1、銀行責任追究委員會工作規那么（初稿）第一章總那么第一條為規范責任追究委員會運行機制，確保責任追 究的客觀性和公正性，根據北*銀行員工違規失職行為管 理方法北*銀行不良授信責任認定管理方法，制定本 規那么。第二條責任追究委員會是總行管理層審議責任追究事 項的議事決策機構。第三條本行子公司可參照本規那么設立責任追究議事決策機構。第二章組織機構第四條總行責任追究委員會的成員包括主任委員、副主任委員和部門委員。（一）主任委員由（）擔任；（二）副主任委員由（）擔任；（三）部門委員由法律與合規部、人力資源部、的主 要負責人組成。第五條相關部門合并的，新成立部門的主要負責人為 部門委員；相關部門分立的，承接

2、原部門主要職能的部門主 要負責人為部門委員。送達回執上記明收到日期，并簽名或蓋章，簽收日期為送達 日期。.被處理人或其家屬拒絕簽收的，送達人員在送達回執 上記明拒收事由和日期；對于無法送達的，可根據其在勞動 合同中載明的地址或其在所在單位的預留地址，通過掛號郵 寄，以回執上的收件日期為送達日期。無法找到被處理人現 單位或檔案所在單位的，由原單位留存歸檔。.被處理人在下達處理決定前已與本行終止勞動合同 的，應將處理決定移交被處理人現單位或檔案所在單位。被 處理人在押、逃匿的，應要求其成年家屬簽收或通過采取相 關措施的機關轉交。第二十三條申訴與復議.對僅涉及內部問責的，被問責人對處理決定有異議，可

3、按照北*銀行員工違規失職行為問責方法相關規定, 向責任追究委員會辦公室提出申訴。.責任追究委員會辦公室應當自收到申訴之日起30日 內，對申訴材料是否受理作出決定。.符合受理申訴條件的，由責任追究委員會辦公室請示 責任追究委員會主任委員，另行成立核查組進行復查，原核 查組人員應回避。原那么上復查結果應于30日內提交責任追究 委員會辦公室。.責任追究委員會辦公室根據復查結果，按照以下程序提請復議。-10 -（1）原處理決定認定事實清楚，證據確鑿，程序規范, 問題定性及適用規章制度準確，處理恰當，維持原處理意見 的，報經總行責任追究委員會主任委員和總行黨委主要負責 人批準后作出復議決定。（2）原處理

4、決定認定事實清楚，證據確鑿，程序規范, 但問題定性及適用規章制度不準確，導致處理不當，因而提 出變更處理意見的，報經原審議審批機構作出復議決定。（3）原處理決定認定事實不清，或證據缺乏，或程序 有誤，影響處理結果，重新提出處理意見的，報經原審議審 批機構作出復議決定。責任追究委員會辦公室將最終批準或復議結果回復目訴人。.對申訴材料不齊全的，受理申訴的部門應當通知人在規定期限內補充申訴材料。逾期不補充的，視為放棄申 訴權利。對不予受理的申訴，應當通知申訴人，并告知其不 予受理的依據。已經通知仍然重復申訴的，不再受理。.復議決定為最終處理結果，由責任追究委員會辦公室 負責在15日內將復議結果采用

5、、電子郵件、書面等方式 送達申訴人及所在單位，同時抄送相關部門。.被問責人對復議決定仍不服的，可以向申訴受理機構的上一級機構申請復核。復核期間，不停止問責措施的執行。第四章參會紀律要求第二十四條會議紀律責任追究委員會會議的召開程序、表決方式和會議通過 的議案必須遵循有關法律、法規、公司章程及本工作規那么的 規定。責任追究委員會委員應按時出席責任追究委員會會 議，自覺維護會議秩序。委員不能按時出席的，應向主任委 員請假并向責任追究委員會辦公室報備。第二十五條回避紀律責任追究委員會會議審議事項，涉及本人、本人親屬、與本人有直接利害關系的，與當事人或其親屬有其他關系、 可能影響公正履職的，以及存在其

6、他需要回避情形的，委員 會委員、列席人員應當申請回避參會。所在部室提請審議的 事項，委員會委員、列席人員應在表決時回避。委員的回避 由主任委員決定。第二十六條保密紀律責任追究委員會全體委員、列席人員及其他知情人員， 應當保守參會或審議中獲悉的國家秘密、商業秘密和個人隱 私，嚴禁擅自對外披露責任追究委員會的審議情況，嚴禁利 用所獲得的信息為本人或他人直接或間接謀取利益，違者追 究相應責任。第二十七條工作紀律.責任追究委員會委員應當勤勉盡責，根據國家相關法律、政策規定，恪盡職守、客觀公正、實事求是地對相關事12 - 項進行審議，不得濫用職權、徇私舞弊，不得收受當事人或 相關利益方給予的物質和非物質

