1、第二章 國際貿易理論古典國際貿易理論新古典貿易理論當代國際貿易理論CH-02 自由貿易理論1第一節 古典國際貿易理論一、重商主義CH-02 自由貿易理論2Mercantilism重商主義原指國家為獲取貨幣財富而采取的政策重商主義一：重商主義早期重商主義 ： 產生于15世紀到16世紀中葉，其代表人物為英國的約翰海爾斯和威廉斯坦福德，以及法國的安徒安德孟克列欽等。早期重商主義主要觀點把貨幣看成是財富的唯一形態，主張絕對地多賣少買，嚴禁貨幣輸出國外，力求用行政手段控制貨幣本身運動，以貯藏盡量多的貨幣，達到積累貨幣的目的。一：重商主義晚期重商主義 產生于16世紀下半期到18世紀，其代表人物為英國的托馬

2、斯曼和法國的讓巴蒂斯特柯爾培爾。晚期重商主義主要觀點晚期重商主義盛行于17世紀上半期。主張允許貨幣輸出國外，只要購買外國商品的貨幣總額少于出售本國商品所得的貨幣總額，就可以賺取到更多的貨幣。一：重商主義重商主義歷史局限性：第一，錯誤地將財富等同于貨幣并進而等同于金銀第二，錯誤地認為財富產生于流通領域而不是生產 領域；第三，錯誤地將對外貿易看成是一種“零和游戲” 并錯誤地將貿易順差作為其唯一政策目標。第一節 古典國際貿易理論二、絕對優勢理論（The Theory of Absolute Advantage）奠基人亞當斯密（Adam Smith, 17231790） 英國著作國富論標志著自由貿易理

3、論的誕生批判了重商主義論證了自由貿易的合理性與可行性自由貿易理論的先驅，被人們稱為現代經濟學的奠基人國富論也被世人譽為經濟學的“圣經”CH-02 自由貿易理論8（一）絕對優勢理論的基本含義及內容基本含義：由于擁有不同的自然優勢或后天優勢，兩國在同一產品的生產成本上存在絕對差異，這樣各國都選擇對其絕對有利的生產條件，去進行專業化生產，然后進行交換，兩國的國民福利水平都得到提高。內容：每一個國家生產自己本國具有絕對優勢的產品，然后用這種產品換取本國的劣勢產品，從中獲利。這就是所謂的絕對優勢理論。12CH-02 自由貿易理論9（二）絕對優勢理論的假定前提世界上是只有兩個國家的，各自只能生產兩種產品；

4、勞動是構成生產成本的唯一要素；生產要素在兩國之間不能流動，但在一國范圍內可以 流動，即資源可以從國內一個部門轉移到另一個部門；兩國資源都已得到了充分利用，一國某個部門資源的增加就意味著另一個部門資源的減少；1243CH-02 自由貿易理論10（二）絕對優勢理論的假定前提當資源從一個部門轉移到另一個部門時，機會成本不變；沒有運輸或其它貿易成本，產品可以在兩國間自由流動；進出口的價值相等；生產和交換在完全競爭的條件下進行。 8765CH-02 自由貿易理論11（三）絕對優勢理論的具體分析兩國間生產同樣商品只存在成本差異，是建立在一個國家所擁有的自然優勢或后天優勢的基礎上如果外國產品比自己國內生產的

5、便宜，那么最好是輸出本國在有利條件下生產的產品去交換外國產品，而不是自己生產 *CH-02 自由貿易理論12絕對優勢理論假定世界上只有葡萄牙和英國兩個國家，只生產兩種產品：布和葡萄酒。 布（1單位） 酒（1單位）葡萄牙 2 小時 1 小時英國 1 小時 2 小時葡萄牙在生產酒上有絕對優勢，英國在生產布上有絕對優勢。7/12/2022經管學院國際經濟與貿易系13 絕對優勢理論沒有貿易時英國3小時：1單位布+1單位酒葡萄牙3小時：1單位布+1單位酒2單位布+2單位酒7/12/2022經管學院國際經濟與貿易系14 絕對優勢理論國際分工英國3小時：3單位布+0單位酒葡萄牙3小時：0單位布+3單位酒3單

