1、一、單項選擇題 1.證券是指各類記載并代表一定權利的（）。 A.書面憑 B.法律憑證 C.貨幣憑證 D.資本憑證 2.資本證券是指與（）有關的活動而產生的證券。 A.商業投資 B.金融投資 C.房地產投資 D.項目投資 3.以下不屬于貨幣證券的是（）。 A.商業本票 B.銀行本票 C.銀行股票 D.銀行匯票 4.按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為（）。 A.上市證券和非上市證券 B.場內證券和場外證券 C.公募證券和私募證券 D.上市證券和掛牌證券 5.按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為（）。 A.上市證券和非上市證券 B.場內證券和場外證券 C.公募證券和私募證券 D.上市證

2、券和掛牌證券 6.證券持有人面臨預期收益不能實現，這體現了證券的（）特征。 A.期限性 B.收益性 C.流通性 D.風險性 7.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（）業務。 A.政策性 B.公開市場操作 C.投融資 D.保值 8.證券登記結算公司性質上屬于（）。 A.證券服務機構 B.證券經營機構 C.證券治理機構 D.自律性組織 9.社會保障基金投資于銀行存款和國債的比例不得低于（）。 A.20% B.30% C.40% D.50% 10.美國的第一個證券交易所是（）。 A.費城證券交易所 B.芝加哥證券交易所 C.華爾街交易所 D.紐約證券交易所 二、多項選擇題 1.下列選項中既

3、能夠是證券發行人，也能夠是證券投資者的有（）。 A.工商企業 B.金融機構 C.個人 D.政府及其機構 2.公募證券與私募證券的不同之處在于（）。 A.審核的嚴格程度不同 B.發行對象特定與否 C.采取公示制度與否 D.是否上市與否 3.債券的發行人有（）。 A.政府 B.金融機構 C.企業 D.個人 4.基金性質的機構投資者包括（）。 A.證券投資基金 B.社?；?C.社會公益基金 D.外國機構投資者 5.證券服務機構要緊包括（）。 A.證券登記結算公司 B.證券投資咨詢公司 C.會計師事務所 D.資產評估和證券信用評級機構 6.證券市場的參與者包括（）。 A.證券投資者 B.證券發行人

4、C.證券中介機構 D.證券監管機構 7.證券的流通是通過（）實現的。 A.償還 B.承兌 B.貼現 D.交易 8.按交易場所劃分，證券市場可分為（）。 A.場內市場 B.場外市場 C.國內市場 D.國際市場 9.證券交易所的要緊職責有（）。 A.提供交易場所與設施 B.制定交易規則 C.監管在該交易所上市的證券 D.提供證券投資咨詢服務 三、推斷題 1.證券發行人是資金的供應者。（） 2.我國禁止民營企業作為機構投資者參與證券市場投資。（） 3.政府發行證券的品種僅限于債券。（） 4.股份制的金融機構發行的股票并沒有定義為一般的公司股票，而是歸類于金融證券。（）5.我國現行的政府監管機構包括國

5、務院證券委及其領導下的中國證監會。（） 6.證券在我國屬于“舶來品”，最早的股票是外商股票。（） 7.有價證券是虛擬資本，它的價格總額總是小于實際資本額。（） 8.迄今為止，我國N股差不多上是以ADR的形式發行的。（） 9.憑證式國債和封閉式基金交易憑證屬于非上市證券。（） 10.在我國，嚴禁將社會保障基金、企業補充養老基金、商業保險資金等投入資本市場。（） 參考答案： 110BBCAADBADA 19ABDABCABCABCABCDABCDBCDABABC 110BBABBABABB一、單項選擇題 1.（）負責證券從業人員從業資格考試、執業證書發放及執業注冊登記等工作。 A.中國證監會 B.

