1、2015 年下半年陜西省證券從業資格考試：其他衍生工具簡介考試試題本卷共分為 1 大題 50 小題，作答時間為 180 分鐘，總分 100 分， 60 分及格。一、單項選擇題共 50 題，每題 2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意1.股份公司成立日期為 _。A 創立大會召開日 B發起人協議簽署日 C中國證監會批文簽署 13 D營業執照簽發日期2.主動阻止本公司被收購的最積極的策略是 _。A 事先預防策略 B“ 白衣騎士” 策略 C管理層防衛策略 D保持公司控制權策略3.當市場處于盤整時期，OBOS 取值應該在 _的上下來回擺動。A 10 B0 C100 D504._不能進行公開的出售和宣

2、傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數常常受到嚴 格的限制。A 收入型基金 B上市開放式基金 C公募基金 D私募基金5. 我國刑法規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是_。5 年以上10A 處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處年以下有期徒刑，并處罰金B處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1 萬元以上 10 萬元以下罰金C處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金D處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并處5 萬元以上 50 萬元以下罰金6. 根據我國刑法的規定，對于

3、個人犯欺詐發行股票、債券罪的，并處或單處非法募集 資金金額 _的罰金。A 1%以上 5%以下 B1%以上 10%以下 C5%以上 10%以下 D5%以上 20%以下7. 以下各項不屬于證券登記結算公司業務的是 _。A 證券賬戶設立 B結算賬戶的設立和管理 C證券的存管和過戶 D發表證券投資咨詢報告8. 證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少 妥善保存 _年。A 7 B10 C15 D209. 從根本上講，我國企業改革的目的在于的要求。A 建立企業競爭機制 B建立企業激勵機制C建立企業經營機制 D明確產權，塑造真正的市場競爭主體，以適應市場經濟10. 股份將

4、法定公積金轉為資本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的 _。A 10%B15% C20% D25%11. 投資者運用應急免疫策略管理其債券組合，組合當前面值100 元，利率為 10%，要求在持有的 2 年內，組合的價值不能低于 115 元， 1 年以后，當組合價值為元時，需要采用 利率免疫策略。A B100 CD12. 在申請基金代銷業務資格時，申請機構應當按照中國證監會的規定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起_個工作日內向中國證監會提交更新材料。A 2 B3 C5 D1013. 不能投資 B 股的機構或個人是 _。A 境內自然人 B外國及中國

5、香港、澳門、臺灣地區的自然人 C境內法人 D外國及中國香港、澳門、臺灣地區的法人14. 證券法規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣 _元的，應當由承銷團 承銷。A 3000 萬 B5000 萬 C8000 萬 D1 億15. 在主板上市公司首次公開發行股票的，發行人應當符合的條件之一是：最近 3 個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣入累計超過人民幣 _億元。 _ A 3000；3 B5000；3 C3000；1 D5000；1_萬元；或者最近 3 個會計年度營業收16. 發行涉及國有股的，應在國有股股東之后標注_，在國有法人股股東之后標注_，并披露前述標識的依據及標識的

6、含義。A “ SS” ；“ SLS”B“ SL” ；“ SLS”C“ SS” ；“ SL”D“ SS” ；“ LSL ”17. 深證綜合指數 _。A 以 1992 年 2 月 28 日為基期 B以全部 A 股為樣本股 C以全部 B 股為樣本股 D以全部上市股票為樣本股18. 上海、深圳證券交易所自2007 年 1 月 8 日起對未完成股改的股票(即 S 股)實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為 _。A 3% B4% C5% D6%19. 描述股價與股價移動平均線相距的遠近程度的指標是 _ A PSY BBIAS CRSI DWMS20. 預先披露的招股說明書申報稿不是發行人發行

7、股票的正式文件，不能含有，發 行人不得據此發行股票。A 價格信息 B數量信息 C發行方式信息 D發行時間信息21. 我國可轉換公司債券管理方法規定，上市公司發行可轉換公司債的轉換價格應以公 布募集說明書 _。A 前 30 個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并下浮一定幅度 B前 30 個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度 C前 20 個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并下浮一定幅度 D前 20 個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度22. 基金管理公司辦理以下重大變更事項時，無須報中國證監會批準的是 _。A 公司新增股東 B變更公司住所 C更換董事長、總經理

