1、第 PAGE 30 頁 DATE 9/24/2008第1章 現代經濟學的發展溯源1.1 1776年以前的經濟學思想1.1.1 古希臘時期的1柏拉圖與色諾芬現代意義的經濟學理論，公認是從18世紀開始發端的。雖然遠在古希臘、古羅馬時代，就零星出現些先哲智者討論經濟學領域里的一些問題，如商品價值的來源問題、商品的使用價值和交換價值的區別問題、勞動分工與生產率等等。但系統地探索價值理論、經濟學的研究對象以及經濟社會中所存在的各種問題的經濟學專門著作，是1776年出版的亞當斯密的國富論2，以及在此前后開始出現而被后人稱之為“古典經濟學派”的代表人物的著作。早在古希臘時期，著名思想家、教育家和哲學家蘇格拉

2、底有兩位名氣起碼不比他小的學生，在被后人譽為著名的思想家、哲學家的同時，也完全可以稱得上是著名的經濟學家。其中一位是柏拉圖(Plato, B.C.427-347)；另外一位是色諾芬(Xenophon, B.C.430-355)。這兩位唯心主義哲學早期的代表人物，因為堅定地跟隨其老師蘇格拉底，擁護斯巴達的貴族專制，反對當時作為整個希臘的統治中心的雅典奴隸主的民主政治制度，而長期被迫流亡在外，而他們對經濟學的早期研究在當時的思想認識水平之下是超前的。柏拉圖在他40歲那年即公元前388年，結束了長達11年的流亡生活被準許回到雅典。他繼承先師遺志開辦了一所名叫“阿卡德彌亞”的哲學學院，以講學為生。在他

3、那不朽的著作理想國和法律論中，闡述了關于農業、交換和貨幣的觀點，較為深入地分析研究了商品的使用價值和勞動分工，并從社會分工的角度出發，來論證管理國家的原則。在理想國中，他甚至使用生產率的分析方法簡單地推算出城市的理想規模是1054人，可說是西方歷史上研究經濟學的第一人。他的同門師兄Xenophon，雖然同受他們老師蘇格拉底一案的牽連，但運氣要好得多。Xenophon流亡期間因積極參與雅典的軍事遠征，并屢立戰功，于是不僅獲得了赦免，還得到了一處莊園和一大群奴隸作為獎賞。這使Xenophon有條件更多地進行一些理論的思考和抽象。他在經濟論中首次指出了商品具有兩種用途，其一是直接使用，其二是用于交換

4、。所有的史料證明，他是最早提出價格隨供求關系波動，同時這種波動將直接影響社會勞動的重新配置的學者。在另一部代表著作雅典的收入中，他指出了社會勞動分工有益于勞動生產率的提高，他還認為分工程度的高低是與市場規模的大小有直接聯系的，此外他還詳細論述了作為希臘的中心城市雅典的人口與百業。色諾芬與柏拉圖一樣，都強調勞動在形成商品價值或價格中的重要作用，算是西方研究價值論的先驅者。1.1.2 古希臘時期的亞里士多德與中世紀的阿奎那亞里士多德(Aristotle, B.C.384-322)也是古希臘時期為數不多的研究經濟學問題的人之一，是柏拉圖的學生。但在理想國家的組織方面，他與其老師有著很大的分歧。柏拉圖

5、主張貴族寡頭政體，而亞里士多德則主張有限的奴隸主階級民主政體。與柏拉圖、色諾芬不同，他比較強調商品的使用價值，認為商品的價值大小取決于商品為人所帶來的效用。因為當時在討論價值的形成時，勞動價值論不能解釋石頭與鉆石的例子。即：當一個人漫步在南非海岸邊時，他可能彎腰就撿起一塊兒鉆石，而另一個人漫步在北戴河的海岸邊時，他即使是彎腰無數次也只能撿起一些石頭。雖然他們所花費的勞動是相同的，但是其價值和價格卻相差十萬八千里。效用價值論除了承認勞動在價值形成過程中的作用之外，更強調大自然的賜予。認為花費同等勞動的商品由于其帶給消費者的效用是不同的，因而應當具有不同的價值。亞里士多德的主要論著為：政治論和倫理

6、學，在其中闡述了他的分工、交換、貨幣等經濟思想。古羅馬的卡多(Cato)、中世紀的托馬斯阿奎那(Thomas Aquinas,1225-1274)繼承了亞里士多德的效用價值論，而古羅馬的西塞羅(Cicero)和中世紀的奧古斯丁(St. Augustine)、馬格魯(Albertus Magrus)則繼承了柏拉圖和色諾芬的勞動價值論。阿奎那是西方中世紀最偉大的思想家和神學家，出生于一個意大利的貴族家庭。14歲時就已經把亞里士多德的哲學書籍讀得滾瓜爛熟，后來加入道明會做了會士，并在亞里士多德的哲學基礎上建立了他自己的系統的神學理論。他的第一本著作是神學大全，但在講述上帝故事的同時，其中也不乏經濟理

7、論的論述。阿奎那對經濟或者說對整個人類社會最主要的貢獻是繼承并發揚了亞里士多德的政治學觀點，認為私有財產是維持人類社會秩序的重要基石，也是維持公眾良好生活所必需的工具。為了與教會私有財產是人類罪惡行徑的根源的看法相協調，他也主張“在必要情況下實施完全的公有制也是合理合法的”，以及“當一個人在極端需要的情況下，若他發現無人能供給他的需要，那么就可以自行取用別人的物品。這種偷竊是無罪的”。1.1.3 重商主義與重農主義重商主義(Mercantilism)是對15-18世紀盛行于西方各國的經濟理論與實際政策的統稱，其內容涵蓋國際經濟關系、貿易管制等方面。18世紀，在亞當斯密的國富論開始出現“商業制度