6、位布+3單位酒分工：社會總產量提高了。7/12/2022經管學院國際經濟與貿易系15 絕對優勢理論再交換：英國用1單位布換葡萄牙1單位酒英國3小時：3單位布+0單位酒 2單位布+1單位酒葡萄牙3小時：0單位布+3單位酒 1單位布+2單位酒都比獨自生產2種產品得到了更大好處。消費水平提高了7/12/2022經管學院國際經濟與貿易系16（四）對斯密絕對優勢理論的評價絕對化優勢理論在歷史上首次闡明了國際貿易可以是貿易雙方都得益的正和博弈的觀點，并為國際貿易的實踐找到理論依據。根本缺陷在于它表明只有在具有絕對成本優勢的國家之間才能開展國際貿易，而對于不具有絕對成本優勢的國家在國際貿易中沒有任何利益而只

7、有傷害。這不符合國際貿易的實際情況。 貢獻缺陷CH-02 自由貿易理論17三、比較優勢理論（The Theory of Comparative Advantage）奠基人大衛李嘉圖(David Ricardo, 17721823) 英國同斯密并稱為自由貿易學說的奠基人 著作政治經濟學及賦稅原理首先以比較優勢原理補充與發展了斯密的自由貿易學說 CH-02 自由貿易理論18（一）比較優勢理論的假定前提兩個國家、兩種產品模型，即只考慮兩個國家、兩種產品；12以英國、葡萄牙兩國的真實勞動成本的差異為基礎，并假定所有勞動都是同質的；單位產品生產成本不因產量的增加而變化，即規模報酬不變；運輸費用為零43包

8、括勞動在內的生產要素的使用是充分的，而且他們在國內完全流動，但在國家之間不能流動；5CH-02 自由貿易理論19（一）比較優勢理論的假定前提6生產要素能自由的進出任何市場，產品市場也是完全競爭的市場；收入分配不因分工和自由貿易而發生變化；貿易是按物物交換的方式進行的，而不是以貨幣作為媒介進行的；87不存在技術進步，國際經濟是靜態的。 9CH-02 自由貿易理論20（二）比較優勢理論的主要內容1假如某國在各種產品生產上都沒有任何絕對優勢，但只要各國間的價格比例有所不同，則各國都會有一種比較優勢。2在各種產品的生產上都占有絕對優勢的國家，應集中資源生產優勢相對更大的產品，而在各國產品的生產上都居絕

9、對劣勢的國家，應集中資源生產劣勢更小的產品，然后通過國際貿易，對各國均有利。CH-02 自由貿易理論21（二）比較優勢理論的主要內容3即“兩利相權取其重，兩害相權取其輕”的思想在比較優勢理論中得到了體現。4李嘉圖認為，在資本與勞動力在國際間不能自由流動的情況下，按照比較優勢理論的原則進行國際分工，可使勞動配置更合理，可增加生產總額，對貿易各國均有利。但其前提必須是完全的自由貿易。 CH-02 自由貿易理論22 比較優勢理論比較優勢Comparative advantage一個國家生產同一單位的某種產品的比較成本相對低于另一個國家，則該國在這種產品的生產上具有比較優勢。 呢絨（1單位） 酒（1單

10、位）葡萄牙 90 80英國 100 120 葡萄牙生產1單位呢絨的機會成本：1.125單位酒（90/80）英國生產1單位呢絨的機會成本：0.83單位酒（100/120）英國在生產呢絨上有比較優勢。葡萄牙在生產酒上有比較優勢。7/12/2022經管學院國際經濟與貿易系23 絕對優勢理論沒有貿易時英國220人：1單位布+1單位酒葡萄牙170人：1單位布+1單位酒2單位布+2單位酒7/12/2022經管學院國際經濟與貿易系24 絕對優勢理論國際分工英國220人：2.2單位呢絨+0單位酒葡萄牙170人：0單位呢絨+2.125單位酒2.2單位呢絨+2.125單位呢絨分工：社會總產量提高了。7/12/20

11、22經管學院國際經濟與貿易系25 絕對優勢理論再交換：葡萄牙用1單位酒換英國1單位呢絨葡萄牙170人：2.125單位酒 1單位呢絨+1.125單位酒英國220人：2.2單位呢絨 1.2單位呢絨+1單位酒都比獨自生產2種產品得到了更大好處。消費水平提高了7/12/2022經管學院國際經濟與貿易系26（三）對比較優勢理論的評價克服了絕對優勢理論的缺陷 闡明了國際貿易的互利性和普遍適用性屬于靜態分析方法 出發點是認為這個世界是一個靜態均衡的世界 只提出國際分工的一個依據。未能揭示出國際分工形成和發展的主要原因 未能揭示出國際商品交換所依據的規律，即價值規律的國際內容 貢獻缺陷CH-02 自由貿易理論

