賣擔保資金賬戶 B、客戶信譽買賣資金賬戶 C、客戶信譽買賣擔保證券賬戶 D、客戶信譽買賣證券賬戶 50、在融資融券業務中，ETF折算率最高不超越( D ) A、95% B、80% C、85% D、90%51、深圳證券買賣所債券回購買賣的最小報價變動為 ( A

17、 )元。 A、0.01 B、0.001 C、0.005 D、0.05 52、深圳證券買賣所國債回購共有( B )個回購種類。 A、9 B、11 C、13 D、15 53、全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容( D )。 A、由正回購方決議 B、由中國人民銀行一致制定 C、由逆回購方決議 D、由回購雙方商定 54、全國銀行間債券市場回購買賣數額最小為債券面額( B )。 A、萬元 B、十萬元 C、百萬元 D、百元 55、債券買斷式回購買賣也稱( B ) A、封鎖式回購 B、開放式回購 C、一次性回購 D、雙向回購 56、全國銀行間市場買斷式回購的期限由買賣雙方確定，但最長不得超越( B ) A

18、、63天 B、91天 C、182天 D、一年 57、( A )指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。 來源：考試大的美女編輯們A、本金風險 B、價差風險 C、流動性風險 D、操作風險 58、清算、交收與財富實踐轉移之間的關系正確的選項是( B )。 A、清算發生財富實踐轉移 B、交收發生財富實踐轉移 C、清算、交收均不發生財富實踐轉移 D、清算、交收均發生財富實踐轉移 59、在證券清算和價款清算中，可以合并計算的包括( B )。 A、同一清算期內發生的不同種類的證券 B、同一清算期內發生的不同種類的證券價款 C、不同清算期內發生的一樣種類的證券 D、不

19、同清算期內發生的一樣種類的證券價款 60、( C )可以有效躲避結算參與人交收違約帶來的風險，大大提高證券買賣的平安性。 A、分級結算原那么 B、凈額清算原那么 C、貨銀對付原那么 D、共同對手方制度二、不定項選擇題(此題型共40小題，每題1分,共40分。請將符合標題要求的選項代碼填入括號內，不選、漏選、錯選均不得分。) 1、以下有關公平原那么的說法正確的選項是( BC )。 A、該當公正地對待證券買賣的各方 B、參與各方該當獲得平等的時機 C、資金數量不同的買賣主體應享用公平的待遇 D、除證券公司外，各方處于平等的法律位置 2、根據買賣合約的簽署與實踐交割之間的關系，證券買賣的方式包括( A

20、BC ) A、現貨買賣 B、遠期買賣 C、期貨買賣 D、信譽買賣 3、以下說法不正確的選項是( ABD )。 A、證券投資主體只包括自然人 B、證券公司只需有限責任公司一種方式 C、證券公司可以是場外證券買賣的組織者，也可以是證券買賣的直接參與者 D、證券買賣所是不以營利為目的的公司制法人 4、以下關于權證的說法，正確的有( BC )。 A、權證的發行人只能是證券發行人 B、權證的詳細買賣方式與股票買賣類似 C、權證具有期權的性質，也有買賣的價值 D、我國目前的權證既可在證券買賣所內進展買賣，也可在場外買賣市場買賣 5、以下說法有誤的是( B )。 A、延續買賣系統為投資者提供了買賣的即時性

21、B、延續買賣系統使得指令執行和結算的本錢相對比較低 C、延續買賣系統可在買賣過程中提供更多的市場價錢信息 D、在定期買賣系統中批量指令可以提供價錢的穩定性 6、證券買賣所不得直接或者間接從事的事項有( ABC )。 A、以營利為目的的業務 B、新聞出版業 C、發布對證券價錢進展預測的文字和資料 D、安排證券上市 7、上海證券買賣所規定，接受會員競價申報的時間為每個買賣日( BCD )。 A、9：15-11：30 B、13：00-15：00 C、9：15-9：25 D、9：30-11：30 8、證券市場流動性包含的要求有( BC )。 A、高效率 B、成交價錢 C、成交速度 D、低本錢 9、以下

