1、30年的國企改革歷程，雖然取得了一定的成績，還存在一些問題需要加以解決。一、缺乏有效的考核機制，企業(yè)家人才缺乏，技術人才流失雖然從1992年起，我們確立要建立社會主義市場經(jīng)濟體制，并且95%的商品物資已經(jīng)放開由市場調(diào)節(jié)。但是，國有企業(yè)受計劃經(jīng)濟體制影響較深。許多企業(yè)的中上層領導，習慣于按計劃、按規(guī)章和按上級指示辦事，不習慣于市場調(diào)節(jié)；重生產(chǎn)管理，輕市場營銷；重固定資產(chǎn)投資，舍不得在廣告、品牌、商標等方面投資；重增加了多少資產(chǎn)和產(chǎn)值，輕資產(chǎn)負債率、產(chǎn)品成本效益；重生產(chǎn)工藝，輕法律、經(jīng)濟、財務、公共關系；重自己的生產(chǎn)管理經(jīng)驗，輕項目可行性研究、經(jīng)濟咨詢等業(yè)務和知識；重短期利益，輕技術改造和新產(chǎn)品開

2、發(fā)；重借錢要錢，輕還錢掙錢。企業(yè)的領導和中下層干部，按照規(guī)模有一定的行政級別，實際是政府官員在企業(yè)中的一種延伸。有許多企業(yè)領導從心底里重官而輕商。因此，真正善于開拓市場、精心算計成本、講究效益的企業(yè)家較少。一個大多數(shù)企業(yè)近乎由行政人員領導的地區(qū)與一個有較多企業(yè)家領導企業(yè)的地區(qū)是無法在投資、成本、營銷方面進行有效的競爭，更無法與國外企業(yè)抗衡。據(jù)筆者的調(diào)查，技術人才在國有企業(yè)中難以發(fā)揮作用有這樣幾個原因：一是改革開放多年來，一些國有企業(yè)的技術人才向鄉(xiāng)鎮(zhèn)、“三資”、民營企業(yè)流動，有的技術人才雖然名義上在國有企業(yè)中，但只擔任“星期日”工程師，他們將自己的知識和掌握的技術擴散給這些非國有企業(yè)，提高了其產(chǎn)

3、品的質(zhì)量，反過來與國有企業(yè)進行競爭；有的兼職技術人才在非國有企業(yè)工作充滿精力，而在國有企業(yè)工作則沒有積極性。二是國有企業(yè)原有的技術人才年齡老化，知識結(jié)構更新困難，新畢業(yè)的大學生不愿意到國有工業(yè)企業(yè)工作，有的只是將國有企業(yè)當作獲取實際工作經(jīng)驗和經(jīng)歷的一個階段，之后再到其他工資和待遇較高的企業(yè)去應聘。三是由于科研和技術開發(fā)經(jīng)費不足，工作條件差，領導不重視技術和產(chǎn)品更新，工資和其他待遇較低，一些技術人才不能在國有企業(yè)中為提高企業(yè)產(chǎn)品的科技含量和產(chǎn)品的更新?lián)Q代發(fā)揮他們應有的作用。二、企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力較差一個企業(yè)，只有將生產(chǎn)的產(chǎn)品銷售出去，在全國市場上占有它應占有的份額，才能生存和發(fā)展。如果產(chǎn)品不能

4、理想地在國內(nèi)外市場上競爭和銷售，資產(chǎn)再多、工業(yè)基礎再雄厚、技術人才再多，也不能說明這個企業(yè)有多么優(yōu)秀，實際上，這反而使一部分資源被閑置和浪費。近年來，國有企業(yè)工業(yè)品在全國的市場份額持續(xù)下降。社會商品零售額中，國有企業(yè)所占的比重日益下降，非國有企業(yè)所占的比重日益上升，特別是國外進口產(chǎn)品在國內(nèi)市場上銷售的競爭力日益增強。許多國有企業(yè)在20世紀80年代時，其產(chǎn)品在國內(nèi)還有一定的知名度，還有一定的市場份額。到了90年代，因廣告投資不力，技術水平不高，產(chǎn)品沒有更新?lián)Q代，人員過多、社會負擔過重、成本過高，在市文章來源：場上沒有競爭力，最后被市場淘汰出局。這說明，相當一部分國有企業(yè)還沒有真正成為市場競爭中的

5、行為體，其體制和行為還沒有與市場經(jīng)濟對接，其計劃經(jīng)濟下的體制和行為還遠不適應市場經(jīng)濟對它們的調(diào)節(jié)。三、國有企業(yè)缺乏規(guī)模經(jīng)濟現(xiàn)代經(jīng)濟中，規(guī)模經(jīng)濟是推動一國經(jīng)濟增長的重要源泉。從我國的國有企業(yè)實際情況來看，企業(yè)規(guī)模應該大的不大，應該小的不小，難以形成有國際競爭力的規(guī)模經(jīng)濟企業(yè)。據(jù)有關方面分析，1995年我國500家大型國有企業(yè)的資產(chǎn)、銷售收入和利潤總額還不及美國500家大企業(yè)的前3家。我國最大的工程機械制造企業(yè)徐州工程集團機械的總資產(chǎn)和銷售額只相當于美國同行業(yè)企業(yè)卡特彼勒（Caterpillar）的1.97%和1.39%，僅是日本同行小松制作所的2.22%和2.15%。我國最大重型設備制造企業(yè)中國

6、第一重型機械集團的總資產(chǎn)和銷售額僅是德國同行曼內(nèi)斯曼（Mannesmann）的1.79%和0.45%，相當于日本石川島播磨的2.27%和0.89%。我國為數(shù)眾多的轎車制造廠，迄今還沒有一家達到當代技術所要求的最小經(jīng)濟規(guī)模。由于企業(yè)規(guī)模和實力與國外企業(yè)存在巨大的差距，我國企業(yè)普遍存在生產(chǎn)成本高，經(jīng)濟效益低的問題，在對外開放和外資進入的情況下，我國許多企業(yè)難以應付，面臨生存危機。四、政治體制改革相對滯后從國有企業(yè)改革的情況來看，經(jīng)濟體制改革深入到一定階段，相應的政治體制不進行改革，國有企業(yè)的進一步改革也深入不下去。從影響企業(yè)效率的角度看，與企業(yè)有關的政治體制改革滯后主要表現(xiàn)在以下這樣幾個方面。（1