12、27四、穆勒的相互需求論 相互需求論認為，交易雙方在各自國內市場有各自的交換比例，在世界市場上，兩國商品的交換形成一個國際交換比例（即貿易條件），這一比例只有介于兩國的國內交換比例之間，才對貿易雙方均有利。一、互惠貿易的范圍284.1穆勒的相互需求論二、貿易利益的分配貿易利益的大小取決于兩國國內交換比例之間范圍的大小。而貿易利益的分配，則取決于具體的國際交換比例：國際間商品交換比例越接近于本國國內的交換比例，對本國越不利，本國分得的貿易利益越少國際間商品交換比例越接近于對方國家國內交換比例，對本國越有利，分得的貿易利益就越多29XYO12/32美國不參加貿易區pus puk 互惠貿易區1：2/

13、3 （下線）1：11：4/31:2英國不參加貿易區30 三、相互需求法則一方出售商品是購買對方商品的手段，即一方的供給是對方商品的需求。供給和需求也就是相互需求。在互惠貿易的范圍內，兩國間商品交換比例（貿易條件）是由兩國相互需求對方產品的強度決定的。當兩國間商品交換的比例與相互需求對方產品總量之比相等時，兩國的貿易達到均衡。4.1穆勒的相互需求論31英國 德國.毛呢 10 10麻布 15 2010:15 和 10:20 之間 互惠貿易的范圍：現假設：10:17 即10碼毛呢換17碼麻布英國愿意用100010碼毛呢換德國的100017碼麻布德國愿意用100017碼麻布換英國的100010碼毛呢則

14、：10:17=10000:17000032 思考：如果兩國的需求強度發生變化，如：英國需要進口80017碼麻布，德國需要進口100010毛呢，而交換比例還是 10w =17c ,會發生什么情況？則英國將進口80017碼麻布，按照10:17的比例，德國進口80010碼毛呢。 但是，德國實際需要進口100010毛呢，為了多得 20010毛呢，德國必須提高毛呢的買價，變為10:18，這樣德國對毛呢的需求因為毛呢買價變高而變少，變為90010=9000碼，而英國對麻布的需求會增加，變為90018=16200碼，剛好9000:16200=10:18.重新達到均衡33 總結：兩種商品的貿易條件即均衡交換比

15、例必須等于雙方相互需求對方產品的總量之比，這樣才使兩國貿易達到均衡。穆勒稱其為“國際需求方程式”或“國際價值法則”34第二節 新古典貿易理論一、要素稟賦理論（Factor endowment Theory）埃利赫克歇爾對外貿易對收入分配的影響兩國之間產生比較成本差異的前提條件：1.兩國的要素稟賦不一樣 2.不同產品生產過程中所使用的要素比例不一樣 貝蒂爾俄林 區域貿易與國際貿易 提出了生產要素稟賦論 建立了HO模型 開創了國際貿易的現代理論 CH-02 自由貿易理論35（一）赫俄理論的基本假設第一組：把問題變得容易處理的假設只有兩個國家，兩種產品，兩種生產要素各國可供利用的生產要素總量不變 兩

16、國消費者的偏好基本相同，消費無差異曲線的方位與形狀都一樣 CH-02 自由貿易理論36（一）赫俄理論的基本假設兩國生產時采用同一種技術，具有相同的生產函數 規模報酬不變，生產函數是線性齊次的 兩種生產要素（資本和勞動在生產中可以完全 相互替代） 第二組：有關生產技術的假設不存在要素密集度逆轉的情況兩國經濟總量總是處于均衡狀態 CH-02 自由貿易理論37（一）赫俄理論的基本假設運輸成本為零，也不存在其它交易成本自由貿易市場結構是完全競爭的第三組：有關貿易條件的假設 生產要素只能在一國范圍內流動，但產品可以在國家之間自由流動 CH-02 自由貿易理論38（二）赫俄理論的基本內容1俄林認為國際貿易

