1、礦業公司xx煤礦NOSA安健環風險管理體系推行工作指南版本號：第一版（202205）xx礦業有限公司二二二年六月目 錄一、NOSA安健環風險管理體系起源1二、名詞與術語1三、理念及目標4四、NOSA管理推行流程5五、NOSA管理典型模式9六、NOSA與“四治理一優化”融合10七、NOSA風險評估及全區域、全崗位NOSA風險提示20八、元素內涵和要點251.1總體要求251.2安健環組織機構281.3安健環責任151.4班組安健環162.1風險評估182.2法律法規192.3目標指標202.4管理計劃223.1領導力253.2安健環技能、培訓與意識273.3資源保障283.4文件控制304.1通

2、風系統314.2瓦斯防治324.3突出防治344.4粉塵防治364.5防滅火374.6防治水384.7沖擊地壓414.8地質測量434.9頂板管理444.10安全監控和人員定位系統485.1標準/安全作業程序515.2工作許可535.3個人防護用品（PPE）575.4 隔離閉鎖605.5回采作業625.6 掘進修護作業665.7 巷道過巷、貫通685.8爆破作業715.9人員運輸725.10大件運輸755.11過地質構造775.12安裝和拆除785.13瓦斯排放805.14搶修作業825.15檢修作業845.16作業安全督導876.1運輸系統896.2供電系統926.3壓氣、輸送和壓力容器94

3、6.4供水與排水系統966.5 采掘設備976.6起重設備996.7 洗選設備1016.8地面輔助設備1037.1職業健康管理1057.2醫療服務與急救管理1087.3衛生與食品安全1098.1環境因素識別與評價1118.2環境影響控制1128.3生態保護1158.4廢棄物管理1248.5節能降耗1279.1建（構）筑物管理1289.2安健環可視化1299.3常規電氣安全1309.4機械安全1319.5腳手架、梯子與平臺安全1329.6倉儲安健環管理1359.7交通安全1379.8智慧礦山1389.9調度管理1409.10規劃設計1429.11 變更管理1459.12相關方安健環管理14610

4、.1火災風險評估15010.2民爆用品安全15210.3消防管理15410.4安保管理15511.1事件、事故管理15611.2應急管理15811.3安全避險系統16011.4救護管理16212.1績效管理16512.2安健環檢查16512.3體系審核165九、元素管理標準制定與發布160十、NOSA管理示范現場（區域）創建基本要求169十一、NOSA檢查與考核方法180十一、評星規則196十三、部分法律法規清單200一、NOSA安健環風險管理體系起源二次大戰后，南非的工傷率很高，導致很高的賠償金額。為此，南非政府勞工部在1951年4月成立了NOSA機構，即（南非）國家職業安全協會。NOSA現

5、特指企業安全、健康、環保管理系統，其中文名稱是“諾誠”。NOSA在企業安全生產、職工身體健康、環保達標改善方面的作用不斷被國際上眾多企業所驗證，獲得廣泛認可。二、名詞與術語1.組織：具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、合股經營的公司或上述單位中的一部分或其結合體，無論其是否具有法人資格、公營或私營。2.安健環：可能影響員工、臨時工、承包商人員、訪客以及工作場所中任何其他人員的職業安全或職業健康的狀況或因素，以及全部或部分地由組織的活動、產品或服務給環境造成的任何有害的影響或變化。3安健環方針政策：組織對其全部安健環表現與行為的目的、原則與方向的聲明，它為組織的行為及安健環目標和指標的建立提

6、供框架。4安健環目標指標：由組織設定的通過自身努力實現的安健環績效方面的長中短期的預期成果。5管理程序：組織為管控安健環風險而制定的活動或過程所規定的程序，且無論是否形成文件，通常程序包括流程、職責、能力、要達到的管控效果、考核機制等。6安健環風險：發生危險事件、有害暴露或環境污染的可能性與隨之引發的人身傷害、健康損害、環境污染或財產損失的嚴重性的組合。7安健環風險評估：運用定性或定量的分析方法對安健環風險進行分析、確定其嚴重程度，對現有控制措施的充分性、可靠性加以考慮，以及對其是否可接受予以確定的過程。8安健環風險管理：根據安健環風險評估結果，確定安健環風險控制的優先順序和安健環風險控制措施

7、，以達到改善安健環條件、減少和避免安健環事故的目標。9安健環風險管理體系：作為組織整體管理體系一部分，管理與組織營運有關的安健環風險，包括為制定、實施、實現、評審和保持安健環方針政策所需的組織機構、計劃活動、職責、程序、過程與資源等。10安健環審核：客觀地獲取審核證據并予以分析、評價，以判斷組織的安健環風險管理體系是否符合所規定的審核準則的系統化驗證過程，以及確定安健環風險管理體系是否得以有效實施以確保實現組織的安健環方針政策和目標。11.員工：在組織控制下從事工作或與工作相關的活動的組織建立起勞動關系的員工，或是其他人員，包括外部供應商的員工、承包商的員工，可以是兼職或勞務派遣工等人員。12

8、相關方：與組織安健環績效有關或受其影響的個人或組織，如承包商、供應商、服務供應商、訪客等。13承包商/供應商/服務提供商：按照雙方約定的要求向組織提供工程、材料、設備、設施或服務的個人或組織。14工作場所：員工進行職業活動且由組織直接或間接控制的所有工作地點。15作業環境：員工進行生產經營活動的場所以及相關聯的場所，對員工的職業安全、健康和工作能力以及對設備設施的安全運行產生影響的所有自然和人為因素。16變更管理：對機構、人員、管理、工藝、技術、設備、作業環境等永久性或暫時性的變化進行有計劃的控制，以避免或減輕對安健環的影響。17SMART 原則：組織或個人的安健環目標設定應是具體的（Spec

9、ific）、可衡量的（Measurable）、可達到的（Attainable）、現實的或考慮相關性（Realistic/Relevant）以及有明確的截止期限（Time-based/Time-bound）。18工作安全分析（JSA - Job Safety Analysis）：事先或定期對工作任務進行安健環風險識別與評價，并根據評價結果制定和實施相應的控制措施，最大限度地消除或控制作業活動安健環風險的方法。19安全作業程序（SOP - Safe Operation Procedure）：根據工作安全分析所評價出的安健環控制措施，制定包括安健環控制措施工作任務的標準操作步驟和要求，并以統一的格式