8、”(Commercial System)一詞，用以區分重商主義與重農學派(Physiocrats)的區別。19世紀的德國，人們開始用“Merkantilismus”來形容當時的經濟理論與政策，與之相應的英文就是Mercantilism，即重商主義3。18世紀與古典經濟學派幾乎同時崛起的還有重農主義(Physiocratic Thought)，在法國也曾產生過很大的影響。18世紀50年代之前，法國的農業、工業皆陷入嚴重的困境中，稅制系統混亂又缺乏效率，重商主義的政策阻撓了國際貿易的順利發展，同時也妨礙了農業的發展。因而受到了以奎內(F.Quesnay, 1694-1774)、密拉波侯爵(Marq

9、uis. De Victor Riquetti Mirabeau, 1715-1789)、杜果(Anne Robert Jacques Turgot, 1727-1784)等人為代表的重農學派人物的批評。奎內出身貧寒，家中無錢供其接受系統完整的教育，從小便跟隨一位游醫行走江湖，直到24歲時才自己開業行醫。平凡醫生做了30年，年過半百時紅鸞星動，經上流社會一位叫龐巴杜夫人(Madame de Pompadour)的大力推薦，一下子做了路易十五(Louis XV, 1715-1774)的御醫，并搬進凡爾賽宮居住，得以結識當時的著名學者。1756年，國王路易十五委托大哲學家狄德羅(D. Didero

10、t)負責主編大百科全書，在這位經常自己和自己吵得不可開交的反傳統大師的約請之下，年逾60的奎內為大百科全書撰寫發表了他的第一篇經濟學文章農業家(Fermiers)，次年再發表谷物論(Grains)，這兩篇文章的內容頂多是普及水平的，但是由于抨擊時弊而引起了人們的格外注意。次年奎內再接再厲，獨立成篇地又發表了經濟表(Tableau economique)。經濟表的發表足以奠定奎內本人在經濟學史上的一席之地，因為在19歲便拿下社會學碩士、22歲便獲得柏林大學經濟學博士學位的美籍前蘇聯經濟學家華西里列昂惕夫(Wassily W. Leontief, 1906-)，在因投入產出模型而獲得1973年諾貝

11、爾經濟學獎時公開承認，他的投入產出模型的建立方法受到了奎內的重要影響。有人認為：從卡爾馬克思(Karl Marx, 1818-1883)在其資本論中關于再生產理論的論述中，也可以發現奎內經濟表的思想痕跡。奎內的經濟表在當時的影響力就很大，1758-1759年兩年里就再版了三次。1766年，為進一步解釋原經濟表艱澀難懂的思想，奎內又出版了他的經濟表之分析(Analyse du Tableau Economique)，提出其簡易范式。他將人口分為四個階層：占五成的生產階層和各占二成半的地主階層和非生產階層，用一個數字化的表格來揭示社會各階層的投資、生產與所得的循環流程。奎內關于報酬相對于投入不變的

12、假設被他的學生杜果發展到報酬相對于投入遞增和遞減的情況，但當杜果后來坐到財政部長的寶座上并開始按照其老師的理論付諸實施時，卻受到保守派的阻撓。重農學派認為只有耕種土地的生產階層才創造財富與價值，反對關稅及其他貿易壁壘，主張資源的自由流動和穩定的經濟增長。他們甚至注意到消費不足和經濟剩余對經濟增長的消極作用，因此，在抨擊非生產階層奢侈消費的同時，并不反對生產階層的奢侈消費和巨額支出(Heavy Expenditure)。從這一點來看，重農主義的經濟學思想在今天也是能夠找到知音的。1.2 古典經濟學派的代表人物1.2.1 古典經濟學思想的系統建立者亞當斯密1776年，畢業于英國格拉斯哥大學(Gla

13、sgow, 1740)、曾在牛津大學深造、并在母校擔任道德哲學和邏輯學講座的亞當斯密(Adam Smith, 1723-1790)，在一位具有遠見卓識的公爵(Duke of Buccleuch)的慷慨資助下，回到故鄉潛心寫作，十年磨一劍，終于出版了他的第二本學術著作國富論(An Inquiry into the Nature and Causes Of the Wealth of Nations, 他的第一本學術著作是1795年出版的道德情操論The Theory of Moral Sentiments)，由此奠定了他作為古典經濟學派創始人的地位，而且也被公認為現代經濟學的發端。雖然在比亞當斯

14、密早一些的時候，英國的約翰洛克(John Locke, 1632-1704)也曾明確地提出過關于商品價值的三法則，而與亞當斯密同時期的英國古典經濟學的創始人威廉配第(William Petty)也曾為勞動價值論做出過初步的貢獻，但的確是亞當斯密系統地討論了這個問題。關于自由經濟的思想，亞當斯密在國富論里面精辟地寫到：“每個人都在力圖使用他的資本，以使其生產品能得到最大的價值。一般地說，他并沒有企圖增加公共福利，也不知道他所增加的公共福利有多少。他所追求的僅僅是他個人的快樂、個人的利益。在這樣做時，有一只看不見的手引導他去促進一種目標，而這種目標決不是他所追求的東西。由于追逐他一己的私利，他經常

15、地促進了社會利益，且其效果要比他真正想要促進社會利益時所得的效果還要大。”(參考教材145頁)這樣一段話所揭示的自由經濟體制的實質在于：每一個市場參與者首先要做好自己的事，首先要追求使自己的產品或者服務都能得到最大程度的價值提升。這是一種看似極其功利，實際上又極其公平的原則。其功利性質對經濟增長和社會發展的推進力是顯而易見的，而其公平性則表現在對每個人來說，都有機會達成其自身利益的最大化。雖然說，人與人之間的差別仍然會存在，而產生差別的原因可能只在于其初始稟賦(即初始時的財富)的不同，包括初始資本稟賦(非人力財富)和初始人力稟賦(與家庭經濟條件有一定相關程度的身體健康程度以及與家庭經濟條件有很