6、中國證券業協會 C.證券交易所 D.中國人民銀行 2.我國證券法的調整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發行、證券交易和監管，其核心旨在（）。 A.愛護投資者的合法利益，維護社會經濟秩序和社會公共利益 B.擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務 C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害 D.提供法律保障，提高上市公司質量 3.在信托業務中，（）應當遵守信托文件的規定，為（）的最大利益處理信托事務。 A.托付人受托人 B.托付人受益人 C.受托人托付人 D.受托人受益人 4.依照中國證監會股票發行核準程序的規定，股份有限公司的發行申請文件應由（）推舉并向中國證監會申報。

7、 A.發行公司 B.證監會的當地派出機構 C.主承銷商 D.承銷團 5.中國證券業協會是由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。采?。ǎ┑慕M織形式。 A.公司制 B.會員制 C.社團組織 D.非獨立法人 6.依照證券法規定，上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）內，提供中期報告。 A.兩個月 B.三個月 C.四個月 D.五個月 7.為提高證券業從業人員專業素養，促進我國證券市場健康進展，維護投資者合法權益，（）于2002年10月22日公布了證券業從業人員資格治理方法。 A.中國證監會 B.中國證券業協會 C.國務院證券委員會 D.國務院證券委、國家體改委 8.證監會在全國成

8、立了（）個地區性證券監管辦公室和（）個證券監管專員辦事處。 A.10，3 B.20，30 C.9，35 D.9，30 9.外資參股基金治理公司設立規則的實施時刻為（）。 A.2002年6月1日 B.2002年7月1日 C.2001年7月1日 D.2001年6月1日 10.依照規定，合格境外機構投資者中的保險公司必須經營保險業務達（）年以上，實收資本許多于（）美元，最近一個會計年度治理的證券資產許多于（）美元。 A.2020億50億 B.3020億100億 C.2010億100億 D.3010億100億 二、多項選擇題 1.以下屬于公司法規定的董事、經理的禁止行為的有（）。 A.不得將公司資產以

9、其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲 B.不得以公司資產為本公司的股東或者其他個人債務提供擔保 C.不得自營或者為他人經營與其所任職公司同類的營業或者從事損害本公司利益的活動 D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進行交易 2.中華人民共和國公司法的調整對象為公司的組織和行為，其范圍包括（）。 A.股份有限公司 B.有限責任公司 C.外資公司 D.中外合資公司 3.中華人民共和國刑法關于公司犯罪的規定有（）。 A.虛報注冊資本與虛假出資罪 B.隱瞞重大事實罪 C.行賄罪 D.提供虛假財務會計報告罪 4.合格的境外機構投資者是指符合規定條件，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外

10、匯治理局額度批準的中國境外（含香港、臺灣、澳門）的（）。 A.基金治理機構 B.保險公司 C.證券公司 D.其他資產治理機構 5.設立證券業協會的目的是為了加強證券業之間的（）。 A.聯系 B.協調 C.相互監督 D.合作 6.信息披露的差不多要求是（）。 A.全面性 B.真實性 C.時效性 D.公正性 7.構成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，托付在（）有相似性。 A.地點 B.時刻 C.數量 D.價格 8.國際證監會公布證券監管的三個目標為（）。 A.愛護投資者 B.防止市場操縱 C.降低系統風險 D.透明和信息公開 9.如發生（）情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立

11、即公布有關信息。 A.公司股票交易發生異常波動 B.有投資者發出收購該公司股票的公開要約 C.上市公司依據上市協議提出停牌申請 D.中國證監會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時 10.境外股東與境內股東共同出資設立基金治理公司，應當通過（）時期。 A.申請 B.籌建 C.批準 D.開業 三、推斷題 1.行政手段是證券市場監管的要緊手段，約束力強。（） 2.通過制定打算、政策等行政手段對證券市場進行干預，相對比較靈活，但調節過程可能較慢，存在時滯。（） 3.中國證券監督治理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀治理的主管部門。（） 4.證監會有權要求證券交易所暫停或者恢復

12、上市證券的交易。（） 5.經批準從事證券業務經營和中介服務的機構及個人，只要承認協會章程，遵守協會各項規則，均可申請成為證券業協會會員。（） 6.證券上市交易申請經證券交易所同意后，發行人應去證券上市交易的5日前將有關情況報告、批準文件等置備于指定場所供公眾參考。（） 7.對操縱市場的行為可依照證券法、刑法等進行處罰，但操縱行為受害者的損失則無法進行賠償。（） 8.證券交易所依法負責對有價證券的發行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監管。（） 9.證券業協會依法對證券公司、證券投資基金治理機構、證券投資咨詢機構進行監督治理。（） 參考答案： 110BADCBAACBD 110ABCABABC