22、關于計價單位的說法，正確的有( ABCD )。 A、股票為“每股價錢 B、基金為“每份基金價錢 C、權證為“每份權證價錢 D、債券為“每百元面值債券的價錢 10、投資者具有以下( ABCD )情形之一的，買賣參與人不得為其申報撤銷指定買賣。 xamda考試就上考試大A、撤銷當日有買賣行為的 B、撤銷前日有申報的 C、新股申購未到期的 D、因回購或其他事項未了結的 11、證券登記按性質可以分為( ACD )。 A、初始登記 B、期滿登記 C、變卦登記 D、退出登記 12、深圳證券買賣所根據市場需求，接受的市價申報類型包括( ABD )。 A、對手方最優價錢申報 B、本方最優價錢申報 C、最優5檔

23、即時成交剩余轉限價申報 D、即時成交剩余撤銷申報 13、在配股繳款過程中，上海證券買賣所規定，證券公司不得向客戶收取(ABC )等買賣費用。 A、傭金 B、過戶費 C、印花稅 D、手續費 14、下面關于限價委托方式的特點表達正確的選項是(ABCD )。 A、證券可以以投資者預期的價錢或更有利的價錢成交 B、有利于投資者實現預期投資方案，謀求最大利益 C、成交速度慢，有時甚至無法成交 D、在證券價錢變動較大時，投資者采用限價委托容易坐失良機，蒙受損失 15、購買行為是客戶決策過程的最后階段，而客戶的購買決策分為( ABD)。 A、認知階段 B、情感階段 C、轉化階段 D、最終行為階段 16、初始

24、轉股價錢可因公司( ABCD )時進展調整。 A、送紅股 B、增發新股 C、配股 D、降低轉股價錢 17、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以懇求辦理轉托管，但存在( BC )等情形不能懇求轉托管。 A、風險警示 B、質押 C、凍結 D、待處置 18、掛牌公司出現以下( AB )情形之一的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價。 A、進入破產清算程序 B、中國證監會核準其公開發行股票懇求 C、證券管理監視機構贊同其終止股份掛牌報價的懇求 D、中國證監會規定的其他情形 19、主辦券商的代辦業務包括( ABCD ) A、開立非上市股份股份轉讓賬戶 B、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜 C、根據協會

25、或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項 D、協會答應的其他業務 20、證券公司懇求從事代辦股份轉讓效力業務，該當符合( ABCD )條件。 A、有20家以上營業部，并且規劃合理 B、經中國證監會同意為綜合類證券公司或對比綜合類證券公司運營1年以上 C、最近2年內不存在艱苦違法違規行為 D、具備符合代辦股份轉讓系統技術規范和規范的技術系統 21、以下關于我國新股上網競價發行優缺陷的表述，正確的選項是( AB )。 A、優點是：市場性、延續性、經濟性、高效性 B、缺陷是：發行價錢被大資金支配的能夠性較大 C、優點是：減輕買賣系統的壓力、提高發行的勝利率 D、優點是：股價穩定 22、如股東大會審議的

26、事項涉及( ABCD )，除了要提早30天刊登公告，在公告中闡明能否要進展網絡投票外，上市公司還應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。 A、增發新股 B、發行可轉換公司債券 C、向原有股東配售股份 D、艱苦資產重組 23、以下關于證券買賣所對會員自營業務虛施的日常監視管理的說法中，不正確的有( C )。 A、要求會員的自營買賣業務必需運用專門的股票賬戶和資金賬戶 B、檢查開設自營賬戶的會員能否具備規定的自營資歷 C、要求會員按季編制庫存證券報表 D、對自營業務規定詳細的風險控制措施，并報中國證監會備案 24、自營業務與經紀業務相比具有的特點有(ABC )。 A、決策的自主性 B、收益的不

27、穩定性 C、買賣的風險性 D、買賣過程的高效性 25、自營業務中涉及( BCD )等方面的艱苦決策該當經過集體決策并采取書面方式，由相關人員簽字確認后存檔。 A、自營內容 B、自營規模 C、風險限額 D、資產配置 26、根據的規定，在集合資產管理方案中，客戶主要享有的權益有( ABC )。 A、除合同另有規定外，按投入資金占集合資產方案資產凈值的比例分享投資收益 B、根據集合資產管理合同的商定，參與和退出集合資產管理方案 C、知情的權益 D、聚集他人資金參與集合資產管理方案 27、有權對證券公司資產管理業務活動進展自律管理和行業指點的機構是( ABCD )。 A、證券買賣所 B、證券登記結算機

