1、保羅A薩巴蒂爾：政策過(guò)程理論保羅A.薩巴蒂爾的政策過(guò)程理論在兩個(gè)方面是出眾的，它既是一本社會(huì)科學(xué)研究方法方面的指導(dǎo)手冊(cè),同時(shí)也是一本對(duì)現(xiàn)有政策過(guò)程理論的文獻(xiàn)綜述。他利用科學(xué)哲學(xué)中對(duì)于科學(xué)理論的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)政策過(guò)程領(lǐng)域中“啟發(fā)式”和“前景更好”的七個(gè)理論框架進(jìn)行評(píng)價(jià)，說(shuō)明它們的適用范圍，指出它們的不足，并為進(jìn)一步推動(dòng)政策過(guò)程理論的發(fā)展制訂了計(jì)劃。薩巴蒂爾將該書分為十章、五大部分，每一章分別由七個(gè)理論框架的代表人物執(zhí)筆。第一部分“導(dǎo)言”中，薩巴蒂爾通過(guò)分析當(dāng)前“最有影響力的概念性框架”“階段啟發(fā)框架”的不足，揭示出全書的目標(biāo)尋求更好的理論，并給出“更有希望的理論框架”的選取標(biāo)準(zhǔn)。該書第二部分“考察

2、政策過(guò)程中理性所起作用”的兩章為“制度分析和發(fā)展框架”與“多源流框架”。前者以自利的理性行為者作為個(gè)體模型，分析在一定制度的約束下，外部客觀條件和文化價(jià)值等主觀因素如何影響政策參與者做出符合自己利益的選擇，并通過(guò)在“行動(dòng)舞臺(tái)”中與其他參與者的互動(dòng)，進(jìn)行政策輸出。“多源流框架”則采用與之針鋒相對(duì)的個(gè)體模型，認(rèn)為在“模糊性條件下”人們通常不知道他們需要什么，在問題和偏好都不清楚的情況下，政策制定者關(guān)心的是管理時(shí)間而非管理任務(wù)，傾向于處理那些并不是由他們所能控制的因素強(qiáng)加給他們的問題。該書第三部分“聚焦于相對(duì)長(zhǎng)時(shí)期政策變遷”的兩章，主要針對(duì)如何解釋政策制定過(guò)程中漸進(jìn)與突變共存的特點(diǎn)。“間斷一平衡理論

3、”從基于注意力的有限理性模型出發(fā)，認(rèn)為政策突變不是來(lái)自參與者偏好的改變，而是來(lái)自注意力的轉(zhuǎn)移。“支持聯(lián)盟框架”則建立在信仰高于利益的個(gè)體模型之上，認(rèn)為行動(dòng)者面對(duì)著諸如誰(shuí)的利益最應(yīng)受到關(guān)注等一系列涉及價(jià)值偏好的政策目標(biāo)。該書第四部分聚焦于“大量政治系統(tǒng)間的政策比較”研究，其中所探討的“政策傳播模型”、“政策創(chuàng)新模型”以及“因果漏斗框架”等理論模型都采用了對(duì)大量樣本進(jìn)行定量的相關(guān)分析或定性的比較分析方法，以確定哪些自變量是影響新政策采納可能性的因素。該書結(jié)論部分對(duì)前面各章中的框架、理論和模型進(jìn)行了比較，指出它們之間的顯著不同點(diǎn)。在最后一章中，薩巴蒂爾詳細(xì)地給出了一套建立和發(fā)展框架、理論和模型的指導(dǎo)

4、方針。該書的一大貢獻(xiàn)在于它為讀者集中展示了當(dāng)前政策過(guò)程研究領(lǐng)域中的主要理論框架，并詳細(xì)討論了各框架的優(yōu)勢(shì)與不足，以便于讀者在此基礎(chǔ)上開展自己的研究。但值得注意的是，當(dāng)把這些理論框架集中在一起后，我們發(fā)現(xiàn)，各理論發(fā)展其內(nèi)部邏輯一致性的努力導(dǎo)致了彼此之間極大的矛盾。它們分別從各不相同的個(gè)體模型出發(fā)，演繹出各自的理論模型，然后對(duì)相似問題做出了差別極大的解釋。這些理論究竟是都符合實(shí)際，還是都不符合，抑或每個(gè)理論都只與實(shí)際中的一部分相符?顯然我們面對(duì)的是第三種情況，要想更好地解釋現(xiàn)實(shí)，我們就必須融合各理論中正確的部分。但這樣做所面臨的首要難題就是如何解決不同的個(gè)體模型間的邏輯關(guān)系問題。要完善這樣的模型并

5、在此基礎(chǔ)上構(gòu)建理論，我們就不能單純地在一個(gè)假想的模型上進(jìn)行邏輯推演，而要深入實(shí)際，根據(jù)與理論相悖的事實(shí)對(duì)個(gè)體模型進(jìn)行修改，形成能容納不同理論的框架，并不斷用事實(shí)去檢驗(yàn)它，修正它。該書另一大貢獻(xiàn)在于作者為建構(gòu)政策科學(xué)的理論體系所提出的指導(dǎo)方針。因此,該書作者的主要目標(biāo)就是要發(fā)展理論體系,而并非單一的理論,評(píng)價(jià)一個(gè)框架合理與否也就要看它能否符合這一發(fā)展目標(biāo),而這才是階段啟發(fā)框架被拋棄的真正原因。薩巴蒂爾等人詳細(xì)界定了框架、理論、模型的內(nèi)涵和相互關(guān)系,并提出了發(fā)展合理的理論體系的途徑。作者認(rèn)為框架通過(guò)規(guī)定變量、分析單位、分析層次和研究范圍,為研究同類現(xiàn)象提供了基礎(chǔ);在此基礎(chǔ)上,做出關(guān)于個(gè)體模型和變量

