1、 GB/T 26429-2010設備工程監理規范理解和應用太原科技大學 閆獻國設備工程監理規范(GB/T 26429）理解和應用1.了解國家標準的結構和編寫規則2.準確理解GB/T26429的條款要求3.掌握GB/T26429在GB/T 19001質量管理體系中的應用監理是一種服務服務是一種產品產品應制訂標準為什么要學習本規范？設備工程監理規范(GB/T 26429）理解與應用第一章 概述第一節 標準制定的原則和編制依據第二節 標準的結構和應用說明設備工程監理規范(GB/T 26429-2010）是我國設備監理行業第一個國家標準, 2011年1月14發布，2011年7月1日實施。一、標準制定的

2、依據中華人民共和國合同法中華人民共和國產品質量法質量管理體系 要求（GB/T 190012008，ISO9001：2008）質量管理體系 項目質量管理指南（GB/T 190162005，ISO10006：2003）二、遵循的基本原則1.參考GB/T 19001和GB/T 19016。2.采用過程方法，沒有識別過程之間的關系。3.規范設備監理服務實現的行為。4.接受委托并簽訂委托監理合同之后的要求。5.將設備監理服務實現劃分為設備監理服務實現的策劃、服務提供、服務控制三個主要過程。6.本標準確定了設備監理服務提供主要過程和支持過程的基本要求。7.本國家標準屬于服務規范性標準，為推薦性標準。三、本

3、標準主要內容簡要說明（一）關于范圍1.關于本標準名稱 標準內容為設備監理服務規范，名稱確定為設備工程監理規范。 設備監理與設備工程監理具有相同含義。2.規范設備監理服務的提供者。第二節 標準的結構和應用說明一、本標準要素的說明二、條款的說明三、條款的表述方式四、“注”的說明五、本標準的性質六、關于符合本標準一、本標準要素的說明 按要素性質，可分為規范性要素和資料性要素。1.規范性一般要素：名稱、范圍、規范性引用文件。 規范性技術要素：“3術語和定義”、“4設備監理單位的基本要求”、“5設備監理單位的資源管理”、“6設備監理服務的實現”、“7設備監理服務的監視、測量和評價”。2.資料性概述要素：

4、封面、目次、前言。 資料性補充要素：附錄A、B、C、參考文獻。 二、條款的說明1.條款組成了本標準的實際內容。 條款按作用一般分為要求型條款、推薦型條款、陳述型條款。2.本標準中的條款一般為要求型條款和陳述型條款，推薦型條款很少。3.本標準“3 術語和定義”是規范性技術要素，是陳述型條款。4.本標準中4.5.6.7章是規范性技術要素，包括要求型條款、推薦型條款、陳述型條款。三、條款的表述方式1.一項推薦性標準包含許多條款。 包括“要求”、“推薦”、“指示”、“陳述”等等。另外，標準中還包含若干資料性的內容。2.應準確識別標準中的要求型條款、推薦型條款、陳述型條款，即準確區分要求的條款和其他可選

5、擇的條款。3.如何區分標準中的各種條款，主要應了解助動詞在不同的條款中的使用，這樣就能準確區分不同的條款。三、條款的表述方式表示要求的助動詞“應、不應”；表示推薦的助動詞“宜”、“不宜”；表示允許的助動詞“可”、“不必”；表示能、能夠的助動詞 “能”、“不能”。（一）要求型條款的表述方式1.表示要求的助動詞“應、不應”用于表示要準確地符合標準而應嚴格遵守的要求。2.在本標準中，要求型條款大多數使用助動詞“應”和“不應”，個別情況下使用了祈使句，如“4.1a）只在其能力范圍內開展監理服務，履行合同約定的義務”。(二)推薦型條款的表述方式1.表示推薦的助動詞“宜”、“不宜”用于表達在幾種可能性中推

6、薦最為適合的一種。2.在本標準中，規范性要素中很少采用推薦型條款，一般采用陳述型條款。個別采用的推薦型條款也基本沒有用“宜”和“不宜”，也沒有用“推薦、建議”和“推薦不、推薦不、建議不、建議不” 的特殊表述方式。（三）陳述型條款的表述方式1.表示允許的助動詞“可”、“不必”用于表示在標準的界限內所允許的行動步驟。2.表示能、能夠的助動詞 “能”、“不能”用于陳述可能和能夠。3.在本標準中，有許多陳述型條款，助動詞只采用了“可” ，沒有采用其他的特殊表述方式。 。4.在本標準中，有些陳述型條款，助動詞只采用了“可能”，沒有采用其他的特殊表述方式。5.考慮到語言習慣，上、下文的銜接，本標準中許多陳

7、述型條款沒有采用助動詞，而采用了等效的表述形式。如GB/T 26429第六章中的“一般包括”下的大多數條款為沒有采用助動詞的陳述型條款。四、“注”的說明1.“注”是對理解或使用標準起輔助作用的附加信息。2.“注”是資料性要素，是對理解或使用標準起輔助作用的附加信息。3.“注”不是要求，也不是使用標準不可缺少的信息。是對標準的某些條款進行解釋和提供信息目的而編寫的內容。4.條款的性質是陳述型的，不是推薦型的。雖然標準起草者在編寫某些“注”時是希望能起到推薦性的作用5.“注” 多采用了助動詞“可”、“可能”等陳述型的條款表示方式。五、本標準的性質1.本標準是推薦性國家標準。 依據中華人民共和國標準

