1、福建省普通公路行業廉政風險表現形式及防控對策（流程圖及一覽表）福建省公路管理局為切實加強對廉政風險的預警防控，進一步建立健全公路行業懲治和預防腐敗體系，完善廉政建設預警機制和防范工作機制，我局以普通公路建設、管理、養護流程為主線，與部份設區市交通主管部門、公路管理機構一起，對公路行業管理中的廉政風險防控工作開展了調研，對可能產生的廉政風險點進行了逐一排查，并提出了相應的防控措施。現將調研情況報告如下：一、公路行業管理關鍵環節廉政風險索引圖路政>違章處理管理*行政許可、公路行業管理風險點分項流程圖及防控措施一覽表1、國省干線建設和養護計劃編制(1)國省干線公路建設計劃(“一檔兩審三控”)流

2、程圖(2)公路養護工程計劃管理流程圖(3)農村公路建設計劃及前期工作管理流程圖廉政風險點及防控措施一覽表流程環節名稱涉及對象廉政風險點防控措施責任主體國公路省（市）1、受人之托，將不符1、計劃管理職能部門設專省（市）省建設父通、合計劃要求的項目列人負責核實項目是否列入父通、干（養公路部入年度計劃；規劃；公路單線護）門計劃2、隨意變更建設項目2、建立計劃部門主審，工位計劃建計劃管理經的規模和投資；程、養護、監審部門復核工管理部設編制辦人3、計劃編制程序不夠作機制；門和嚴謹，導致出錯。3、年度計劃項目逐項提交養省（市）1、未嚴格控制建設工專題會議研究通過；護父通、程總省補資金和進度4、完善計劃管理

3、內控制計公路管節點；度。劃理部門編計劃管2、利用工作之便外泄2、在正式文件下達前，不制理負責相關數據。泄露任何計劃相關數據。人養護計劃編制縣級交通、公路部門計劃管理經辦人隨意確定項目的規模和投資；1、紀檢部門加大監督檢查力度，將個人工作表現與職稱評聘、年度考核掛鉤；2、完善計劃管理內控制度。縣級交通、公路單位計劃管理部門縣級交通、公路管理單位計劃管理負責人利用職便，提出不合理的意見或授意經辦人違規上報年度計劃。年度計劃項目逐項提交專題會議研究通過。農村公路建設計劃及前期工作設區市交通主管部門計劃及前期工作人員1、未認真審核縣級上報年度實施計戈嘰2、因收受好處，對重要農村公路項目設計圖紙審批把關

4、不嚴。1、嚴格對照數據庫審核年度實施計劃2、加強業務學習和培訓，提咼業務素質和能力。3、對設計圖紙實行專題研究、多人聯合審查。參與農村公路計劃及前期工作的職能部門縣級交通主管部門計劃及前期工作人員1、未認真對準數據庫編制年度實施計劃。2、未按程序組織農村公路建設公開招投標或收受好處透露招標文件信息。1、嚴格對照數據庫編制年度實施計劃。2、按規定組織公開招投標或邀請招標。2、項目工可（1）流程圖廉政風險點及防控措施一覽表流程所處環節所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體項目丄可選擇設計單位負責前期工作的交通、公路業務部門人員1、有傾向性選擇設計單位1、通過競爭性

5、談判或抽簽搖號，產生出設計單位。2、建立責任追究制度。3、上級行業主管部門，建立對單位的約談制度。負責前期工作的交通、2、利用職權關系介紹設計單位普通公路工可、養護工程審核審批及勘察設計文件審查經辦人1、未經許可，對規劃外項目給予審批；2、不認真審核，過分遷就地方要求，隨意降低項目的技術標準或增加不合理工程規模。3、審批未做到公平、公正、公開，具體經辦人員利用審查權限，故意忽略設計文件中存在的缺陷或故意拖延時間，甚至利用職便從中收受好處。4、不認真核實審核審批一次性告知，出具不符合實際的意見等。1、嚴格執行關于國省道公路建設項目審核審批實施細則的通知（閩路計200638號文）、福建省交通廳關于