16、大相關程度的受教育程度等)。一個人一生所能消耗掉的財富是有限的，他的能力再大，每天也是三餐飯，每頓飯也只是那幾口。如果一個企業家通過努力經營，掙得了巨額的財富，只要他不是將它藏在地窖里，而是將其存在銀行，就可轉化為投資。根據投資乘數的原理，這筆投資最終會引起國民生產總值的增加，而且增加的數量要相當于該筆投資的若干倍。如果我們假想一個相反的原則：每個市場參與者都本著為其他人“服務”的思想，只要其回報能夠維持其最低限度的生存條件即可。那么這樣的原則顯然不能作為一種體制的基礎，因為它不具備使社會能達到均衡穩定的基礎，從根本上說它與人類自私自利的天性相違背的。除非社會上所有的人，都能堅持這樣一個原則，

17、不然的話只要有個別人不愿按照這樣一個原則來行事，就會迅速引起他人攀比，結果會造成整個社會的震蕩，因為在這樣一個原則之下的經濟體系缺乏均衡性質，同時也是不穩定的。1.2.2 古典經濟學思想的創始人配第和完成者李嘉圖英國古典政治經濟學產生在資本主義生產方式迅速發展并逐漸占據支配地位的17世紀中葉，是在重商主義理論體系逐漸瓦解的基礎上為了適應新興資產階級反封建的需要而產生的，其思想理論基礎是反對封建神學、尋求自然規律的培根(Francis Bacon, 1561-1626)和霍布斯(Thomas Hobbes, 1588-1679)的唯物主義哲學。如果說亞當斯密是古典政治經濟學理論體系的建立者，那么

18、，威廉配第(William Petty, 1623-1637)就是古典政治經濟學的創始人，而大衛李嘉圖(David Ricardo, 1772-1823)則是古典經濟學思想的繼承者和完成者。配第12歲起就過早地飽嘗了生活的艱辛，他最早是在商船上當學徒、侍者和水手。20歲的時候，到荷蘭和法國學習醫學、解剖學，研究過數學、音樂以及其他科學。回國后搞過發明，后來當醫生，然后才開始到牛津大學任教授，講授醫學、解剖學、音樂等。在英國資產階級大革命時，他曾是革命的積極擁護者。從1652年起，他開始擔任英國駐愛爾蘭總督亨利克倫威爾的侍從醫生，后任愛爾蘭土地分配總監，掠奪了約5萬畝土地，一躍而成為英國地主中的

19、暴發戶。在英國封建勢力復辟時期，他又投靠國王查利二世，取得男爵封號，先后開辦過魚場、冶鐵廠和鋁礦等企業，同時也做過投機生意，因而被認為是靠掠奪、投機而發家的資產階級化了的大地主、新貴族。這樣的經歷使他很注重經濟問題的研究。其主要的經濟學著作有：1662年出版的賦稅論、1690年出版的政治算術、1691年出版的愛爾蘭的政治解剖和1695年出版的貨幣略論。配第主要受培根和霍布斯的影響，堅持勞動價值論，主張產業資本的利益與要求，研究工資以及地租、利息等剩余價值的形態，力圖深入研究資本主義的內部聯系。在關于資本主義經濟發展規律方面，配第高瞻遠矚地認識到：隨著社會的發展和經濟的增長，農業所占的產出份額和

20、勞動份額早晚要下降，而工業所占的產出份額和勞動份額會逐漸上升。美國第一代的經濟學家克拉克沿著配第的方向又前進了一步，提出：隨著社會的發展和經濟的增長，制造業的產出份額和勞動份額度也會逐漸下降，而服務業的產出份額和勞動份額會逐漸上升。這個揭示經濟結構隨著經濟增長而變化的定律，就被后人總結成配第克拉克定律。大衛李嘉圖經濟學說的哲學基礎是邊沁(Jeremy Benfham, 1748-1832)的功利主義哲學，即：人的一切活動都是為了追求個人的利益和快樂，避免痛苦與犧牲；每個人都追求個人利益，總和起來就是社會利益，社會利益是由個人利益所組成的，二者并不矛盾；實現個人功利的最好辦法是實行自由放任和自由

21、競爭。他繼承了亞當斯密經濟學說的科學成分，也曾有意識地分析了資本主義經濟關系中的階級對立，因而是同時期具有最多科學因素、最少庸俗成分的經濟理論。其主要經濟學著作是1817年發表的政治經濟學及賦稅原理，堅持勞動價值論，系統論述了工資、利潤、價格市場價格、價值規律等內容，并獨創性提出了級差地租理論，具有邊際概念的初始雛形。此外，李嘉圖的分配理論、貨幣學說、對外貿易理論、比較優勢和比較成本學說以及關于資本積累和經濟危機研究等等都是直到今天也始終受到普遍重視，經常有人認為：經濟學的研究應該回到李嘉圖的傳統。1.3 數理經濟學派的崛起1.3.1 古諾與數理經濟學派安東尼奧古斯丁古諾(Antoine Au

22、gustin Cournot, 1801-1877)，是第一位打入經濟學界的真正數學家。1833年，古諾開始出任法國里昂大學的數學教授，還曾擔任過數學學院的院長職務。他有兩位幾個世紀前是、再過幾個世紀之后仍然是大名鼎鼎的數學家老師，一位是拉普拉斯(Laplace)，另一位是泊松(Poisson)。他的第一本學術著作寫的是概率論，而接下來馬上就將研究對象由數學轉移到了經濟領域，并運用其嫻熟的數學分析方法于1838年寫出了他的第一本經濟類學術專著財富理論的數學原理之研究(Recherches sur 1es principes mathematiques de 1a theorie des ric