13、ABCDABDABCBCDACDABCDBD 19BBAABABBB一、單項選擇題 1.假如公司經營不善而破產，公司債券持有者（）股東收回本金。 A.晚于 B.優先于 C.同于 D.不確定 2.以下不屬于確定債券票面金額時要考慮的因素的是（）。 A.債券的發行對象 B.市場資金供給情況 C.債券發行費用D.債券發行總規模大小 3.在計算利息時，不論期限長短，僅按本金計息，所生利息不再加入本金計算下期利息的債券被稱為（）。 A.貼現債券 B.復利債券 C.單利債券 D.累進利率債券 4.浮動利率債券能夠回避因（）波動而產生的風險。 A.債券價格 B.通貨膨脹 C.供求關系 D.市場利率 5.記賬

14、式債券因為發行和交易無紙化，因此效率高、成本低且（）。 A.流淌性高 B.交易安全 C.靈活性高 D.交易方便 6.用于彌補政府預算赤字的國債是（）。 A.赤字國債 B.建設國債 C.戰爭國債 D.特種國債 7.第一筆武士債券是（）在1970年12月發行的。 A.世界銀行 B.亞洲開發銀行 C.歐洲共同體 D.日本財政部 8.龍債券具有（）的特征。 A.企業債券 B.公債 C.外國債券 D.歐洲債券 9.按債券利率是否固定分類，可分為（）和浮動利率債券。 A.貼現債券 B.累進利率債券 C.固定利率債券 D.復利債券 10.在國內發行人民幣金融債券始于（）年。 A.1950 B.1952 C.

15、1985 D.1982 二、多項選擇題 1.以下關于債券的講法，正確的有（）。 A.發行人是借入資金的經濟主體 B.投資者是出借資金的經濟主體 C.發行人需要在一定時期付息還本 D.反映了發行者和投資者之間的債權債務關系 2.關于債券的特征，下面講法錯誤的是（）。 A.償還性是指債券沒有規定的償還時刻，債務人必須按時向債權人支付利息 B.流淌性首先取決于市場對債券轉讓所提供的便利程度；其次還表現為債券在迅速轉變為貨幣時，是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失 C.一般來講，具有高度流淌性的債券同時風險較大 D.一般情況下，政府債券的風險低于金融債券和公司債券 3.以下關于金融債券的講法，正確的有（）

16、。 A.發行主體是銀行或非銀行金融機構 B.金融機構信用度較高 C.關于金融機構來講，汲取存款和發行債券差不多上它的資金來源，都構成它的負債 D.發行債券是金融機構的主動負債，金融機構有更大的主動權和機動權 4.政府債券可分為（）。 A.中央政府債券 B.政府保證債券 C.地點政府保證債券 D.地點政府債券 5.與股票比較，債券風險相對較小的緣故，是（）。 A.債券利息固定 B.債券有固定的本金償還期 C.債券價格波動小 D.債券品種多 6.下面講法正確的是（）。 A.外國債券一般由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時辦理經銷 B.歐洲債券一般由發行地所在

17、國的證券公司、金融機構承銷 C.外國債券的發行受發行地所在國有關法規的管制和約束，同時必須經官方主管機構批準 D.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多 7.我國的（）發行過供境外投資者投資的可轉換公司債券。 A.中國石化 B.鎮海煉油 C.華能國際 D.中國聯通 8.彌補赤字的手段有（）。 A.發國債 B.增加稅收 C.向中央銀行透支 D.動用歷年結余 9.按用途不同，地點政府債券通?？煞譃椋ǎ?A.建設債券 B.保值債券 C.一般債券 D.專項債券 三、推斷題 1.短期國債的常見形式是國庫券。（） 2.英、美等國政府發行過無期公債或永久性公債。這種公債無固定償還期，持券者不能要求政