7、）行政和事業(yè)的規(guī)模相對于經(jīng)濟基礎而過大。改革開放以來，在黨政社會團體和各種事業(yè)單位就業(yè)的人員增長最快。國家在吃“皇糧”方面的財政開支越來越大，而能用于企業(yè)資本金注入的財力相對越來少。同時對企業(yè)攤派和各種變相的收費屢禁不止。（2）管理部門太多太細，條塊分割嚴重。任何一級政府任何一個部門都可以是全民所有的代表，都有所有者的一部分權力，都可以行使管理企業(yè)的權力，獲得有關的利益，但是都不對企業(yè)的風險、微利和虧損負責；各個部門都想擴大自己對企業(yè)的管理和制約權利，這些部門之間相互爭權、相互矛盾，相互制約，相互消耗，出臺了許多相互矛盾和前后矛盾的政策和規(guī)定，企業(yè)按照這些相互矛盾的政策和規(guī)定無法從事正常的生產(chǎn)

8、經(jīng)營活動，企業(yè)到各部門辦事的成本太高、效率太低、時間太長。（3）國有企業(yè)的需要扮演非經(jīng)營性組織角色。黨政社團各個部門都要求企業(yè)設立委辦處科室，太小的企業(yè)也要設專管人員，實際上將企業(yè)辦成了一級黨政社團的基層組織，是一級政府，而不是市場經(jīng)濟中的企業(yè)。企業(yè)要花費很大人力、財力、精力去應付開會、應付檢查、評獎以及各種政治和社會活動。有的企業(yè)沒有現(xiàn)代企業(yè)應當有的市場營銷、廣告策劃、技術開發(fā)、售后服務等等這樣的部門。 黨的十五大和十五屆一中全會提出，用三年左右的時間，使大多數(shù)國有大中型虧損企業(yè)擺脫困境，力爭到本世紀末大多數(shù)國有大中型骨干企業(yè)初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度。推進國有企業(yè)改革和發(fā)展，首先要盡最大努力實現(xiàn)

9、這一目標。要從不同行業(yè)和地區(qū)的實際出發(fā)，根據(jù)不平衡發(fā)展的客觀進程，著力抓好重點行業(yè)、重點企業(yè)和老工業(yè)基地，把解決當前的突出問題與長遠發(fā)展結(jié)合起來，為國有企業(yè)跨世紀發(fā)展創(chuàng)造有利條件。 到2010年，國有企業(yè)改革和發(fā)展的目標是：適應經(jīng)濟體制與經(jīng)濟增長方式兩個根本性轉(zhuǎn)變和擴大對外開放的要求，基本完成戰(zhàn)略性調(diào)整和改組，形成比較合理的國有經(jīng)濟布局和結(jié)構，建立比較完善的現(xiàn)代企業(yè)制度，經(jīng)濟效益明顯提高，科技開發(fā)能力、市場競爭能力和抗御風險能力明顯增強，使國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中更好地發(fā)揮主導作用。 推進國有企業(yè)改革和發(fā)展，必須堅持以下指導方針： （一）以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展。調(diào)整和完善所有制結(jié)構

10、，積極探索公有制多種實現(xiàn)形式，增強國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的控制力，促進各種所有制經(jīng)濟公平競爭和共同發(fā)展。 （二）從戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟布局和改組國有企業(yè)。著眼于搞好整個國有經(jīng)濟，推進國有資產(chǎn)合理流動和重組，調(diào)整國有經(jīng)濟布局和結(jié)構，積極發(fā)展大型企業(yè)和企業(yè)集團，放開搞活中小企業(yè)。 （三）改革同改組、改造、加強管理相結(jié)合。適應市場經(jīng)濟的要求，著力轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制，提高企業(yè)整體素質(zhì)，構造產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化和經(jīng)濟高效運行的微觀基礎。 （四）建立現(xiàn)代企業(yè)制度。實現(xiàn)產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學，健全決策、執(zhí)行和監(jiān)督體系，使企業(yè)成為自主經(jīng)營、自負盈虧的法人實體和市場主體。 （五）推動企業(yè)科技進步。加強企業(yè)的科

11、研開發(fā)和技術改造，重視科技人才，促進產(chǎn)學研結(jié)合，形成技術創(chuàng)新機制，走集約型和可持續(xù)發(fā)展道路。 （六）全面加強企業(yè)管理。推行科學管理，強化基礎工作，改善經(jīng)營，提高效益，實行以按勞分配為主體的多種分配方式，形成有效的激勵和約束機制。 （七）建立企業(yè)優(yōu)勝劣汰的競爭機制。實行鼓勵兼并、規(guī)范破產(chǎn)、下崗分流、減員增效和再就業(yè)工程。依靠各方面力量，擴大就業(yè)門路，確保國有企業(yè)下崗職工基本生活。 （八）協(xié)調(diào)推進各項配套改革。轉(zhuǎn)變政府職能，建立權責明確的國有資產(chǎn)管理、監(jiān)督和營運體系，保證國有資產(chǎn)保值增值。加強法制建設，維護市場經(jīng)濟秩序。健全社會保障體系。幫助企業(yè)增資減債、減輕負擔。 （九）全心全意依靠工人階級，發(fā)