8、和副總經理等主要負責人 D設立、變更、撤銷辦事處23. 關于價量關系指標的說法正確的有。A 技術分析說是利用過去和現在的成交量、來解釋預測未來的市場走勢成交價資料， 以圖形分析和指標分析為工具，B成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少 的速度據以推斷出多空之間的力量比照股價漲跌的幅度 C在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時 均勢點 D價、量是技術分析的基本要素，一切技術分析方法都是以價、量關系為研究對象的24. 優先股票的“ 優先” 主要表達在 _。A 對企業經營參與權的優先 B認購新發行股票的優先 C公司盈利很多時，其

9、股息高于普通股股利 D股息分配和剩余資產清償的優先25. 在主板上市公司首次公開發行股票的，發行人應當符合的條件之一是：最近 3 個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣 入累計超過人民幣 _億元。 _A 3000；3 B5000；3 C3000；1 D5000；126.以下不屬于證券自營業務風險的是 _。A 法律風險 B市場風險 C政策風險 D經營風險_萬元；或者最近 3 個會計年度營業收27.以下不屬于債券類資產的遠期合約的是 _。A 短期債券 B上期債券 C商業票據 D支票28.經紀類證券公司最低注冊資本限額為 _。A 5 千萬 B1 億 C2 億 D3 億29.在資產管理業務

10、中，委托人委托管理的資產不包括 _。A 貨幣資金 B在合法的證券托管登記系統中的股票 C在合法的證券托管登記系統中的債券 D無形資產30. 在加權平均法下，每股凈利潤的計算公式為A. B. C. D.31. 自動委托、自助終端委托的身份確認憑進行識別。A 委托人 B交易密碼 C營業部 D受托人32. _主要投資于可帶來現金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的。A 成長型基金 B平衡型基金 C收入型基金 D貨幣型基金33. 公開披露的基金信息不包括。A 基金招募說明書 B基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及長期和年度基金報告 C基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動

11、D涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟34. 公開披露的基金信息不包括 _。A 基金資產凈值、基金份額凈值 B對證券投資業績進行的預測 C涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟 D基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告35. 關于委托單，以下表述不正確的選項是 _。A 具有與委托合同相同的法律效力 B具備委托合同應具備的主要內容 C明確了證券經紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份D明確了證券經紀商作為受托人以委托人 資事務權限的義務(客戶 )的名義、 在委托人授權范圍內辦理證券投36. 對于股東大會網絡投票，上海證券交易所網絡投票系統中申報 _股代表棄權

12、。A 0 B1 C2 D337. 根據流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與 _。A 當前即期利率的差額 B未來某時刻即期利率的有效差額 C遠期的遠期利率的差額 D預期的未來即期利率的差額38. 某債券的票面價值為1000 元，息票利率為5%，期限為 4 年，現 2950 元的發行價向全社會公開發行，債券的再投資收益率為6%，則該債券的復利到期收益率為。A 5% B6% C642% D742%39. 最終交收點，結算參與人未完成權證交易資金交收，出現結算備付金賬戶透支的，采取 的措施中以下不正確的選項是 _。A 扣劃待處分權證 B暫停該結算參與人權證買入的結算服務 C對透支金額按 1日利率收取

13、違約金 D需求當日劃入相應資金40. 目前我國證券市場采用的是 _結算模式。A 自然人 B公司 C法人 D第三方41. 道氏理論認為市場波動具有 _。A 1 種趨勢 B2 種趨勢 C3 種趨勢 D4 種趨勢42. 證監會對違反經紀業務的證券公司的處罰不包括 _。A 警告 B暫停經紀業務 C公開譴責 D罰款43. 證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，處以 _的罰款。A 10 萬元以上 15 萬元以下 B15 萬元以上 20 萬元以下 C20 萬元以上 50 萬元以下 D30 萬元以上 50 萬元以下44. 凈價交易的成交價格是 _。A 債券票面價格 B債券票面價格 +債券到期利息 C債券票面價格-債券未到期利息 D債券市場價格45. 股份在從事經營活動的過程中，應當努力保持與公司資本數額相當的實有資本，是遵循 _。A 資本實存原則 B資本維持原則 C資本確定原則 D資本不變原則46. T+1 規則最早見于 _。A 2001 年 1 月B2001 年 6 月 C2002 年 1 月 D2002 年 6 月47. 某公司股票每股發行價為元，目前股價為元，如果該公司每季度發放股利每股元，那