8、化法第十四條規定“推薦性標準，國家鼓勵企業自愿采用”。2.如本標準由法律、法規規定強制執行時，在法律、法規規定的范圍內，就成為強制性執行標準，但是原標準的推薦性質不變。3.合同約定或單方承諾執行本標準時，標準的推薦性質不變。六、關于符合本標準1.聲明要遵守本標準時，就需要遵守標準中的所有規范性要素中的“要求型條款”。2.聲明要遵守本標準時，并不表明要教條地執行標準的所有內容。 如，標準中資料性的內容，包括資料性概述要素和資料性補充要素，是“標識標準、介紹標準、提供標準附加信息的要素”；另一方面，標準中推薦性的條款為首選條款，是表達建議或指導的，陳述型條款是表達信息的。3.注意陳述型條款、推薦型

9、條款，不執行本標準中的陳述型條款、推薦型條款，就可能符合“要求型條款”的要求。關注兩個“要求型條款”6.1.1 總則 應策劃設備監理服務實現所需的過程，對設備監理服務過程以及過程之間的關系予以識別。 6.2.1.1 應對所涉及的監理服務提供的主要過程及采購等其它服務過程予以控制，應對監理服務提供的支持過程予以控制。 附1.1 有關標準的概念 一、標準的基本概念二、條款的表述三、標準內容的劃分四、標準的性質一、標準的基本概念(一）標準化(二）規范性文件 1.標準 2.技術規范 3.規程 4.法規 5.技術法規 (三）標準主體（四）附加要素（五）條款二、條款的表述（一）助動詞 一項推薦性標準包含許

10、多條款。這些條款包括“要求”、“推薦”、“指示”、“陳述”等等。另外，標準中還包含若干資料性的內容。 針對不同的條款使用不同的助動詞。（二）四種助動詞1.應、不應要求助動詞在特殊情況下使用的等效表述應應該只準許不應不得不準許 不使用“必須(must）”作為“應(shall）”的替代詞。（以避免將某標準的要求和客觀的法定責任相混淆）不使用“不可(may not）”代替“不應(shall not）”表示禁止。 表示直接的指示時使用祈使句。例如“開啟記錄儀。”(switch on the recorder）2.宜、不宜推薦 助動詞在特殊情況下使用的等效表述宜推薦建議不宜不推薦不建議3.可、不必允許

11、助動詞在特殊情況下使用的等效表述可可以允許不必無須不需要 在“允許”的情況下，不使用“可能(possible）”或“不可能(impossible）”。 在“允許”的情況下，不使用“能(can）”代替“可(may）”。 注“可(may）”是標準所表達的許可，而“能(can）”指主、客觀原因導致的能力，“可能(possible）”則指主、客觀原因導致的可能性。4.能、不能可能和能夠 助動詞在特殊情況下使用的等效表述能能夠可能有可能不可能沒有可能三、標準內容的劃分按標準要素的性質和在標準中的位置劃分 標準的要素資料性要素資料性概述要素封面目次前言引言資料性補充要素資料性附錄參考文獻索引規范性要素規范

12、性一般要素名稱范圍引用文件規范性技術要素術語和定義符號和縮略語要求規范性附錄按要素的必備的或可選的狀態劃分1.必備要素 標準中必備的要素：封面、前言、名稱、范圍。2.可選要素 標準中除了封面、前言、名稱、范圍四個要素之外，其他要素都是可選要素。四、標準的性質（一）國家標準、行業標準分為強制性標準和推薦性標準（二）強制性標準和推薦性標準的執行 1.強制性標準，必須執行。 推薦性標準，國家鼓勵企業自愿采用。 2.標準的符合性 從“條款”角度認識，只要執行了標準中的“要求”性的條款就可認為是符合了標準。 從“要素”角度認識，而只要符合標準中的規范性要素的條款，既可以認為符合了該項標準。第二章 標準條

13、款的理解和應用第一節 范圍第二節 規范性引用文件第三節 術語和定義第四節 設備監理單位的基本要求第五節 設備監理單位的資源管理第六節 設備監理服務實現的策劃第七節 設備監理服務的提供第八節 設備監理服務的監視、測量和評價第九節 通用表格的使用第一節 范圍一、概述本章為規范性一般要素本章中的條款為陳述型條款。二、條款理解1.規范設備監理服務的提供者。 包括設備監理單位和設備工程監理活動。未涉及其開展其他業務活動的范圍。2.本標準適用的范圍 一是參與活動的主體范圍，主要是設備監理單位及其設備監理項目監理機構； 二是設備監理活動的范圍。3.本標準適用有委托人委托和合同約定的設備監理活動。 設備監理單

14、位是指具有企業法人資格、取得設備監理單位資質、從事設備監理服務的組織。第二節 規范性引用文件一、概述本章為規范性一般要素本章中的條款為陳述型條款二、條款理解1.引用GB/T 19000、GB/T 19001而構成了本標準的一些條文。2.以上這兩個標準是本標準所引用的，并不是指開展設備監理活動所采用或所依據的標準。3.GB/T 19000中所確立的術語和定義適用于本標準。4.為了便于設備監理單位理解和應用，本標準的整體結構參照了GB/T 19001。5.標準中多處引用了GB/T 19001的條款和內容。6.過程的識別參照了GB/T 19016，特別是“6.2 設備監理服務的提供 ”。第三節 術語

15、和定義一、概述1.為規范性技術要素，本章中的條款為陳述型條款，條款下面的“注”是資料性要素。2.GB/T 19000中所確立的術語和定義適用于本標準。3.“設備監理” 未做定義，只在本標準3.3條款下加注解釋。本標準中的設備監理與設備工程監理含義相同。4.設備監理是管理服務。5.監理人受委托人委托和授權在監督管理合同的履行，行使委托人授予的權力，履行委托人的部分義務。二、條款理解1.本標準中未定義的大多數術語在GB/T 19000中均有定義。2.應準確理解一些相關術語的定義。 如，產品、過程、質量、質量計劃、設計與開發、審核、糾正、糾正措施、合格、不符合、放行、檢驗、試驗、驗證、確認、監視和測