7、利益。.責任追究委員會辦公室工作人員，應嚴格遵守工作紀 律，認真做好初審工作，如實記錄會議意見和表決結果，做 好會議組織及有關材料、文件的收發、保管、統計和歸檔工 作。.報審單位對報送材料的真實性、完整性、準確性負責。 對核查工作中發現的重大問題和重大變更事項，應及時向責 任追究委員會辦公室報告。.對違反上述紀律要求的應依規依紀嚴肅處理；涉嫌職 務違法、職務犯罪的，依法追究法律責任。第五章附那么第二十八條 本工作規那么由總行責任追究委員會辦公室 負責解釋和修訂，未盡事宜依據相關法律法規及公司章程和 有關制度規定執行。第二十九條 本工作規那么自印發之日起實施。本工作規 那么實施前發生的追責事項，

8、已經處理完畢需進行復議的，按 照當時的制度、規定執行；本工作規那么實施后，尚未審議的 追責事項按照本規那么執行。根據外部監管要求和經營管理需要，委員會成員可另行 發文調整。第六條責任追究委員會辦公室是委員會的日常辦事機 構，設在法律與合規部，辦公室主任由法律與合規部主要負 責人擔任，并明確專人負責日常工作。第六條總行責任追究委員會主要職責（一）審議擬對總行直管干部和本行其他干部、員工進行處理的行政警告（含）以上處分的責任追究事項;（二）審議涉及違紀違規違法的案件責任追究事項;（三）審議授信責任認定相關事項;審議責任人對委員會作出的責任追究決定的申訴事項；（五）主任委員、副主任委員認為有必要提交

9、委員會審議的其他事項。第七條總行責任追究委員會辦公室主要職責（一）負責對總行條線部門、分支行報送的問責事項報審材料進行初審。（二）擬對總行直管干部和本行其他干部、員工進行處理的行政警告（含）以上處分的責任追究事項，以及違紀違 規違法的案件責任追究事項，授信責任認定相關事項，提交 責任追究委員會審議。（三）擬對涉及中層干部警告（含）以上、普通干部記過（含）以上的處分的責任追究事項，將責任追究委員會審議通過的問責處理意見提交總行黨委審議決定。）負責責任追究委員會的會務工作。（五）負責問責信息統計報送，建立違規行為問責工作 臺賬。（六）每年對總行條線部門、分支行報送的問責備案報告，抽取不少于20%的

10、數量，核驗問責是否及時、妥當、準確。對問責有誤的機構進行通報，并追究機構相應責任。（七）負責受理申訴，組織復議事項。（八）負責總行交辦的其他有關問責工作。第八條總行條線部門主要職責（一）總行條線部門按照權限，對處以行政警告以下的違規行為自行處理，處理結果報總行責任追究委員會辦公室 備案。如發現總行條線部門問責不到位的，總行責任追究委 員有權責令其糾正。（二）對總行直管干部和本行其他干部、員工行政警告（含）以上處分的問責事項，在查清違規事實的基礎上，形 成核查報告，提出問責建議，報總行責任追究委員會辦公室 審議。（三）必要時參加核查組，依據條線管理職責承當核查工作，配合形成違規行為核查報告。（四

11、）指導和監督相關違規行為問責整改工作，并組織完善配套制度和流程等。（五）提供其他違規行為問責工作相關支持。第十條分支行主要職責（一）分支行按照權限，對處以警告以下的違規行為自 行處理，處理結果報總行責任追究委員會辦公室備案。如發 現分支行問責不到位的，總行責任追究委員有權責令其糾 正。（二）對本行干部、員工行政警告（含）以上處分的問 責事項，在查清違規事實的基礎上，形成核查報告，提出問 責建議，報總行責任追究委員會辦公室審議。第二章議事規那么第十一條召開條件責任追究委員會會議召開，應滿足以下條件：.會議由主任委員召集并主持；主任委員因故不能出席 時，由其授權副主任委員召集并主持會議。.每次參加