6、普通公路前期工作有關事宜的意見（閩交建2009111號），按規定要求進行審核審批。2、制定線外工程和附屬工程建設標準和管理辦法。3、督促承擔單位建立健全質量保證體系，并跟蹤檢查；4、建立審批人員AB崗制度，提咼效率，相互制約；5、建立復查工作機制，設專人負責核實項目是否列入規劃；嚴格核頭上一環節確疋的技術等級；公路單位計劃、工程管理部門處室負責人1、受項目業主委托，隨意變更規劃路線走向；2、提出不合理的意見，或對不符合規劃要求的項目直接提交報批。3、審批未做到公平、公正、公開，甚至利用職便從中收受好處。4、濫用職便，提出不合理的意見或授意經辦人違規審核上報資料。5、授意經辦人違反基建程序違規批

7、復設計文件；6、會稿處室故意拖延時間，謀取不正當利益。1、嚴格執行上級規劃的路線方案；2、嚴格按照福建省交通運輸廳關于印發加強省級干線公路建設管理規定的通知（閩交建2009190號）和福建省交通運輸廳關于印發福建省沿海疏港公路專項規劃的通知（閩交計200985號文執行建設項目審核審批；3、嚴格按照基建程序批復設計文件。4、規劃外項目須請示省廳同意后，方可審查。5、計劃、財務、監審共同參與項目審批和驗收，做到公平、公正、公開。局領導違反程序要求授意違規批復。1、嚴格執行廉政準則；2、上級加強黨風廉政工作監督檢查；3、定期召開黨員領導干部民主生活會，開展批評與自我批評。3農村公路項目庫管理流程圖(

8、2)廉政風險點及防控措施一覽表流程環節名稱涉及對象廉政風險點防控措施責任主體農村公路項目項目庫建設與管理參與項目庫建設管理工作人員1、對項目入庫把關不嚴，未嚴格按照項目庫建庫工作方案和入庫標準對建議入庫項目進行審核。2、私自修改項目庫數據；1、加強農村公路業務工作與思想道德學習，公正把握標準，嚴格按照既定建庫工作方案和入庫標準審核建議入庫項目。2、多個單位聯合制定建庫工各級參與項目庫建設管理單庫管理作方案和入庫標準，并事先征求相關部門意見，專題匯報審議。3、加強監督，違規嚴肅處理。位4、工程招投標環節流程圖許可不招標許可不招標廉政風險點及防控措施一覽表流程所處環節所涉對象及廉政風險點防控措施及

9、責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體招標投標編制招標文件、資格預審文件建設（養護）單位招標人1、應招標而不招標，或將項目化整為零規避招標；2、未經核準而采用邀標方式或不招標；1、選擇信譽好的招標代理機構；2、控制標底知悉人數，要求其簽訂保密責任狀。3、按省發改委核定的招投標方式，公開招標。招標人1、以不合理的條件限制、排斥潛在投標人，或針對特定人設定資格條件；2、向他人透露潛在投標人的名稱、數量或可能影響公路競爭其他信息3、泄漏標底或評標專家名單評標評標專家1、收受投標人好處或與之有利益（利害）關系，進行傾向性評標。1、建立評標專家庫，加強對評標專家的考核管理，發現專家違規的，提請其所在

10、單位予以處分。2、建立評標專豕推存、審核、回避和報告制度，實行評標專家的動態管理；3、加強對評標專家的考核管理，建立專家獎懲淘汰制度。招標人、行業管理單位工程管理部門其他部門負責人、單位領導1、利用職便，授意將工程規范化整為零，規避工程公開招投標；2、邀請招標時，程序不規范，針對特定單位有傾向性地發出招標邀請書。3、插手十預工程招標投標，以權謀私行為。1、紀檢監察部門加強監督管理工作，全程跟蹤；2、明確規定邀請對象應具有招標文件要求的相應條件。3、建立完善社會監督平臺；建設單位、行業管理單位工程管理部門1、分包管理（1）流程圖廉政風險點及防控措施一覽表流程所處環節所涉對象及廉政風險點防控措施及