10、進行描述。20隔離閉鎖（LOTO Lockout/Tagout）：按照既定程序在能量隔離裝置上通過上鎖（Lockout）以及懸掛印有危險圖像或文字的標志牌（掛牌 Tagout），以表明在鎖具與標牌按照既定程序移除之前不得操作能量隔離裝置，以防止造成人身傷亡、損害健康、設備設施損壞或環境污染的方法。21安健環費用：安健環費用是指安健環風險管理所需的資金，包括但不限用于：安健環宣傳教育與培訓、個人防護裝備采購、職業健康監護、應急演練、安健環獎勵、安健環活動、環保設施設備運行與維護、環保排污費、安健環咨詢與評價、安健環設施及特種設備檢測、消防設施設備、安健環標志、安健環設施維護與更新、安健環技術改造

11、、安健環保險等。22事件/事故：事件為組織經營過程中引發的可能或已經造成了人身傷亡、健康損害或環境污染的情況；事故為造成實際人身傷亡、健康損害或環境污染的事件；未遂事件通常是指未發生但有可能造成人身傷亡、健康損害或環境污染的事件。23職業傷害 OI（Occupational Injury）：由于工作導致的事故或單一瞬間暴露在工作環境中導致的傷害和死亡，例如：割傷、劃傷、擦傷、骨折、淤傷、碰傷、蟲咬、電擊或燙傷、化學燒傷、電燒傷、輻射燒傷，以及由于滑倒、絆倒、墜落或其它類似事故導致的肌肉、關節、韌帶的拉傷和扭傷。24職業病 OD（Occupational Disease）：員工長期暴露在接觸粉塵

12、、放射性物質或其它有毒、有害因素的工作環境下，由于吸入、吸收、攝取或直接接觸有毒有害物質產生的急性或慢性病。職業病包括職業性塵肺病及其他呼吸系統疾病、職業性皮膚病、職業性眼病、職業性耳鼻喉口腔疾病、職業性化學中毒、物理因素所致職業病、職業性放射性疾病、職業性傳染病、職業性腫瘤以及其他職業病。25巷道貫通：巷道貫通是指采用兩個或多個相向或同向的掘進工作面分段掘進巷道，使其按設計要求在預定地點彼此結合。26過地質構造帶：地質構造帶是指含有斷層、褶皺、煤層層厚變化較大及煤層結構受到破壞的區域。過地質構造帶是指采掘作業通過地質構造的活動。27安裝拆除：安裝拆除是指采掘工作面的采煤機、掘進機、連采機、液

13、壓支架、膠帶輸送機、刮板輸送機等設施設備以及井下固定場所的設施設備的安裝與拆除。28隔離煤（巖）柱：隔離煤（巖）柱是指井下的水淹區防水煤柱、斷層煤柱、井田邊界煤柱、底板防水巖柱、地表水體防水煤柱等煤（巖）柱。29安全避險六大系統：煤礦安全避險六大系統是指監測監控系統、人員定位系統、緊急避險系統、壓風自救系統、供水施救系統和通信聯絡系統。30一炮三檢：一炮三檢是指采掘工作面裝藥前、放炮前、放炮后，爆破工、班組長和瓦檢員在現場進行的安全檢查工作。31三人聯鎖：三人連鎖是指爆破作業時爆破工、班組長（跟班隊長）、瓦斯檢查員（安全員）三人必須同時自始至終參加爆破工作的全過程，并執行換牌制。32敲幫問頂：

14、敲幫問頂是指井下生產作業開始前，用撬棍、鋼釬或鎬等敲擊井巷、工作面頂板及側幫，根據發出的聲響發現浮石、剝層的方法。33老空水：老空水是指井下采空區和報廢巷道內的聚集的地下水、地表水及生產用水等。34搶修作業：異?；蚓o急情況影響安全生產、系統正常運轉、造成人身事故需立即采取措施的作業。35持續改進：基于組織的安健環政策與安健環風險清單，為實現整體安健環績效的提升而不斷改善安健環風險管理體系的循環過程。三、理念及目標（一）理念1.安全是一切工作之首。2.一切基于風險。3.所有場所都有風險，所有風險都可控制，所有事故都可避免。4.時時、處處、事事、人人都辨風險、控風險。（二）目標安全“零”目標，健康

15、“零”傷害，環保“零”事件。四、NOSA管理推行流程（一）建立健全組織機構成立NOSA安健環委員會和工作領導小組。設立組織協調組、培訓宣傳組、風險評估組、管理標準修編組、安全分析組、現場整治組、監督考評組共七個專項（業務）工作組。以正式文件任命元素負責人、安健環代表、內審員、事故（事件）調查員等安健環管理角色，并由主要負責人簽發任命書。其中，安健環代表的任命以區域劃分為基礎，區域劃分必須涵蓋井上下所有工作場所。成立NOSA管理辦公室，配備工作人員。（二）制定安健環政策，作出安健環承諾由主要負責人組織制定安健環政策，政策包含安全生產、職業健康、環境保護三個方面內容，體現“基于風險管理、遵守法律法

16、規、確保全員參與、持續改進提升”等內容。同時，全員作出安健環承諾，簽訂承諾書。安健環政策示例：以人為本 知法守法科學規范 風險管控穩健高效 綠色環保協同發展 健康和諧全員參與 本質安全安健環政策解讀：以人為本、知法守法：牢固樹立“安全是一切工作之首”理念，把人的生命安全放在第一位，認真學習和嚴格遵守國家關于煤礦企業的安全生產法律法規?？茖W規范、風險管控：以科學的態度、方法、程序和措施，做好安全風險辨識、評估、管控工作，確保風險可控、在控。穩健高效、綠色環保：全面加強管理，確保礦井穩健、高效運行，實現綠色發展、環保達標。協同發展、健康和諧：按照“一切為了員工，一切為了發展”思路，改善和提升職工生