12、揮企業(yè)黨組織的政治核心作用。加強企業(yè)黨組織建設和思想政治工作，提高企業(yè)經(jīng)營管理者隊伍素質(zhì)，堅持和完善以職工代表大會為基本形式的企業(yè)民主管理，切實維護職工合法權益。 （十）推進企業(yè)精神文明建設。加強思想道德教育和技術業(yè)務培訓，全面提高職工隊伍素質(zhì)，培育積極向上的企業(yè)文化，推動物質(zhì)文明和精神文明建設協(xié)調(diào)發(fā)展。 在謀求實現(xiàn)現(xiàn)代市場經(jīng)濟與以公有制為主體的經(jīng)濟制度對接過程中，難度最大的問題恐怕莫過于國有企業(yè)的改革問題。當前，我國國有企業(yè)改革正處在一個關鍵時期，下一階段，有可能面臨重要的突破。本文擬在對前一階段國企改革分析的基礎上，對當前和21世紀初期國有企業(yè)改革進行再探討。 一、前一階段國企改革進程的簡

13、要分析 我國國企改革是從1979年春天開始的。在過去的20年中，大體經(jīng)歷了三個發(fā)展階段：（1）1979年春-1984年10月為第一階段，這一階段因為改革的主戰(zhàn)場在農(nóng)村，國有企業(yè)改革主要是搞擴權試點。（2）1984年10月-1991年底為第二階段，這一階段主要是按兩權分離的思路來進行改革，即國家掌握國企所有權，企業(yè)擁有經(jīng)營權，所謂搞活企業(yè)，也主要是搞經(jīng)營權革命，具體方式如實行承包經(jīng)營、租賃經(jīng)營、資產(chǎn)經(jīng)營責任制諸如此類。這些改革沒有觸及企業(yè)制度和更大范圍的國有經(jīng)濟問題。（3）以1992年春鄧小平南方談話，以及這一年秋天召開的十四大為標志，企業(yè)改革進入了一個新階段。在這個新階段，由80年代擴權讓利的

14、政策調(diào)整型改革上升到制度創(chuàng)新型改革，同時，也開始觸及整個國有經(jīng)濟的布局問題。 十四大以來，特別是1996年以來，國企改革處于第三階段的上升時期。這一階段的改革，主要進展表現(xiàn)在以下幾個方面： （一）在組建企業(yè)集團和放活小企業(yè)方面有一定進展 此期間，國家從實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構高級化和促進國民經(jīng)濟迅速發(fā)展的角度，努力抓好在一些重點行業(yè)和關鍵領域的大型企業(yè)，包括根據(jù)需要組建企業(yè)集團。列入國家試點的企業(yè)集團達120家。至于全國各地成立的冠以企業(yè)集團名號的經(jīng)濟聯(lián)合體則有數(shù)千家。這幾年，對企業(yè)集團的認識實際上有起伏：十五大前后，組建企業(yè)集團引起全社會重視，以至在十五大報告中明確提出以資本為紐帶，通過市場形成具有較強

15、競爭力的跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨所有制和跨國經(jīng)營的大企業(yè)集團；亞洲經(jīng)濟危機后，鑒于韓國某些大企業(yè)集團破產(chǎn)以及給國民經(jīng)濟帶來的影響和教訓，企業(yè)集團一度被淡化；1999年科索沃戰(zhàn)爭爆發(fā)后，出于增強國家經(jīng)濟實力、科技實力和軍事實力的考慮，企業(yè)集團又開始升溫。就組建方式來說，在企業(yè)集團的發(fā)展過程中，曾一度出現(xiàn)盲目求大求快以及搞行政性的拉郎配等做法，通過及時調(diào)整已經(jīng)得到糾正，現(xiàn)正在穩(wěn)步發(fā)展。 與組建企業(yè)集團相比，放活小企業(yè)的步伐更快一些。在這項變革中，地方政府和企業(yè)表現(xiàn)了極大的歷史主動性，各地通過兼并、股份合作制以及出售等方式，來放開國有小企業(yè)。特別是黨的十五大之后，按照勇于探索，大膽實踐的精神，在國有小企業(yè)

16、改革方面進行了新的探索和實踐，尤其是在放開轉(zhuǎn)制形式的多樣化和股份合作制的股權結(jié)構多樣化方面進展比較明顯。縣屬國有企業(yè)改革進展較大。據(jù)筆者到幾個縣調(diào)研，進展快的縣企業(yè)改制達2/3或2/3以上，進展一般的縣企業(yè)改制也接近1/3。盡管個別地方曾有過偏差，有些企業(yè)還存在著改制夾生飯現(xiàn)象，但總的來說，方向是正確的，效果也是顯著的，1是符合十五大提出的推進國民經(jīng)濟戰(zhàn)略重組的大趨勢的。 （二）優(yōu)化資本結(jié)構力度加大 國企改革的一個重要方面是從規(guī)范破產(chǎn)、鼓勵兼并入手來優(yōu)化資本結(jié)構。1996年國家有關部門決定，將18個優(yōu)化資本結(jié)構的城市增加到50個；1997年，又增加到111個試點城市，其國民生產(chǎn)總值已占全國一半

17、。同時在政策上加大支持力度，圍繞國有企業(yè)兼并、破產(chǎn)，銀行核銷呆帳準備金逐年增加。1996年安排200億元，1997年增加到300億元，1998年增加到400億元。企業(yè)破產(chǎn)也有所進展。據(jù)北京思源兼并與破產(chǎn)事務所根據(jù)法院宣布的破產(chǎn)公告所作的統(tǒng)計，1996、1997年破產(chǎn)案件分別為6222件和4526件，其中國有企業(yè)占六成左右。在資產(chǎn)重組過程中，曾一度強調(diào)多兼并，少破產(chǎn)，但實踐表明這一思路未必正確，該破產(chǎn)還是要堅決破產(chǎn)。2同時實踐表明，現(xiàn)行的中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（試行）已不符合改革形勢的要求，需要修訂。 （三）建立現(xiàn)代企業(yè)制度試點工作取得明顯進展 九五計劃期間，恰為現(xiàn)代企業(yè)制度試點全面實施時期。

