1、自治區直屬水管單位維修養護工作講座 寧夏水資源管理局 Ningxia Water Resources Administrative Bureau馬 志 毅 講座背景寧夏回族自治區直屬水管單位水利工程維修養護項目管理辦法項目實施過程中存在的問題及經驗管理處的項目法人地位（負全責、全過程管理、被上級審計對象）基本建設程序(項目法人、招投標、監理、合同、質量監督）一、管理組織二、前期工作三、項目實施四、項目驗收五、資金管理與監督六、資料整編工作內容維修養護講座內容:一、管理組織一、管理組織成立該組織目的是保障項目計劃、項目實施、項目驗收、資金使用與監督等全過程實現高效管理。目前各水管單位的管理組織人

2、員基本由處領導、相關科室（工程、機電、財務、紀檢、工會等）人員構成。該組織構成應滿足項目工程量及資金審核需五級簽字要求。出臺處級維修養護管理辦法，使管理組織在各階段有章可依。二、前期工作二、前期工作 1、完善項目庫主要內容：（1）圖 本管理處灌域圖: 基本情況（干渠流量，控制面積，實灌面積（大田、溫棚、高效節水），行政區劃，主要種植作物，人口等） 干渠帶狀圖：分現狀及規劃（干渠及沿線建筑物、樁號等） 前期工作 （2）總體工程現狀分類描述并列表表示 渠道：總長，砌護長度（不同砌護型式），完好率；道路長，完好率；生物固堤長度，完好率等。 建筑物：橋、閘、涵、斗口等數量及各自完好程度 管理設施（含信

3、息化系統）：數量及完好情況。 機電設備：分類說明數量，完好程度。 通訊設施：分類說明數量，完好程度。前期工作 （3）專項維修養護項目 需要維修、改造的專項工程必要性要逐項詳細論述，配有現狀照片，并有典型設計圖及相應工程量，投資估算等內容。（4）日常維修養護項目 可分類說明相關的工作內容，工作量，投資估算等。二、前期工作 2、年度項目申報 （1）水利工程維修養護年度計劃編制依據： 已完成的項目庫； 經過進一步祥查確定維修養護項目措施、工程（工作）量； 經管理組織集體研究決定，并形成正式會議紀要。 （2）上報維修養護計劃主要內容： 上年度計劃執行情況的簡要說明； 本次項目的名稱、項目位置、存在主要

4、問題及解決措施、工 程（工作）量、主要工作及進度安排、經費預算文件（包括 編制說明和預算表及相關附件含設計報告）； 注：項目名稱要與管理辦法相一致，分為水利工程、生 物固堤、機電設備、通訊設施和管理設施（含信息化系統） 措施名稱一般為維修、改造、養護。前期工作 2、年度項目申報 (3)專項維修養護項目要按照相關技術標準進行設計，（凡改變原工程位置、水位、過流能力或結構形式，要提供有資質的設計單位設計或咨詢意見）。 （4）日常維修養護項目各管理處在向管理所（站）下達計劃時，要向水利廳上報計劃進行備查。 (5) 年度計劃下達后，必須嚴格執行，不得調整項目或內容。三、項目實施項目實施 1、水利工程維

5、修養護項目實行合同管理制(按批復項目名稱、內容，工程量或工作量等簽署），嚴禁管理處與個人簽合同； 2、專項維修養護項目宜簽單項合同，不可打捆簽合同； 3、專項修養護項目要積極推行項目法人負責制、招投標制、建設監理制、質量監督（管理辦法要求）。 4、專項修養護項目要有完整的招標、監理、質檢（可借鑒同類續建配套的建筑材料相關資料）、施工等中間過程相關資料（與原來100萬元以上項目提法有區別）； 項目實施 5、按有關要求及時完成維修養護資料的整編歸檔工作（專項要以批復項目名稱為單位進行整理，日常項目以所（站）為單位可打捆整理）；6、設備購置項目實施政府采購（管理辦法要求）。7、禁止將合同全部或部分轉