16、量等3.準確理解某些術語的差別。二、條款理解1.設備工程2.委托人3.設備監理單位4.被監理單位5.設備監理工程師6.項目監理機構7.總監理工程師 總監理工程師是崗位名稱。8.總監理工程師代表 總監理工程師代表是崗位名稱。9.專業監理工程師10.專業監理工程師助理術語和定義設備工程plant engineering以設備為主要建設內容的工程，包括規劃、設計、采購、制造、安裝、調試等過程。注1：設備工程也包括設備系統的大修、技術改造等；注2：實際應用中，設備工程可能被稱為設備工程項目。委托人client委托設備監理服務的組織，一般指業主。設備監理單位plant engineering super

17、vising entity具有企業法人資格、取得設備監理單位資質、從事設備監理服務的組織 注：本標準所稱的設備工程監理指設備監理單位接受委托人委托，按照合同約定對設備工程進行專業化監督和管理的服務。本標準中的設備監理與設備工程監理含義相同。術語和定義被監理單位Contractor(supplier，sub-supplier) 按合同約定，設備監理單位受委托人委托所監理的承包人。注：承包人是指除設備監理單位以外，委托人就設備工程項目有關事宜與之簽訂合同的當事人，可能是設備工程項目的設計承包人、工程承包人、設備供應人、承攬人等。設備監理工程師 plant engineering consultin

18、g engineer取得注冊設備監理師執業資格證書并經注冊的設備監理人員， 即注冊設備監理師；或經設備監理行業自律組織認可的設備監理人員。項目監理機構 project organization設備監理單位委派負責履行設備監理服務合同的組織機構。術語和定義總監理工程師 chief consulting engineer由設備監理單位授權、代表設備監理單位全面負責履行監理合同、主持項目監理機構工作的注冊設備監理師。總監理工程師代表 chief consulting engineers representative由總監理工程師書面授權，代表總監理工程師行使其部分職權的項目監理機構中的設備監理工程師

19、。術語和定義專業監理工程師 consulting engineer負責某一專業或某一方面的設備監理工作，具有相應監理文件簽證權的設備監理工程師。專業監理工程師助理 auxiliary staff in consulting協助專業監理工程師工作的專業人員，通常不具有監理文件簽證權，經總監理工程師或專業監理工程師授權，可以有見證簽字權。術語和定義質量計劃 quality plan對特定的項目、產品、過程或合同，規定由誰及何時應使用哪些程序和相關資源的文件。注1：經委托人認可、設備監理單位技術負責人批準，用來對具體監理項目的服務過程和資源做出規定的文件；注2：可編制總體質量計劃，也可編寫有關單項活

20、動的質量計劃；術語和定義注3：質量計劃的詳細程度與委托人的要求、運作的方式和監理項目的復雜程度相一致；注4：質量計劃需要應用的許多通用文件可能包含在其質量管理體系文件中，這些文件可能需要選擇、改寫和（或）補充；注5：質量計劃可以作為獨立的文件，也可以作為其他文件的一部分，如項目管理計劃；注6：實際應用中，質量計劃可能被稱為監理規劃。質量計劃 采用（GB/T 190002008，術語和定義3.7.5）的定義。 在定義的注中做了解釋（1）這里的“質量”是指設備監理服務質量。（2）按照（GB/T 190002008，術語和定義3.7.5）的定義，許多監理服務實現策劃的輸出文件，按其性質都可以稱為質量

21、計劃。（3）在委托合同條件下，設備監理單位一般都需要事先向委托人提供監理的質量計劃。（4）哪些質量計劃需“經委托人認可、設備監理單位技術負責人批準”呢？術語和定義監理細則 consulting guide監理服務過程中規定某項具體監理活動詳細作業方法等的作業指導文件。見證 witness設備監理人員對文件、記錄、實體、過程等實物、活動進行觀察、審查、記錄、確認等的作證活動。監理細則1.監理細則定義為作業指導文件，是設備監理服務實現策劃的重要輸出文件之一。監理細則可以由質量計劃引用，也可能按照質量計劃要求另行制定。2.本標準對監理細則的編制、內容、格式等做了陳述，其他相關條款有：“總監理工程師代

22、表沒有監理細則的審批權”（5.1.2.2 i）、制定“質量計劃和監理細則的編制程序”(4.2.2）、“監理細則應在相應的監理工作開始前編制完成，可在執行過程中根據實際情況進行修改和補充”（6.1.3.2）。3.本標準沒有規定監理細則應由誰批準，一般可授權總監批準，也可由單位技術負責人批準。術語和定義文件見證點 record point（R點）由設備監理工程師對設備工程的有關文件、記錄或報告等進行見證而預先設定的監理控制點。現場見證點 witness point（W點）由設備監理工程師對設備工程的過程、工序、節點或結果進行現場見證而預先設定的監理控制點。術語和定義停止見證點 hold point

23、（H點）由設備監理工程師見證并簽認后才可轉入下一個過程、工序或節點而預先設定的監理控制點。日常巡視檢查 ordinary inspection設備監理人員對設備工程進行的定期或不定期的現場監督活動。監理的方式1.設備監理人員對文件、記錄、實體、過程等實物、活動進行觀察、審查、記錄、確認等的活動是一種作證活動，即見證。2.見證是設備監理活動而采用的重要方式。3.停止見證點針對的是關鍵過程或節點，實際上也是采用文件見證或現場見證方式，只是性質不同，對各方要求不同。4.日常巡視檢查主要在現場對被監理方的活動進行監督檢查的方式。5.本標準所稱的監理控制點一般理解為從監理立場上的監督檢查點，并非指被監理