18、列入國家經(jīng)貿(mào)委和原國家體改委試點企業(yè)共100戶，現(xiàn)已完成試點。具體采取如下形式：（1）直接改造成持股主體多元化的股份公司或有限責任公司；（2）改造成國有獨資公司。試點初期，絕大部分企業(yè)選擇的改制模式是國有獨資公司的形式（1996年約占80）。此事在學術界和企業(yè)界引起爭議，人們對這種不規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度形式提出種種疑慮，經(jīng)矯正，試點企業(yè)一部分已經(jīng)變成多元投資主體的企業(yè)制度。 （四）扭虧增盈，努力使國有企業(yè)擺脫困境 據(jù)國家經(jīng)貿(mào)委提供的資料，1997年末，在全國16874家國有大中型企業(yè)中，虧損企業(yè)為6599戶，占總戶數(shù)的39.1。國家采取諸種措施，特別是三改一加強來扭轉(zhuǎn)虧損，一些措施如紡織行業(yè)的限

19、產(chǎn)壓錠、煤炭行業(yè)的部分關井，對緩解國企虧損發(fā)揮了一定作用。從工業(yè)行業(yè)的情況看，石油、化工、機械、紡織等行業(yè)不同程度出現(xiàn)減虧增利的狀況。據(jù)媒體報道，到1998年年底，原來虧損的6599家企業(yè)中，已有1478家初見成效。 在看到國企改革在取得上述進展的同時，也要看到，目前國有企業(yè)存在的問題仍然不少。主要是，國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略重組沒有取得突破性進展，尤其是對跨國公司以其雄厚的實力進入我國所造成的競爭局面缺乏清醒的認識；國企制度改革尚處于爬坡階段，特別是機制轉(zhuǎn)軌尚不理想；至于實現(xiàn)國企三年脫困目標比原來預想的還要困難。那種夸大或過分渲染國有企業(yè)的困難是錯誤的，但是，無視國有企業(yè)深層次矛盾、盲目樂觀的思想，對

20、改革與發(fā)展也是不利的，必須客觀地估計和把握國有企業(yè)改革的態(tài)勢。 二、國有企業(yè)蘊涵的矛盾及其幾點反思 自1984年提出國企改革是整個經(jīng)濟體制改革的中心環(huán)節(jié)以后，理論界和實踐部門在國企改革方面花費的精力不可謂不大，然而，國有企業(yè)改革并未能取得根本性突破。原因何在？國有企業(yè)究竟面臨哪些矛盾？在當前國企改革進入攻堅階段的情況下，需要對此進行冷靜的分析。 筆者以為，我國國有企業(yè)蘊涵的矛盾頗為復雜，歸納起來，有以下五組問題： （一）宏觀層面：國有資本的總體布局錯位 我國國有資本現(xiàn)有的配置格局同社會主義市場經(jīng)濟條件下國有經(jīng)濟的功能定位之間存在著深刻的矛盾。這種矛盾突出表現(xiàn)在國有資本配置格局的嚴重錯位。表現(xiàn)在

21、三個方面：一是產(chǎn)業(yè)布局錯位：相當一部分國有資本配置偏離關系到國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域的功能定位，不適當?shù)馗采w到大量競爭性產(chǎn)業(yè)中，造成國有資本的配置極為泛化。二是企業(yè)布局錯位，將近一半的資本配置在不宜投入的大量中小型企業(yè)上。據(jù)國家財政部公布的材料，1998年，全國國有企業(yè)（不包括金融企業(yè)）總計23.8萬戶（其中國有獨資企業(yè)21.4萬戶，國有控股企業(yè)2.4萬戶），擁有資產(chǎn)總額13.5萬億元。其中，大型企業(yè)9357戶，占全部國有企業(yè)總數(shù)的3.93，資產(chǎn)總額7.6萬億元，占全部國有企業(yè)總資產(chǎn)的54.6。3這就意味著，在23.8萬國有企業(yè)中,絕大多數(shù)是中小企業(yè)（占96.07），其資產(chǎn)占國有企業(yè)總

22、資產(chǎn)的45.4。顯然，在中小企業(yè)這一部分，存在明顯的失衡問題。三是地區(qū)布局錯位，表現(xiàn)為經(jīng)濟落后的地區(qū)，國有經(jīng)濟的比重相當高。總起來說，我國國有資本配置在產(chǎn)業(yè)、地區(qū)和企業(yè)上的錯位，是國有企業(yè)面臨的全局性問題，這個問題不解決，其他問題都無從談起。 （二）微觀層面：國有企業(yè)自身的制度問題 中國傳統(tǒng)的國有企業(yè)制度是建立在計劃經(jīng)濟基礎之上的，用社會主義市場經(jīng)濟的眼光來審視，存在著嚴重的制度缺陷：一是，國有企業(yè)的產(chǎn)權關系模糊。除法律上的最終財產(chǎn)所有者關系明確外，在經(jīng)濟過程內(nèi)代表法律上的所有者行使所有權職能的國有資本所有者并未真正到位，至于企業(yè)中的法人財產(chǎn)權關系也尚未建立起來。二是，產(chǎn)權結(jié)構不合理。相當一些

23、企業(yè)仍然是純而又純的國有資本獨占格局，尚未形成投資關系多元化的產(chǎn)權結(jié)構。三是，企業(yè)經(jīng)營機制轉(zhuǎn)換滯后，即使是已經(jīng)上市的股份公司也尚未建立與社會主義市場經(jīng)濟相適應的企業(yè)經(jīng)營機制。四是，公司治理結(jié)構不健全，尚未形成一套規(guī)范的股東會、董事會和經(jīng)理之間委托代理關系的制度體系。所有這些都表明，在解決宏觀層面問題的同時，在微觀層面推進企業(yè)制度創(chuàng)新的任務十分艱巨。 （三）國有企業(yè)參與公平競爭的環(huán)境問題 公平競爭的環(huán)境缺乏，集中表現(xiàn)在國有企業(yè)所承載的歷史負擔。首先是債務負擔過重。盡管近幾年在努力進行增資減債，但資產(chǎn)負債率仍然居高不下，據(jù)統(tǒng)計，大約85以上的國有大中型企業(yè)債務負擔過重，其中相當一部分企業(yè)資產(chǎn)負債率