11、責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體分包建設建設單位1、直接指定或強行推存實行廉政保證金制度，對違反廉建設管理單位備案工程管理部門人員與已有利益（利害）關系的單位分包工程。政有關規定的給予經濟處罰和行政處分。單位工程管理部門2、默許、縱容施工單位違法轉包、違規分包等行為。定期聯合監督部門組織分包管理專項檢查。2、計量管理（1）流程圖廉政風險點及防控措施一覽表流程所處環節所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體計量管理建設（養護）單位審核審批建設（養護）單位經辦人1、對施工單位虛報、多報的計量審核不嚴2、故意拖延審批時間，實現不正當利益。1、對監理單位的履約

12、情況進行考核，考核結果與費用支付和信用評價掛鉤。2、對易虛報的隱蔽工程進行重點抽查；3、制定限時審批制定，并嚴格執行。建設（養護）單位工程管理部門部門負責人利用職便，授意經辦人員不嚴格審核施工單位上報的計量數量；實行多部門、多人聯合審核；3、設計變更（1）流程圖廉政風險點及防控措施一覽表流程所處環節所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體設計變更設計單位出具變更設計單位設計人員、現場設計代表與施工單位串通，為其從技術層面上出謀劃策，通過不合理的設計變更為施工單位謀取不1、將設計變更申報真實性、準確性納入履約考核，與考核獎懲和信用等級掛鉤。2、一般變更：建立相互制

13、約的建設單位計劃、設計正當利益。審批程序，嚴格審批3、重大變更：組織專家，報原審批單位審查。工程管理部門建設單位審核、審批審核、審批人員1、對施工單位虛報工程量，虛列陷敝工程變更內容，騙取變更費用等監督不嚴格。數量、單價審核部門人員為節省費用，降低施工標準養護工程設計變更批復市（縣）公路管理部門經辦人1、利用職便，違反設計變更審批規定，批復設計變更。1、規范設計變更審批程序，并嚴格執行；2、紀檢部門加大監督檢查力度，將個人工作表現與職稱評聘、年度考核掛鉤。養護單位工程管理部門市（縣）公路管理部門負責人1、利用職便，授意經辦人員違規批復設計變更。4、質量安全管理（1）流程圖未發現問題和復檢返工繼

14、續施工廉政風險點及防控措施一覽表流程所處環節所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體質量安全管理現場檢查、檢測建設（養護）單位工程管理部門人貝、質量管理部門1、監管人員介紹施工隊伍、施工班組、建筑材料等。2、縱容、默許施工隊伍使用不合格材料，甚至從中收受好處1、嚴禁執行交通部、省廳“十不準”規定；2、加強對從業人員教育；3、設立舉報電話等監督措施。4、保存檢查時的影像、文字等原始資料建設（養護）單位工程管理人員3、現場質量控制人員降低質量控制標準，故意隱瞞缺陷，造成質量隱患。部門、質量管理部門通報檢查結果受建設單位委托的社會檢測機構工作人員監測單位偽造檢測報告及

15、結果材料采購建設（養護）單位材料采購人員1、未經公開招投標，指定材料供應商。1、推行甲供材料采購；2、紀檢部門加大監督力度。安全管理建設（養護）單位安全管理部門人員對檢查中發現的安全隱患，避重就輕，或檢查時降低標準。1、建立安全檢杳標準：2、健全完善安全檢杳通報機制，公布結果。建設（養護）單位安全管理部門人5、普通公路建設施工監理市場信用考核工作（1）流程圖（2）廉政風險點及防控措施一覽表流程環節名稱涉及對象廉政風險點防控措施責任主體普通評分省級公1、各檢杳小組評分不1、檢查小組與片區負責人對換省級公路路部門公正，故意隱瞞存在檢杳；公路建設經辦人問題；2、各小組負責人負責核實存在單位施工2、不