17、產、生活環境，保護職工身心健康，推進和諧發展。全員參與、本質安全：全員參與，形成齊抓共管合力，實現本質安全。（三）開展培訓宣傳通過開展NOSA管理體系培訓宣傳，使職工理解推行NOSA管理對安全生產、職業健康、環境保護工作的意義；使職工樹立“安全是一切工作之首”思想，提升全員風險意識，形成對“一切基于風險”的高度認同，讓風險辨識管控成為行為自覺；使職工掌握NOSA安健環管理知識，包括但不限于有關概念、管理標準、安全行為規范。（四）制定年度工作方案科學研判礦井安健環現狀，制定年度工作方案，明確年度NOSA工作目標、培訓和咨詢計劃、重點工作和具體措施、檢查考核辦法等。（五）開展風險辨識評估風險辨識評

18、估對象（范圍）要全面。風險點應包括風險伴隨的系統、區域、場所和部位，及在其特定條件下的作業活動，或以上兩者的組合。采用的辨識評估方法滿足工作需要。辨識評估應全面考慮人的因素、物的因素、環境因素、管理因素四類因素，考慮過去、現在和將來三種時態，考慮正常、異常、緊急三種狀態。風險管控措施應從工程技術、安全管理、培訓教育、個體防護、應急處置等方面全面考慮，確保安全、可行、可靠、有效。辨識評估結果必須應用于元素管理標準（制度）的制定。（六）制定元素管理標準（制度）在風險辨識評估的基礎上，收集整理適用的法律、法規、規章、標準和規范性文件，按照標準化工作導則 第1部分：標準的結構和編寫（GB/T 1.1）

19、（或正式文件）要求，制定元素管理標準（制度），通過評審后發布實施。（七）開展NOSA管理示范現場（區域）創建活動根據風險辨識評估成果和元素管理標準（制度），并按照創建基本要求，大力開展NOSA管理示范現場（區域）創建活動，發揮輻射和帶動作用，推進NOSA管理的全面實施，達到提升改善現場的目的。（八）開展檢查與考核通過“一周雙檢”、干部走動式管理、“零點行動”檢查、“四員兩長”動態檢查等方式，做好現場NOSA管理落實的監督工作，每月進行考核，每季度進行評優，全面提升NOSA管理執行力。（九）開展評估與糾正建立NOSA管理推行反饋機制，定期召開會議，跟蹤工作進展，評估推進措施，及時糾正推行過程中出

20、現的偏差。（十）開展內審內審即內部審核，又稱第一方審核。內審一般分為計劃與準備、審核前（首次會議）、事故經驗回顧、風險評估審核、系統審核、依從性審核、評估發現、審核結論（末次會議）、審核報告、持續改進10個步驟。計劃與準備：制定內審工作方案，確定審核范圍、職責分工、日程安排、準備文件體系（風險辨識評估結果、元素管理標準等）。審核前（首次會議）：召開首次會議，介紹審核組成員和內審工作方案，并邀請元素負責人、部門負責人等參與審核。計算DIFR值：根據事故（包括職業病）、工時統計，計算得出本年度DIFR值。風險評估審核：對風險辨識評估工作開展情況進行審核。系統審核：對元素管理標準（制度）、記錄、臺賬

21、等進行審核。依從性審核：在風險評估和系統審核的基礎上，深入現場檢查元素執行落實情況，并以影像的方式展示。評估發現：整理審核發現問題，告知或反饋給相關單位。審核結論：召開末次會議，通告審核結論。審核報告：編制審核報告，報告的內容包括：扉頁、目錄、概要、發現的問題、附件（圖片、記錄等）。提升措施：根據審核報告，制定提升計劃并跟蹤落實，確保不符合項得到完善，形成閉環。（十一）開展基準審核、星級評審。邀請諾誠公司開展基準審核、星級評審，檢驗推行效果。（十二）保持持續改進。運用“PDCA”方法進行持續改進，逐步形成NOSA安健環風險管理特色模式和企業文化。NOSA管理推行流程圖五、NOSA管理典型模式在

22、NOSA管理推行過程中，要注重與原有安全管理體系的有機融合，切實發揮NOSA這個“工具”的理念引領、動力支撐、效果提升作用，把NOSA管理嵌入礦井安全生產、職業健康、環境保護等工作的全過程。經過實踐，xx一號煤礦形成了NOSA管理“133436”模式。1即構建NOSA與“四治理一優化”一體化融合安健環管控體系。按照xx礦業公司工作部署，一號煤礦著力抓好人的安全行為治理、災害治理、安全生產環境治理、安全生產標準化動態達標治理和生產系統優化，打出了一套“四治理一優化”組合拳。NOSA管理的推行，為“四治理一優化”安全管理體系賦能增效，使體系更具活力，形成了一體化融合安健環管控體系。3即用好元素標準

23、管控、全方位風險評估、全區域風險巡查三個抓手。將NOSA管理77個元素劃分到業務部門，完善和編制元素管理標準，確保各項工作都“有章可循,有據可查”，保證了合法合規。針對礦井生產經營活動，涵蓋安全生產、職業健康、環境保護三個方面所有的作業類、場所類、組合類風險點，全面辨識風險，準確評估風險，采取綜合管控措施，確保了風險可控、在控。從礦井、區隊兩個層面劃分安健環區域，落實安健環代表職責，強化區域風險巡查，使現場全面依從于元素管理標準，形成了持續提升態勢。3即規范崗位NOSA安全風險管控三步流程。運用NOSA管理理念和方法，在崗位作業中執行好安全風險“一辨、二控、三做”三步流程，確保了崗位安全作業。

24、一辨，辨識該項工作存在哪些風險；二控，采取哪些措施控制風險，使風險處于可控、在控狀態；三做，上標準崗，干標準活。4即發揮好“四員兩長”在NOSA管理中的關鍵作用。改進“四員兩長”管理辦法，形成每班動態考核、每月達標考核、季度評優表彰的工作機制，構建交叉考核、相互督促的格局，強化“四員兩長”對作業現場關鍵部位、關鍵環節的監管職責，實現對“時時、處處、事事、人人”NOSA風險全方位、無盲區的管控，將單兵作戰的“點線”織成了團隊協作的“網格”。3即構建干部走動式管理、“一周雙檢”和“季度雙評”三項長短結合考核機制。在做好干部走動式管理、“零點行動”檢查的同時，每周對井上下所有區域開展兩次NOSA管理