24、超過80，甚至超過100。上市公司中高資產(chǎn)負債率的問題也比較嚴重。二是冗員負擔過重。近幾年雖然作了艱苦的剝離，但分流難度很大。據(jù)筆者調(diào)查，這一問題在東北、西南地區(qū)和煤炭、森工、軍工等行業(yè)表現(xiàn)尤為突出。三是企業(yè)辦社會的負擔仍未根本性擺脫，企業(yè)在很大程度上還不是市場主體，仍在行使著社會福利組織的職能。 除以上三組問題外，國有企業(yè)還存在技術創(chuàng)新萎縮和內(nèi)部管理薄弱的問題，鑒于篇幅不展開分析。 通過以上對國有企業(yè)諸種矛盾的分析，對前一階段國企改革的實踐，我覺得有三點值得反思： 反思之一：深化國企改革既要強調(diào)全面把握、系統(tǒng)運作，又要突出重點、抓住要害。從以上分析可以看出，我國國有企業(yè)釀成今天的局面，原因是

25、相當復雜的，既有布局問題，也有制度問題，既有歷史問題，也有現(xiàn)實問題，既有技術問題，也有管理問題。這就要求在全面分析的基礎上，對癥下藥，只靠采取單一藥方是難以奏效的，對如此巨大的系統(tǒng)工程必須靠系統(tǒng)運作來解決。同時，也正因為涉及的問題復雜，所以尤其要突出重點、抓住要害。在上述五方面問題中，筆者認為，宏觀布局和微觀制度是癥結(jié)之所在。緊緊抓住這個癥結(jié)問題，才能從根本上使企業(yè)擺脫困境，否則，可能使國企脫困的路子變得相對狹窄。 反思之二：對計劃經(jīng)濟體制給國有企業(yè)造成的后果要有充分估計并采取特殊對策。這幾年，企業(yè)在尋求擺脫困境的出路方面做了很大努力，但是實踐表明，計劃經(jīng)濟體制給企業(yè)造成的惡果是相當嚴重的。為

26、什么國有資本形成如此失衡的格局？為什么國有企業(yè)形成如此僵化的制度？為什么國有企業(yè)因襲如此沉重的歷史負擔？從深層開掘，莫不與傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制有直接關系。這些問題的形成有復雜的歷史原因，同時單靠個別企業(yè)也難以解決。現(xiàn)在，計劃經(jīng)濟體制積累的遺產(chǎn)仍在困擾著企業(yè)。對此，需要深入剖析計劃經(jīng)濟體制給資產(chǎn)布局、企業(yè)組織造成的矛盾，在此基礎上采取特殊的措施（包括設立特殊基金等）來解決歷史遺留的舊債。要研究相應的補償機制。 反思之三：解決國有企業(yè)的問題，既要著眼于搞活國有經(jīng)濟，又要著眼于搞活和發(fā)展整個國民經(jīng)濟。經(jīng)過前一階段的歷程，我國在國有經(jīng)濟調(diào)整的同時，民營經(jīng)濟（包括城鎮(zhèn)集體經(jīng)濟、私營個體經(jīng)濟和非國有資本控股

27、的股份經(jīng)濟）迅速崛起，已成為促進國民經(jīng)濟發(fā)展的新的支撐力量。1998年，在全國近12萬億元工業(yè)總產(chǎn)值中，民營經(jīng)濟占2/3左右。此外，尚有一部分外資經(jīng)濟。今后，國有、民營、外資諸種經(jīng)濟之間的全方位互動將形成一幅全新的歷史畫卷。前一階段國有企業(yè)承擔了經(jīng)濟體制改革相當大部分的成本，隨著多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的新格局的形成，需要由整個社會資本來承擔。因此，需要從更大的范圍來運籌帷幄。即不僅要使國有資本這一層次得以優(yōu)化配置，而且要統(tǒng)攬包括國有資本和非國有資本在內(nèi)的整個社會資本的總體格局，使整個社會資本得以優(yōu)化配置。這里，問題的關鍵在于國有經(jīng)濟確實能發(fā)揮其應有的控制力、影響力和帶動力。只要國民經(jīng)濟能夠蓬勃

28、發(fā)展，國有經(jīng)濟退出一部分領域，也不會防礙國有經(jīng)濟對國民經(jīng)濟的主導作用。 三、21世紀初期國有企業(yè)改革面臨的新挑戰(zhàn) 以上分析了國有企業(yè)自身的矛盾，如果放寬視野，綜觀21世紀初期的經(jīng)濟發(fā)展趨勢，就會發(fā)現(xiàn)，國有企業(yè)改革與發(fā)展將面臨一系列新挑戰(zhàn)。 （一）科技革命興起對我國國企改革的挑戰(zhàn) 科技革命問題是我國乃至當代世界經(jīng)濟發(fā)展面臨的新課題。這場革命，特別是在信息技術、生物技術等方面的革命性變革將給人類經(jīng)濟和社會發(fā)展帶來巨大的挑戰(zhàn)。從企業(yè)角度來說，科技革命的挑戰(zhàn)主要表現(xiàn)在以下三個方面：第一，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構的影響。據(jù)亞太論壇會議專家預計，科技革命將使今后20年的工業(yè)結(jié)構受到前所未有的沖擊，某些工業(yè)連同它的企業(yè)將