16、認真核實評分標問題，并簽字確認；工程監理準等；3、信用考核匯總根據小組確認管理市場3、匯總評分工作馬核實的問題計算評分結果；部門信用虎，造成失誤。4、紀委、監察部門隨同監督各考核階段的信用考評工作。省級公1、濫用職便，提出不1、各小組討論確定評分結果。路部門合理的意見。2、信用考核評分匯總結果提交處室負2、授意經辦人隨意修各小組以及紀委、監察部門會責人改評分結果；審。6、養護企業資信管理(1)流程圖(2)廉政風險點及防控措施一覽表流程環節名稱涉及對象廉政風險點防控措施責任主體養護審省級公1、未嚴格按照標準1、成立審查小組，交叉核對；省級企業核路部門審核上報資料；2、設定管理權限，規范崗位操公路

17、資信與經辦人2、私自修改養護企作流程，嚴格履行操作程序；單位管理管業資信管理信息。3、定期輪崗。養護理省級公路部門處室負責人濫用職便，提出不合理的意見或授意經辦人違規審核上報資料；2、審查小組提出的初審意見提交專題會議，集體研究討論通過。管理部門7、農村公路建設省級抽檢(1)流程圖(2)廉政風險點及防控措施一覽表流程環節名稱涉及對象廉政風險點防控措施責任主體1、加強農村公路業務工作1、對農村公路農建設省級抽檢與思想道德學習，公正地村省級公相關檢評標準把握標準。公農村路部門把握不準，導致2、嚴格落實福建省農村省級公路公路參與項不能客觀、公正公路建設紀檢監察巡查實路單位建建設目分類判定受檢項目施意

18、見、福建省農村公農村公設省級工作人實際。路建設省級抽檢工作規路管理省抽檢員、參與2、在抽檢過程貝U等規章制度；部門級省級抽3、重點落實“抽檢分類、抽檢人員中把關不嚴、工作不細致、監督事前布置、結論簽認、紀檢不到位。委監審部門過程監督”等關鍵環節。&工程交(竣)工驗收流程圖(2)農村公路建設項目驗收流程圖廉政風險點及防控措施一覽表流程環節名稱涉及對象廉政風險點防控措施責任主體交工驗收審核評定監理單位總監、專業監理工程師審核評定把關不嚴，對不合格進行了合格評交工驗收行政監督部門、紀檢監察部門進行監督。建設（養護）單位工程管理、交通工程質量監督部門申請交工檢測建設（養護）單位工程管理人員、交

19、通工程質量監督機構驗收人員1、驗收過程中把關不嚴，未發現工程存在缺陷。2、規避工程缺陷、隱瞞未元工地點或請其降低驗收標準。1、嚴格執行交通部交竣工驗收實施細則2、強化檢測單位工作準確性和公正性的管理。竣工驗收驗收建設（養護）單位工程管理部門人員驗收過程中把關不嚴，對不合格工程進行了驗收。1、頭仃質量責任終身制度2、嚴格按照竣工驗收辦法執行缺陷責任認定建設（養護）、管理單位認定小組成員1、對工程缺陷責任認定界限模糊，替施工單位推脫工程質量缺陷責任；1、建設單位、管養單位、監理單位、設計單位、施工單位共同參與缺陷責任認定；建設（養護）單位工2、和施工單位私下交易，延緩維修或不維修工程缺陷，或降低工

20、程復檢檢測標準。2、定期回防工程現場，專人負責組織缺陷維修；3、按原標準驗收維修工程的質量。程管理部門8、公路建設(養護)項目資金計劃管理與撥付工作(1)資金撥付流程圖(2)農村公路養護資金計劃管理流程圖小修保養縣交通局統籌使用，使用情況報設區市交通局省廳按列養規模及資金標準下達年度養護資金1市、縣、鄉、村落實本級農1村公路養護配套資金依據養護承包合同、協議,視養護任務完成情況撥付至實施單位或養護承包人省公路局下達省補計劃(3)廉政風險點及防控措施一覽表流程環節名稱涉及對象廉政風險點防控措施責任主體資省級省級公1、片區聯絡人不公1、建立督查組各成員相省級公金干線路部門正，對進度撥款的核互監督制

