1、第五章 現代貿易理論一、基本概念 產業內貿易:也稱水平貿易或雙向貿易 (Two-Way Trade)，指一國同時出口和進口屬于同類型產業的商品， 如美國和日本之間進行的電子產品和小汽車的貿易。 產業間貿易：是指一個國家或地區，在一段時間內，同一產業部門產品只出口或只進口的現象。 產業內貿易指數：（Index of Intra-industry Trade，簡稱IIT） 是用來測量國家間在同一個產業（即同類產品）間進行貿易程度的指標。第一節 產業內貿易學習目標： 1、掌握產業內貿易的基本內涵； 2、掌握不完全競爭、規模經濟、產品生命周 期對產業內貿易新現象的解釋、主要觀點和模型分析； 3、熟悉相

2、互需求理論、國家競爭優勢對國際貿易的解釋； 4、學會運用上述貿易理論分析現實問題。第五章現代國際貿易理論第五章 現代貿易理論 其中：X和M分別為某行業（或同類產品）的出口值和進口值。ITT0，表明無行業內貿易；ITT0，則表明一國有行業內貿易，即一國會同時進口和出口同一類產品，ITT越大，行業內貿易程度越高。 行業內貿易指數(IIT)測算公式：思考題：IIT指數在哪種情形下不適合使用？ 第一節 產業內貿易第五章 現代貿易理論 第一節 產業內貿易 二、戰后國際貿易發展的新現象對傳統貿易理論的挑戰 同類產業間的貿易量大大增長； 由產業間貿易產業內貿易 發達國家之間的貿易量大大增加： 由南北貿易北北

3、貿易 產業領先地位不斷轉移。 紡織品, 汽車，鋼鐵，半導體 挑戰一 挑戰二 挑戰三第五章 現代貿易理論 第一節 產業內貿易 表5-1 部分國家制造業部門的ITT （）工業化國家197019871999發展中國家197019871999美 國55.161.081.1印 度22.337.088.0日 本32.828.062.3巴 西19.145.578.8德 國59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法 國78.183.897.7土耳其16.536.382.2英 國64.380.091.9泰 國 5.230.294.8意大利61.063.386.0韓 國19.442.273.3加拿大

4、62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平 均56.865.385.5平 均22.344.382.5數據來源：轉自海聞、P.林德特，王新奎：國際貿易，P161，上海人民出版社，2003。第五章 現代貿易理論 第一節 產業內貿易 表5-2 工業化國家之間的貿易量占其總貿易的份額(2000年)出口到工業化國家的比例從工業化國家進口的比例美 國0.560.51英 國0.810.76加拿大0.950.82日 本0.510.39德 國0.750.72意大利0.730.69法 國0.770.80全部工業化國家0.700.70數據來源

5、：根據IMF貿易方向統計季報（2002年3月）計算。第五章 現代貿易理論 第一節 產業內貿易6 圖5-3 日美韓三國轎車產量相對比重趨勢圖數據來源：海聞、P.林德特，王新奎：國際貿易，P163，上海人民出版社，2003。第五章 現代貿易理論 第一節 產業內貿易思考： 我們能夠用傳統貿易理論來解釋這些新現象嗎？第五章 現代貿易理論 第二節 不完全競爭與國際貿易 1.不完全競爭和貿易 a. 國際貿易中的不完全競爭 同類不同質的產品：豐田汽車和通用汽車 b. 壟斷競爭 擁有一定定價權力的廠商面對彈性不同的各國市 場，實行價格歧視以獲得利潤最大化。價格歧視：是指廠商在不同的市場上或對不同消費者征收不同

