1、第三章 市場經濟和產權制度 市場經濟存在的最基礎市場經濟存在的最基礎最本質最本質最關鍵的因素是產權和產權制度，產權最關鍵的因素是產權和產權制度，產權制度也是企業制度的核心。制度也是企業制度的核心。第一節 產權及產權的特征一一產權的本質及特征產權的本質及特征 產權是法定主體對財產的所有權產權是法定主體對財產的所有權使用權使用權收益權和處置權的總稱。收益權和處置權的總稱。 產權的特征：產權的特征： 產權是所有制關系的法律形態產權是所有制關系的法律形態 排他性產權的契約性質排他性產權的契約性質 產權是一組權力，是多種權利的總和產權是一組權力，是多種權利的總和 產權的統一性和不完全性產權的統一性和不完

2、全性 產權的起源與資源稀缺性及交易費用有關產權的起源與資源稀缺性及交易費用有關二二產權概念屬于現代經濟學范疇產權概念屬于現代經濟學范疇 現代經濟學使用產權概念具有以下特點：現代經濟學使用產權概念具有以下特點： 1. 注注 重重 產產 權權 的的 現現 實實 形形 式，式， 即即 產產 權權 的的 實實 際際 支支 配配 權。權。 2. 產產 權權 主主 體體 的的 泛泛 化?；?。 3.產權分析的定量化。產權分析的定量化。第二節 產權流動和產權交易一一產權流動和產權交易產權流動和產權交易 產權流動是指財產所有權產權流動是指財產所有權使用權使用權收益權和處置權在不同主體間的轉換，是收益權和處置權在

3、不同主體間的轉換，是一種權力的變更。產權流動分為經濟性流一種權力的變更。產權流動分為經濟性流動和非經濟性流動。動和非經濟性流動。 產權交易是產權的有償轉讓，是廣義產權交易是產權的有償轉讓，是廣義財產權的經濟性流動，包括以經營財產權的經濟性流動，包括以經營承包承包租賃租賃托管托管兼并兼并收購等方式獲得或收購等方式獲得或轉讓的財產權。轉讓的財產權。二二產權交易的意義及方式產權交易的意義及方式 （一）意義：（一）意義： 1.產權交易是實現企業間資產產權交易是實現企業間資產股權股權債權合債權合理流動理流動有效利用和資源有效配置的途徑。有效利用和資源有效配置的途徑。 2.產權交易是解決資產存量呆滯產權交

4、易是解決資產存量呆滯增量資本不增量資本不足足資源利用效率低下的有效途徑。資源利用效率低下的有效途徑。 3.產權交易有利于資產的保值增值。產權交易有利于資產的保值增值。 4.產權交易使得不同部門產權交易使得不同部門地區地區企業的不同企業的不同產權主體相互融合產權主體相互融合分離分離重組重組混合等，實混合等，實現企業產權結構的優化?，F企業產權結構的優化。 （二）產權交易方式（二）產權交易方式 1.根據交易形式劃分的產權交易方式有購買式根據交易形式劃分的產權交易方式有購買式承債式承債式吸收入股式吸收入股式控股式控股式人員接受式人員接受式等。等。 2.根據交易主體劃分的產權交易方式有兼并根據交易主體劃

5、分的產權交易方式有兼并租賃租賃拍賣拍賣轉讓轉讓合并等。合并等。第三節 產權關系和產權制度一一產權關系和產權制度的含義產權關系和產權制度的含義 產權關系是指財產的所有權產權關系是指財產的所有權收益權收益權使用權使用權處置權與由法律界定的經濟當處置權與由法律界定的經濟當事人之間的權力關系。事人之間的權力關系。 產權制度是指既定產權關系下產權的產權制度是指既定產權關系下產權的組合組合調節調節保護的制度安排。產權制度保護的制度安排。產權制度至少應包含以下內容：產權安排至少應包含以下內容：產權安排產權結產權結構安排構安排產權保護。產權保護。二二產權制度的主要類型產權制度的主要類型 （一）個人私有產權制度