28、構 C、期貨買賣所 D、中國證券業協會 28、分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管( BD )。 A、財務部門 B、風險監控部門 C、計算機管理中心 D、業務稽核部門 29、客戶從事融券買賣的，可以選擇( CD )的方式，歸還向證券公司融入的證券。 A、以借還借 B、現金抵券 C、買券還券 D、直接還券 30、在客戶融資融券期間，關于其他權益處置的闡明正確的選項是( AD )。 A、證券發行人向原股東配售股份的，或者證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，登記結算公司按照證券公司客戶信譽買賣擔保證券賬戶的實踐余額設置配股權或優先認購權，并根據證券公司委托相應維護客

29、戶信譽證券賬戶的明細數據 B、證券公司該當根據客戶認購志愿和交納認購款情況，經過買賣系統發出認購委托，相關認購委托該當附有信譽買賣擔保證券賬戶信息 C、登記結算公司將認購證券記入證券公司客戶信譽證券賬戶，并根據證券公司委托相應維護客戶信譽證券賬戶的明細數據 D、證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信譽證券賬戶的明細數據納入其對應市值的計算31、證券公司該當在每一月份終了后10個任務日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券買賣所書面報告當月的( ACD )。 A、融資融券業務客戶的開戶數量 B、對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額 C、強迫平倉的客戶數量、強迫平倉的買賣金額 D、融資融券業務

30、盈虧情況 32、以下符合融資融券業務集中度控制范圍的有( AB )。 A、對單一客戶融資業務規模不得超越凈資本的5% B、對單一客戶融券業務規模不得超越凈資本的5% C、對單一客戶融資業務規模不得超越凈資本的10% D、對單一客戶融券業務規模不得超越凈資本的10% 33、以下關于全國銀行間市場債券質押式回購買賣的闡明正確的選項是( ABD )。 A、全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進展的債券買賣行為 B、規定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行同意、可用于在全國銀行間債券市場進行買賣的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

31、C、中國證券登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構 D、中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門 34、全國銀行間債券回購參與者包括( BCD )。 A、中國人民銀行 B、在中國境內具有法人資歷的商業銀行及其授權分支機構 C、在中國境內具有法人資歷的非銀行金融機構和非金融機構 D、經中國人民銀行同意運營人民幣業務的外國銀行分行 35、上海證券買賣所國債買斷式回購買賣的回購期限有( ACD )。 A、7天 B、14天 C、28天 D、91天 36、凈額清算在清算價款和清算證券時的不同點是( AD )。 A、清算價款時，同一清算期內發生的不同類證券的買賣價款可以

32、合并計算 B、清算價款時，同一清算期內發生的同類證券的買賣價款才可以合并計算 C、清算證券時，不同清算期內同種證券也能合并計算 D、清算證券時，只需同一清算期內且同種證券才干合并計算 37、以下關于共同對手方制度說法正確的有( ABCD )。 A、普通將結算機構作為共同交收對手方 B、共同對手方在結算過程中，同時作為一切買方的賣方和一切賣方的買方 C、假設買賣中的一方不能按商定條件履約交收，共同對手方要按照結算規那么向守約一方先行墊付其應收的證券或資金 D、共同對手方的引入，使得買賣雙方無需擔憂買賣對手的信譽風險，有利于加強投資自信心和活潑市場買賣 38、目前，我國證券清算、交收業務主要遵照的

33、原那么是( ABC )。 A、貨銀對付原那么 B、共同對手方制度 C、凈額清算原那么 D、會計日交收原那么 39、信譽風險可以進下細分為( AC )。 A、本金風險 B、流動性風險 C、價差風險 D、操作風險 40、世界各國采取的證券結算風險的防備措施包括( ABCD ) A、采取盯市制度、收取擔保品來防備價差風險 B、妥善選擇結算銀行，防備結算銀行風險 C、采用事前防備措施，強化結算參與人的資歷管理 D、提高快速處置風險的才干，防止系統性風險的發生 三、判別題(此題型共60小題，每題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。) 1、上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上

