1、深圳證券交易所上市公司非流通股及限售流通股質押登記須知一、辦理時間每個交易日的上午8： 30 11： 20，下午13： 00 14： 50二、上市公司股東辦理非流通股質押登記，須備齊以下資料：1. 深圳證券交易所上市公司證券質押登記申請書（見附件一）；2. 深圳證券交易所上市公司證券質押登記聲明書（見附件二）；3. 質押合同（須對質押合同的真實性、合法性進行公證）；4. 出質人如是股份有限公司或有限責任公司，須根據公司法有關規定出具下列文件之一：（ 1） 董事會同意出質的決議（加蓋董事會公章）；（ 2） 股東會或股東大會同意出質的決議。5. 質押參與雙方營業執照及復印件（一般情況下，可以只提交

2、復印件，復印件上注明與原件一致，并加蓋單位公章。但本公司認為必要時，可以要求當事人提交營業執照原件） ；6. 質押參與雙方法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件；7. 質押參與雙方法定代表人授權委托書（加蓋公章及法定代表人簽章，格式見附件三），經辦人身份證原件及復印件；8. 出質人證券賬戶原件及復印件；9. 出質人持有實物股票或證券登記證明書的，需提供原件；若遺失，須在證券時報 、 中國證券報、 上海證券報、 證券日報任一報刊上刊登遺失作廢聲明。三、 上市公司股東辦理股改限售流通股質押登記，須比照非流通股質押登記備齊申請材料。四、注意事項：1、持有上市公司5%以上（含5%）股份的股東，將其所

3、持有的股份出質時，需提交上市公司出具的公司董事會已獲知該事項的函件（見附件四）；2、質押標的物的股份性質是國家股或國有法人股（統稱為“國有股”）的，出質方須提交國資委或省級國有資產管理部門出具的上市公司國有股質押備案表；3、國有股股東用于質押的國有股數量不得超過其所持該上市公司國有股總額的50%；4、非流通股在公司上市一年之內不得用于質押；5、銀行類上市公司非流通股股權質押達5以上（含5%）的，需提供中國銀行業監督管理委員會的批準文件；6、保險類上市公司非流通股股權質押達10%以上（含10%）的，需提供中國保險監督管理委員會的批準文件；7、質押標的物如是工會持股，須出具全體職工大會決議（須公證

4、）；8、 法定代表人授權其他人簽署質押申請書或質押聲明書等文件，須有法定代表人授權委托書。五、收費標準：1、非流通股質押登記手續費按每筆600 元收取；2、股改限售流通股質押登記手續費為：500萬股以下按面值1%0,超過500萬股的部分按 面值0.1%,起點100元。六、繳費銀行賬號：1、銀行轉賬：戶名：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開戶行：深圳建行黃貝嶺支行賬號： 0030026100418232、現金繳費：戶名：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開戶行：中信銀行深圳分行營業部賬 號： 7441010191800000151提示：支票或匯票繳費，需待銀行解付資金到賬后，才辦理證券

5、質押登記手續。七、特別提示：1、出質方須提供換卡后號碼為“ 08xxxxxxxx”的證券賬戶。若未換卡，請出質人到當地的 開戶代理機構辦理換卡后再辦理質押登記手續。換卡須提交的材料等有關事項見本公 司網站首頁“市場制度一業務規則一賬戶管理”欄目下中國結算深 圳分公司實時開戶業務指南；2、出質人證券賬戶的開戶資料（名稱、注冊號）務必與其營業執照有關內容一致。如有必 要，請事先向當地的開戶代理機構查詢；3、質押雙方的營業執照應當通過最近年度年檢；4、出質方持有的實物股票或證券登記證明書若丟失，需先登報聲明作廢；5、上述投資者備齊以上資料，直接到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司賬戶管理 及客戶

6、服務部辦理此業務。八、地址：深圳市深南中路1093號中信大廈18樓郵編：518031九、賬戶管理及客戶服務部業務聯系人：鐘 無 （0755） 25938017崔少杏（0755） 25938021謝滿娣（0755） 25938023葉彩蘭 （0755） 25938012巫文輝（0755） 25946069賀為民 （0755） 25938003傳真號碼：（0755） 259871923附件深圳證券交易所上市公司證券質押登記申請書中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司：出質人 公司（證券賬戶： ）,自愿將其持有的（證券簡稱）（證券編碼），（國有股、非國有股）向質權人 公司/銀行 作出質押，質押股數為

