1、.系統需求分析文檔系統需求情況表文檔編號建檔日期2002/8/29版本號1.0系統名稱華安基金投資管理系統功能名稱查詢部分需求目的系統開發到了編碼階段,對原需求中不明白的部分提出問題;對原需求中經過理解的部分請求確認。用戶需求簡單說明祥見附件查詢部分需求確認及問題基金經理考評，交易員考評，基金凈值和選擇的指數比較，個股表現，多個個股表現，標準券，庫存股本比，一級清算席位信息，證券過程。因已進入編碼階段，所以請盡快確認。業務部門總監簽字： 用戶簽字：日期： 日期：需求緊急程度希望最晚解決時間附件名稱附件編號主管總經理意見：（工作量在10人日以上，必須有主管總經理簽發意見）IT部門處理意見總監簽字

2、： 項目負責人簽字：日期： 日期：解決人員最晚解決日期附件名稱附件編號;第 1 頁 共 10 頁附件：查詢部分需求確認和問題1. 基金經理考評ü 功能描述：對該基金經理的指令下達合法性進行評估，得出指令下達合法性指數。ü 使用人：高管，檢察稽核人員，投資部總監，系統維護人員。ü 權限控制：l 高管，檢察稽核人員，投資部總監：權限設置到基金。l 系統維護人員：所有基金。ü 根據權限和查詢條件顯示。ü 默認進入不查詢，必須輸入查詢條件。ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 指令下達日期（日期段）2. 基金3. 指令下達人4. 指令下達組&#

3、252; 顯示內容l 表格形式：1. 基金2. 指令下達日期，時間3. 指令下達人4. 證券名稱5. 委托方向6. 指令價格7. 指令數量8. 成交總數量9. 成交總金額10. 成交均價11. 合理性ü 名詞解釋1. 成交均價，已成交均價=成交總金額/成交數量ü 特別需求：l 只查詢歷史庫，因為歷史庫中才對指令進行統計。l 統計合理指令條數，下達指令總數，指令合理性指標：指令合理性指標合理指令的條數/下達指令的總數（合理指令條數，下達指令總數指所有查詢出的指令）。l 統計國債收益率，國債個股收益率=(F末- F初+ S末- S初+L末- L初)/（Zi/n），國債收益率=國

4、債個股收益率/個股數。其中：F末-查詢段最后一天的個股浮動盈虧，F初-查詢段第一天的個股浮動盈虧，S末-查詢段最后一天的個股累計差價收益，S初-查詢段第一天的個股累計差價收益，L末-查詢段最一天每百元應計利息，L初-查詢段第一天每百元應計利息，Zi-查詢段每天的個股成本，n-查詢段天數。（計算包括周六，周日）國債個股收益率不顯示，只要顯示國債收益率。l 顯示區分顏色，紅色-買入，綠色-賣出，黑色-不合理指令。l 默認為排序為指令下達日期，時間。2. 交易員考評ü 功能描述：對交易員完成合理指令的情況進行量化考評。對交易員執行每一條合理指令的情況進行評估，得出每一條指令委托的業績考評指

5、數。通過算術簡單平均，得出此交易員的綜合業績考評指數。ü 使用人：高管，檢察稽核人員，投資部總監，系統維護人員。ü 權限控制：l 高管，檢察稽核人員，投資部總監：權限設置到基金。l 系統維護人員：所有基金。ü 根據權限和查詢條件顯示。ü 默認進入不查詢，必須輸入查詢條件。ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 指令下達日期（日期段）2. 指令失效日期（日期段）3. 基金4. 交易員5. 交易員組ü 顯示內容l 表格形式：1. 基金2. 指令下達日期，時間3. 指令下達人4. 指令執行人5. 指令執行組6. 證券名稱7. 委托方向8. 指令

6、價格9. 指令數量10. 委托筆數11. 委托數量12. 成交總數量13. 成交總金額14. 成交均價15. 市場成交總數量16. 市場成交總金額17. 增值貢獻比18. 絕對增值貢獻19. 完成數量比20. 評價指數ü 名詞解釋1. 成交均價，已成交均價=成交總金額/成交數量2. 增值貢獻率=（成交均價-指令有效期內市場均價）/指令有效期內市場均價3. 絕對增值貢獻=（成交均價-指令有效期內市場均價）*成交數量4. 完成數量比=成交總數量/指令數量5. 評價指數=完成數量比×權重1+增值貢獻比×權重2（權重1、權重2可以由人工設定，權重1+權重2=1）ü

