1、第 PAGE6 頁 共 NUMPAGES6 頁公司內(nèi)募交易預(yù)防意見 - 通知意見 - 為了加強(qiáng)對我市上市公司的監(jiān)管力度，完善協(xié)調(diào)機(jī)制，有效防控內(nèi)募交易，提高上市公司質(zhì)量，根據(jù)國務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見的通知（國發(fā)202234號）、國務(wù)院辦公廳關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見，結(jié)合我市實(shí)際情況，提出如下意見：一、充分認(rèn)識提高上市公司質(zhì)量的重大意義上市公司是我市經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中最具發(fā)展優(yōu)勢的群體，是資本市場投資價值的泉。提高上市公司質(zhì)量，是強(qiáng)化“板塊”上市公司競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求；是夯實(shí)資本市場基礎(chǔ)，促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的根本；是增強(qiáng)資本市場吸引力和活力，充分發(fā)揮

2、資本市場優(yōu)化資配置功能的關(guān)鍵。提高上市公司質(zhì)量，就是要立足于全體股東利益的最大化，不斷提高公司治理和經(jīng)營管理水平，不斷提高誠信度和透明度，不斷提高公司盈利能力和持續(xù)發(fā)展能力。通過切實(shí)的努力，使上市公司法人治理結(jié)構(gòu)更加完善，內(nèi)部控制制度合理健全，激勵約束機(jī)制規(guī)范有效，公司透明度、競爭力和盈利能力顯著提高，引領(lǐng)行業(yè)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展。二、加強(qiáng)政府部門對上市公司的監(jiān)管力度政府各部門要有主動意識，自覺把對轄區(qū)內(nèi)上市公司的監(jiān)管作為一項(xiàng)重要工作來抓。1統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識。提高對上市公司的監(jiān)管力度，打擊和防控內(nèi)募交易，各部門要統(tǒng)一思想，高度重視，按照齊抓共

3、管、打防結(jié)合、綜合防治的原則，采取針對性措施，切實(shí)做好有關(guān)工作。2加強(qiáng)宣傳、形成合力。加強(qiáng)上市公司的監(jiān)管力度，打擊和防控資本市內(nèi)幕交易，工作涉及面廣，社會關(guān)注度高，要通過法制宣傳、教育培訓(xùn)等多種形式，普及有關(guān)法律知識，幫助相關(guān)人員和公眾提高認(rèn)識，堅持正確的輿論導(dǎo)向，要動員社會各方面的力量，促進(jìn)全社會參與，形成良好的社會氛圍。3加強(qiáng)組織，完善機(jī)制。切實(shí)加強(qiáng)對上市公司監(jiān)管工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，建立有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，促進(jìn)上市公司質(zhì)量全面提高，防范上市公司風(fēng)險。上市辦要配備相關(guān)人員和力量加強(qiáng)工作力度，各鎮(zhèn)（街道）要加強(qiáng)對這項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)。各級各部門進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通，建立有效應(yīng)對資本市場突發(fā)事件、化解市場風(fēng)險的

4、快速反應(yīng)機(jī)制和防范風(fēng)險的聯(lián)防機(jī)制，統(tǒng)籌解決資本市場中遇到的重大問題。三、防控上市公司內(nèi)幕交易上市公司內(nèi)幕交易，嚴(yán)重違反相關(guān)法律法規(guī)，損害投資者和上市公司合法權(quán)益。制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度，包括政府工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法，明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序、保密措施和責(zé)任追究要求，并指定負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息管理的機(jī)構(gòu)和人員。建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，內(nèi)幕信息知情人按規(guī)定實(shí)施登記，落實(shí)相關(guān)人員的保密責(zé)任和義務(wù)。完善上市公司信息披露和停復(fù)牌等相關(guān)制度，督促上市公司嚴(yán)格依照法律法規(guī)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息。健全考核評價制度，將內(nèi)幕交易防控工作納入企業(yè)業(yè)績考核評價體系，明確考核的原則、內(nèi)容、

5、標(biāo)準(zhǔn)、程序和方式，把抓上市公司質(zhì)量、嚴(yán)控內(nèi)幕交易與創(chuàng)建金融生態(tài)市結(jié)合起來，列入創(chuàng)建考核內(nèi)容。四、提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平嚴(yán)格按照公司法、外商投資相關(guān)法律法規(guī)和現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的運(yùn)作，完善獨(dú)立董事制度，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用。加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，建立有效的制約機(jī)制，按照證監(jiān)會關(guān)于上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）（證監(jiān)公司字2022151號），推動上市公司建立和規(guī)范激勵機(jī)制，強(qiáng)化上市公司高級管理人員與公司股東之間的共同利益基礎(chǔ)，提高上市公司經(jīng)營業(yè)績。大力推動上市公司開展投資者關(guān)系管理，提高上市公司透明度，努力在上市公司中形成“