17、是在國家（地區）之間展開的，而國家（地區）的劃分標準是生產要素稟賦的情況;2俄林所說的生產要素是指勞動、資本和土地三大類3由于俄林將貿易中國際競爭力的差異歸于生產要素的稟賦的國際差異，故人們將赫克歇爾俄林理論稱為要素稟賦理論（The Theory of Factor Endowment）; 4又由于該理論特別強調不同國家擁有不同的生產要素比例，故人們又將之稱為要素比例理論（The Theory of Factor Proportions）。CH-02 自由貿易理論39基本內容主要由兩部分組成一是關于貿易的基礎或原因，即生產要素供給比例理論 二是貿易帶來的結果，即要素價格均等化理論 CH-02

18、自由貿易理論40一、生產要素供給比例理論俄林的生產要素供給比例說是從商品價格的國際絕對差開始逐層展開的（1）商品價格的國際絕對差是國際貿易產生的直接原因。（2）商品價格的國際絕對差來自于成本的國際絕對差。（3）兩國國內各種商品成本比例不同 是國際貿易發生的必要條件。（4）生產要素的價格比例不同決定各國商品價格比例不同。（5）要素供給比例不同是決定要素價格比例不同的因素。 CH-02 自由貿易理論41赫俄生產要素供給比例理論邏輯框架圖 要素供給（要素稟賦差異） 要素需求（要素報酬、消費偏好）要素價格比例差異產品成本比例差異產品成本差異產品價格差異國際分工和貿易在這個鏈條件中，俄林認為供給比例是最

19、重要的環節，但沒有一個單一的環節是國際貿易的最終基礎，各個環節之間的互相依賴的關系決定了每一個國家的價格結構。 而各個國家的價格結構決定了他們在國際分工和國際貿易體系中的比較利益，同時這也就構成了國際分工和國際貿易的基礎。 CH-02 自由貿易理論42二、要素價格均等化理論要素價格均等化理論進一步論述了兩國在發生貿易之后，兩國之間的資源將會發生怎樣的變化。俄林認為雖然國際生產要素不能自由流動，但商品的國際流動在一定程度上彌補了國際間生產要素缺少流動性的不足。而且貿易的擴大和發展將會減少兩國間要素價格的差異，從而導致兩國生產要素的相對價格和絕對價格趨于均等化，這就是所謂的要素價格均等化理論（Fa

20、ctor-Price Equalization Theory）。 CH-02 自由貿易理論43二、要素價格均等化理論續俄林認為：要素價格完全相等幾乎是不可能的，要素價格均等只是一種趨勢主要原因（1）影響市場價格的因素復雜多變，而不同地區的市場又存在差別，價格水平難以一致；（2）生產要素在國際間不能充分流動，即使在國內，生產要素從一個部門流向另一個部門，也不是十分便利的；（3）集中的大規模生產必然是有些地區要素價格相對高，而另一些地區要素價格相對低，從而阻礙了生產要素價格完全均等。 CH-02 自由貿易理論44（三）赫俄理論的三個主要結論2區域貿易或國際貿易的直接原因是價格差別，即各個地區間或國

21、家間商品價格不同。1每個國家或區域在國際分工和國際貿易體系中應該生產和輸出本國豐裕要素密集的商品，輸入本國稀缺要素密集的商品。3商品貿易趨向于（即使是部分地）消除工資、地租、利潤等生產要素收入的國際差異，導致國際間商品價格和要素價格趨于均等化。 CH-02 自由貿易理論45（四）對赫俄理論的評價、要素稟賦理論把傳統的比較優勢理論中的一種生產要素投入（勞動）的假定擴展至兩種或兩種以上的要素投入，進而提出了生產要素的組合比例問題，是國際貿易理論的分析更加符合現實。 貢獻、要素稟賦理論不是從技術差別而是從要素稟賦上來考察國際貿易的動因，找到了國際貿易的另一基礎。正確地指出了生產要素在各國對外貿易中的

22、重要地位。CH-02 自由貿易理論46（四）對赫俄理論的評價、赫俄學說違背了勞動價值論。 、抹煞了國際生產關系，抽象地談論國際貿易可以使各國收入均等化，這不符合國際貿易的實際情況。 缺陷、忽視技術進步的作用。 、赫俄理論與當代大量貿易發生在要素稟賦相似，需求格局接近的工業國之間的實際情況不符，影響了該理論對國際貿易實際情況的深入分析。CH-02 自由貿易理論47二、里昂惕夫之謎（Leontief Paradox） （一）里昂惕夫之謎的提出按照赫俄理論，一國應當出口密集使用其相對豐裕要素所生產的產品，而進口密集使用其相對稀缺要素生產的產品。里昂惕夫利用他的投入產出分析法對美國的對外貿易商品結構進