24、方自身管理質量的控制點。6.對設備/工程質量的控制是承包方的責任，監理人承擔監督管理職責，所以不用質量控制點的提法，以免產生混淆。第四節 設備監理單位的基本要求一、概述為規范性技術要素，本章中的條款為要求型條款， 條款下面的“注”是資料性要素。本章是對設備監理單位行為的要求，一般可具體體現在管理文件中，如管理手冊、程序文件、制度管理文件等。4.1 總則應遵循科學、公平、公正、規范、誠信的原則，恪守監理職責、行使監理權力、履行合同約定的義務、努力使委托人滿意，包括：只在其能力范圍內開展監理服務，履行合同約定的義務；應確保其設備監理人員遵循監理行業的道德行為準則；不應從事所監理項目的設計、銷售、采

25、購、制造、儲運、安裝、調試等影響公正性的活動；應要求設備監理人員以正直、公平、誠實的態度為委托人提供監理服務；應確保設備監理人員在監理活動過程中遵守有關保密的約定和規定；未經書面允許，在合同期內或合同終止后，不應泄露委托人申明的技術和商業秘密，亦不應泄露被監理單位申明的技術和商業秘密。二、條款理解（一）總則（4.1）1.是設備監理單位及其設備監理人員行為的要求。 由于本規范主要是規范設備監理單位的行為，所以標準中從對設備監理單位要求的角度提出了對設備監理人員的要求。2.科學、公平、公正、規范、誠信的原則。3.如何認識設備監理獨立性，公正性、公平性？4.e）條款屬于顧客財產保護的要求。這是設備監

26、理單位應盡的義務，GB/T 19001中7.5.4條款的要求。本條款限定的是委托人申明的技術和商業秘密、被監理單位申明的技術和商業秘密。實際應用中，提前申明或約定為妥。(二）設備監理單位的質量管理（4.2）1.總則（4.2.1）本條款為要求性條款。本條款條款是對質量管理體系的整體要求。應建立并保持符合GB/T 19001-2008要求的質量管理體系。應對設備監理服務所涉及的過程進行持續的策劃、組織、監視、控制、報告和采取必要的糾正措施。 （1）要求建立并保持符合GB/T 19001要求的質量管理體系，并沒有強調必須通過第三方認證。（2）GB/T 19001中1.2規定 “除非刪減僅限于本標準第

27、7章中那些不影響組織提供滿足顧客和適用法律法規要求的產品的能力或責任的要求，否則不能聲稱符合本標準。”設備監理服務涉及GB/T 19001中第7章所有過程，因此不應刪減任何過程。設備監理單位的質量管理-文件管理 應按照GB/T 19001-2008要求編制形成文件的程序，還應包括以下內容：質量計劃和監理細則的編制； 設備監理服務的設計和開發；處理爭議、投訴和申訴的控制；保密的控制；安全保障的控制。(二）設備監理單位的質量管理（4.2） 2.文件控制（4.2.2） 本條款為要求性條款，要求編制形成文件的程序。 要求按照GB/T 19001要求編制形成文件的程序，還應包括a）、b）、c）、d）、e

28、）要求的內容。4.2.3. 記錄和資料管理4.2.3.1 總則應編制形成文件的程序，以規定監理記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制。監理記錄應規范、真實、準確、嚴謹、及時，不應隨意涂改。監理記錄應保持清晰、易于識別和檢索。4.2.3.2 監理資料的管理應對監理資料的搜集、分類、整理、歸檔、標識、貯存、保護、檢索、保存期限、處置和提供等進行控制：-記錄和資料管理監理資料應包括監理服務過程中形成的文件和原始記錄；應明確監理資料管理的職責；監理資料應真實完整、分類有序；監理資料應及時整理歸檔；監理檔案的編制、分類、歸檔、保留、處置、提供應符合有關規定和監理合同的約定。-記錄和資料管

29、理注1：監理資料包括以文字、圖形、照片等為主要內容紙質形式的資料，以及電子文件形式的資料；注2：根據項目管理的特點，監理資料可根據工程階段、設備類別、服務內容、專業類別、資料的內容等進行分類。-記錄和資料管理按監理資料的內容可將其分為如下幾類：依據類合同文件，包括監理合同等。一般包括項目合同、圖紙、方案、變更文件、有關的會議紀要等；監理工作文件類，包括質量計劃、監理細則等；監督管理類，指檢查、審核、確認、見證等監理記錄，包括見證記錄、審核記錄、監理日記等，以及被監理單位提交的方案、計劃、報告、質量記錄等文件和記錄；-記錄和資料管理指令文件類，包括監理工程師通知單、支付證書、暫停令、開工/復工指

30、令等；溝通協調類，包括會議紀要、工作聯系單、相關的往來文件、相關的電話、傳真記錄等；監理報告類，包括監理總結報告、監理階段報告等。 (二）設備監理單位的質量管理（4.2）3.記錄和資料管理（4.2.3）4.2.3.1 總則本條款為要求性條款，要求編制形成文件的程序。1）形成的監理記錄的要求與GB/T 19001的要求是一致的。2）記錄可用于為可追溯性提供文件，并提供驗證、預防措施和糾正措施的證據。“監理記錄應規范、真實、準確、嚴謹、及時，不應隨意涂改”不是指對檢查、審核、確認、見證等填寫記錄要求，而是對已形成的監理記錄的保持、保存及出示、提交等的要求。(二）設備監理單位的質量管理（4.2）（2

31、）監理資料的管理（4.2.3.2） 本條款為要求性條款，要求編制形成文件的程序。 本條款是對監理資料控制的要求，要求對監理資料的標識、搜集、分類、整理、貯存、保護、檢索、保留、處置、提供等進行控制，a）、b）、c）、d）、e）是具體的要求。注1、注2是對監理資料形式的解釋，不是要求。第五節 設備監理單位的資源管理一、概述1.“5 設備監理單位的資源管理”為規范性技術要素，本章中的條款為要求型條款，條款下面的“注”是資料性要素。2.本章提出了設備監理人員、項目監理機構、設備監理所需的設施和(或）設備、設備監理的工作環境的要求，明確了設備監理單位應對需資源進行識別、確定、提供、控制和管理，以滿足顧