25、“依從性”檢查，實現了短期的逐項改進；每季度對改進情況進行評優評差，形成追趕超越態勢，實現了長期的顯著提升。6即實現六種能力的全面提升。通過典型示范，全面推進，NOSA管理體系在一號煤礦已由“落地生根”發展為“枝繁葉茂”，實現了安全自主能力、安全互檢能力、安全協同管理能力、安全風險管控能力、職業危害管控能力、綠色發展能力的全面提升，推動了礦井高質量發展。六、NOSA與“四治理一優化”融合NOSA與“四治理一優化”的融合是全方位、立體化的，具體如下表：NOSA元素與“四治理一優化”融合表“四治理一優化”內容NOSA元素融合內容類別項目人的安全行為治理人的安全行為治理人的安全行為治理人的安全行為治

26、理人的安全行為治理雙述1.3安健環責任各級人員應熟練掌握職責范圍內的安健環責任并保證責任制在工作中落實兌現。2.1風險評估職工應在作業前進行本崗位的風險辨識評估，有效規避風險。職工應熟知本崗位的風險評估內容，個別職工應掌握多個崗位的風險評估內容，班前會根據工作安排，做好安全預想。管理部門應將職工崗位風險評估內容增加到崗位描述之危險因素預知預想中，并不斷完善。2.2法律法規各部室、區隊管理人員應掌握自身業務相關法律法規與其它要求的內容。11.1事件事故管理應結合各單位職責、管理范圍，制定事故回顧計劃，包含執行單位、事故名稱、回顧方式、回顧時間、回顧頻率等，保證計劃制定的針對性。事件、事故回顧重點

27、：事件、事故基本情況、原因、預防措施等。建立回顧記錄，包括時間、內容、心得體會等內容。管理部門定期檢驗員工事故回顧效果，是否熟知與自己崗位相同或相近的事故案例。5.9人員運輸駕駛員必須熟知井下車輛運輸路線和礦井避災路線，并嚴格按照規定路線規范行駛，且具備必要的自救、互救和現場急救等基本技能。駕駛員必須熟悉所駕駛車輛的結構、性能以及工作原理，具備一定的維修保養和故障處理能力。能夠熟練掌握駕駛要領，安全須知、嚴格遵守操作規程。安全行為養成安全行為養成5.3個人防護用品（PPE）使用人員必須熟悉勞動防護用品的使用說明及維護保養方法。作業環境發生變化時，應增加相應的勞動防護用品。如采煤工作面或掘進工作

28、面有害氣體濃度高時，應佩戴護目鏡或防毒面具；大巷作業時，應穿戴反光馬甲。5.9人員運輸車輛運行前，駕駛員要對所駕駛車輛以及乘坐人員進行菜單式安全確認，包括但不限于車輛外觀、顯示儀器儀表、柴油機、電氣系統、傳動系統、制動系統、液壓系統、保護裝置、照明、信號、乘坐人員數量、乘坐人員安全防護措施等項目。乘車人員嚴禁將身體任何部位和工器具露出車外。5.16作業安全督導進入作業區域，在不打擾作業人員情況下，選擇合適站位，遠（近）距離根據觀察表內容進行仔細觀察，做好記錄。督導人員不打斷被觀察者作業，當出現可能導致傷害事故的不安全行為時應立即干預制止。觀察結束后，雙方進行溝通，反饋督導期間出現的不安全行為，

29、督導其改進。9.12相關方安健環管理施工人員證件辦理：進入廠區施工人員接受入場三級安全教育并進行考試，考核合格人員辦理實名施工證件入廠作業。承包商提供施工方案及安全作業規程，企業根據承包商合理要求給予其創造施工作業的安全條件，作業環境安全、設置逃生通道等。環境識別（安全風險評估）環境識別（安全風險評估）2.1風險評估定期組織年度、專項、特殊作業、崗位作業等風險辨識評估，規范風險評估工作，強化管控措施的執行和落實。4.6防治水對頂板探放水孔、泄水孔作業進行風險評估、環境確認，確保人員、裝備、作業環境等符合作業條件，措施執行到位，保障作業安全。4.7沖擊地壓組織對沖擊地壓進行識別、評估，延展了環境

30、識別的范圍，實行安全風險分級管控機制，有效指導礦井安全生產工作。4.9頂板管理開展頂板風險評估，對礦井不同區域、不同風險的頂板進行分類管控，根據風險等級分別用“紅橙黃藍”四色在礦井采掘工程平面圖上進行填充。制定有針對性的頂板管理計劃。風險評估成果應用于編制或完善作業規程或安全技術措施。5.5回采作業5.6掘進修護作業開展回采作業流程風險評估并制定風險管控措施，包括人員、設備設施、環境、作業等方面的風險。風險評估成果應用于編制或完善作業規程和安全技術措施。5.11過地質構帶在工作面過地質構造前進行風險評估、環境確認，確保人員、裝備、作業環境等符合作業條件，措施執行到位，保障作業安全。5.13瓦斯

31、排放對啟封密閉和瓦斯排放作業進行風險評估、環境確認，確保人員、裝備、作業環境等符合作業條件，措施執行到位，保障作業安全。5.14搶修作業建立搶修作業清單，對各類搶修作業風險進行全面識別，包括人、機、系統、環境、作業等方面。依據識別風險對搶修作業進行風險評估。6.5 采掘設備對采掘工作面設備進行風險評估。根據風險評估實施風險控制措施，明確管控責任主體、管控要求，有效管控采掘設備風險。6.7 洗選設備對洗選設備及作業進行風險評估，包括設備狀況、人員資質、運行環境等內容。根據風險評估結果制定并實施控制措施，明確管控責任主體、管控要求，有效管控洗選設備及作業風險。8.1環境因素識別與評價識別礦井生產經