23、行具體計算，來驗證赫俄理論 。采用從美國的數據中計算進口替代品的要素密集度的方法來估計進口品的要素密集程度。 CH-02 自由貿易理論48 1947美國每百萬美元出口商品和進口代替品的要素投入量 出口商品進口代替品資本美元25507803091339勞動人/年182313170004資本/勞動1399118184由上表可知：1947年美國進口替代商品生產人均資本使用量與出口商品生產人均資本使用量的比率為1:30。CH-02 自由貿易理論49這就是說作為世界上資本最豐裕的國家，美國出口的是勞動密集型商品，而進口的是資本密集型商品。美國參加國際分工是建立在勞動密集型生產專業化基礎上，而不是建立在資

24、本密集型生產專業化基礎上。驗證結果正好與赫俄理論相反，也完全出乎里昂惕夫本人的預料，而且有悖常理，這被人們稱之為里昂惕夫反論（Leonlief Paradox）或里昂惕夫之謎。 （二）對里昂惕夫反論的解釋 里昂惕夫自己的解釋 人力資本說 要素密集逆轉說自然資源缺乏論勞動熟練說 15432CH-02 自由貿易理論51關稅結構論 6（三）對里昂惕夫反論及其解釋學說的評價里昂惕夫反論運用了科學的分析方法對里昂惕夫反論解釋的相關學說是對傳統國際貿易理論的補充和發展這些學說存在的問題。這些學說與傳統國際貿易理論一樣，僅僅從生產力的角度研究國際分工和國際貿易的產生、發展和貿易利益問題CH-02 自由貿易理

25、論52第三節 當代國際貿易理論 二戰以后，國際貿易出現了與傳統貿易理論不相符的三個顯著特征 ：發達國家之間的貿易迅速增長，并成為國際貿易主流知識密集型產品在國際貿易中的比重不斷上升。在現代國際貿易中，以資本密集、技術密集、知識密集為特征的現代制成品貿易、高科技產品貿易逐漸占據國際貿易的主導地位，貿易各國的國際競爭力日益取決于科技競爭力 產業內貿易大大增加，許多國家不僅出口工業產品，也大量進口類似的工業產品CH-02 自由貿易理論53一技術差距理論（Technology Gap Theory）技術差距理論，又稱技術間隔論，是由美國經濟學家波斯納（M.U.Posner）提出，經格魯伯（W.Grub

26、er）等人進一步發展而形成的。該理論認為：各國技術發展情況不一致，技術革新領先的國家就可能享有出口技術密集型產品的比較優勢。技術領先的國家發明出一種新產品或新的生產流程時，由于其它國家尚未掌握這項技術，因而就產生了國際間的技術差距（Technology Gap）。但是，隨著新技術向國外的擴散，其他國家遲早會掌握這種技術，從而使國際間的技術差距逐步縮小，直至消失。 CH-02 自由貿易理論54創新國生產和出口T(時間)需求時滯反應時滯模仿時滯掌握時滯仿制國生產仿制國出口創新國進口to仿制國生產和出口t1t2創新國生產創新國出口仿制國進口t3一技術差距理論（Technology Gap Theor

27、y）CH-02 自由貿易理論55二、產品生命周期理論（Product Life Cycle Theory） 在現代國際貿易中，作為技術創新的知識密集型產品大多是在以美國為代表的西方發達國家創造發明的，隨著產品標準化程度的提高，該產品的生產與出口逐漸由原發明國轉向其它國家。 產品生命周期理論圖示0t0t11t21t31IIIIII時間凈出口凈進口第一階段:創新、領先國出口第二階段:技術擴散跟隨著出口第三階段:技術停滯欠發達國家出口CH-02 自由貿易理論56三、產業內貿易理論（Intraindustry Trade Theory）（一）產業內貿易的概念和特點 是指同一產業內的產品在兩國間的進口和出口貿易，即貿易雙方交換的是同一產業所生產的產品。概念特點是產業內同類產品的相互交換 ；產品流向具有雙向性 ；產品具有多