18、府清償，只可按期取息。由此可見，債券具有和股票相同的永久性，即不可償還性。（） 3.貼現債券是指在票面上規定利率，發行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發行到期時按面額償還本金的債券。（） 4.實物債券是一般意義上的債券，我國發行的無記名國債即屬此類。（） 5.目前，我國的地點政府債券在資本市場上占重要地位（） 6.龍債券是指除日本以外的亞洲地區發行的一種以非亞洲國家和地區貨幣標價的債券。（） 7.國債沒有風險。（） 8.實物債券是指以某種商品實物為本位而發行的國債。（） 9.我國已形成了具有中國特色的地點政府債券市場，即以企業債券形式發行地點政府債券。（） 參考答案： 110BDCDBAB

19、DCC 19ABCDACABCDADABCCDBCABCDCD 19ABBABABBA一、單項選擇題 1.投資基金的風險可能小于（）。 A.股票 B.固定利率債券 C.浮動利率債券 D.債券 2.認購公司型基金的投資人是基金公司的（）。 A.債權人 B.受益人 C.股東 D.托付人 3.契約型證券投資基金反映的是（）。 A.所有權關系 B.債權債務關系 C.托付代理關系 D.信托關系 4.封閉式基金期滿終止，清產核資后的（）應按投資者出資比例分配。 A.基金總資產 B.基金資本 C.未分配收益 D.基金凈資產 5.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付的費用為（）。 A.手續費 B.印花稅 C.申

20、購費 D.贖回費 6.依照我國中華人民共和國證券投資基金法規定設立基金治理公司，注冊資本不低于（）億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。 A.1 B.2 C.3 D.0.5 7.債券基金收益與市場利率的關系是（）。 A.同方向變動 B.反方向變動 C.無關的 D.不確定的 8.股票基金的投資目標側重于追求（）。 A.公司操縱權 B.利息收入 C.優先認股權 D.資本利得 9.在以下幾種基金中，治理費率最低的是（）。 A.貨幣基金 B.股票基金 C.債券基金 D.認股權證基金 10.基金的托管費用通常（）計算并累計。 A.逐日 B.逐周 C.逐月 D.逐年 二、多項選擇題 1.證券投資基金的作用包括

21、（）。 A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道 B.有利于證券市場的穩定與進展 C.有利于增加國家的稅收收入 D.有利于證券市場的國際化 2.開放式基金的特點有（） A.沒有預定存續期限 B.沒有發行規模限制 C.能夠上市交易 D.每個交易日連續公布基金份額凈資產 3.阻礙封閉式基金單位價格的直接因素有（）。 A.資產凈值 B.基金收益 C.市場供求狀況 D.基金風險 4.公開披露基金信息時，不得有以下行為：（）。 A.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B.對證券投資業績進行預測 C.承諾收益或承擔損失 D.詆毀其他基金治理人、基金托管人或者基金份額發售機構 5.貨幣市場基金的投資對象包括（）。 A

22、.銀行短期存款 B.短期國庫券 C.短期公司債券 D.銀行承兌票據 6.指數基金的優點要緊有（） A.費用低廉 B.風險較小 C.收益率高 D.可作為避險套利的工具 7.證券投資基金依照投資目標劃分，能夠分為（）。 A.成長型基金 B.效益型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 8.基金托管人更換的條件有（）。 A.基金托管人解散、依法被撤消、破產或者由接管人接管其資產 B.基金治理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益，并提請基金份額持有人大會表決通過 C.代表50%以上的基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任 D.中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能接著履行托管職責

23、9.基金收益的構成包括（）。 A.基金投資所得的股息、債券利息 B.買賣證券差價 C.存款利息 D.基金投資所得的紅利 10.對證券投資進行限制的要緊目的是（）。 A.引導基金分散投資、降低風險 B.幸免基金操縱市場 C.發揮基金引導市場的積極作用 D.增加基金資產的收益水平 三、推斷題 1.證券投資基金是指一種利益共享、風險共擔的集合性證券投資方式。（） 2.公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無權參與基金公司的治理。（） 3.開放式基金的價格與資產凈值常發生偏離。（） 4.貨幣市場基金是以全球的證券市場為投資對象的一種基金。（） 5.指數基金的治理費用比較低。（） 6.指數基金的收益一般