6、尊重股東、回報股東、全力維護(hù)股東利益”的股權(quán)文化，提升“板塊”整體市場形象。五、積極推動上市公司資產(chǎn)重組充分利用我市現(xiàn)有上市公司的資優(yōu)勢，按照國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，通過剝離不良資產(chǎn)、注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)等方式，實(shí)現(xiàn)上市公司的質(zhì)量提升和主業(yè)轉(zhuǎn)型。鼓勵上市公司多種形式的并購重組，優(yōu)化資配置，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提升公司的核心競爭力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。強(qiáng)化對上市公司資產(chǎn)重組的監(jiān)管，嚴(yán)格把好準(zhǔn)入關(guān)。在上市公司資產(chǎn)重組過程中，督促上市公司要切實(shí)落實(shí)好職工安置、債權(quán)債務(wù)等事項(xiàng)。六、建立和完善上市公司信息管理制度要強(qiáng)化對上市公司重大信息的監(jiān)管，逐步落實(shí)和完善監(jiān)管責(zé)任制，各鎮(zhèn)（街道）要指定分管領(lǐng)導(dǎo)和專人負(fù)責(zé)。加強(qiáng)上市公司的

7、誠信建設(shè)，要逐步建立上市公司及其控股股東和實(shí)際控制人的信貸、擔(dān)保、信用證、商業(yè)票據(jù)等信用信息及監(jiān)管信息的共享機(jī)制，對嚴(yán)重失信和違規(guī)者予以公開曝光。加強(qiáng)對上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的行為監(jiān)督，要防止和嚴(yán)控控投股東或?qū)嶋H控制人利用非公允的關(guān)聯(lián)交易侵占上市公司利益，要檢查、督促控股股東或?qū)嶋H控制人及時償還侵占的上市公司資金。要充分發(fā)揮自律組織在上市公司提高公司治理、規(guī)范運(yùn)作水平等的積極作用，要加強(qiáng)對上市公司管理人員的培訓(xùn)和持續(xù)教育，培養(yǎng)誠信文化教育，提高法律意識、責(zé)任意識和誠信意識，增強(qiáng)規(guī)范經(jīng)營的自覺性。建立重大事項(xiàng)上報制度，上市公司在經(jīng)營管理上發(fā)生以下方面的重大事項(xiàng)，在信息公開發(fā)布的同時以書面形

8、式上報市上市辦。1上市公司的重大經(jīng)營信息；2上市公司募集資金的使用方向、進(jìn)度、完成情況以及資金使用方向的調(diào)整情況；3上市公司有重大投資決策，必須將有關(guān)投資方向、投資額、可研報告等有關(guān)文件報上市辦備案，以便市政府能及時了解和制訂相應(yīng)處置方案 。4上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的有關(guān)情況，重組預(yù)案及重組預(yù)案中中介機(jī)構(gòu)的聘請情況以及重組方的資信情況。5上市公司業(yè)績上報：上市公司在半年度、年度財務(wù)報告披露后五天內(nèi)填報“板塊”上市企業(yè)年度（季度）業(yè)績報表（附件1）。七、規(guī)范后備企業(yè)培育上市辦加大力度完善與上級主管部門的溝通、協(xié)調(diào)，做好配合管理。進(jìn)一步加強(qiáng)與上市企業(yè)及擬上市企業(yè)之間的信息溝通，及時傳遞國家、省、市有

9、關(guān)上市政策信息，了解上市企業(yè)及擬上市企業(yè)發(fā)展情況。建立上市及擬上市企業(yè)交流幫扶制度，由上市辦牽頭，每半年召開一次上市及擬上市企業(yè)聯(lián)席會議，加大力度對后備企業(yè)培育，完善后備企業(yè)內(nèi)控機(jī)制，規(guī)范后備企業(yè)的經(jīng)營方式，建立有效的信息管理制度，提高企業(yè)高管人員防控意識，為企業(yè)上市的規(guī)范運(yùn)作打下扎實(shí)的基礎(chǔ)。八、完善風(fēng)險處置制度市上市辦等相關(guān)部門要切實(shí)承擔(dān)起處置區(qū)內(nèi)上市公司風(fēng)險的責(zé)任，建立健全上市公司風(fēng)險處置應(yīng)急機(jī)制，維護(hù)上市公司的經(jīng)營秩序、財產(chǎn)安全和社會穩(wěn)定。與證券監(jiān)管部門加強(qiáng)合作，建立信息溝通和重大事項(xiàng)磋商機(jī)制和上市公司風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，及時將有關(guān)情況通報相關(guān)部門，合力處置上市公司風(fēng)險，提高風(fēng)險處置效率。建立陷入危機(jī)上市公司的托管機(jī)制，必要時對陷入危機(jī)、可能