32、客要求。3.本章沒有對資源的策劃、資源的控制提出具體的程序和方法；沒有涉及其他資源如資金、信息、材料、計算機軟件、服務等的要求；對項目監理機構，只涉及了組織結構的建立，沒有涉及人員分配、團隊建設。二、條款理解（一）設備監理人員（5.1） 1.總則（5.1.1 ） 應編制形成文件的程序，以規定設備監理人員聘用、培訓、能力評定、業績考核、崗位職責等管理的控制。 本條款為要求型條款，要求編制形成文件的程序。 需要建立并保持這方面的相關記錄，以提供可信性的證據。（1）本條款的要求一般應體現在設備監理單位的人力資源管理文件中，可以分別形成程序文件，也可以形成一個程序文件，由設備監理單位根據自身情況確定。

33、（2）本標準沒有涉及人力資源管理的程序和方法。設備監理人員-總監理工程師 應編制形成文件的程序，以規定設備監理人員聘用、培訓、能力評定、業績考核、崗位職責等管理的控制。總監理工程師應由具有三年以上設備監理工作經驗的注冊設備監理師擔任。一名注冊設備監理師只宜擔任一個監理項目的總監理工程師職務。總監理工程師應在設備監理單位授權的職責范圍內履行其職責，在履行監理合同過程中代表設備監理單位，主持項目監理機構的日常工作，主要包括組織、計劃、協調、控制：設備監理人員-總監理工程師根據監理合同及項目進展的需要調配設備監理人員，確定項目監理機構內的人員崗位、職責、任務分工；主持制訂質量計劃，組織制訂監理細則，

34、組織編寫并簽發監理階段報告、專題報告和監理工作總結，主持整理項目的監理資料等；審核文件見證點、現場見證點和停止見證點等監理控制點的設置；主持監理工作會議和有關專題會議；協調監理單位與委托人、承包人和其他相關方的關系，負責重大事宜的溝通；設備監理人員-總監理工程師參與監督重大質量問題的分析處理以及質量事故、安全事故的調查；組織審核被監理單位提交的設計文件、技術方案、進度計劃等報審文件；審核簽認關鍵環節的質量檢驗資料；協助委托人處理工程變更、費用索賠、工程延期等事項；組織審核簽署被監理單位提交的支付申請和完工結算；組織審查被監理單位的完工資料； 簽發項目監理機構的文件和指令，包括簽發監理工程師通知

35、、暫停令、開工/復工指令、支付證書等類文件；設備監理人員-總監理工程師如設置總監理工程師代表，總監理工程師應向總監理工程師代表書面授權，明確其可行使的部分總監理工程師職責，但不包括以下權力：監理細則的審批權，開工/復工指令、暫停令、支付證書、工程完工驗收等的簽證權，工程結算簽認權，合同爭議、索賠、違約的最后處理的審核權，項目監理機構成員的調配、調換權。2.總監理工程師（5.1.2）1.“總監理工程師應由具有三年以上設備監理工作經驗的注冊設備監理師擔任”為要求型條款；2.“一名注冊設備監理師只宜擔任一個監理項目的總監理工程師職務”為推薦型條款。3.如總監理工程師需要同時擔任兩個及兩個以上監理項目

36、的總監理工程師職務時，應事先征得委托人同意。4.標準沒有對其能力提出明確要求。5.1.2.2 總監理工程師1.應在設備監理單位授權的職責范圍內履行其職責。2.設備監理單位一般應授予總監理工程師這些職責和權限。3.委托人應該授予監理人這些權利。4.一般體現在質量管理手冊5.5.1或設備監理單位服務標準中。也可在其質量計劃中再進一步明確。設備監理人員-專業監理工程師 專業監理工程師應在設備監理單位和(或)總監理工程師規定的職責范圍內履行其職責，主要包括：參與編制質量計劃，負責編制本專業的監理細則，提出文件見證點、現場見證點和停止見證點的建議，向總監理工程師報告本專業的監理工作，負責編寫分配任務范圍

37、內的監理報告和監理工作總結；審查被監理單位提交的涉及本專業的技術文件、質量記錄、進度計劃、申請和變更等，并向總監理工程師報告；設備監理人員-專業監理工程師監督檢查被監理單位的合同履行行為，檢查各類材料、零配件、設備、儀表等的原始憑證、檢測報告等質量證明文件及其質量情況，監督檢查生產過程中的重要過程、關鍵工序，對監理控制點進行見證，適時進行日常巡視檢查；針對找出的偏差或發現的問題及時提出處理意見，并對其處置結果進行驗證；如發現嚴重不符合應及時向總監理工程師報告，并報告委托人；提出對支付申請的審查意見；設備監理人員-專業監理工程師適時向總監理工程師提出簽發暫停令的建議；起草監理工程師通知單，經總監

38、理工程師授權，可簽發監理工程師通知單；負責本專業監理資料的收集、整理、匯總及歸檔等資料管理；承擔總監理工程師交辦的其他工作。設備監理人員-專業監理工程師助理 專業監理工程師助理應在專業監理工程師和（或）總監理工程師的指導下，在設備監理單位規定的職責范圍內履行其職責，主要包括： 檢查材料、零配件、設備、儀表等的原始憑證、檢測報告等質量證明文件及其質量情況；檢查生產過程中的重要過程、關鍵工序，對監理控制點進行見證，適時進行日常巡視檢查，簽署報驗單等原始憑證；設備監理人員-專業監理工程師助理復核或從現場直接獲取檢測等有關數據；發現問題及時向專業監理工程師或總監理工程師報告；協助總監理工程師和專業監理