24、高于市場平均收益率。（） 7.成長型基金追求的是基金投資的資本利得。（） 8.基金托管人能夠代表基金份額持有人以基金托管人的名義設立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶。（） 9.基金份額持有人與治理人之間實質上是所有人和托付人的關系。（） 10.為獲得上市公司的操縱股權而購買該公司股票，是基金投資的要緊目的之一。（） 參考答案： 110ACDDAABDAA 110ABDABDACABCDABCDABDACDABCDABCDABC 110ABBBABBBAB一、單項選擇題 1.投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的以后趨勢做出推斷，這是衍生工具的（）所

25、決定的。 A.跨期性 B.杠桿性 C.風險性 D.投機性 2.國際貨幣市場（IMM）中的國庫券期貨標的物的面值是（）。 A.10萬美元 B.100萬美元 C.1000萬美元 D.1萬美元 3.標準化的期貨合約中惟一可變的變量是（）。 A.交易品種 B.交割日期 C.交易價格 D.每日限價 4.以下不屬于金融期貨的性質的是（）。 A.買賣雙方的權利與義務是對稱的 B.雙方均需開立保證金賬戶，繳納履約保證金 C.雙方潛在的盈利和虧損無限 D.回避價格不利變動，在價格有利變動時可通過放棄期貨來愛護利益 5.投資者之因此買入看跌期權，是因為他預期這種金融資產的價格將會（）。 A.上漲 B.下跌 C.不

26、變 D.無法確定 6.我國規定，可轉換公司債的轉換價格應以公布募集講明書前（）個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度。 A.10 B.5 C.30 D.60 7.1980年以來，金融衍生工具的創新成果極為豐富，最差不多的創新類型是（）。 A.股權制造型 B.風險治理型 C.增強流淌型 D.信用制造型 8.認股權證的認購期限一般為（）。 A.兩周到三十天 B.半年 C.一年 D.三年到十年 9.以下關于阻礙認股權證價值高低的因素中，不正確的講法是（）。 A.市價高于認購價格越多，認股權證的價值越大 B.認股權證的剩余有效期間越長，認股權證的價值就越大 C.認股權證的換股比例越高，價

27、值越大 D.認股價格越高，認股權證的價值就越大 二、多項選擇題 1.在金融期貨交易中，限倉的形式有（）。 A.依照保證金數量規定持倉限額 B.依照不同的會員規定不同的持倉量 C.依照不同的經濟環境規定不同的持倉量 D.依照不同的客戶規定不同的持倉量 2.美國短期國庫券期貨的可交割債券是（）。 A.尚有90天剩余期限的原來發行的6個月期國庫券 B.尚有91天剩余期限的原來發行的9個月期國庫券 C.尚有90天剩余期限的原來發行的1年期國庫券 D.新發行的3個月期的國庫券 3.期貨交易中套期保值的差不多類型有（）。 A.多頭套期保值 B.空頭套期保值 C.交叉套期保值 D.平行套期保值 4.阻礙期貨

28、價格的要緊因素有（）。 A.現貨價格 B.交割選擇權 C.紅利 D.時刻長短 5.利率變化要緊從以下（）幾個方面阻礙期權的價格。 A.利率變化阻礙期權基礎資產的市場價格變化 B.利率變化阻礙期權價格的機會成本變化 C.利率變化阻礙期權交易的供求關系變化 D.利率變化阻礙期權基礎資產價格的波動性 6.ADR業務中，中央存托公司所提供的服務包括（）。 A.領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發行國 B.負責ADR的清算 C.向ADR持有者提供公司及ADR市場信息，解答投資者的詢問 D.負責ADR的保管 7.（）能夠作為金融期貨的標的物 A.股票 B.股票價格指數 C.外匯 D.利率 8.依照協定