23、hesses)。這是一本研究水平極高的著作，超越了當時研究經濟學的學者的普遍水平，又加之是法文版，因此，沒有引起人們太多的注意。但一經人們發現，便一致被推崇為數理經濟學派的先驅者。至于是被哪一位經濟學家先發現的，有兩種說法：一說是直到英國的杰文斯最終發現了這本古諾的著作，并將其介紹給了同行們；另有一說是其法國同胞、且其父與古諾同年同窗同名又幾乎同教名的勒翁瓦爾拉斯在成名之后，將古諾的早年著作向大家作了介紹。數理經濟學派對經濟學發展的貢獻是不言而喻的，然而幾乎所有的理論與實際應用之間都有著不易跨越的鴻溝。一般而言，所有的經濟理論特別是數理經濟學理論，都會設定許多的前提條件，理論與模型都是在這些前

24、提條件之下展開的。不同的前提條件代表著研究者認識事物的不同角度、研究對象的不同側重以及研究方法的不同要求，因而也就會導出不同的結論和結果。這正是數理經濟學派飽受攻擊的地方，因為有許多的理論的前提條件與現實都存在著明顯的出入。然而，經濟學研究正是這樣一點一滴地取得進步。先是假設一些嚴格的條件，得出應用性較差的較強的結論；然后逐一地將條件減弱再得出應用性較好的較弱的結論。當布萊克(Frisch Black)和肖斯(Myron Scholes)提出他們在現代金融理論具有里程碑意義的期權定價理論時，也是包含著許多后來被逐一取消的假設的，例如：歐洲式期權、選擇買權、期間無除息、期間無除權、股票價格遵從正

25、態分布等等。而他們又是在取消了巴奇勒(Louis Bachelier)有關零利率、股票價格允許為負值等不現實的假設之后推出結論的。數理經濟學的理論一般都被認定為是與數學模型密切相關的，而這種用數學模型來推理經濟行為的方法到目前為止，已經日益地被人們所接受，這從諾貝爾經濟學獎的頒發情況就可以得到很直接的驗證。1.3.2 數理經濟學派與諾貝爾經濟學獎得主1969-1999年，31年之中諾貝爾經濟學獎總共頒發給44位經濟學家，這包括在1990年和1994年分別同時授予了3位經濟學家，而在1969年、1972年、1974年、1975年、1977年、1979年、1993年、1996年和1997年則分別同

26、時授予了2位經濟學家。在全部這些獲獎者的名單中，有九成左右的獲獎者都是因為他們能熟練使用各種數學方法來研究經濟學而獲獎的。計量經濟學、統計學、常微分方程及方程組、偏微分方程及方程組、差分方程及方程組、線性規劃、最優規劃、投入產出、控制論、不動點理論、集合論、拓撲學、泛函分析、集值映射、微分幾何、群論、代數學、概率統計、隨機過程、博弈論等等，許多魅力四射的數學理論都被逐漸應用到經濟問題的理論研究和實證研究中。除了那些從獲獎內容上可以明確看出包括有許多數學理論和方法的獲獎者之外，也的確有幾位看起來似乎與數量經濟學或者說是數理經濟理論無關的經濟學家，甚至直到獲得了諾貝爾經濟學獎之后，也仍然沒有馬上就

27、獲得主流經濟學家或者說是正統經濟學家們的承認。例如，曾獲得過美國心理學卓越貢獻獎和計算機科學獎的西蒙(Herbent Alexander Simon)，就是一位非正統的經濟學家，現代管理學的發展得益于西蒙的貢獻，特別是他的現代企業決策理論。但是，西蒙博學多才的天性使其在用互相協調的決策人代替傳統管理理論中追求利潤最大化的企業家時，在建立關于“有限度理性”這一解決人類行為問題的模型時，都自覺或者不自覺地應用了許多數學、統計學與邏輯學的內容，這是他最終能榮贗諾貝爾經濟學大獎的主要原因。發展經濟學代表人物布坎南(James Mcgill Buchanan)，被稱為是經濟學與政治學的架橋者，同時也被普

28、遍認為是第一位不用數學方法而研究經濟學的諾貝爾獲獎者。看起來似乎他所獲獎的理論會與數學模型無關，其實正好相反。他之所以能獲得諾貝爾經濟學大獎，是因為他在公共選擇理論領域里面所做出的貢獻，而沒有相當深厚的數學修養是不可能進入該研究領域深層次的。還有新制度學派的開山鼻祖科斯(Ronald Harry Coase)，瑞典皇家科學院院士、諾貝爾獎評委拉思魏林教授這樣評論到：“基礎經濟學不得不因此而改觀，管理經濟學找到了新的支點，經濟史的研究增加了新的推動力，一門新的學科法律經濟學，在經濟學和法律學的交叉地帶應運而生，傳統的法學開始動搖了。”也許這是人們認為他是繼布坎南之后第二位不因數學方法而獲得諾貝爾

29、經濟學獎的經濟學家的原因，但殊不知，科斯在二戰期間曾被借調進政府做過大量的戰時統計工作，而此前在倫敦經濟學院科斯主要講授的課程是公共選擇理論，在該領域大量的數學理論魅力四射，這也是他最終能提出“交易成本”的基礎所在。而被稱為非經濟學領域的經濟學家貝克爾(Gary Stanley Becker)，作為“現代貨幣數量論之父”弗里德曼(Milton Friedman)的學生，也是借助其熟練的數學方法而“將微觀經濟分析領域擴大到包括非市場行為的人類行為和相互作用的廣闊領域”從而榮贗諾貝爾經濟學獎的。在兩位惟一是以史學研究獲得諾貝爾經濟學獎的福格爾(Robert Fogel)和諾思(Douglass N

30、orth)中，Fogel主張用數量分析的方法來研究經濟史而被稱為“新經濟史學派”的創始人，而且有兩位數學功底非常不錯的鼎鼎大名的老師，都曾獲得過諾貝爾經濟學獎，一位是作為管制經濟學先驅的斯蒂格勒(George Joseph Stigler)，另一位是號稱“經驗統計學之父”的庫茲涅茨(Simon Kuznets)；而North也被稱為“新經濟史學派”的執牛耳者，而且是新制度經濟學派中制度變遷理論的杰出代表。特別是他以新制度經濟學的基本理論為依據所提出的全新的經濟增長理論，使其在“新增長理論”的發展中也占據了一席之地，大量使用統計學和計量經濟學方法的文章說明了他的實力。1.4 邊際主義的先驅與代表