6、（一）個人私有產權制度 特點：企業資產與所有者個人的消費財產特點：企業資產與所有者個人的消費財產是完全合一的；企業所有者是完全合一的；企業所有者經營者和主要勞經營者和主要勞動者是合一的；企業的組織動者是合一的；企業的組織經營目標和產權經營目標和產權觀念都較簡單直觀。觀念都較簡單直觀。 這種產權制度的典型形式是前資本主義社這種產權制度的典型形式是前資本主義社會存在的小生產者和小經營者。會存在的小生產者和小經營者。 （二）自然人企業制度（二）自然人企業制度 基本特征：企業的一切真正權力，都集中基本特征：企業的一切真正權力，都集中在企業主手里，形成了在企業主手里，形成了“資本專制資本專制”；企業主；

7、企業主與生產者已徹底分離，并形成對立；企業資產與生產者已徹底分離，并形成對立；企業資產同企業主的私人財產實質上仍然是合一的；這同企業主的私人財產實質上仍然是合一的；這種企業的產權制度是以資本經營種企業的產權制度是以資本經營資本增值為資本增值為特征的；對于家族控股公司而言，它已吸收和特征的；對于家族控股公司而言，它已吸收和借鑒了公司制的某些科學形式，如股東的有限借鑒了公司制的某些科學形式，如股東的有限責任制等，就其實質而言，仍應屬于自然人產責任制等，就其實質而言，仍應屬于自然人產權制度。權制度。 （三）法人產權制度（三）法人產權制度 特征：首先通過現代信用制度使財產原始特征：首先通過現代信用制度

8、使財產原始所有權和經營權初次分離，接著又在公司法人所有權和經營權初次分離，接著又在公司法人產權形態上實現所有權和經營權的重新統一，產權形態上實現所有權和經營權的重新統一，最后在公司內部實行所有權和經營權的再度分最后在公司內部實行所有權和經營權的再度分離。離。 （四）合作制企業制度（四）合作制企業制度 主要特點：由勞動者以持股的形式創辦；主要特點：由勞動者以持股的形式創辦；全部資產由合作社成員推舉產生的合作企業職全部資產由合作社成員推舉產生的合作企業職能機構實際運作；典型的合作制企業在當期盈能機構實際運作；典型的合作制企業在當期盈利中拿出相當比重按股金比例以及參與合作交利中拿出相當比重按股金比例

9、以及參與合作交易的程度以即期紅利的形式返還合作者。易的程度以即期紅利的形式返還合作者。 （五）我國企業產權制度及其產權重組（五）我國企業產權制度及其產權重組 我國國民經濟的各個領域，涉及不同的經我國國民經濟的各個領域，涉及不同的經濟成分：全民所有制經濟濟成分：全民所有制經濟集體所有制經濟集體所有制經濟私營經濟和外商投資經濟。私營經濟和外商投資經濟。 從我國產權結構的宏觀構成上來說，在堅從我國產權結構的宏觀構成上來說，在堅持公有制主體的前提下，有必要創造條件，讓持公有制主體的前提下，有必要創造條件，讓非國有制經濟有比較充分的發展，在整個國民非國有制經濟有比較充分的發展，在整個國民經濟中占有更大的

10、比重，從而給我國經濟注入經濟中占有更大的比重，從而給我國經濟注入新的生機和活力。新的生機和活力。 新發展起來的非國有制企業，必須一開始新發展起來的非國有制企業，必須一開始就按照現代企業制度和市場經濟慣例的規則和就按照現代企業制度和市場經濟慣例的規則和要求，成為產權明晰要求，成為產權明晰自主經營自主經營自負盈虧自負盈虧自我發展和自我約束的獨立的經濟實體。自我發展和自我約束的獨立的經濟實體。 企業產權重組有以下方式和途徑可供選擇：企業產權重組有以下方式和途徑可供選擇： （1）對傳統的國有企業進行股份制改造。）對傳統的國有企業進行股份制改造。 （2）完善企業租賃。）完善企業租賃。 （3）通過企業聯合，發展企業集團，實現資產）通過企業聯合，發展企業集團，實現資產和產權的優化組合。和產權的優化組合。 （4）建立和發展產權交易市場，通過企業兼并）建立和發展產權交易市場，通過企業兼并企業收購企業收購企業拍賣等產權交易形式，實現企業拍賣等產權交易形式，實現企業產權的重新組合。企業產權的重新組合。 （5）實行企業破產制度，淘汰無法扭虧為盈的實行企業破產制度，淘汰無法扭虧為盈的企業，形成產權的硬性約束機制。企業，形成產權的硬性約束機制。 （6）對外開放產權市場，吸收更多的外商投資，）對外開放產權市場，吸收更多的外商投資，不僅可將一些中