29、價格與基礎資產市場價格的關系，可將期權分為（）。 A.看漲期權 B.虛值期權 C.平價期權 D.實值期權 9.金融期權按基礎資產性質劃分，包括（）。 A.金融期貨合約期權 B.外幣期權 C.股票期權 D.利率期權 10.下列（）情況發生時，認股權證的價值會增大。 A.一般股市價波動幅度減小 B.一般股市價高漲 C.剩余有效期間較短 D.認股價格降低 三、推斷題 1.金融工具價格的變幻莫測，決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩定性，成為金融衍生工具高風險的重要誘因。（） 2.衍生品的期限一般在一年以下。（） 3.美國短期國庫券期貨合約到期時必須用新發行的3個期朗國庫券進行交割。（） 4.期貨市場上的

30、投機者當可能價格上漲時，就會建立期貨空頭。（） 5.時刻價值是金融期權價格的一個組成部分。（） 6.當可轉換證券的市場價格與理論價值相同時，稱為轉換平價。（） 7.關于臨時沒有集資需要的ADR打算，三級有擔保ADR是合適的選擇。（） 8.認股權證的剩余有效時刻越長，市價高于認購價格的可能性越大，認股權證的價值就越大。（） 9.一般而言，金融期貨的標的物多于金融期權的標的物。（） 10.可轉換債券的發行人擁有是否實施贖回條款的選擇權，并為此要支付沒有贖回條款的轉債更高的利率。（） 參考答案： 19ABCDBCBDD 110ABDACDABABDABCBDABCDBCDABCDBD 110ABBB

31、AABABA一、單項選擇題 1.以下的（）是會員制證券交易所的最高權力機構。 A.會員大會 B.理事會 C.董事會 D.監察委員會 2.以下不是證券交易所會員大會的職權的是（）。 A.制定和修改證券交易所章程 B.選舉和罷免會員理事 C.審議和通過理事會、總經理的工作報告 D.審定對會員的接納 3.在我國，下面有關證券交易方式論述正確的是（）。 A.特種交易是指同一種上市證券買賣數額專門大的交易 B.一般交易當天成交的證券能夠立即作反向交易 C.拍賣和標購是信用交易的兩種具體方式 D.期貨交易結算時要按交割的交易價格結算 4.場外交易市場要緊具有以下功能（）。 A.對整個證券市場進行一線監控

32、B.是證券發行的要緊場所 C.及時準確地傳遞上市公司的財務狀況 D.形成較為合理的價格 5.簡單算術股價平均數（）。 A.是以樣本股每日最高價之和除以樣本數 B.是將各樣本股票的發行量作為權數計算出來的股價平均數 C.在發生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數失去真實性 D.考慮了發行量不同的股票對股票市場的阻礙 6.基金指數是（）。 A.由上證基金指數和深證基金指數組成 B.由上證基金指數和深證基金指數組成 C.由上證指數和深證基金指數組成 D.由上證基金指數、深證基金指數和上證基金指數共同組成 7.下列不屬于證券交易所特征的是（） A.有固定的交易所和交易時刻 B.參加交易者為具備會

33、員資格的證券經營機構 C.交易對象限于合乎一定標準的上市證券 D.通過議價方式決定交易價格 8.買入債券后持有一段時刻，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。 A.直接收益率 B.持有期收益率 C.到期收益率 D.贖回收益率 9.只有當證券投資的名義收益率（）時，投資者才有實際收益。 A.小于通貨膨脹率 B.大于通貨膨脹率 C.等于通貨膨脹率 D.不等于通貨膨脹率 10.期限相同的政府債券利率比企業債券的利率低，這是對（）的補償。 A.信用風險 B.通脹風險 C.利率風險 D.經營風險 二、多項選擇題 1.上證綜合指數（）。 A.以1990年12月19日為基期 B.以全部上市股票為樣本

34、C.以股票成交量為權數 D.以股票發行量為權數 2.依照證券交易所治理方法規定，證券交易所的職能包括（）。 A.提供證券交易的場所和設施 B.制定證券交易所的業務規則 C.決定每日開盤價 D.維持證券價格穩定 3.一次性付息債券的利息支付形式有（）。 A.單利計息，到期支付本息 B.無息債券 C.貼現債券 D.息票債券 4.下列表述中，正確的有（）。 A.股息是指股票持有者依據股票從公司分取的盈利 B.股息的來源是公司的稅前凈利潤 C.優先股股東按照規定的固定股息率有限區的固定股息 D.公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤 5.證券投資者是（）。 A.證券發行市場的重要組成部分 B.資金的需求