6、價格的行為，通常一個廠商對出口產品制定的價格要低于國內同類產品的價格。第五章 現代貿易理論 第二節 不完全競爭與國際貿易傾銷：國際貿易中最普遍的價格歧視形式。 -傾銷的成立須要具備三個基本條件：該行業是不完全競爭的，各企業是價格的制定者；市場必須是分割的，國內的居民不能購買到本國企業出口到國外市場的商品，或該出口產品不能回流。在不同的市場上,廠商所面臨的需求彈性是不同的.2.相互傾銷模型第五章 現代貿易理論 第二節 不完全競爭與國際貿易2.相互傾銷模型PP內銷Qd 出口QfPdPfPfMRdMRfDdDfQ 本國市場 外國市場圖5-4 價格歧視條件下的行業內貿易MC第五章 現代貿易理論第二節

7、不完全競爭與國際貿易結論: 只要一種產品的國內外市場滿足價格歧視的條件,即使外國市場價格低于國內市場價格,企業為追求利潤最大化,仍有出口的動力,因為出口傾銷的結果比將這些產品在國內市場銷售效果要好。當外國的同類企業也在相似產品上采取類似行為,就形成相互傾銷。傾銷導致同種產品的雙向貿易,即產業內貿易。思考:社會需要相互傾銷這樣的貿易形式嗎?第五章 現代貿易理論 第三節 規模經濟與國際貿易一、規模經濟的基本原理 規模經濟(Economy of Scale)：由生產規模的擴大而產生的顯著的生產效率的改進或生產成本的節約，它是規模報酬遞增結果的貨幣表現。規模報酬遞增 規模報酬不變規模報酬遞減成本產量L

8、AC圖5-5 長期成本曲線與規模經濟第五章 現代貿易理論 第三節 規模經濟與國際貿易a.外部規模經濟 主要源于行業內企業數量的增加所引起的產業規模的擴大。外部的規模經濟一般出現在競爭性很強的同質產品行業。屬于完全競爭市場結構。b. 內部規模經濟 主要來于企業本身生產規模的擴大而不是行業的規模。內部規模經濟使大企業比小企業具有成本優勢，從而導致不完全競爭的市場結構。第五章 現代貿易理論第三節 規模經濟與國際貿易 二 、內部規模經濟和國際貿易 說明內部規模導致國際貿易，從而解釋“北北貿易”的經典模型是由美國經濟學家保羅.克魯格曼在1979年提出的。利用這個模型可以說明為什么兩個技術相同、資源稟賦相

9、同，甚至消費者需求偏好相同的國家為什么會進行貿易。第五章 現代貿易理論 第三節 規模經濟與國際貿易第五章 現代貿易理論壟斷競爭企業的利潤最大化均衡：(PP 曲線)第三節 規模經濟與國際貿易第五章 現代貿易理論壟斷競爭企業的長期均衡 : 利潤 = 0(ZZ Curve)第三節 規模經濟與國際貿易第五章 現代貿易理論 圖5-6 克魯格曼的PP-ZZ模型ZZPPP/W(P/W)*c*cE第三節 規模經濟與國際貿易第五章 現代貿易理論 第三節 規模經濟與國際貿易 cZZPPP/W(P/W)*c*ZZ(P/W)*c*EE圖5-7 PP-ZZ 模型中國際貿易的影響第五章 現代貿易理論 第三節 規模經濟與國

10、際貿易結論: 1、壟斷競爭企業可以通過國際貿易擴大市場，增加消費人口來擴大生產獲得規模經濟，降低平均成本和產品價格。 2、每個消費者對某種產品的消費量會有所減少，但消費品的種類則大大增加。消費者通過產品種類的增加提高福利。 因此，貿易的基礎不一定是兩國之間技術或要素稟賦上的差異而造成的成本價格差異，擴大市場獲得規模經濟也是兩國產生貿易以及獲得貿易利得的重要原因。第五章 現代貿易理論專欄：保羅克魯格曼簡介2008年10月13日當地時間13時左右(北京時間19時左右)，瑞典皇家科學院諾貝爾獎委員會宣布將2008年度諾貝爾經濟學獎授予美國經濟學家保羅克魯格曼。他將獲得的獎金額度仍為1000萬瑞典克朗