12、審議會議的委員不得少于全體委員的三分 之二。第十二條列席人員.會議主持人可視會議審議事項需要，確定相關人員列 席。.報審單位相關人員可列席會議中關于本單位議題，原那么上列席人員不超過2人。.責任追究委員會辦公室工作人員可列席會議。列席人員無議案審議權和表決權。第十三條召開方式責任追究委員會會議采取現場會議的方式，根據工作需 要不定期召開。第十四條表決方式 審議事項一人一表決。參會委員對審議事項進行無記名投票，對議題相關責任人的處理意見逐一進行表決。表決意 見分為同意、不同意。議題相關責任人的處理意見經半數以 上應出席委員表決同意方可通過。會議主持人按照投票表決 情況，現場宣布審議結果。第十五條

13、暫緩表決事項對存在事實不清或爭議的審議事項，主持人可要求暫緩 審議；待條件成熟后，重新提交責任追究委員會審議。第十六條會議紀要責任追究委員會辦公室應根據會議審議情況形成會議 紀要。會議紀要包括：會議時間、地點、召集人、參加人、 審議事項、審議過程和表決結果。會議紀要經參會委員簽字 后，按照檔案管理制度保存。第三章審議程序第十七條提交申請.核查牽頭部門或專項問責核查組根據核查報告，形成 提請審議的請示，經履行相應審批程序后，提交責任追究委 員會辦公室。.根據特殊工作需要，報審單位對有關議案可直接提交總行黨委審議。第十八條報審材料要求（一）報審的議案材料應當包括:.問責建議；.核查（檢查、調查、審

14、計）通知等文書；.核查（檢查、調查、審計）報告書；.核查有關工作底稿；.證據、證據目錄及相關說明；.當事人的反應材料（如有）；.移交材料交接表；.其他必要材料。（二）報審材料應當符合以下標準：L材料齊全，內容完整；.證據目錄格式規范，證據說明清晰，證據材料與違規 事實內容一致；.證據中復制件應與原件一致。報審單位對送審材料的真實性、準確性、完整性，以及 核查（檢查、調查、審計）的證據、程序的合規性、合法性 負責。.第十九條初步審核責任追究委員會辦公室對送審材料的齊全性、審批程序的完備性進行初步審核。對問責材料要件不齊或事實不清、 證據缺乏、程序不完備、責任認定不準確的，責任追究委員 會辦公室可

15、要求報審單位在指定時間內補充材料、意見或完 備程序；符合責任追究委員會審議標準的，報責任追究委員 會審議。符合責任追究委員會審議標準的，責任追究委員會辦公 室應當辦理接收手續，注明送審材料接收日期和案卷材料等 有關情況。不符合接收標準的，應當退回報審單位并說明理 由。有以下情形之一的，責任追究委員會辦公室應當請報審 單位書面說明或者退回補充核查：.違規事實不清的;.證據缺乏的；.責任主體認定不清的;.調查取證程序違規違法的；.處理建議不明確或明顯不當的。責任追究委員會辦公室應當自正式接收送審材料之日起30個工作日內完成初審，必要時可延長15日o特別重大、 復雜的，經責任追究委員會主任委員或總行

16、領導批準，可再 適當延長。報審單位需要補充材料的，自辦公室收到完整補 充材料之日起重新計算初審期限。責任追究委員會辦公室接收送審材料后，應當基于送審 材料載明的違規事實和責任人員，在報審材料認定的違規事 實基礎上，就處分依據、處理種類等方面進行初步審核，并 出具初審意見。初審意見的主要內容應當包括：.當事人的基本情況；.當事人違規事實與有關人員責任認定情況；.擬處理意見、理由和依據。初審意見可以對送審材料載明的違規事實認定、行為定 性、量罰依據、處理種類等事項提出調整或變更的意見或建 議。初審意見報責任追究委員會主任委員同意后，提交責任 追究委員會審議。第二十條籌備會議責任追究委員會辦公室根據

17、主任委員或受托主持會議 的副主任委員對會議的具體安排，負責籌備會議，并提前向 應出席委員發送會議通知。責任追究委員會辦公室將會議材料會前發給出席委員 征求意見。委員提前審閱議案內容，充分了解相關事實，在 定性、定量方面進行獨立把握和判斷，重點關注以下三個方 面：一是判斷核查確認的違規事實、不良后果及責任認定是 否清楚，與處理建議是否適應；二是根據現有掌握情況和違 規事實判斷有無盡職免責或從輕、減輕處分的情形；三是根 據現有掌握情況和違規事實判斷有無從重、加重處分的情形 等。各委員需在委員意見反應表中對上述內容獨立簽署 個人明確意見。第二十一條會議審議責任追究委員會審議議案一般包括調查取證的違規事 實和責任認定、問責依據、處理建議，以及初審意見和會前 征求意見情況等，由責任追究委員會辦公室進行匯報。參會 委員根據會議審議規那么，集體審