31、人物1.4.1 邊際主義的先驅屠能、杜布衣和戈森在古典經濟學派之后與新古典經濟學派崛起之前，有三個開始使用微積分的方法來研究經濟學理論問題的邊際學派開始出現。關于這三個邊際學派的比較一致的看法是：其一是奧地利的邊際學派；其二是英國與法國的數理學派；其三是美國的邊際學派。也有一說，認為其二應是指單獨的英國邊際學派，因為杰文斯對邊際學說的貢獻實在是太大了；而其三應是指單獨的具有法國傳統的洛桑學派，該學派的創始人小瓦爾拉斯被認為是集邊際學派之大成的兩個新古典經濟學派的創始人之一。美國的邊際學派相對形成的比較晚，美國現代經濟學研究最早一代的經濟學家克拉克(John Bates Clark, 1847-

32、1938)其實是在其留學歐洲的過程中繼承了奧地利和英國傳統的邊際學說而已。邊際主義的先驅包括德國的屠能和戈森以及法國的杜布衣。屠能(Johann Heinrich von Thonen, 1783-1840)是德國早期經濟學家中在理論方面最具有貢獻的學者，被一代宗師馬歇爾稱為是一位“勝過其他大師”的經濟學家，甚至有近代學者認為在純理論方面他的貢獻應在李嘉圖之上。首先，他是第一個使用微積分來作為經濟推理的學者；第二，他花費了10年時間(1810-1820)，從浩瀚的數字資料中推導出一些經濟學原則，并根據這些原則為自己的農莊擬定一個詳細的會計計劃；第三，他創立了一個能補足李嘉圖地租理論的學說；第四

33、，首先提出了邊際的概念以及一些計算實例。杜布衣(Arsne Jules Etienne Juvenal Dupuit, 1803-1866)則是法國的一位工程師，自由放任經濟理論的狂熱鼓吹者。工程方面的經歷使他在公用事業方面的研究有所建樹，1844年出版的公共工程的效用衡量中開始使用總效用和邊際效用來衡量社會福利的增減。這是在經濟學體系之外有人自覺或不自覺地提出效用和邊際效用的第一次。德國的戈森(Hermann Heinrich Gossen, 1810-1858)生于德國的都閏(Dren)，終生從事于普通公務員職務而一事無成。直到1847年退休之后才開始專心于經濟學著作的寫作，在邊際效用學說

34、方面，他是一位重要的先行者。但是，由于他是以母語寫作，而且書中充斥著大量的圖形、圖表、字母和公式，所以在當時的經濟學界幾乎無人能看懂。再加之在書中他自比是經濟學界的哥白尼，因此，他花了20年時間所寫出的經濟學專著人們間交換規律的發展(Entwicklung der Gesetze des Menschlichen Werkehrs)，在1854年出版之后幾乎沒有銷路，不得不在臨死之前自行收回。這本劃時代的著作直到其出版20年后的70年代才被有識之士發現，勒翁瓦爾拉斯在給杰文斯的信中提到說：戈森在許多方面其實都走到了我們前面，我認為有許多規律性的東西應該屬于戈森。這就是戈森第一定律和戈森第二定律

35、的來由4。1.4.2 奧地利邊際學派的創始人門格爾戈森在當時的經濟學界中也許是由于數學知識太好而顯得鶴立雞群，這是造成他窮困潦倒一生的重要原因。而作為后起之秀的門格爾(Carl Menger, 1840-1921)卻由于其數學知識太不好，反而卻紅極一時。這在100多年前的經濟學界是不難理解的，事實上如果看一看10年前中國的現實情況，恐怕也是這樣一種情形，目前情況正在逐漸改變，畢竟是大勢所趨。卡爾門格爾出生于奧地利的加拉喜亞(Galicia)，曾在布拉格、維也納等地求學，于1873年開始擔任維也納大學的經濟學講座教授，但是其經濟學著述的成名之作國民經濟學原理(Grunds a tze der V

36、olkswirtschaftstehre)卻是于1971年發表的，并且自譯英文本，書中行文流暢、言辭華麗，取得較大反響，并由此奠定了他奧地利學派創始人的地位。雖然他在書中認為是他發現了許多原則可以作為計算各種邊際效用的方法，但是后來隨著經濟學界越來越多的學者都熟悉了微積分之后，人們才發現：那些所謂由門格爾所“創造”的“邊際分析法”其實就是牛頓和萊布尼茲在門格爾之前200年就早已發明出來的各種導數的運算法則。1900年起，門格爾被任命為奧地利上議院的終身議員，還曾擔任過多夫王子的私人導師，所蒙受的恩寵由此可見一斑。1.4.3 英國邊際學派的創始人杰文斯杰文斯(William Stanley Je

37、vons, 1835-1882)是英國邊際學派的創始人，既早熟又早天。他15歲就入倫敦大學攻讀化學及植物學，因受經濟不景氣的影響，家道淪落，而被迫于18歲時輟學，并轉赴澳洲色德勒造幣廠做化驗師。1859年，杰文斯24歲時才有條件辭職返校復學，改學邏輯學與倫理學，一口氣在三年內拿下了文學學士和碩士。畢業后于1863年開始擔任曼徹斯特的歐文學院講師、教授，講授邏輯學、倫理學，直到1876年才開始進入倫敦大學任政治經濟學的教授，此前于1870年，開始擔任英國科學促進會會長。1871年出版了他那著名的政治經濟學原理(Theory of Political Economy)，此后又再版過多次。1882年