7、; 特別需求：l 只查詢歷史庫，因為歷史庫中才對指令進行統計。l 只統計合理指令。l 統計顯示評價指數均值=（指令i評價指數）/指令條數。l 顯示區分顏色，紅色-買入，綠色-賣出。l 匯總成交總金額，絕對增值貢獻。l 默認排序為指令下達日期，時間。3. 基金凈值和選擇的指數比較ü 功能描述：用戶可選擇系統提供的各種指數作為可供選擇的指數范圍，將基金凈值與指數進行對比，通過計算凈值增長率、指數增長率，來衡量基金業績。ü 使用人：高管，檢察稽核人員，投資部總監，系統維護人員。ü 權限控制：l 高管，檢察稽核人員，投資部總監：權限設置到基金。l 系統維護人員：所有基金。

8、ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 日期段2. 基金（最多8個）3. 指數（最多2個）ü 顯示內容：l 數據：*基金凈值增長率，*指數增長率。l 圖形顯示：x軸時間，y軸基金凈值和指數。(x=0,y軸重合)ü 名詞解釋1. 基金凈值增長率=（NAV末-NAV初）/NAV初。2. 指數增長率=（指數末-指數初）/指數初。ü 特別需求：l 可選擇多個指數，多個基金。l 每一條線用不同顏色區分。l Y軸顯示單位為基金凈值。l 目前只需要提供三個指數：上證180，上證指數，深證綜指。其他從錢龍導入的指數應與保留，以備他用。4. 個股表現ü 功能描述：在

9、指定日期段內，每只股票的收盤價與所選指數的對比。通過計算收盤價增長率與指數的增長率，來衡量個股表現。ü 權限控制：不控制。ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 日期段2. 個股（單選）3. 指數ü 顯示內容：l 數據：*個股收盤價增長率，*指數增長率。l 圖形顯示：x軸時間，y軸個股收盤價和指數。(x=0,y軸重合)ü 名詞解釋1. 個股收盤價增長率=（個股期末收盤價-個股期初收盤價）/個股期初收盤價。2. 指數增長率=（指數末-指數初）/指數初。ü 特別需求：l 默認為個股收盤價，做個選項，可設置復權價。5. 多個個股表現ü 功能描述

10、：在指定日期段內，每只股票的收盤價與所選指數的對比。通過計算收盤價增長率，指數的增長率，兩者差別，來衡量各個個股表現。ü 權限控制：不控制。ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 日期段2. 個股3. 指數ü 顯示內容：股票名稱期初收盤價期末收盤價增長率與上證180比較與上證指數比較與深證綜指比較*股票。上證180上證指數深證綜指ü 名詞解釋1. 與*比較=*指數增長率-*股票增長率。ü 特別需求：l 可選擇多個指數，多個個股。l 表格可打印，可導出。l 選擇了某個指數，才有“與*比較”這一欄，在表格最下方增加*指數這一條記錄，若沒有選擇則沒有。6

11、. 標準券ü 功能描述：查詢標準券情況。ü 使用人：高管，監察人員，投資部總監，基金經理，國債經理，系統維護人員。ü 權限控制：l 高管，監察人員，投資部總監，基金經理：權限設置到基金。l 國債經理：權限設置到資金組，是資金組成員可查詢證券組情況。l 系統維護人員：所有基金。ü 根據權限和查詢條件顯示。ü 默認進入時的查詢條件：當前庫有權限查詢的記錄。ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 基金ü 顯示內容1. 日期2. 基金3. 證券組4. 市場5. 期初數量6. 當前數量7. 可用數量8. 預賣數量9. 買成數量10. 賣成

12、數量11. 融資數量12. 融券數量ü 名詞解釋1. 這里的數量指標準券數量。2. 可用數量=當前數量+買成數量-融資數量-預賣數量-賣成數量ü 特別需求：l 顯示界面為1024*768，本查詢顯示800*600。l 無歷史庫。7. 庫存股本比ü 功能描述：查詢庫存股本比情況。ü 使用人：高管，監察稽核人員，投資部總監，基金經理，系統維護人員。ü 權限控制：l 高管，檢察稽核人員，投資部總監，基金經理：權限設置到基金。l 系統維護人員：所有基金。ü 根據權限和查詢條件顯示。ü 默認進入不查詢，必須輸入查詢條件。ü