21、度，嚴格進度撥路單位計資金計劃管查不認真，謀取不正款審查；計劃管劃請撥理經辦當利益。2、結合日常督查，及時理部門管付意人2、片區聯絡人不及時收集變更資料及時更新理見上更新現場發現或已變上報；與報更的項目規模，過程3、秉著認真負責的態度撥考核不嚴謹；重復核對計劃及資料填付3、經辦人不認真，出報；現資料填寫錯誤或計4、資金核算后再予以監劃核實有誤；督檢杳；4、不認真核實開工節5、按照省級干線相關管點撥付材料、總體考理規定，嚴格操作規程。核撥付材料等資料，總體考核不認真，出具不符合實際的提款意見等。省級公1、濫用職權，提出不1、資金撥款意見經有關路部門合理、不科學的意見。部門會稿，領導審核蓋計劃管2

22、、授意經辦人違規上早。理負責報。2、嚴格執行管理辦法規人定。建設建設1、未嚴格按合同約定1、建立健全各項規早制建設（養護）（養護）付款，超付或付款不度，制定嚴格的資金審批（養護）單位單位工足；制度，明確資金撥付審批單位工撥付程管2、支付時間隨意性，程序程管資金理、財拖延支付或提前支2、加強內控體制建設，理、財務部門付；堅持不相容崗位人員相務部門人員3、挪用或擠占項目資互分離原則，建立主要崗金；位人員輪崗機制；4、虛列票據增列養護3、實行電子信息處理，成本套取建設資金；減少人員操作空間；4、擴大國庫集中支付直接支付列支范圍1、投標保證金退還手建設續不完備5、對項目資金實行全過2、履約擔保金退回手

23、（養護）程跟蹤審計；單位續不完備6、建立項目資金電子支往來3、未足額預留工程質付信息系統，實時跟蹤資資金保金金支付情況4、返還工程質保金期限未達，手續不完備市（縣）1、截留、挪用農村公1、監審、財務等部門加市（縣）農村公級交通路養護資金強對農村公路養護資金級交通路養護主管部2、未按規定足額撥付使用情況的跟蹤審計；主管部資金計門參與給實施單位或養護承2、規范農村公路養護資門工程劃管理公路養包人小修資金，甚至金收支帳目管理，建立養管理、護資金計劃管理人員貪污部分資金。護資金專戶；3、實行“使用公示、社會監督”，要求縣級公示資金使用情況，接受群眾監督。4、實行“年度結算核銷、節余滾存使用”財務部門9

24、、路政管理工作(1)路政違章處理流程圖發現違章現場勘驗(或檢測單據)接受調查，收集證據作出處理決定執行處理決定（2）路政行政許可流程圖收件（對申請人提交的申請材料是否齊全進行審核）初審（現場勘查）根據權限各級公路部門審核批準作出許可或不予許可決定自作出決定之日起十日內在相關網站上公布（3）廉政風險點及防控措施一覽表流程所處環節所涉對象及廉政風險點防控措施及責任主體所涉對象廉政風險點防控措施責任主體違早處理發現違章（依靠巡查、舉報）經辦人1、路政或治超人員內外勾結通風報信、對超限車輛包過關和私自放車；2、舉報后不予調查；3、違反"五不準”和"十條禁令”出現“三亂”行為。1、加強警示教育，增強路政人員廉政意識；2、安裝監控裝置，實施執法過程監督；3、嚴格執行福建省公路路政執法行為規范，違規者受處理；4、建立監督平臺，及時處理違法違規問題。路政管理部門收集證據（現場勘察等）1、擅自改變違章性質，以減輕處罰；2、收集證據時弄虛作假，以減輕處罰。作出處罰決定市（縣）級路政機構具體經辦人1、沒有按規定處罰，存在從輕或減輕甚至不予處罰；2、隨意性執法，擅