29、被徹底改造（如出版印刷業(yè)），而某些工業(yè)（特別是軟件工業(yè)）將會爆炸性增長4。隨著大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)結(jié)構重組，國有資本的存量格局需要做重大的調(diào)整，這給國有經(jīng)濟戰(zhàn)略重組帶來新課題。第二，帶來生產(chǎn)方式和組織方式的變革。隨著網(wǎng)絡將成為經(jīng)濟運行的重要組織形式，經(jīng)濟組織更趨獨立化，成員也更趨個性化，要求企業(yè)組織相應創(chuàng)新。第三，科技成果的資本化趨勢，使科技成果得以折股投資，從而促進股權結(jié)構的創(chuàng)新。至于科技革命給企業(yè)技術帶來的沖擊更為直接，為此，除了在國家層面要建立國家創(chuàng)新系統(tǒng)之外，在企業(yè)層面也必須相應建立企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)。 （二）經(jīng)濟全球化的發(fā)展對企業(yè)改革的挑戰(zhàn) 近年來，世界各國經(jīng)濟相互依存、相互滲透不斷加深，經(jīng)濟全球

30、化成為一股不可阻擋的潮流。在這一形勢下，西方發(fā)達國家出于占領市場的目的，鼓勵本國企業(yè)，尤其是跨國公司向我國投資。近年來，外商對華投資出現(xiàn)了一些新的情況：（1）投資規(guī)模有所擴大；（2）投資領域進一步拓寬；（3）投資主體趨于跨國化；（4）投資方式日趨多樣化。上述動向表明，外商投資企業(yè)正在全力提高其在華的市場占有率，從而使國有企業(yè)在家門口就面臨著極其殘酷的國際市場競爭。經(jīng)濟全球化對我國企業(yè)的挑戰(zhàn)是嚴峻的。第一，市場經(jīng)濟的全球化浪潮，使得任何國有企業(yè)或國有控股企業(yè)面對的都是一個統(tǒng)一的國際市場，企業(yè)的興衰甚至存亡越來越取決于其國際競爭力的強弱。國有企業(yè)要迎接境外企業(yè)的挑戰(zhàn)，就必須努力提高自己的國際競爭力

31、。這就逼迫企業(yè)進一步加速資產(chǎn)的重新組合；包括在重要、關鍵領域組建一批有一定實力的企業(yè)集團。第二，隨著我國即將加入WTO，我國經(jīng)濟與國際經(jīng)濟的相互依存度將加大，開放度進一步擴大，這將給原有體制造成新一輪大沖擊，尤其是國際信息技術、基礎電信和金融自由化的浪潮，將對我國傳統(tǒng)的壟斷性產(chǎn)業(yè)的資本結(jié)構形成深刻的沖擊，并由此帶動民營經(jīng)濟的進入。以此為契機，有望形成新一輪開放促改革的浪潮。第三，隨著跨國公司的進入，對各類人才的爭奪將日趨激烈，經(jīng)營管理者的價值相應升值。如果國有企業(yè)對經(jīng)營者依然缺乏適宜的激勵機制，那么，國有企業(yè)的人才流失將會不可阻遏。如果說20世紀80年代、90年代推進企業(yè)改革還主要是適應國內(nèi)市

32、場經(jīng)濟發(fā)展要求的話，那么，在21世紀初，企業(yè)改革和發(fā)展則是要迎接經(jīng)濟全球化的挑戰(zhàn)。 （三）國內(nèi)城市化和市場化的推進對國企改革的挑戰(zhàn) 21世紀初期，是我國城市化迅速發(fā)展的階段。如果城市化水平按每年提高一個百分點計算，那將意味著每年有一千多萬農(nóng)村人口進入城市，這對國有企業(yè)的用工機制、收入機制以及原有的社會保障體制都將提出新的問題。從市場化角度分析，經(jīng)過近20年的改革，我國國民經(jīng)濟市場化有了很大提高，但要素市場化的程度和政府行為適應市場化需要的程度過低，充分暴露了我國經(jīng)濟市場化進程中的薄弱環(huán)節(jié)。國民經(jīng)濟市場化的加速推進提出了更高的要求，作為國民經(jīng)濟微觀基礎的企業(yè)必然要面臨更大的挑戰(zhàn)。它要求國有企業(yè)必

33、須盡快成為市場主體，全面擁有企業(yè)的自主權，增加競爭力。在這一形勢下，企業(yè)必須要加速自身改革與發(fā)展的進程，積極參與市場和國際競爭，以適應國內(nèi)城市化和市場化進程的需要。 四、進一步深化國有企業(yè)改革的幾點意見 上面探討了我國企業(yè)面臨的新挑戰(zhàn)。在這樣的大背景下，如何順應未來發(fā)展的趨勢，進一步推進企業(yè)改革與發(fā)展的進程，是一個現(xiàn)實的問題，這里提出一些不成熟的意見。 （一）要從整體上繼續(xù)對國有資產(chǎn)進行戰(zhàn)略重組 未來幾年國有資本在國民經(jīng)濟中的配置動態(tài)是有退、有進，雙向運動。在這里，國有資本的進入（含分布和發(fā)展）抑或退出，基本的標準是根據(jù)國有經(jīng)濟在社會主義市場經(jīng)濟中的功能定位。這就需要把壟斷性和競爭性產(chǎn)業(yè)分開，

34、但要明確：對于壟斷性產(chǎn)業(yè)，國有資本未必全進；競爭性產(chǎn)業(yè)，國有資本目前也未必全退。是進是退要考慮如下因素：第一，要考慮市場競爭原則，特別是隨著我國進入WTO后產(chǎn)業(yè)開放的前景；第二，要考慮我國工業(yè)化中期階段的特殊國情；第三，要考慮國有資本已經(jīng)配置的實際狀況及其經(jīng)營前程；第四，要把政府投資和國有企業(yè)投資加以區(qū)別；第五，要把國有增量投資和存量資本加以區(qū)別。根據(jù)以上幾點考慮，重組的大體構思是： （1）關系國民經(jīng)濟命脈的重要產(chǎn)業(yè)和關鍵領域，包括涉及國家安全的部門、提供最重要的公共產(chǎn)品的社會公益性部門、自然壟斷性部門，國有經(jīng)濟必須占支配地位。在這些領域，未來幾年在資本配置上，總的來說，國有資本應該繼續(xù)進入。