38、，杰文斯46歲時死于海水浴。在一代宗師短短的一生中，著作頗豐，除了上述的著作外，還曾出版過通貨和金融研究(Investigation in Currency and Finance, 1863-1884)、煤炭問題(The Coal Question, 1865)等幾本著作及數十篇論文。杰文斯是個天才橫溢的學者，其成就是多方面的。除了是邊際效用論的創始人之一之外，早期的英國經濟學說史著作還把他列為第一流的統計學家。他也是早期的數理經濟學家，此外還發表過不少通俗邏輯學的著作，還是目錄學的先驅者，甚至曾用自己的經驗進行過肌肉疲勞狀態的研究。杰文斯的價值理論的基本內容其實是在上個世紀的60年代初即已

39、完成，他于1862年曾寫過一篇闡述其概要的論文送交大不列顛學會，直到1866年才得以發表，并且沒有得到重視。此時他也在忙于其他問題的研究，直到1868年愛J堡大學的一位工程學教授佛里明金肯(Fleeming Jenkin, 1833-1885)發表了一篇經濟學論文供求定律的圖形表述(Graphic Representation of the Laws of Supply and Demand)，批評杰文斯在早期認定效用無法度量而將供求分析建立在市場活動之上的作法，才引起杰文斯的注意，并以所完成的理論經濟學著作政治經濟學原理作為回答。由于杰文斯早年生活在社會的底層，因此，他發誓要研究社會經濟問題

40、，以圖為社會做出貢獻。他認為政治經濟學的研究對象應涉及在國民財富的創造中如何使窮人的數目盡可能地減少、使勞動者獲得適當的報酬，以及如何使財富作為最好的消費，從而將消費理論放置于生產理論和分配理論之前，這就背離了古典的傳統。他借助邊際效用的概念所提出的交換方程式，雖然與后來人埃奇沃斯5的純交換理論相比還嫌粗淺，但卻是后者的基礎。他除了對邊際效用、勞動理論、資本與利息等均有所建樹之外，其堅實的統計學知識使他在研究金融和經濟周期時也獲益匪淺。他在大學畢業后的第一本經濟學著作其實是金融統計學(Financial Statistics, 1861)，由于是自費出版，因而沒有引起什么注意。關于經濟周期的研

41、究，他在大量統計分析的基礎上所提出的“太陽黑子說”，雖然在今天看來已經過時，但是在農業生產占很大成份的當時，還是有一定道理的。最后，還有兩位邊際主義的代表人物法國的瓦爾拉斯和美國的克拉克，我們將在后面的小節里加以介紹。1.5 集邊際主義理論之大成的新古典經濟學派的代表人物1.5.1 洛桑學派的創始人瓦爾拉斯瓦爾拉斯(Marie Esprit lon Walras, 1834-1910)是在薩伊(Jean Baptiste Say, 1767-1832)6之后法國的第一位大經濟學家，然而他真正開始從事經濟學理論研究的時候，卻是在到了瑞士洛桑大學之后。但是由于他終生沒有改變他的法國國籍(這是法國經

42、濟學家引為自豪的一件事)，因此，大多數人仍然將他所提出的理論視為法國人的研究成果，或者稱其為法國傳統的研究成果。瓦爾拉斯開創了瑞士洛桑學派，同時又親自挑選了他的繼承者帕雷托(Vilfredo Pareto, 1848-1923)7，以使洛桑學派能在經濟學研究的領域里源遠流長、發揚光大。而后者也的確沒有令瓦爾拉斯失望，他在其代表作政治經濟學手冊(Manual of Political Economy, 1906, 1909, 1971)中進一步發展了一般經濟均衡理論，論證了完全競爭取得最優解的有限意義。他對基數效用與序數效用的區別、個人最優化與集體最優化的區別，是對經濟學理論研究的最大貢獻。而他

43、所提出的關于收入分配不均情況固定的帕雷托規律(Paretos laur)、福利經濟理論方面的帕雷托最優(Pareto Optimum)和帕雷托判別標準(Pareto Criterion)、關于再分配中的帕雷托改進(Pareto Improvement)和帕雷托最優重新分布(Pareto-Optimum Redistribution)、關于個人偏好的帕雷托非比較性(Pareto Non-comparability)以及關于外部影響的帕雷托相關外部性(Pareto-relevent Externality)等既引發爭議又吸引后來者的一系列定理，充分體現了其經濟學研究的獨到之處。與戈森、威克斯蒂德、

44、埃奇沃斯、庇古這樣一些經濟學家們的境遇完全不同，或者可以說是正好相反。瓦爾拉斯對經濟學的貢獻在他生前則是被高估了。但是也有另外一種提法，認為：是瓦爾拉斯將現代經濟學的發展提早了大約80年。從這個角度來說，瓦爾拉斯對經濟學的貢獻在當時來說沒有被高估，而且，瓦爾拉斯韻聲望在今天看來也是越來越高的。為什么有這樣兩種截然不同的評價呢？是因為瓦爾拉斯藉以成名的是他所提出的一般經濟均衡理論，在當時的情況下是不可能被提出來的，但是瓦爾拉斯當時的證明卻是完全錯誤的。一般經濟均衡的思想其實也并非瓦爾拉斯所首創，早在1690年巴隆(N. Barbon)即已發表過這種想法，在配第(W. Petty)、波斯基伯特(P

45、. Boisguilbert)、康悌龍(R. Cantillon)，特別是杜果(A. R. J. Turgot)與奎內(F. Quesnay)等人的理論中都可找到一般經濟均衡思想的輪廓。此外，從斯密(A. Smith)、李嘉圖(D. Ricardo)和薩伊(J.B. Say) 等古典經濟學派創立者的著作中，也可以體會到這種思想。而瓦爾拉斯依靠多方程式建立的一般經濟均衡思想，其真正的來源是波因斯多(L. Poinsot)的一本機械學教科書靜態要義(lment de Statique)。瓦爾拉斯在1901年曾向一位朋友透露過，他在19歲時就曾閱讀過此書，且一生都在讀這本書，以期從中得到一些領悟。與