32、營過活動過程中環境影響因素（包括：大氣污染、水體污染、土壤污染、廢棄物污染、噪聲污染、生態影響、周邊環境、自然資源消耗、塌陷區及其他影響因素）。通過LEC、LS、MES等風險評估法對環境影響因素進行風險評估并進行風險分級管控。8.2環境影響控制對礦內產生的污染物（廢水、廢氣、噪聲、廢油、垃圾等）進行識別，建立臺賬。礦井水、生活污水經污水處理廠處理后達標排放。采取隔音罩、消音、吸聲、降噪、隔振等措施控制生產過程中機電、機械設備和車輛等產生的噪聲。無組織懸浮物粉塵采取灑水、噴淋、霧炮等設施來控制廠區內廢氣、粉塵的產生。10.1火災風險評估組織火災風險進行識別、評估，延展了環境識別的范圍，實行安全風

33、險分級管控機制，有效指導礦井安全生產工作。安全確認安全確認5.5回采作業5.6掘進修護作業采煤、掘進作業前進行安全確認。5.15檢修作業設備檢修前，需對作業環境，安全技術措施進行確認。設備檢修需編制檢修作業指導書，指導職工辨別風險并掌握管控措施。檢修與崗位人員在，設備檢修完成后執行菜單式確認。6.5 采掘設備所有采掘設備開機前，必須做好安全確認。6.6起重設備起重作業前需進行風險辨識，結合評估結論制定管控措施。起重作業前需對人、機、物、環逐一進行安全確認。制定起重設備作業標準，按照作業標準、流程進行流程化作業并確認。6.7 洗選設備所有洗選設備開機前，必須做好安全確認。6.8地面輔助設備制定地

34、面輔助設備完好檢查標準，作業前進行確認。交接前執行菜單式交接班，對人、機、物、環逐一進行安全確認。9.7交通安全出發前確認路線是否安全，確?？茖W合理，規避不必要的風險。確認駕駛員的駕照信息、駕駛年齡、應急處置能力等方面是否能夠勝任駕駛員工作。行駛前檢查車輛狀況，確認車況良好，維修和保險正常。10.4安保管理制定定巡邏路線，明確巡邏周期，對重點區域（如變電所、庫房、財務室、機房等）進行執勤巡邏并保存記錄，對巡邏發現的問題進行報告處置。單位來訪、外來車輛（人員）進入礦區前確認人員信息、來礦事由、物品等，確保安全。干部走動式管理9.5腳手架、梯子與平臺安全腳手架搭設作業完成后，各方管理人員應依據相關

35、的規范標準對施工質量進行驗收，填寫相應的驗收清單、記錄；驗收合格的腳手架應設置驗收合格的標識。腳手架使用過程中應由安全員每天進行巡查，發現隱患及問題立即進行處理；安全管理部門應定期組織各方管理人員對正在使用的腳手架進行檢查，做好腳手架使用的過程監管。12.2安健環檢查制定安健環檢查計劃表，內容包含檢查時間、檢查周期、檢查線路/地點、檢查項目、參加人員等信息。制定安健環檢查標準清單。制定安健環檢查記錄臺賬（含電子臺賬），臺賬內容包含隱患級別、隱患類型、整改措施、整改期限、責任人、整改人、驗收人、評價、銷號等內容。經濟制度12.1績效管理根據煤礦企業文化與安健環風險管控重點建立安健環績效獎懲考核辦

36、法，對制定的安健環績效指標監督考核。災害治理災害治理災害治理4.2瓦斯防治進行瓦斯防治風險評估，包括對通風方式、抽采系統、風量配備、采掘方式、地質構造、煤層賦存條件與含量等進行風險評估，制定管控措施，定期組織更新、修編。礦井制定瓦斯治理中長期規劃，明確技術發展方向、任務量、災害治理重點區域等。編制年度瓦斯治理技術方案及技術措施，確定瓦斯抽采量和鉆孔工程量的指標，按規定完成指標任務。瓦斯抽采系統建設有專項設計方案，符合規范要求，經過領導審批。采掘工作面編制瓦斯治理專項設計（包括鉆場、鉆孔、管路、抽采巷等），并按設計施工。鉆孔施工管理。（固定鉆機、調整角度、施工過程、鉆孔封堵、連接抽采等）抽采鉆場

37、管理。（鉆場管路連接、日常放水、參數測定、牌板填寫、漏氣處理等）工作面回采前編制抽采達標評判報告，抽采效果、數據滿足要求。4.4粉塵防治進行粉塵危害風險評估，包括但不限于人員職業健康危害、設備易損、爆炸、火災、視線受阻等。根據風險評估結果制定風險管控措施，明確管控要求。不定期對風險評估內容進行修訂和更新，確保合理性和時效性。制定年度綜合防塵、預防和隔絕煤塵爆炸措施，并組織實施。4.5防滅火按煤礦安全規程規定進行煤層的自燃傾向性和最短自然發火期鑒定。開采自燃、容易自燃煤層的礦井按規定編制防滅火專項設計。制定礦井防滅火措施，建立防滅火系統，并嚴格執行。每個采面回采前和封閉期間編制專項防滅火措施。開

38、采自燃、容易自燃煤層的采掘工作面作業規程有防止自然發火的技術措施，并嚴格執行。開采容易自燃和自燃煤層時，必須開展自然發火監測工作，建立自然發火監測系統，確定煤層自然發火標志氣體及臨界值，健全自然發火預測預報及管理制度。4.6防治水應當堅持預測預報、有疑必探、 先探后掘、先治后采的原則，根據不同水文地質條件，采取探、 防、堵、疏、排、截、監等綜合防治措施。配備滿足工作 需要的防治水專業技術人員，配齊專用的探放水設備，建立專 門的探放水作業隊伍，儲備必要的水害搶險救災設備和物資。加強防治水技術研究和科技攻關，推廣使用防治水的新技術、新裝備和新工 藝，提高防治水工作的科技水平。4.9頂板管理建立滿足