35、但要考慮一種新情況：隨著我國加入WTO，電訊服務等傳統(tǒng)的壟斷性產(chǎn)業(yè)也將向外商開放，相應地也應向民營經(jīng)濟開放，在這些領域，非國有資本的進入不可避免。 （2）對國家需要扶植的新經(jīng)濟增長點和高新技術產(chǎn)業(yè)，在一定時間內(nèi)國有資本可以進入，進行引導，待條件成熟后，再逐步退出，然后再投入需要扶植的新產(chǎn)業(yè)。這樣有進有退，發(fā)揮國有資本的示范作用。 （3）從政府提供公共產(chǎn)品和一些重要的準公共產(chǎn)品的功能定位角度出發(fā)，政府原則上不應投資舉辦競爭性行業(yè)，但考慮到我國尚處于社會主義初級階段，面臨著繁重的工業(yè)化和現(xiàn)代化任務，不排除一部分國有資本繼續(xù)進入或采取財政貼息等方式支持國有企業(yè)進入支柱產(chǎn)業(yè)，以發(fā)揮骨干作用。 （4）考

36、慮到迄今為止，數(shù)以萬億的國有資本已經(jīng)涉及競爭性領域包括支柱產(chǎn)業(yè)的實際情況，可以采取區(qū)別對待的做法，即經(jīng)營好的，目前仍可維持，下一步陸續(xù)推出；經(jīng)營不好的，則應率先退出。 國有資本有進有退，但調(diào)整的重點是收縮戰(zhàn)線。考慮到我國國有資本配置格局的復雜性，個人估計，如果能用10-15年時間，使國有資本從應當撤出的領域順利撤出就相當不錯。在時間安排上，與其準備短些，寧可準備長些，切忌犯急性病。 可考慮國有資本從應該撤出的領域撤出的方式是多樣的。例如對競爭性的加工工業(yè)，包括輕工、紡織、一般機械制造和某些原材料工業(yè)，可以通過企業(yè)股份制改造，國家出讓國有股或國家減少投入，由企業(yè)向社會發(fā)行新股增加企業(yè)總資產(chǎn)，相對

37、降低國家股份比重，從而有步驟地使國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移出來，充實需要重點發(fā)展的領域。至于那些產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)企業(yè)規(guī)模狹小、勞動密集型特點突出、全行業(yè)連續(xù)幾年虧損的一般加工業(yè)和部分采掘業(yè)則應以壯士斷腕的氣概，堅決撤出。當然，在退出的過程中，要防止國有資產(chǎn)流失，并安排好職工，防止采取輕率的做法。國家在這方面改革的方略要注意保持穩(wěn)定性。 在推進國有資本戰(zhàn)略重組的過程中，要以市場為導向，發(fā)揮資本市場在資本組合中的基礎性作用。經(jīng)過20年的改革開放，我國商品市場發(fā)展較快，但資本市場發(fā)展滯后。鑒于此，要結(jié)合所國有資產(chǎn)戰(zhàn)略性重組，把發(fā)展資本市場作為重要內(nèi)容。一是進一步發(fā)展股票市場。經(jīng)過幾年發(fā)展，A股市場上市公司1998年底已

38、達851家，股本總規(guī)模達2345億股，進展是相當迅速的。根據(jù)當前情況，下一步發(fā)展建議采取注重質(zhì)量，擴大規(guī)模，增加層次，規(guī)范運作，逐步與國際證券市場對接的方針。要重視民間投資的重要拉動作用，促進民營企業(yè)在A股市場發(fā)行股票。同時，要充分用好殼資源，使上市公司保持活力。在發(fā)展第一層次市場和主板市場的同時，可以試辦第二層次市場和第二板市場，使后者成為前者的過渡環(huán)節(jié)。二是進一步發(fā)展產(chǎn)權交易市場。近年來，各地產(chǎn)權交易市場有所發(fā)展，目前已達近200家。實踐證明，產(chǎn)權交易市場的建立對推進資產(chǎn)重組和產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整，對完善市場機制，促進對外開放均有重要意義。盡管產(chǎn)權市場在運行過程中存在不規(guī)范的問題，但屬于管理的問題

39、，今后應當讓產(chǎn)權交易市場在規(guī)范的基礎上有一個發(fā)展，以形成我國資本市場的另一條戰(zhàn)線。 （二）在企業(yè)層面要推進制度創(chuàng)新 我國的國有企業(yè)長期處在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制的影響下，普遍缺乏活力。經(jīng)過近20年的摸索，國企改革已發(fā)展到制度創(chuàng)新階段。但總的來說，對舊體制的觸及還不夠深入，致使國有企業(yè)在邁向市場化方面還未取得實質(zhì)性的突破。鑒于此，今后幾年內(nèi)，企業(yè)制度創(chuàng)新應在以下幾方面努力： 第一，由局部推向全局，全面建立并完善與社會主義市場經(jīng)濟相適應的現(xiàn)代企業(yè)制度。90年代創(chuàng)建現(xiàn)代企業(yè)制度，主要是試點和局部展開。今后必須堅持現(xiàn)代企業(yè)制度的基本方向，要排除干擾，扭住不放，不能以別的制度模式取而代之。筆者對現(xiàn)代企業(yè)制度的

40、理解是：這種企業(yè)制度，是在社會化大生產(chǎn)和市場國際化的條件下，適應現(xiàn)代化市場經(jīng)濟體制的要求，以財產(chǎn)關系大裂變?yōu)槔碚撝е苑ㄈ水a(chǎn)權制度為主體，規(guī)范企業(yè)各方面基本經(jīng)濟關系，從而使產(chǎn)權得以高效運作的制度體系。其基本特征有五點：一是產(chǎn)權關系層次化。二是企業(yè)財產(chǎn)法人化。三是出資者責權有限化。四是企業(yè)運行市場化。五是管理制度科學化。十五期間，此項工作應全面推開，并使之完善。鑒于前一階段采取非規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度形式的教訓，在下一步全面推開過程中，應采取產(chǎn)權主體多元化的組織形式。 第二，推進已建股份制企業(yè)股權結(jié)構的創(chuàng)新。現(xiàn)在上市公司的國有股比重偏大。應當壓縮。同時，國有股和法人股不能流通也不適應市場經(jīng)濟的要求