6、包或分包。 8、水管單位水利工程設施發生應急險情后，及時啟動應急預案，避險或修復完成后，依據現場各方簽證，報水利廳審定，在下達計劃時予以安排。9、落實安全責任和檢查制度，保證工程安全、生產安全和人員安全。 四、驗收階段 驗收 階段1、水管單位負責本單位維修養護項目的驗收，驗收工作組由工程、財務、監察、審計、檔案等部門組成。2、項目驗收主要內容包括：（1）年度計劃安排的項目是否全部組織實施；（2）各項目維修養護工作內容是否全部完成；（3）維修養護工程質量是否符合要求；（4）維修養護資金使用管理是否規范；（5）項目組織實施過程是否符合規定。驗收 階段3、項目驗收后，各單位要將驗收總結報告報送水利廳

7、和財政廳4、總結報告主要內容：（1）項目基本情況（2）實施過程（3）完成情況（4）資金使用情況（5）驗收結論5、水利廳會同財政廳組織對項目進行抽查。注：各水管單位務必及時完成當年驗收工作。五、資金管理與監督資金管理與監督（1）資金使用管理與監督遵照管理辦法第二十三第三十一條執行。（2）建立健全內部財務管理制度，明確責任分工，確保五級簽字制度，保證任務完成和資金安全。（3）對于專項維修養護項目，財務資料要反映每個專項修養護項目獨立資金支付資料，名稱要與批復相一致 。建議：聘請財政審計認可的中介部門提出每年審計報告。六、資料整編 檔案資料整理1、基本要求：檔案資料整理要便于上級部門審查、審計和相關

8、資料的查找，并滿足一般查找順序（批文項目位置圖目錄檔案盒號 查到項目的全部資料）2、檔案資料內容：（1）上級批復文件(水利廳財政廳文件）（2）年項目目錄（各項目對應檔案盒號）（3）項目位置圖（以帶狀圖反映，近三年專項）檔案資料整理主要內容（4）管理組織或處相關文件（5）項目設計資料（要求正規設計，要有設計說明，設計圖紙，相關人員簽字，有些處已成立設計室）（6）招標資料（議標要有理由，正式文件）（7）相關協議及合同檔案資料整理主要內容（8）施工資料（9）工程質量監督資料（質檢，及監理資料）（10）竣工驗收資料（以上驗收階段內容的全部資料）（11）項目實施前、中、后的照片或影像資料 要求：專項維修

9、養護項目按以上內容單裝成冊 裝訂形式按檔案管理要求進行 財務資料對專項維修養護項目也應單裝成冊 檔案管理人員相對固定，使檔案資料具有連 續性。檔案資料整理主要內容注：檔案資料是反映項目實施好壞，能否通過上級部門審計的重要佐證，務必重視做好，當年資料一定按時、完整、準確完成。卻不可有僥幸心理，建議各管理處補充完善前三年資料。 2015年檢查情況1、項目前期工作不扎實。個別項目預算工程量不準確，與實際出入較大，導致在實施過程中存在項目調整或資金調整的問題；項目計劃沒有嚴格按照水利工程維修養護經費管理辦法中規定的項目類型范圍上報，存在項目安排不合理問題。2、工程資料整理不規范。個別單位沒有以專項工程

10、為單元整理資料，專項工程前期、施工、竣工過程資料不清晰，有些缺乏施工前、施工中、竣工后的影像資料，不能說明專項工程維修的必要性。2015年檢查情況3、有些零星維修、機電設備更換等維修項目，外業檢查無法證實維修情況，內業施工記錄或結算清單不完善，缺乏關鍵環節的資料證明，管理存在漏洞。4、個別工程合同簽訂不規范，合同中項目內容、規模及合同乙方如何確定的，無相關佐證資料；部分維修養護工程檔案資料整編不夠完善、規范，且格式不統一，不便于查閱、審計、驗收，需進一步加強。2015年檢查情況5、工程結算不符合財務規定。財務科目支出、項目結算沒有按照財務制度規定進行明細核算。部分管理處實施項目比較晚，導致項目不能及時結算，甚至于有些項目當年實施