11、（約合140萬美元），不會受金融危機影響。諾貝爾獎委員會授予他的頒獎詞是，因為其在貿易模式上所做的分析工作和對經濟活動的定位。 延伸閱讀 鄒恒甫：克魯格曼在新國際貿易理論 上無人能及PaulKrugman(1953-)第五章 現代貿易理論保羅克魯格曼:中國經濟的公敵? 2009年 5月10-13日,保羅克魯格曼首次造訪中國。由于歷來對“東亞奇跡”、“中國模式”不以為然，克魯格曼對中國經濟的一番點評，遭到眾多中國權威“圍剿”，似乎克魯格曼已成中國經濟的公敵。克魯格曼的中國觀點: 貿易盈余的國家是麻煩制造者.“其他國家再不能容忍中國的巨額貿易盈余”。中國繼續保持巨額貿易盈余會出大問題。中國還相對貧

12、窮，應該把錢用在國內. “發展中國家把這么多錢輸出到國外，很奇怪”,中國積累這么多的外匯儲備有欠考慮。第五章 現代貿易理論克魯格曼的中國觀點:中國沒有操控匯率是謊言.中國巨大貿易順差是政府干預操控匯率的結果.有生之年，人民幣難成世界主要貨幣 .“中國的經濟很難評估” ,中國經濟統計數據不能體現現實狀況 . 未來3年是中國轉變的關鍵期. 中國應創造更多內需. “中國是碳排放帝國”,中國已經是全球最大的二氧化碳生產者 第五章 現代貿易理論第四節 偏好相似、收入變動與國際貿易一、偏好相似理論 瑞典經濟學家林德第一個從需求角度考察了產業內貿易的產生，于1961年提出了偏好相似論。 偏好相似論是建立在三

13、個基本命題之上的： （1）一種產品的國內需求是其能夠出口的前提條件。 （2）兩國的消費偏好越相似，則其需求結構也越接近，或者說需求結構的重疊部分越大。 （3）也是最重要的一個命題，即影響一國需求結構的最主要因素是平均收入水平。第四節 偏好相似、收入變動與國際貿易模型： 圖中橫軸表示人均收入水平y, 縱軸表示消費者所需的各種商品的品質等級q, OP表示二者的關系E和F之間的商品，兩國的重疊需求是兩國開展貿易的基礎。 當兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復需要的商品都有可能成為貿易品。收入水平相似的國家，互相間的貿易關系也就可能越密切。圖5.8重疊需求理論圖示第四節 偏好相

14、似、收入變動與國際貿易結論： （1）當兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復需要的商品都有可能成為貿易品，所以，收入水平相似的國家，互相間的貿易關系也就可能越密切。 （2）依據重疊需求理論，如果各國的國民收入不斷提高，則由于收入水平的提高，新的重復需要的商品便不斷地出現，貿易也相應地不斷擴大，貿易中的新品種就會不斷地出現。第五節 技術差距、技術變化與國際貿易一、技術差距模型1961年，波斯納發表國際貿易與技術變化一文，提出國際貿易的技術差距模型（Technological Gap Model）。 在HO理論中，由于假定各國使用相同的技術，技術及技術進步的國際差異對貿易的影

15、響被假定掉了。實際上各國之間，技術和技術進步是存在明顯的差異的。發達國家物質資本和人力資本雄厚，投入強度大，技術創新能力強，技術先進，技術進步的速度快，這就形成了發達國家在技術上的明顯優勢。第五節 技術差距、技術變化與國際貿易一、技術差距模型 當一國通過技術創新研究開發出新產品后，它可能憑借這種技術差距所形成的比較優勢,向其他國家出口這種新產品，這種技術差距將持續到外國通過進口此新產品或技術合作等方式逐漸掌握了該先進技術，能夠模仿生產從而減少進口后才逐步消失。 而創新國由于技術優勢所獲取的壟斷利潤的消失會促使其不斷地引進新技術、新工藝、開發出新產品，創造出新一輪的技術差距。主要思想：T(時間)