46、該書中充滿聯立方程式系統一樣，瓦爾拉斯的一般經濟均衡理論中也充滿著聯立方程式，這些方程式有的是均衡方程式，有的是條件方程式(限制或者定義恒等式)，分別代表著各個不同市場的均衡。他大膽假設：只要系統中代表均衡的聯立方程式的獨立方程式的個數等于未知數的個數，則此聯立方程式系統就可解，因此，各個市場可以出清的，且同時達到均衡。在今天學習經濟學的大學生們也可以馬上反駁他的這一觀點，因為即使是線性聯立方程式系統，是否有解也不能從他所提出的這一原則來做出判斷。然而在當時，經濟學界的確沒有人能有這起碼的常識。直到1954年，瓦爾拉斯的同胞德布魯(Gerard Debreu, 1921-)和大西洋彼岸的阿羅(

47、Kenneth Joseph Arrow, 1921-)才共同完成了一般經濟均衡理論的證明工作，并將不確定性問題引入到了這一領域8。而他們所借助的數學方法是20年代日本人角谷提出的角谷不動點定理以及40年代法國人布勞維剛剛提出來的布勞維不動點定理。1.5.2 劍橋學派的創始人馬歇爾馬歇爾(Alfred Marshall, 1842-1924)是英國劍橋學派的奠基者，邊際主義理論集大成者之一，新古典學派的代表人物之一，也是經濟學界第二位專業學習數學的經濟學家(第一位是法國的古諾)。1865年，23歲的馬歇爾就以優異的成績畢業于劍橋大學的數學學院，在劍橋大學圣約翰學院任研究員，直到1877年一直在

48、講授道德學。其間被推薦為哲學特別研究生，并先后赴德國研究康德哲學和黑格爾的歷史哲學，還到過美國參與研究關稅保護政策。1877-1881年，年輕的馬歇爾開始擔任布里斯托爾大學學院的第一任院長兼經濟學教授，后因病離職去意大利療養。兩年后回國到牛津大學接替剛剛去世的經濟史學家陶因比(Arnold Toynbee)教授講授經濟史，任巴里奧學院的研究員。1885年，被母校請回任第一任的經濟學講座教授直到1908年退休，其職位由其學生庇古繼承。馬歇爾的愛妻瑪麗配第(Mary Petty Marshall)是威廉配第的曾孫女，也是一位經濟學家。馬歇爾的第一部經濟學專著就是他倆人1879年合寫的工業經濟學(T

49、he Economics of Industry, 1879)。瑪麗配第作為劍橋大學第一位經濟學的女講師，本應在事業上大有所為，但是在她與馬歇爾結婚之后，就全力支持他的事業發展。同年，馬歇爾還私下印行了對外貿易純理論與國內價值純理論(The Pure TheoryofForeignTradeandthePureTheory ofDomestic Value)，書中大量運用幾何圖形以幫助讀者對他所介紹的純理論的理解。1890年，從1879年就已著手寫作的經濟學原理(Principles of Economics)正式出版，由此奠定了其19世紀末20世紀初英國也是世界最重要人物的地位。他的另外兩部

50、名著是：1919年出版的工業與貿易(Industry and Trade)和1923年出版的貨幣、信用與商業(Money, Credit and Commerce)。馬歇爾是在經濟學界中首次使用英文“經濟學”(economics)這一名詞的。此前，由于法國人孟克萊田(A. Montchrtien)在1615年上建議書給國王時曾使用“政治經濟學”(political economics)這一名詞，18世紀下半葉英國最后一個重商主義者詹姆士斯圖亞特(James. Stewart)在1767年也曾出版過同名的著作。從此以后，政治經濟學就在英語國家中開始通用，也包括倫理學和政治學。而在歐洲大陸，除法國

51、之外，其他國家則較多是使用“國民經濟學”、“社會經濟學”或者是“國際經濟學”等名稱。而在希臘文中，“政治”的原義是“城堡”的意思，“經濟”的原義乃是指“一切與家庭管理有關的事物”。當年，是色諾芬首次使用希臘文的“經濟學”一詞，如今馬歇爾在英文世界里將這一名詞賦予了新的涵義。馬歇爾是在1867年從數學、哲學和倫理學的知識基礎上轉而研究經濟學的，他受古諾、屠能、李嘉圖的影響最大。在最初三年里，他曾將約翰密爾(John Mill)所理解的亞當斯密和李嘉圖的經濟學原理用數學公式來表達，將古諾、屠能同英國的古典經濟學相結合，后來又綜合了杰文斯和奧地利學派的邊際效用論。與此同時，他也研究英國經濟史學的先驅

52、者里查德瓊斯(Richard Jones, 1790-1855)的學說，并在旅歐期間受到德國歷史學派羅雪爾(W. G. F. Roscher, 1817-1894) 以及德國社會主義思潮的影響。馬歇爾對經濟學研究的貢獻是巨大的，他所撰寫的經濟學原理一書，自1890年首次出版之后，就作為經濟學的最新教材一直被使用了很久，曾經過8次修改，被翻譯成許多國家的文字。馬歇爾對經濟理論的研究涉獵許多領域，他所創造的“局部均衡分析法”與瓦爾拉斯所提出的“一般均衡原理”相比，無論是在講授經濟課程的課堂上，還是在經濟學研究的公開出版物中，前者的使用率都要更高一些。盡管這樣，他也能高瞻遠矚地洞悉這一方法的缺點。在

53、經濟學原理一書中，在詳細討論靜態微觀經濟理論的同時，他還在隨時提醒其讀者：靜態分析的結論是不可靠的，局部均衡的微觀分析未能把握現實經濟的主要問題。此外，馬歇爾關于極短期、短期和長期的時間區分，為經濟學的研究提供了一個有利的工具。1.6 家學淵源的經濟學家們1.6.1 安東尼奧古斯特瓦爾拉斯和馬利埃斯普里勒翁瓦爾拉斯父子安東尼奧古斯特瓦爾拉斯(Antoine Auguste Walras, 1801-1866)是馬利埃斯普里勒翁瓦爾拉斯的父親，曾出版過幾大本經濟學著作”(他的第一本書是：關于財富的性質和價值的來源(De 1a nature de 1a richesse, et de lorigi