39、礦井需要的采煤、掘進或其他用途的礦壓監測系統。專人負責對礦壓監測報表進行匯總、分析，并按照流程進行審批。礦壓監測設備應作為現場檢查內容，確保上傳數據能夠反映客觀情況?；鶎訁^隊應按照相關制度和標準制定。區隊的頂板管理制度。班組每班需落實頂板管理制度，填寫頂板巡查記錄臺賬。部室在日常檢查、零點行動、安全生產標準化檢查中對頂板動態管理情況及規程措施落實情況進行檢查。每月對區隊的頂板管理臺賬應進行檢查。每季度由部室對礦井頂板情況進行“四色”分類管理進行更新，同時調整頂板維護計劃。各類檢查問題實施閉環管理。5.11過地質構帶過地質構造前工作面應有備用排水泵及臨時排水設施。過地質構造期間要保持觀測工作面頂

40、板水情水害，有特殊情況立即匯報。過地質構造應加強地質及水情觀測、頂底板管理和“一通三防”工作。期間加強工作面水倉排水和清淤工作，保證水倉的有效容積，水泵運轉正常。確保工作面排水系統完好。根據工作面地質構造變化情況，補充完善方案設計、安全技術措施。8.3生態保護根據生態環境現狀調查、項目運營期內生態環境影響特點、重點區域情況以及已經產生生態影響、地表破壞等，有針對性地制定目標和具體指標。編制生態環境治理方案與土地復墾方案并組織實施。編制水土保持方案并組織實施。10.3消防管理配備足夠的、適當類型的消防設施設備及特殊滅火系統。作業人員必須熟悉消防和設備實施的使用方法，并熟悉本職工作區域內消防設備設

41、施的存放地點。安全生產標準化動態達標治理安全生產標準化動態達標治理安全生產標準化動態達標治理安全生產標準化動態達標治理安全生產標準化動態達標治理安全生產標準化動態達標治理安全生產標準化動態達標治理安全生產標準化動態達標治理安全生產標準化動態達標治理安全生產標準化動態達標治理安全生產標準化動態達標治理安全生產標準化動態達標治理安全生產標準化動態達標治理安全生產標準化動態達標治理安全生產標準化動態達標治理安全生產標準化動態達標治理安全生產標準化動態達標治理安全生產標準化動態達標治理理念目標和礦長安全承諾理念目標和礦長安全承諾1.1總體要求由礦長、黨委書記組織制定并簽發礦井NOSA安健環政策。安健環

42、政策一般以“四字短句”組成，且不宜超過40字。礦井層面安健環承諾書必須由礦長、黨委書記確認簽字，加蓋公章，并抄送企業上級單位和煤礦安全監管監察部門。主要負責人和其他各級人員必須在各自安健環承諾書上親筆簽字。通過網站、井上下宣傳區等向社會和職工公開安健環政策和安健環承諾。開展安健環政策、承諾宣傳和解讀，使全員理解、執行安健環政策、承諾的內容。定期對安健環政策、承諾進行回顧并適時修訂。2.3目標指標安健環委員會負責礦井年度安健環目標、指標的制定并以正式文件發布。安健環目標、指標應逐級分解到部門、區隊（廠、車間）和班組，明確各層級的安健環關鍵指標，并將目標、指標貫徹到所有員工。礦井、部室、區隊（廠、

43、車間）有安健環目標、指標管理方案，明確責任，為實現目標、指標提供人力、物力、財力保障。建立目標指標考核機制，有具體的考核指標、獎懲措施，并納入績效管理。2.4管理計劃各級領導組織制定所負責單位管理計劃，包括年度、季度與月度安健環管理的固定工作、改善性工作計劃以及臨時工作計劃等。管理計劃制定后應會審、審批并以正式文件發布，各級領導向所管轄部門與直接下屬組織宣貫安健環管理計劃。監督管理部門定期對管理計劃調整及其完成情況進行監督考核，并將管理計劃的完成情況、調整情況以及需要提供的支持通過安委會會議等方式匯報領導層。3.1領導力建立各級管理人員在安健環管理體系建設中提供資源支持的工作機制。各級管理人員

44、積極主動參與安健環事務，充足提供所需人力、物力、財力、管理機制與責任分配等資源。基于領導的業務劃分，建立領導責任制的分配明細表。組織機構1.2安健環組織機構成立安健環委員會，安健環委員會人員組成包括但不限于礦領導、部室和區隊（廠、車間）負責人、安健環代表，設置主任、副主任、成員，并以正式文件設立、調整，明確職責。設立安全風險分級管控、事故隱患、采掘、安安全生產調度、通防、機電運輸、地質測量、安全培訓、職業病危害防治等管理部門，明確各部門職責。建立安健環委員會定期會議工作機制，明確會議周期和會議議題。定期召開安健環會議，客觀分析礦井安健環工作形勢，剖析安健環工作中存在問題，討論解決對策，并做好落

45、實。每次安健環委員會會議都有會議紀要，由安健環委員會主任簽發。安全生產責任制及安全管理制度安全生產責任制及安全管理制度1.3安健環責任企業主要負責人組織建立涵蓋所有層級和所有崗位的安健環責任制,做到“層層負責、人人有責、各負其責”。企業主要負責人組織制定各部室、區隊（廠、車間）以及各級人員安全生產、職業健康、環境保護責任清單，根據清單制定并實施年度及月度安健環責任落地行動計劃，計劃中明確工作內容、完成標準及頻次。定期對安健環責任清單進行識別與制定，通過內部或外部資源進行主體責任落地狀況評估，對不符合制定行動方案并進行有效關閉。安健環責任制納入年度培訓計劃并實施。3.4 文件控制建立與執行文件管

46、理程序，包括文件起草、審批、發布、更新、修訂、版本控制、宣貫培訓、檔案管理、廢止等內容。建立符合于企業需求的唯一性、可操作性強的文件體系架構，文件體系架構應涵蓋管理標準、工作標準、技術標準，并保證文件體系的適宜性、充分性和有效性。定期對安健環文件運行狀況進行梳理及評價，對其中不適用部分進行修改、變更，確保文件的有效性和適用性。定期梳理、公布有效文件清單。5.1標準/安全作業程序建立安全技術審批、規程措施編制標準。從業人員素質從業人員素質1.4班組安健環建立健全班組各項管理制度。開展班組創先爭優、公推公選。班組建有民主管理機構、并組織開展班組民主活動。職工有參與煤礦的安全生產管理、安全制度建立、