39、工程師做好的收集、整理、匯總及歸檔等資料管理；承擔總監理工程師和專業監理工程師交辦的其他工作。5.1.3 專業監理工程師及助理為要求型條款。1.在設備監理單位規定的職責范圍內履行其職責。 2.條款中只是陳述了其可做的工作或承擔的職責。項目監理機構設備監理單位委派負責履行監理合同的項目監理機構應符合與委托人的約定，并符合以下要求：項目監理機構應實行總監理工程師負責制；設備監理單位應考慮設備工程項目階段、項目的特點、監理實施現場條件、服務內容、服務期限、被監理單位的管理能力等因素,確定項目監理機構的組織形式和規模，與委托人另有約定的從其規定；項目監理機構人員構成應專業配套、數量應滿足設備監理工作的

40、要求。5.2 項目監理機構 本條款為要求型條款。 本條款要求“項目監理機構的組成應符合與委托人的約定，還要符合a）、b）、c）的要求”。5.3 設備監理所需的設施設備 應確定、提供和（或）維護開展設備監理活動所需的基本設施和（或）裝備，應對設備監理活動所需設施和（或）裝備的管理、維護和使用予以控制。本條款為要求型條款。識別、提供、管理5.4 設備監理的工作環境 應確定并管理設備監理服務所需的工作環境。應對包括監理人員在監理活動中自身的安全保障等工作環境的保障和管理予以控制。1.確定并管理自身的工作環境。2.自身的安全保障等工作環境的保障和管理。 3.包括辦公場所和與被監理方接觸的工作環境。 第

41、六節 設備監理服務實現的策劃一、概述“6.1 設備監理服務實現的策劃”為規范性技術要素，本條款包括要求型條款、推薦性條款、陳述型條款，條款下面的“注”是資料性要素。要求編制質量計劃編制程序。本條款對策劃的范圍、依據(輸入）、輸出內容提出了基本要求。沒有涉及設備監理單位實際應用中更關注的成本或利潤、風險等內容。大部分條款沒有具體的說明和細化，沒有提及策劃的程序方法，沒有涉及質量計劃的評審、接受、實施和修訂等策劃控制內容。建議實際應用中可參考GB/T 19015。設備監理服務的實現應策劃設備監理服務實現所需的過程，對設備監理服務過程以及過程之間的關系予以識別，明確監理服務所用方法、手段、服務質量標

42、準、記錄要求及所需的資源等，并編制形成文件的程序。應對每個監理項目編制質量計劃。適時編制監理細則等作業指導文件。 注1：對每個監理項目，設備監理服務實現的策劃一般不是一次完成的； 注2：也可將GB/T 19001-2008中7.3的要求應用于產品實現過程的開發。6.1.1 總則1.是對策劃范圍的要求。要求策劃服務過程，對過程以及關系予以識別。2.“適時編制監理細則等作業指導文件”是陳述型條款。3.要求針對每個具體監理項目編制質量計劃。4.策劃一般不是一次完成的，需要持續的策劃。5.如何進行設備監理服務實現的策劃？為什么要制定質量計劃?設備監理單位應識別制定質量計劃的必要性。雖然一個已經建立質量

43、管理體系的設備監理單位，在其現有的體系下可能能夠滿足質量計劃的全部需要，但是提供針對具體設備監理項目的質量計劃是必要的。設備監理項目的質量計劃是針對具體客戶的項目和具體的監理合同，規定由誰及何時應使用哪些程序和相關資源提供設備監理服務的文件。設備監理服務是受委托人委托、依據委托合同的特定活動，一般都需要向委托人提供質量計劃，以供其評審、接受。當監理項目或監理合同分階段進行時，一般在每個階段開始之前，都需要向委托人提供該階段的設備監理項目質量計劃。制定設備監理項目的質量計劃必要性體現在:表明設備監理單位的質量管理體系如何適用于具體的監理項目;滿足法律法規(如合同法)、強制性標準及委托人要求;是設

44、備監理單位特別是監理機構開展監理工作的依據;為了滿足設備監理服務質量要求和實現質量目標;作為監視和評價設備監理服務的依據;有利于優化資源利用;為了減小設備監理服務的質量風險;補充完善質量管理體系文件;開發和確認新的設備監理服務項目或過程。質量計劃編制程序制定指南(一)質量計劃編制程序一般內容(目錄)設備監理項目的質量計劃編制程序一般應包括以下內容:1.目的和適用范圍2.引用文件3.術語和定義4.質量計劃的制定(1)組織和職責(2)質量計劃的輸入(3)形成質量計劃文件(4)一致性和相容性(5)形式和結構 5.質量計劃的內容(1)范圍(2)質量計劃的輸入(3)質量目標(4)管理職責(5)資源提供(

45、6)設備監理服務提供的主要過程(7)設備監理服務提供的支持過程(8)設備監理服務的控制(監視和測量)6.質量計劃的評審、接受、實施和修訂(l)質量計劃的評審和接受(2)質量計劃的實施(3)質量計劃的修訂(4)反饋和改進(二)質量計劃的編制針對具體的監理項目的質量計劃一般應覆蓋以下內容，不是全面的或適用所有監理項目，某些情況下也不僅限于此。1.范圍質量計劃應清晰說明其范圍，包括:(1)具體的監理項目的目的和預期結果的簡要說明;(2)適用范圍，項目監理機構、本單位部門、人員等;(3)合同條件，設備/工程合同、監理合同及監理項目涉及的合同關系;(4)監理的對象，被監理人、涉及的設備或工程(包括過程)