54、ne de 1a valuer), 1831；第二本書是：社會財富理論(Theorie de la richesse sociale), 1849；第三本書是財富理論概要(Esquisse dune theorie de la richesse), 1863)，說起來也算是名聲不小的經濟學家。他與安東尼奧古斯丁古諾同年、同窗又同名，就連教名也幾乎相同，甚至連寫作的方式也同樣是運用數學方法來研究經濟學問題，因此，同樣被推崇為數理經濟學的先驅人物。但隨著小瓦爾拉斯的名氣越來越大，人們幾乎忘卻了這位反傳統的教育行政長官。現在當人們提起老瓦爾拉斯對經濟學有何貢獻時會說：“哦，他對經濟學最大的貢獻就是生

55、了一個兒子。”當然，老瓦爾拉斯對經濟學的貢獻遠不只是生了個兒子。他繼承了法國康狄拉克(E. B. Condillac) 的傳統，認為價值既不是源于勞動，也不是源于效用，而是源于財貨的稀少性，這是老瓦爾拉斯反傳統的表現之一；其反傳統的表現之二是主張比較激進的租稅改革方案和土地國家化；其反傳統的表現之三則是發表過一些反教權的言論，在討論教職政治時也發表過過激言論。老瓦爾拉斯一生未獲得經濟學教職，因此，把全部希望放在小瓦爾拉斯身上。但是由于小瓦爾拉斯的數學不好，沒有能考上已經開始教授經濟學課程的巴黎工藝學院，而是于1854年考入巴黎礦業學院，后又改學文學。老瓦爾拉斯一氣之下拒不承擔其學費，小瓦爾拉斯

56、是靠其叔叔的資助完成學業的。大學畢業之后，小瓦爾拉斯先是作記者，到南美亞馬遜河流域去追蹤一些奇聞怪事，由于不能發回使主編滿意的稿件而很快被辭退。一直到老瓦爾拉斯辭世時，小瓦爾拉斯仍然在與朋友合開一家銀行，由他來擔任經理。銀行開了4年就倒閉了，他惟一的收獲是寫了一本書。也許是由于老瓦爾拉斯的去世刺激了小瓦爾拉斯，因為他畢竟在大學畢業那年就曾經答應過父親將終生獻給經濟學的研究；也許是由于經營不善銀行被迫宣布倒閉，從而斷了小瓦爾拉斯的生計。在父親辭世4年之后的1870年，由于他所發表的為數不多的一二篇論文和他在擔任銀行經理的4年期間所完成的一本經濟學著作得到了瑞士洛桑大學一位校董盧徹涅特(L. Ru

57、chonnet)的欣賞，小瓦爾拉斯才終于抓住機會進入瑞士洛桑大學當上了新設立的經濟學講座的第一任教授。來到洛桑大學后，小瓦爾拉斯做的第一件事，就是跑到一位機械學教授彼卡德(P. Piccard)那里去認真拜師學習微積分。但是，他當時的確是急功近利的，總是將注意力放在一些他認為可以馬上出成果的內容上。一面學習，一面寫文章。但是每完成一篇文章，總可以馬上就發現英國的杰文斯已經走到了他的前面，使他總有拾人牙慧之嫌。同時，這種學習方式也使他一葉障目、不見泰山，丟掉了更為重要的內容。當他在1894年的某一天，突然在一個叫維克斯第(P. H. Wicksteed) 的人所寫的書 (論分配法則之協調Essa

58、y On the Coordination of the Laws of Distribution) 中發現他使用拉格朗日乘子法來解決生產理論中的條件極大值問題時，你可以想象出他后悔莫及的模樣。因為瓦爾拉斯的另一位數學教師阿姆斯丹(H. Amstein)，曾經在20年前年就曾以成本最小化為例向他講解過這一應用性極強、數學難度不深的方法。不過，使他略感欣慰的是，他在建立效用與需求的正確關系方面做得要比杰文斯好一些。為了在競爭中占據有利地位，他將他發表的幾篇關于經濟學理論的文章編入他的成名作純政治經濟學要義(lments dconomic Politique Pure) 之中。在見到維克斯第的著作

59、之后，又將巴羅尼(E. Barone)的邊際生產力理論納入到再版的純政治經濟學要義中，以補充自己在生產理論方面的不足。小瓦爾拉斯在純政治經濟學要義中所提出的一般經濟均衡原理終于奠定了他作為洛桑學派創始人、法國傳統的邊際學派創始人、數理經濟學派代表人物以及集邊際學派之大成的新古典經濟學派代表人物之一的地位。1.6.2 赫伯特斯坦利杰文斯和威廉斯坦利杰文斯父子赫伯特斯坦利杰文斯(Herbert Stanley Jevons, 1875-1955)是威廉斯坦利杰文斯(William Stanley Jevons, 1835-1882)的兒子，與其父親一樣，也不是所謂“科班出身”的經濟學家。他原來是一

60、位地質學家，直到30多歲時才開始真正學習經濟學，當時他在加的夫的威爾士大學當講師，講授經濟學。雖然乃父英年早逝，但小杰文斯畢竟是家學淵源。剛出道，便出版了一本經濟學文集(Essays on Economics, 1905)。編書的過程就是他學習的過程，書編完了，經濟學教授也當上了。1911年，小杰文斯離開威爾士大學去參與住房改革方案的實施，一千就是4年。然后他跑到印度阿拉哈巴德大學作了10年的經濟學教授，然后又跑到緬甸的仰光大學作了7年的經濟學教授。在他的一生中，既作了大量的學術研究，又參與了大量的公共事務，晚年甚至還作了埃塞俄比亞皇帝的顧問，并組織了阿比西尼亞協會與英國一埃塞俄比亞協會。小杰