47、安全生產獎懲等方面的參與權、知情權、表達權、監督權。嚴格執行交接班制度，交接重點內容包括隱患及整改、安全狀況、安全條件及安全注意事項。班組長在作業前對班組成員進行安全技術交底并對作業安全行為進行監督與輔導。組織班組正規循環作業和規范職工操作行為。嚴格工程(工作)質量檢查和驗收。按照企業培訓管理規定落實班組培訓管理制度、培訓計劃。按照規定對班組人員進行安全培訓和崗位技能培訓，持續提升員工安全意識和崗位技能水平。保留班組所有培訓記錄，包括培訓時間、培訓內容、參加人員、培訓效果評估等內容。2.2法律法規定期組織員工學習培訓法律法規，對新識別的法律法規進行重點學習，讓全員清楚安健環法律責任及不履行法律

48、責任所帶來的風險。3.2安健環技能、培訓與意識提升按規定設置職工安全培訓機構，礦長為安全培訓第一責任人，人員配備滿足要求，責任和業務分工明確。建立并執行安全培訓管理制度。制度內容符合國家相關法律、法規規定，內容完整且已正式文件下發。制定培訓經費提取、使用管理辦法，并嚴格按照文件實施。制定本單位年度培訓計劃并組織實施，培訓計劃來源包含且不局限于以下內容：崗位技能清單及技能鑒定范圍；培訓需求調查；意識調查。明確三級安全培訓、從業人員培訓、專項培訓內容、技能培訓等培訓項目、培訓內容。建立健全培訓檔案，包括培訓管理檔案、培訓知識儲備檔案、員工培訓檔案，電子檔案、紙張檔案分類清晰、內容完整，存放檢索有序

49、，檔案歸檔程序和日常管理規范，檔案的保存期限、銷毀管理和實施符合規定。做好培訓效果評估，包括參培人員對授課教師和內容進行評估、單位對參培人員返回工作崗位后的工作情況進行評估、組織機構對授課教師和參培人員進行總結評估等，確保培訓效果。安全風險分級管控安全風險分級管控2.1風險評估建立安健環風險與影響評估管理標準。開展全面的風險評估工作，安健環風險辨識評估范圍包括但不限于以下方面：煤礦安全生產標準化管理體系基本要求及評分方法中“安全風險分級管控”要求的對象；職業病危害，包括粉塵、噪聲、高溫、化學毒物、震動、井下不良作業條件等；環境影響，包括固體廢棄物、危險廢物、污水、化學品、植被、土壤等；消防安全

50、；機動設備；工作流程；作業活動；緊急情況；安保；等等。一般將風險由高到低分為重大、較大、一般、低四個等級，分別用紅、橙、黃、藍表示，并明確分級管控責任主體。建立風險清單并制定相應管控措施，根據專項辨識評估情況，及時補充更新。風險管控措施應從工程技術、安全管理、培訓教育、個體防護、應急處置等方面全面考慮，確保安全、可行、可靠、有效。重大風險管控措施有實施工作方案，人員、技術、資金有保障。將辨識評估結果應用于災害預防和處理計劃、作業規程、操作規程、安全技術措施等技術文件的編制和完善。對風險管控做好定期檢查、現場檢查、公告警示。分級開展風險評估結果培訓宣貫。定期對風險評估的人員進行相關知識與技能的培

51、訓，使評估人員熟練掌握風險評估技能以確保評估質量。定期回顧風險評估并進行修訂。5.1標準/安全作業程序建立作業清單。針對作業清單內容開展作業風險評估并根據風險評估結果制定風險管控措施。將管控措施貫穿于規程措施的編制中。制定符合現場作業程序的作業規程或安全技術措施?，F場有回采、掘進、貫通、維修巷道、爆破作業、運輸起吊大件、設備安裝回撤等作業的標準/安全作業流程。9.11變更管理在所有的變更前必須對變更后可能產生的風險進行風險評估。根據風險評估結果制定針對性的管控措施，并將措施內容納入至變更實施方案中，確保變更后風險可控。事故隱患排查治理12.2安健環檢查對各類安健環檢查發現的不符合項進行閉環管理

52、，建立相記錄臺賬。礦級安健環檢查組織部門按崗位、隱患類別、隱患級別等歸類統計、分析評價，形成月度事故隱患分析評價報告。通過統計分析驗證糾正和預防措施的有效性，并采取必要的措施。安健環代表就本單位巡查結果，進行總結分析，將分析評價報告報安全監督部門備案。每月底制定改善計劃（方案），組織全員學習培訓，持續改進。質量控制：通風質量控制：通風質量控制：通風質量控制：通風4.1通風系統裝有主要通風機的回風井口的防爆門符合規定，每6個月檢查維修1次；每季度至少檢查1次反風設施；制定年度全礦性反風技術方案，按規定審批，實施有總結報告，并達到反風效果。礦井每年進行1次通風能力核定；每10天至少進行1次井下全面

53、測風，井下各硐室和巷道的供風量滿足計算所需風量。及時構筑通風設施（指永久密閉、風門、風窗和風橋），設施墻（橋）體采用不燃性材料構筑，其厚度不小于0.5m，嚴密不漏風。密閉、風門、風窗墻體周邊按規定掏槽，墻體與煤巖接實，四周有不少于0.1m的裙邊，周邊及圍巖不漏風；墻面平整、無裂縫、重縫和空縫，并進行勾縫或者抹面或者噴漿，抹面的墻面1m2內凸凹深度不大于10mm。風門能自動關閉，并連鎖，使2道風門不能同時打開；門框包邊沿口，有襯墊，四周接觸嚴密，門扇平整不漏風；風窗有可調控裝置，調節可靠。4.2 瓦斯防治按規定對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定。礦井配備足夠數量的瓦斯檢查員，取得特種作業操作