41、，從1992年以來的情況來看，約2/3的股份處于被鎖定的狀態(tài)，據(jù)統(tǒng)計，直到1998年，被鎖定的股份仍高達68.4。這種超常穩(wěn)定的結(jié)構造成效率低下。鑒于此，下一階段，應當解除至少是放松對一部分國有股和法人股上市流通的限制，讓國有股和法人股流動起來。此外，最后保留的部分國有股，其持股主體結(jié)構也應多元化，防止股權只集中在某一機構手中。 第三，建立符合市場經(jīng)濟要求的法人治理結(jié)構。鄧小平同志曾根據(jù)當代經(jīng)濟的實踐提出企業(yè)內(nèi)部要實行董事會領導下的經(jīng)理負責制。但遺憾的是在大部分國有企業(yè)迄今仍未真正貫徹。未來幾年，應當把董事會領導下的經(jīng)理負責制在國有企業(yè)中真正建立起來。 （三）采取切實措施，減輕國有企業(yè)因襲性負

42、擔 首先，要減輕企業(yè)的債務負擔。針對國企資產(chǎn)負債率過高的問題要采取多種方式化解，其中國家已決定實行債權轉(zhuǎn)股權。為此，需要建立旨在收購、管理和處置銀行不良資產(chǎn)的金融資產(chǎn)管理公司，以此類公司為承接載體實施資產(chǎn)置換。實行這項變革，根本性問題不在把銀行所擁有的企業(yè)債權剝離給金融資產(chǎn)公司，也不在于金融資產(chǎn)公司的債權轉(zhuǎn)為對企業(yè)的股權，而在金融資產(chǎn)管理公司成為階段性持股者后，如何通過經(jīng)營和管理比較順暢地換手。這就是說，如何建立一個有效的流量化的資產(chǎn)運作機制，是此項改革成敗的關鍵。將來可以采取的辦法：一是向境外投資者轉(zhuǎn)讓；二是由企業(yè)或其母公司回購；三是通過上市來收回資本。當然，對債轉(zhuǎn)股也不要絕對化，除債轉(zhuǎn)股外

43、，還要探討其他減輕企業(yè)債務負擔的辦法。 其次，采取結(jié)構調(diào)整和機制轉(zhuǎn)換，減輕人員負擔。下一階段，應繼續(xù)通過調(diào)整結(jié)構、拓寬產(chǎn)業(yè)領域和市場空間，以吸納富余勞動力，這方面仍有很大空間；同時，逐步把富余人員剝離出來；此外，要特別注意建立勞動力培訓機制，探索建立有效的替代性管道，作好勞動力的崗位轉(zhuǎn)換工作，以解決部分行業(yè)人才結(jié)構性矛盾。 第三，結(jié)合社會保障制度建立和教育體制的改革，逐步把企業(yè)辦的學校、醫(yī)院等組織剝離出來，以減輕企業(yè)辦社會的負擔。 鑒于上述問題，基本上是計劃經(jīng)濟體制所造成的，解鈴還需系鈴人，政府應在解決企業(yè)負擔問題上發(fā)揮責無旁貸的作用。 （四）推進企業(yè)技術創(chuàng)新和產(chǎn)品結(jié)構升級 企業(yè)技術創(chuàng)新可從兩

44、個方面展開：其一是推動包括原材料、能源、設備和產(chǎn)品等硬件系統(tǒng)的創(chuàng)新。這就要求企業(yè)高度重視電子信息技術、生物工程技術、新能源技術、新材料技術以及海洋工程技術等領域所發(fā)生的變化，并依據(jù)這些變化及其成果來推進本企業(yè)的技術創(chuàng)新。其二是推動包括工藝程序設計、操作方法改進等軟件創(chuàng)新。從一定意義上說，軟件創(chuàng)新的作用更顯著。無論是硬件創(chuàng)新還是軟件創(chuàng)新，都要從中國的國情出發(fā)，鑒于中國的勞動力豐富和資金不足，節(jié)約資本型創(chuàng)新應優(yōu)于節(jié)約勞動型創(chuàng)新，或至少采取將節(jié)約資本和節(jié)約勞動結(jié)合起來的政策。為了促進企業(yè)技術創(chuàng)新和產(chǎn)品結(jié)構升級，應當采取一些特殊性措施（例如，對技術改造項目實行貼息貸款和貸款擔保等）。伴隨著新技術的出現(xiàn)和新產(chǎn)品的開發(fā)，必然帶來企業(yè)對新的市場的開拓與占領。市場創(chuàng)新除了做大餡餅之外，主要應在創(chuàng)造新的餡餅上做文章（例如，在市場領域方面，環(huán)境保護產(chǎn)品市場就是一個特別值得開拓的市場）。隨著現(xiàn)代市場經(jīng)濟的發(fā)展，要創(chuàng)造出更新的交易品種和更大范圍的市場空間。 （五）強化企業(yè)管理，特別是推進企業(yè)內(nèi)部機制的轉(zhuǎn)換和管理體制的改革 我國國有企業(yè)效益低下，管理不善也是一個重要原因。在推進制度創(chuàng)新的同時，確應強化管理。但加強管理不能沿襲舊的模式，要有新的思路。當前，突出是解決兩個問題： 其一，著重推進企業(yè)經(jīng)營機制的轉(zhuǎn)換。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，已經(jīng)完成改制的企業(yè)，企業(yè)經(jīng)營機制并未得到相應的轉(zhuǎn)換（一些地方把