35、者和證券的供應者 C.以取得利息股息為目的而買入證券的機構和個人 D.包括證券公司、企事業單位、社會團體等 6.法定公積金來源有（）。 A.公司投資于其他公司所獲收益部分 B.股票發行溢價部分 C.每年從稅后凈利中按比例提存部分 D.公司資產重估增值部分 7.債券直接收益率（）。 A.能全面反映投資者的實際收益 B.忽略了資本損益 C.不能全面反映投資者的實際收益 D.反映了投資者投資成本帶來的收益 8.由于大多數股票價格的變動與股價指數同方向，因此在股票現貨市場和股票指數期貨市場（）。 A.做同方向操作將抵消投資組合的系統性風險 B.做反方向操作將抵消投資組合的系統性風險 C.做同方向操作將

36、增大投資組合的系統性風險 D.做反方向操作將增大投資組合的系統性風險 9.下列關于利率風險的表述中，正確的有（）。 A.利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性 B.利率與證券價格呈反方向變化 C.利率提高會導致公司融資成本的提高 D.利率風險正確不同證券的阻礙是不同的 10.下列證券中，最容易受到購買力風險阻礙的證券為（）。 A.一般股 B.優先股 C.固定收益政府債券 D.固定收益金融債券 三、推斷題 1.證券市場是證券投資者以發行證券的方式籌集資金的場所。（） 2.隨著市場經濟的進展發行證券已成為資金需求者最差不多的籌資手段。（） 3.在證券交易所內，買賣雙方直接進行證券交易

37、。（） 4.證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場。（） 5.上證基金指數和深證基金指數均是從交易所上市基金中選取部分基金作為樣本進行編制的。（） 6.假如某上市公司有盈利，那么優先股股東每年獲得的股息隨公司盈利不同而不同。（） 7.持有期收益率是指股票持有者持有股票期間某一年的股息收入與資本利得占股票買人價格的比例。（） 8.會員制證券交易所規定只有會員才能進入交易所大廳進行證券交易。（） 9.證券投資的風險是指對投資者預期收益的背離，因此風險是普遍存在的。（） 10.經濟周期是引起股市周期波動的全然緣故，因而股市的周期波動與經濟周期具有同步性。（） 參考答案： 110ADABCBDBB

38、A 110ABDABABCABCDACDBCDBCDBCABCDBCD 110BABABBBAAB一、單項選擇題 1在證券公司的核心業務中，因要輔助客戶物色目標公司、設計購并方案而被視為“財力和智力的高級結合”的業務是（）。 A自營業務 B經紀業務 C購并業務 D資產治理業務 2證券公司在辦理經紀業務時是作為（）。 A托付人 B信托人 C中介人 D投資人 3對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督治理的部門為（）。 A財政部和中國證監會 B國有資產治理局和中國證監會 C司法部和中國證監會 D中國人民銀行和中國證監會 4注冊會計師的許可證實行的注冊制度是（）。 A5年

39、注冊制 B季度注冊制 C年度注冊制 D3年注冊制 5我國現時期，信用評級機構在性質上具有（）。 A獨立性 B非獨立性 C連帶性 D相關性 6證券公司經營證券自營業務，自營業務規模不得超過凈資本的（）。 A30% B50% C100% D200% 7由證券公司承辦的證券發行稱為（）。 A包銷 B代銷 C承銷 D推銷 8關于綜合類證券公司設立從事業務范圍之內的子公司，下列不正確的講法是（）。 A設立子公司同樣需要得到證券監管機關的批準 B子公司必須是母公司的控股子公司 C母子公司必須從事同一業務 D必須具備相應的具有證券從業資格的從業人員 9下列不屬于證券登記結算公司業務的是（）。 A證券賬戶設立