6、之間相關(guān)關(guān)系的可證偽的假設(shè),即形成理論;而把變量安排在特定的環(huán)境中,對(duì)一組有限的參數(shù)和變量做出更精確的假設(shè),以驗(yàn)證特定的理論部分時(shí),就形成了模型;從框架出發(fā),通過(guò)經(jīng)驗(yàn)歸納,增加、精簡(jiǎn)、修改或完善假設(shè),再由邏輯推演出模型以待檢驗(yàn),這樣一個(gè)不斷擴(kuò)散的過(guò)程就形成了理論體系。(但是,該書定義的“框架”還未具備“研究綱領(lǐng)”的“硬核”所應(yīng)具備的特征,這至少需要對(duì)上述個(gè)體模型及理性發(fā)生作用的環(huán)境加以更詳細(xì)的定義;從框架到模型的擴(kuò)散過(guò)程也只應(yīng)是建構(gòu)理論體系的過(guò)渡階段,而最終目標(biāo)仍是形成較成熟的“研究綱領(lǐng)”。)政策過(guò)程理論隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的逐步完善，各級(jí)政府在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展中的作用與管理手段也正

7、在發(fā)生著深刻的變化。新形勢(shì)和新發(fā)展對(duì)中國(guó)公共政策及管理的研究提出了諸多挑戰(zhàn)，要求盡快建立起個(gè)高效、協(xié)調(diào)、規(guī)范、透明的公共決策和管理體系。因此，系統(tǒng)地分析和研究中國(guó)各類公共政策的過(guò)程問題，比較分析西方理論與中國(guó)現(xiàn)實(shí)的差異，展望國(guó)際公共政策與管理研究的新趨勢(shì)及中國(guó)公共政策的未來(lái)走向等，成為我國(guó)實(shí)際工作者和理論研究者密切關(guān)注與高度重視的問題。他山之石，可以為鑒。由美國(guó)著名公共政策學(xué)者保羅A薩巴蒂爾(PaulA.Sabatier)教授主編的政策過(guò)程理論，匯集了當(dāng)前西方公共政策最具代表性的專家學(xué)者所撰寫的有關(guān)政策過(guò)程理論問題的多篇文章，介紹了政策過(guò)程的階段性方法、多元分析框架、制度理性選擇框架、間斷平衡

8、理論、支持聯(lián)盟框架、政策研究中的創(chuàng)新和傳播模型、政策過(guò)程與大規(guī)模比較研究等，并對(duì)各種分析框架進(jìn)行了比較和評(píng)估，同時(shí)還對(duì)政策理論的發(fā)展和趨向進(jìn)行了前瞻性的展望。該書將對(duì)中國(guó)公共政策過(guò)程的理論研究和實(shí)際操作提供一些參考性框架。對(duì)于我國(guó)這樣個(gè)國(guó)情、政情都比較特殊的國(guó)家而言，階段啟發(fā)法有助于提高決策的科學(xué)化、民主化水平；制度性的理性選擇為中國(guó)實(shí)現(xiàn)以制度建設(shè)為中心的第二次轉(zhuǎn)型，提供了一個(gè)關(guān)注具體的制度設(shè)置的模式，這一理論框架對(duì)于公共資源的開發(fā)和利用具有特殊的意義。多源流分析框架把政策過(guò)程看成是由行為者和過(guò)程的問題源流、政策源流和政治源流三個(gè)源流組成，這為我們?cè)谌遮呴_放、多元和復(fù)雜的社會(huì)中關(guān)注決策的各種因

9、素和各種影響方式、關(guān)注政策“輸入”和“輸出”過(guò)程，具有重要的借鑒意義。間斷平衡理論框架給我們的啟示是，中國(guó)在歷經(jīng)多重轉(zhuǎn)變的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)適度保持政策的延續(xù)性，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)平衡。而隨著當(dāng)前社會(huì)階層的進(jìn)一步分化，利益群體之間的調(diào)和也就成為一個(gè)緊迫的問題，支持聯(lián)盟框架將為我們研究如何動(dòng)員整個(gè)社會(huì)力量，推動(dòng)各種不同的利益群體在共同的政策目標(biāo)中一致行動(dòng)，提供一千基本的分析范式。在創(chuàng)新日益成為社會(huì)潮流的今天，政策傳播理論框架，對(duì)于解釋中國(guó)地方政府的創(chuàng)新活動(dòng)以及政府間的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。大規(guī)模比較研究通過(guò)探索跨系統(tǒng)的系列自變量差異，來(lái)研究哪些差異與政策指標(biāo)中的差異有關(guān)和無(wú)關(guān)，這有助于我們探討當(dāng)前影響處于轉(zhuǎn)型期的中國(guó)政策的不同變量的