13、查詢條件：（不寫明為多選）1. 基金2. 證券代碼3. 日期（多選，最多20個）ü 顯示內容l 表格形式：1. 日期2. 基金3. 證券組4. 市場5. 證券代碼6. 證券名稱7. 庫存數量8. A股流通股本9. 總股本10. 除BH總股本11. 占流通股本12. 占總股本13. 占BH總股本ü 名詞解釋1. 庫存數量，A股流通股本，總股本，除BH總股本單位股。2. 除BH總股本=總股本-B股流通股本-H股流通股本3. 占流通股本=庫存數量/ A股流通股本，單位%，保留小數點后兩位。4. 占總股本=庫存數量/ 總股本，單位%，保留小數點后兩位。5. 占BH總股本=庫存數量/

14、 除BH總股本，單位%，保留小數點后兩位。ü 特別需求：l 可按照基金統計。l 默認排序按證券代碼，日期。8. 一級清算席位信息ü 功能描述：查詢核算部導入的一級清算席位詳細信息。ü 使用人：高管，檢察稽核人員，投資部總監，系統維護人員。ü 權限控制：l 高管，檢察稽核人員，投資部總監：權限設置到基金。l 系統維護人員：所有基金。ü 查詢條件：（不寫明為多選）1. 日期段2. 基金3. 市場ü 顯示內容l 表格形式：日期，基金，席位，券商，證券名稱，買成交金額，賣成交金額。l 詳細信息：1. 日期2. 基金3. 證券組4. 席位5.

15、券商6. 市場7. 證券代碼8. 證券名稱9. 買成交數量10. 買成交金額11. 賣成交數量12. 賣成交金額13. 買傭金14. 買過戶費15. 買印花稅16. 買證管費17. 買經手費18. 賣傭金19. 賣過戶費20. 賣印花稅21. 賣證管費22. 賣經手費23. 買凈成交金額24. 買利息25. 賣凈成交金額26. 賣利息27. 凈價交易標志ü 特別需求：l 可按照基金，券商，市場匯總。9. 證券過程ü 功能描述：在指定日期段內，對某個個股特別過程的查詢。如新股申購、配號、中簽、上市等過程。ü 權限控制：l 高管，監察人員，投資部總監，基金經理：權限設

16、置到基金。l 國債經理：權限設置到證券組，是證券組成員可查詢證券組個股情況。l 系統維護人員：所有基金。ü 查詢條件：1. 日期段2. 基金3. 個股（單選）4. 操作類別ü 顯示內容l 表格形式：l 詳細信息：1. 日期2. 基金3. 證券組4. 證券代碼5. 證券名稱6. 操作類別7. 價格上限8. 價格下限9. 發生數量10. 發生金額11. 錄入日期12. 登記日期13. 到帳日期14. 流通日期15. 流通截止日期ü 名詞解釋第 9 頁操作類別價格上限價格下限發生數量發生金額登記日到帳日流通日流通截止日配股權益配股價可配數量配股價*可配數量股權登記日除權

17、日(T)首日申購日(滬T+1,深T)最后申購日/繳款截止日配股確認配股價確認數量配股價*確認數量申購當日已流通配股上市配股價場內上市數量0上市日(T)可賣日(T)未流通配股上市配股價場外上市數量0上市日(T)可賣日(T)新股申購確認(當天所有申購,一條記錄)確認數量確認金額新股配號(一筆申購委托,一條記錄)00起始配號結束配號新股中簽(一條中簽,一條記錄)中簽價格中簽數量中簽金額中簽號新股返款(所有返款,一條記錄)返款數量返款金額場內新股上市中簽價格上市數量二級市場成本0上市日(T)可賣日(T)場外購買新股中簽價格購買數量購買金額上市日可賣日市值配售權益配售價可配售數量00首日申購日(T)最后申購日(T)市值配售流通總額總發行數量00000市值配售配號00起始配號結束配號市值配售中簽