46、，如:項目名稱、地點，規模等，一般可用設備投資額/規格型號/臺數表述;(5)服務內容，如涉及合同、質量、進度、成本、安全、環境等過程的監督管理服務內容;(6)適用時，對本項目/合同的特點的分析，監理重點和難點的識別。被監理人質量保證能力、合同、項目管理、設備/工程特點的簡要說明。2.質量目標質量計劃應說明具體的監理項目的質量目標，以及如何被實現。可考慮就下述有關方面建立質量目標:(1)符合本單位的質量目標;(2)具體的監理項目的特點;(3)使委托人或其他相關方滿意的重要事項。應當用可測量的詞匯表達質量目標。 3.管理職責這里的管理職責是指質量計劃策劃、實施和控制過程的管理的職責。質量計劃應確定

47、負責以下方面的人員或崗位職責:(1)監理服務的持續策劃;(2)監理服務的實施;(3)與委托人的溝通協調;(4)與相關方的溝通協調;(5)本單位內部，相關部門的溝通配合;(6)監督檢查、糾正和預防措施;(7)質量計劃的更改。4.資源提供應確定為具體設備監理項目服務需要的資源、包括人員、設施、裝備、工作環境、技術支持等。按合同約定和監理工作的需要提供所需的設備監理工程師等設備監理人員以及技術專家等技術支持人員。有時需要制定人員派遣計劃或人員采購計劃。5.設備監理服務提供的主要過程對設備監理服務提供的主要過程的策劃是設備監理服務實現策劃的主要內容，也是質量計劃的重要內容。(1)設備監理服務提供的主要

48、過程為與合同管理有關的過程以及與質量、進度、費用、安全、環境、溝通有關的過程。這些主要過程一般直接影響或決定服務的結果，也是委托人特別關注的。一般涉及這些主要過程的監理方法和手段、監理控制點的設置都需要委托人的審查認可。(2)分析識別這些主要過程以及過程之間的相互作用，采取適當的方法和手段，并對其予以控制。一般通過“審查、審核、檢驗、試驗、驗證、確認”等方式對被監理單位合同行為和結果進行監督檢查。(3)應根據合同要求、考慮被監理單位的質量保證體系情況，事先分析識別關鍵過程、工序、節點，在質量計劃中確定監理的方式，如R點、W點、H點等;如何審查、審核、檢驗、試驗、驗證、確認等通用要求，可在設備監

49、理單位的設備監理服務標準中制訂監理細則范本，制訂質量計劃時直接引用，并根據委托人的具體要求進行修改補充，如在設備監理服務標準中沒有或缺少這類監理細則，應在質量計劃中確定制訂這些監理細則的計劃和要求。 6.設備監理服務提供的支持過程分析識別這些支持過程，并對其予以控制。監理服務提供的支持過程一般包括人員管理、設施裝備管理、工作環境管理等資源管理以及文件、記錄、采購、培訓、顧客財產保護、顧客溝通、不合格服務、產品防護、標識和可追溯性等。質量管理手冊和程序文件一般包括這些支持過程的要求，可匯總在設備監理單位的設備監理服務標準中，制訂質量計劃時直接引用，并根據委托人的具體要求進行修改補充。 (1)人員

50、的管理及培訓(2)設施設備和工作環境的管理(3)文件的控制(4)記錄控制(5)采購控制注:針對具體設備監理服務項目的采購，可能包括委托人同意，將部分業務分包，即選擇分包方的采購，另一方面是人員、技術、設施設備等的采購，主要對監理人員的采購和技術的采購。(6)委托人財產應愛護委托人的財產。若委托人財產發生丟失、損壞或發現不適用的情況時，應報委托人，并保持記錄。委托人財產包括委托人提供的合同、圖紙等文件，也包括儀器儀表、計算機等辦公用品，可包括知識產權。本標準4.1e)包括對委托人知識產權的保護要求。(7)與委托人溝通(8)標識和可追溯性注:對于設備監理服務主要涉及的監理文件和記錄的標識和可追溯性

51、的控制。 應說明合同的、法律法規的可追溯性要求如何識別，并引用到工作文件中;形成哪些有關可追溯性要求的記錄，對其如何控制和分發。(9)產品防護注:監理服務主要是通過與顧客、被監理方的接觸中，通過監理實施過程實現的，當然也包括向委托人提交的文件，如監理月報、專題報告、監理總結報告等。這些是監理服務階段性或最后的總結性成果，是監理服務這一產品的一部分。向委托氣提交的文件，如監理月報、專題報告、監理總結報告等都屬于記錄文件，這些是產品的一部分，應在GB/T 19001中7.5.5做進一步的規定，如標識、包裝、傳送、儲存等、包括以電子文本的形式提交都應有規定。既然屬于記錄文件，當然可歸在GB/T 19

52、001中4.2.4控制的范圍內。由于服務業的特點，服務企業通常把GB/T 19001中7.5.5和4.2.4結合起來，也可把GB/T 19001中7.5.5和7.5.3結合起來。不必強求GB/T19001中7.5.5,4.2.4之間的區別。7.設備監理服務的控制(監視和測量)，具體見本書第二章第八節的描述。(四)質量計劃的評審、接受、實施和修訂1.質量計劃的評審和接受對設備監理項目的質量計劃的充分性和有效性應進行評審，由技術負責人代表設備監理單位批準。在合同的情況下，一般都需要向委托人提供質量計劃，以供其評審并接受。(適用時，與委托人、被監理人或其他相關方一起評審設備監理項目的質量計劃的范圍，

53、以便于委托人了解和監督設備監理服務活動，便于被監理人配合設備監理服務活動)。2.質量計劃的實施在實施質量計劃時，設備監理單位應對下述問題給予考慮:(1) 質量計劃的發放質量計劃一般應分發到所有相關人員。應注意區分(適時更新的)受控文件與那些僅作為信息提供的文件。(2)質量計劃使用的培訓一般需要組織安排培訓，以幫助使用者正確地使用質量計劃。(3)對符合質量計劃的監視應對每個質量計劃執行的符合性進行監視，可以抽樣方式進行檢查。無論監理機構內部、本單位其他部門或委托人進行監視，這種監視都能幫助改進。3.質量計劃的修訂如修訂質量計劃，設備監理單位技術負責人應對質量計劃修訂的效果、充分性和有效性進行審查