40、 B證券的托管 C證券持有人名冊登記 D發表證券投資咨詢報告 10、注冊資本為五千萬元的證券公司能夠經營的業務有（） A證券承銷與保薦B證券自營 C證券資產治理D證券投資咨詢二、多項選擇題 1證券登記結算公司的保證交收，能夠（）。 A降低信用風險 B集中資金 C提高運作效率 D降低市場運作成本 2我國律師事務所從事證券法律業務的內容要緊有（）。 A為股票的發行出具招股講明書 B為證券發行和上市活動出具法律意見書 C為證券承銷活動出具驗證筆錄 D審查、修改、制作與證券發行、上市和交易有關的法律文件 3證券投資咨詢公司的風險要緊來自（）。 A市場預測風險 B財務風險 C咨詢意見公布的風險 D人員風

41、險 4證券投資咨詢公司的類型能夠是（）。 A專營 B兼營 C從事其他咨詢業務的同時也從事證券咨詢業務 D.從事證券咨詢業務的同時也從事其他咨詢業務 5證券投資咨詢公司開展業務的必備條件包括（）。 A在中國人民銀行登記注冊 B信息公開 C有固定的營業場所 D有較完備的通信及其他信息傳遞設施 6按照規定，對違規的律師事務所，其處罰措施有（）。 A公開道歉 B責令停業 C吊銷直接責任人員的資格證書 D承擔連帶責任 7會計師事務所的證券期貨相關業務要緊包括（）。 A同意托付買賣證券 B凈資產驗證 C會計報表審計 D實收資本審驗 8、注冊資本為五億元的證券公司能夠經營的業務有（） A證券承銷與保薦B證券

42、自營 C證券資產治理D證券經紀 9、成立集中、統一的中國證券登記結算公司的意義包括（）。 A消除市場分割 B減少資金占用 C根除市場風險 D降低交易成本 三、推斷題 1證券公司與商業銀行在媒介資金的側重點上不盡相同。商業銀行因其自身性質和業務特點而側重于中、長期資本市場。證券公司媒介資金側重點則是短期資金市場。（） 2證券登記結算公司有責任確保持有人名冊的合法性、真實性和完整性。（） 3股票公開發行、上市交易的公司，有權自行選擇已取得資格的評估機構進行評估，任何部門不得干預。（） 4取得許可證的注冊會計師變更工作的事務所時一律收回許可證。（） 5信用評級機構對投資人只有道義上的義務，無法律上的

43、責任。（） 6證券投資咨詢機構從業人員能夠代理托付人從事證券投資。（） 7貨銀應付原則是證券結算的一項差不多原則，能夠將證券結算中的違約交收風險降低到最小程度。（） 8在基金治理業務中、證券公司的角色定位只能是治理者，治理差不多發行的基金。（） 9在代理買賣證券過程中、證券公司關于證券買賣后形成的盈利、有權參與分享；同樣證券公司關于證券買賣后形成的損失、也須承擔責任。（） 參考答案： 110CCACADCCDD 19ACDBCDACDABCDCDBCDBCDABCDABD 19BAABABABB一、單項選擇題 1（）負責證券從業人員從業資格考試、執業證書發放及執業注冊登記等工作。 A中國證監會

44、 B中國證券業協會 C證券交易所 D中國人民銀行 2我國證券法的調整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發行、證券交易和監管，其核心旨在（）。 A愛護投資者的合法利益，維護社會經濟秩序和社會公共利益 B擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務 C打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害 D提供法律保障，提高上市公司質量 3在信托業務中，（）應當遵守信托文件的規定，為（）的最大利益處理信托事務。 A托付人受托人 B托付人受益人 C受托人托付人 D受托人受益人 4依照中國證監會股票發行核準程序的規定，股份有限公司的發行申請文件應由（）推舉并向中國證監會申報。 A發行公司 B證監會的當地派出機構 C主承銷商 D承銷團 5中國證券業協會是由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。采取（）的組織形式。 A公司制 B會員制 C社團組織 D非獨立法人 6依照證券法規定，上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）內，提供中期報告。 A兩個月 B三個月 C四個月 D五個月 7為提高證券業從業人員專業素養，促進我國證券市場健康進展，維護投資者合法權益，（）于2002年10月22日公布了證券業從業人員資格治理方法。 A中國證監會 B中國證券業協會