7、（大寫）股, （小寫）股，股份質押派生的（紅股或紅股及配股）一并予以質押登記。股份質押期限為 除質押登記為止。年 月 日至質權人申請解5特此申請。出質人（公章）法定代表或法人授權代表簽章年 月 日質權人（公章）法定代表或法人授權代表簽章年 月 日注：1、國有股指國家股或國有法人股，非國有股指除國家股和國有法人股之外的其他股份2、本申請所指紅股含轉增股份。3、質押登記起始日以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司核定的日期為準。深圳證券交易所上市公司證券質押登記聲明書出質人公司（證券賬戶 以其持有的（證券簡稱）（證券編碼）向質權人公司/銀行作出質押，質押合同各方作如下聲明：一、出質人自愿將其所持

8、有的上述證券，（大寫）股,（小寫）股，質押給質權人。二、出質人保證，對上述證券擁有完全的、充分的處分權，保證該證券在 此之前未設置質押并免遭第三人追索，保證上述證券不是公司法等法律禁 止或限制轉讓的證券。三、因本次質押引起的任何法律責任，由出質人、質權人承擔，與中國證 券登記結算有限責任公司深圳分公司無涉。特此聲明出質人（公章）法定代表或法人授權代表簽章年 月 日質權人（公章）法定代表或法人授權代表簽章年 月 日附件三:法定代表人授權委托書授權單位（全稱）：法定代表人：， 男（女），現任職務：身份證編號：受托人：， 男（女），現任職務：身份證號碼：電話：茲委托，為我單位的代理人，全權代表我單位

9、，到中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理證券 （證券簡稱）股（證券數量）（國有股、非國有股） 的質押登記手續。受托人為辦理上述事項所實施的法律行為和簽署的一切有關文件我單位均予以承認。委托期限：自年 月 日至 年 月 日。授權單位（蓋章）：法定代表人:（簽名蓋章）注：1、國有股指國家股或國有法人股，非國有股指除國家股和國有法人股之外的其他股份2 、本格式和內容僅供參考附件四:中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司：我公司已獲知本公司的大股東 公司擬 將其所持有的本公司的股份共計（大寫） 股, （小寫）股，質押給 銀行/公司。根據深圳證券交易所股票上市規則的有關規定，我公司承諾履 行有關信

10、息披露的義務。公司董事會（印章）年 月 日證券質押登記解除審核表申 請 人 填 寫出質人名稱_= 證券賬戶證券名稱證券代碼解凍股數（大寫）股（小寫）股經辦人簽名：聯系電話：經 辦 人 審 核 意 見審核的資料：1、解除質押登記申請書（部分解除質押登記申請書）（格式見附件五、六）；2、質權人營業執照及復印件（一般情況下，可以只提交復印件，復印件上注明與 原件Tc,并加蓋單位公章。但本公司認為必要時，可以要求當事人提交營業執 照原件）；3、質權人法定代表人身份證復印件、法定代表人證明書；4、質權人法定代表人授權委托書（加蓋公章及法人代表簽章，格式見附件七）；5、經辦人身份證原件及復印件；6、證券質

11、押登記證明書原件；7、質押證券部分解除質押登記的，還需提供經公證的質押補充合同；8、質權人印鑒發生變更，須提供新、舊印鑒變更證明；若質權人名稱發生變更， 還需提交工商部門的變更證明文件經辦人：復核人：日期：日期：處 理 結 果經辦人：復核人：日期：日期：7附件五:解除質押登記申請書中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司：出質人 公司于 年一月日，以（證券簡稱、證券編碼）（大寫）股,（小寫）股向質權人 銀行（公司）作出質押，質押合同號為 ，證券質押登記證明書號碼為。現質權人請求解除上述質押登記（經送紅股或紅股及配股后，現為 股），請予以辦理。特此申請！質權人（公章）法定代表人簽章附件六:部分解除質押登記申請書中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司：出質人 公司于 年一月日，以（證券簡稱、證券編碼）（大寫）股，（小寫）股向質權人 銀行（公司）作出質押，質押合同號為 ，證券質押登記證明書 號碼為,經送紅股或紅股及配股后，現質押登記共計 股 現質權人申請解除上述質押登記中的 股，余下的 股 繼續質押。特此申請質權人（公章）法定代表人簽章附件七:法定代表人授權委托書授權單位（全稱）：法定代表人：， 男（女），現任職務：身份證編號：受托人：， 男（女），現任職務：身份證號碼：電話：茲委托，為我單位的代理人，全權代表我單位，到中國證券登記結