54、證。瓦斯檢查符合煤礦安全規程規定；瓦斯檢查工在井下指定地點交接班，有記錄。瓦斯檢查做到井下記錄牌、瓦斯檢查手冊、瓦斯檢查班報（臺賬）“三對口”；瓦斯檢查日報及時上報礦長、總工程師簽字，并有記錄。采掘工作面及其他地點的瓦斯濃度符合煤礦安全規程規定；瓦斯超限立即切斷電源，并撤出人員，查明瓦斯超限原因，落實防治措施。礦長、總工程師、爆破工、采掘區隊長、通風區隊長、工程技術人員、班長、流動電鉗工、安全監測工等下井時，攜帶便攜式甲烷檢測報警儀。瓦斯檢查工下井時攜帶便攜式甲烷檢測報警儀和光學瓦斯檢測儀。定期對監測監控日報表數據進行整理、分析，查找薄弱環節，有針對性地采取措施。定期收集和整理瓦斯管理各類臺賬

55、、記錄、報表、報告等基礎資料，每月繪制礦井抽采系統圖，滿足安全生產需要。4.3突出防治按規定進行煤層和礦井突出危險性鑒定。成立防突機構，配備相關人員，建立崗位責任制。突出礦井應當制定并實施區域和局部（兩個“四位一體”）綜合防突措施。區域綜合防突措施包括下列內容：區域突出危險性預測。區域防突措施。區域防突措施效果檢驗。區域驗證。局部綜合防突措施包括下列內容：工作面突出危險性預測。工作面防突措施。工作面防突措施效果檢驗。安全防護措施。消突作業應進行風險評估，內容應包括現場環境、設備設施、支護、地質構造、供電、通風、瓦斯含量、運輸、職業健康防 護、效果驗證、應急救援等。根據評估結果制定消突設計、施工

56、方案及技術措施，并確保各項安全管控措施得到有效執行，消突作業應實施開工許可。定期對措施實施效果分析、總結，針對問題完善措施，形成持續改進機制。4.4粉塵防治總粉塵濃度，井工煤礦每月測定2次。粉塵分散度每個月測定次。呼吸性粉塵濃度每月測定次。粉塵中游離SiO2含量每個月測定次，在變更工作面時也必須測定次。應當在地面建永久性消防防塵儲水池，儲水池必須經常保持不少于200m3的水量。備用水池貯水量不得小于儲水池的一半。采煤機必須安裝內、外噴霧裝置，內噴霧工作壓力不得小于2MPa，外噴霧不得小于4MPa。井工煤礦掘進機作業時，應當采用內、外噴霧及通風除塵等綜合措施。采掘工作面回風巷至少設置2道風流凈化

57、水幕，凈化水幕和其他地點的噴霧裝置符合AQ1020規定。按煤礦安全規程要求安設隔爆設施，且每周至少檢查1次，隔爆設施安裝的地點、數量、水量或者巖粉量及安裝質量符合AQ1020規定。4.5 防滅火礦井應繪制防滅火系統圖，每月更新，符合井下實際。礦井建立防滅火密閉管理臺賬、火災預測預報管理臺賬、采空區技術管理檔案等臺賬。礦井必須設地面消防水池和井下消防管路系統。井下消防管路系統應當敷設到采掘工作面，每隔100m設置支管和閥門，但在帶式輸送機巷道中應當每隔50m設置支管和閥門。地面的消防水池必須經常保持不少于200m3的水量。消防用水同生產、生活用水共用同一水池時，應當有確保消防用水的措施。采用注氮

58、防滅火應符合煤礦安全規程第二百七十一條規定。采用阻化劑防滅火應符合煤礦安全規程第二百六十八條規定。井上下消防材料庫應符合煤礦安全規程第二百五十六條規定。井下爆炸物品庫、機電設備硐室、檢修硐室、材料庫、井底車場、使用帶式輸送機或者液力偶合器的巷道以及采掘工作面附近的巷道中，必須備有滅火器材，其數量、規格和存放地點，應當在災害預防和處理計劃中確定。加強井下阻化劑、注氮、供水系統以及滅火器檢查維護工作，確保設備正常運行，保障火災防治工作。4.10 安全監控和人員定位系統安全監控設備的種類、數量、位置、報警濃度、斷電濃度、復電濃度、斷電范圍、電纜敷設等符合煤礦安全規程第四百九十八條、第四百九十九條和第

59、五百零一條規定。下井人員必須攜帶標識卡。各個人員出入井口、重點區域出入口、限制區域等地點應當設置讀卡分站。人員位置監測系統應當具備檢測標識卡是否正常和唯一性的功能。5.8 爆破作業制定爆破方案和爆破安全技術措施并保證能結合實際有效指導現場工作。安全技術措施按要求逐級審批，作業前組織作業人員對安全技術措施進行現場交底，確?，F場作業人員熟悉安全技術措施內容。當爆破工藝發生變化或其他特殊情況時，對爆破方案及安全技術措施進行適時修訂或重新制定，指導現場安全作業。做好裝藥、爆破前、爆破后等過程安全管理。5.13 瓦斯排放瓦斯排放作業按規定編制專項措施，經技術、安全、分管領導等逐級批準，并嚴格執行，且有記

60、錄。瓦斯排放前組織現場監管、操作人員學習專項措施，并簽字。瓦斯排放前，需對瓦斯排放路線影響范圍內電氣設備進行停電，工作面停止作業撤出人員，現場監管人員對停電、撤人情況進行確認。瓦斯排放前需按照設計的瓦斯排放路線設好警戒，撤出無關人員，現場監管人員需對人員撤離和警戒設置情況進行確認。質量控制：地質災害防治與測量質量控制：地質災害防治與測量4.6防治水礦井、采區、工作面防排水系統健全完善，能力滿足相關規定要求，建立地下水動態監測系統。積水能夠及時排出，按規定及時清理水倉、水溝，保證排水暢通。防治水工程設計及措施完善，驗收、總結報告內容不全，執行“三專兩探一撤”的要求，防水煤柱按規定程序審批，執行雨