54、。質量計劃的修訂應告知所有參與質量計劃活動的人員。4.反饋和改進適當時，應對質量計劃應用中獲得的經驗進行評審，并利用評審中獲得的信息改進今后的計劃或質量管理體系。-設備監理服務實現策劃的輸入設備監理服務實現策劃的輸入應包括：監理合同、項目合同；適用的法律、法規；有關的設備監理標準和規范、有關的設備工程項目的標準和規范；被監理單位的信息；設備監理單位的資源，主要指人力資源、設施和（或）裝備狀況；設備監理單位的有關要求。 6.1.2 設備監理服務實現策劃的輸入為要求型條款。1.輸入：依據、要求、信息。2.識別、確定輸入，例如：（1）委托人的要求。（2）法律、法規，標準；（3）設備監理單位的有關要求

55、；（4）對具體的監理項目的風險評估分析；（5）資源要求和資源的可用性；（6）參與開展設備監理活動的人員所需要的信息；（7）被監理單位的信息；（8）其他有關的質量計劃主要指其他有關的計劃。3.在質量計劃中一般應列出輸入文件名稱。設備監理服務實現策劃的輸出內容監理服務范圍；監理服務內容；監理依據；監理服務目標；管理職責；項目監理機構、人員、設施裝備及其他資源配備；監理的方法和手段，確定文件見證點、現場見證點和停止見證點等監理控制點和方式；監理服務提供過程的控制；設備監理服務實現策劃的輸出內容監理服務質量標準；注1：監理服務質量標準是滿足要求程度的具體要求，可以是定性的，也可以定量的，是監理服務監視

56、和測量的依據；注2：監理服務質量標準一般包括服務過程和結果的質量標準；注3：實際應用中，可不必強求區分服務過程和結果的質量標準。設備監理服務實現策劃的輸出內容選擇、改寫和（或）補充的文件；注1：如監理細則、文件控制、記錄控制和工作制度等文件。注2：6.1.2中的一些條款要求可能體現在這些文件中。監理所需記錄；注：記錄表格可參照附錄A、附錄B、附錄C。培訓的要求；顧客溝通要求。設備監理服務實現策劃輸出文件設備監理服務實現策劃的輸出文件包括質量計劃、監理細則等。質量計劃、監理細則可采用文字描述、圖表或手冊等形式。監理細則應在相應監理工作開始前編制完成，可在執行過程中根據實際情況進行修改和補充。輸出

57、文件應確定監理工作總結報告、監理階段報告、監理日記和監理記錄表格等記錄的要求。設備監理服務實現策劃輸出文件注 1：監理細則是設備監理服務實現策劃的輸出文件之一，宜包括下列主要內容：專業的特點、監理的過程、監理的控制要點、監理的方法及措施；注 2：監理階段報告宜包括以下內容（監理階段報告的報告周期及具體內容由合同確定）：設備監理服務實現策劃輸出文件本階段項目進展概況；工作完成量與計劃工作量比較；質量狀況分析、不符合的處理及跟蹤；存在的主要問題及相應措施的效果分析；款項支付情況；合同其他事項的處理情況，如工程變更；工程延期；費用索賠等；本階段項目進展的綜合評價；本階段監理工作總結；下階段監理工作要

58、點；有關本項目的意見和建議。設備監理服務實現策劃輸出文件注 3：監理工作總結報告宜包括以下內容：項目進展概況；監理組織機構、監理人員和投入的監理設施；合同履行情況；監理工作成效；監理過程中出現的問題及其處理情況和建議；工程和（或）設備照片。設備監理細則及其編制1. 監理細則的含義及編制程序（1）含義 監理細則是質量計劃的細化，是提供監理服務的作業指導書。它針對監理計劃中確定的監理范圍、目標、內容及規定的過程與方法等，進一步將過程和目標分解成更具體的監督檢查活動內容、要求、方法、依據等，以便監理人員操作。 監理細則應在監理服務提供之前編制完成。（2）編制程序1）識別監理細則編制依據a. 已批準的

59、監理計劃；b. 項目合同及其附件的要求；c. 承包商文件(制造項目監理應包括：設備設計文件、制造圖紙、采用標準、生產計劃、質量計劃、制造工藝、檢驗大綱和試驗規程等；安裝項目監理應包括：圖、施工方案、組織設計、生產計劃、質量計劃等)；d. 相關法律、法規、規定、標準等；e. 監理單位的要求；f. 其它。2）監理細則編制的策劃專業監理工程師熟悉并掌握上述編制依據和對承包商生產計劃、主要零部件及其關鍵工藝、分部、分項安裝工程過程、質量要求等逐項分析后，確定重點過程和過程重點的監督范圍、內容、方法、依據等。 3）由專業監理工程師分工編制 4）總監理工程師組織各專業監理細則評審，提出修改、補充意見，具體

60、編寫人定稿 5）總監理工程師審批(重點過程的監理細則，可以由監理單位技術負責人審批)2. 監理細則的一般格式以設備制造項目質量監理為例，說明監理細則的一般格式： （1）監理的專業范圍及特點； （2）監理依據； （3）設備制造流程及檢查見證點設置； （4）各監理控制點的內容、方法； （5）監理記錄表式選用。3. 監理細則的主要內容 由于設備工程項目的種類很多，監理細則也很多，這里僅以一般設備制造類項目監理細則為例進行闡述。（1）監理的專業范圍及特點 對設備制造項目來說，其專業范圍指構成該設備所涉及到的技術專業，一般來講無論何種類型都可以分解為鋼結構、機械、電氣及控制系統三大部分。監理的專業范圍大