16、創新國生產和出口需求時滯反應時滯模仿時滯掌握時滯仿制國生產仿制國出口創新國進口to仿制國生產和出口t1t2創新國生產創新國出口仿制國進口t3第五節 技術差距、技術變化與國際貿易技術差距模型第五節 技術差距、技術變化與國際貿易 技術差距模型證明了:即使在稟賦和偏好均相似的國家間,技術領先也會形成比較優勢,從而產生貿易。這也很好地解釋了實踐中技術先進國與落后國之間的技術密集型產品的貿易周期。 但是,該模型只是說明了技術差距會隨時間推移而消失,并未解釋其產生和消失的原因,同時它也不能確定技術差距的大小,因而該理論模型還需要進一步的發展。結論：二、產品生命周期理論 產品生命周期(product lif

17、e cycle)是指一種新產品從開始進入市場到被市場淘汰的整個過程，產品生命要經歷一個開發、引進、成長、成熟、衰退的階段。 美國經濟學家雷蒙德 .弗農于1966年，在產品周期中的國際投資和國際貿易一文中通過分析產品技術的變化及其對貿易的影響，解釋了這一現象。這一理論被稱之為“產品生命周期論”。第五節 技術差距、技術變化與國際貿易雷蒙德 弗農二、產品生命周期理論2、基本邏輯第五節 技術差距、技術變化與國際貿易 該理論認為：產品在其生命周期的不同階段所需要投入要素的比例是不同的。在產品的創新階段需要投入大量的研發與開發費用，因此最初產品屬于資本密集型的產品，隨著生產技術的成熟，并走向大規模生產，產

18、品生產只需標準化技術和大量非熟練的勞動力即可，此時產品投入要素比例從資本密集型轉變成勞動密集型，因此產品的生產優勢逐漸由發達轉向發展中國家。這正是當代國際貿易中產業領先地位不斷轉換的重要原因。進口出口創新國消費創新國生產模仿國生產模仿國消費進口 0 T1 T2 T3 T4 T(時間)Q（產量）第一階段 第二階段 第三階段 第四階段 第五階段出口圖4-9 產品生命周期與國際貿易模式的變動第一階段：新產品導入期，大量研發費用，屬資本密集型的產 品，只能在發達國家生產和消費；第二階段：產品成長期，國外開始產生需求，但模仿國還不能生 產；市場由創新國壟斷；第三階段：產品成熟期，大規模生產，模仿國也開始

19、生產，但不 足以滿足國內需求；第四階段：產品標準化，技術優勢讓位成本優勢，模仿國生產激 增，低價出口，生產向模仿國轉移；第五階段：模仿國生產持續擴張，創新國生產大幅下降直至完全 停止，創新國致力于更新產品的研發。3、產品生命周期的五個階段第五節 技術差距、技術變化與國際貿易三、國際貿易的產品生命周期理論4、結論 與波斯納的技術差距理論相比，弗農的產品生命周期理論在以下兩方面進行拓展：第五節 技術差距、技術變化與國際貿易 一是解釋了技術差距產生和消失的原因； 二是指出了技術的動態變化導致比較優勢本身的變化。第六節 國際競爭優勢理論一、基本內容波特觀點: 國家經濟實力不可籠統而論。一個國家可以在某些行業遙遙領先，但同時在其他行業遠遠落后。國際商務應當回答的問題是，一個國家的經濟、社會、政法環境如何影響各個行業的競爭力的問題。為此，波特提出了“國家競爭優勢”的模型。延伸閱讀波特：“沉重”的現代競爭戰略研究之父第六節 國際競爭優勢理論一、基本內容 波特認為：個別企業、產業的競爭優勢并不必然導致國家競爭優勢。國家整體競爭優勢的獲得取決于四個基本因素和兩個輔助因素的整合作用。生產要素條件、需求狀況、支持性產業和相關產業、企業戰略及組織，這四個要素具有雙向作用， 構成一個鉆石結構。政府的作用和純粹偶然性的因素也會起相當的作用。 由此構成所謂的“波特