34、進展買賣。( A ) 2、證券買賣所無論何種會員都不能提出終止會籍的懇求。( B ) 3、對于記名證券而言，完成了登記過戶，證券買賣過程才告終了。( A ) 4、證券買賣所對會員的證券買賣行為實行實時監控，重點監控會員能夠影響證券買賣價錢或者證券買賣量的異常買賣行為。( A ) 5、上海證券買賣所固定收益平臺買賣中一級買賣商提供的雙邊報價，采用的是指令驅動的機制。( B ) 6、上海證券賬戶當日開立，次一買賣日生效。( A ) 7、在深圳證券買賣所，同一證券公司的不同席位之間，當日買入的證券可以轉托管。( A ) 8、市價申報只適用于有價錢漲跌幅限制證券延續競價期間的買賣。( A ) 9、過戶

35、費是委托買賣的股票、基金成交后買賣雙方為變卦股權登記所支付的費用，屬于證券公司的收入。( B ) 10、集合總價中未能成交的委托，當日不再進入延續競價。 ( B ) 11、無漲跌幅限制證券的大宗買賣成交價錢，由買賣雙方在前收盤價的上下10%或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。( B ) 12、在固定收益平臺進展的固定收益證券現券買賣實行全價申報，申報價錢變動單位為 0.00l元，申報數量單位為手(1手為1000元面值)。( B ) 13、規定，大宗買賣的成交申報須經證券買賣所確認。( A ) 14、經紀業務因無須承當證券價錢變動風險，只提供中介效力，故無風險可言。( B ) 15、停牌

36、及復牌的時間和方式由證券買賣所決議。( A ) 16、深圳證券買賣所規定，集合資產管理方案收益權份額可經過綜合協議平臺買賣。(B) 17、2021年5月，上海證券買賣所推出了大宗買賣系統專場業務。( A ) 18、證券登記是指證券登記結算公司受證券承銷人的委托，將其證券持有人的證券進展注冊登記。( B ) 19、在證券經紀業務中，當情況發生變化而不得不變卦委托指令時，經紀商可先行變卦客戶委托指令，事后向客戶解釋闡明。( B ) 20、合格投資者該當委托境內商業銀行作為托管人托管資產，每個合格投資者可以分別在上海、深圳證券買賣所委托2個托管人。( B ) 21、營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金

37、存管業務。(A ) 22、上海證券買賣所網絡投票系統基于買賣系統和互聯網，投資者經過買賣系統和互聯網進展投票。( B ) 23、采用累積投票制的議案，申報股數代表選舉票數。( A ) 24、封鎖式基金設立后規模不變，因此它可以像股票那樣在證券買賣所上市。( A ) 25、證券營業部擔任人該當至少每3年強迫離崗一次，強迫離崗時間該當延續不少于10個任務日。( A ) 26、證券公司在代辦轉讓業務中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權委托。( A ) 27、深圳證券買賣所規定，債券大宗買賣以及專項資產管理方案協議買賣實行次日回轉買賣。(B) 28、根據我國現行的買賣規那么，證券買賣所證券買賣的

38、開盤價為當日該證券的第一筆成交價。( A ) 29、某投資者經過上海證券買賣所買賣系統投票時，用含兩位小數的申報價錢代表該議案下的各個子議案，如2.01元代表議案二中子議案，2.02元代表議案二中子議案。依此類推。2.00元代表對議案二下全部子議案進展表決。( A ) 30、目前我國證券公司的營銷渠道根本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業部、網絡證券營銷和證券公司內部營銷人員(A )31、證券公司該當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進展審查，向客戶充分提示期貨買賣風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權益義務關系，告知期貨保證金平安存管要求。證券公司可以代理客戶直接與期貨公司簽署期貨經紀合同，辦理開戶手續。( B ) 32、按照，證券經紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招徠和客戶效力等活動的證券公司