1、溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 1 五、帕累托最優 西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 2溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江1.市場失靈市場失靈p理想市場，個體利益最大化能夠導致資源有效配置。理想市場，個體利益最大化能夠導致資源有效配置。p當條件不能滿足時，就會出現資源配置的扭曲。當條件不能滿足時，就會出現資源配置的扭曲。 u市場失靈：市場失靈：u市場機制（即價格調節市場的機制）不能實現資源的有市場機制（即價格調節市場的機制）不能實現資源的有效配置，即市場機制造成資源的配置失當。效配置，即市場機制造成資源的配置失當。l宏觀經濟學的基本假設是市場失靈，市

2、場不宏觀經濟學的基本假設是市場失靈，市場不完善，政府有能力。完善，政府有能力。l微觀經濟學的本質：市場有效，市場萬能微觀經濟學的本質：市場有效，市場萬能回憶西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 3溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江p（1）市場勢力）市場勢力 market power ：少數經濟主體不適當的：少數經濟主體不適當的影響市場價格的能力。影響市場價格的能力。p即由少數市場的參與者影響或決定市場價格。即由少數市場的參與者影響或決定市場價格。 n（2）外部性）外部性 externality：當一種消費或生產活動對其他：當一種消費或生產活動對其他消費或生產活動，所產生的不反映在市場價格中的直

3、接效消費或生產活動，所產生的不反映在市場價格中的直接效應。應。n（3） 公共物品公共物品public goods ：使所有消費者都得益而市：使所有消費者都得益而市場不能供給或供給不足的物品。場不能供給或供給不足的物品。u（4 4）不完全信息）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均勻分配，。信息成本高昂，信息不能均勻分配，信息不完全可能造成壟斷力量，以影響消費者福利為代價信息不完全可能造成壟斷力量，以影響消費者福利為代價謀取壟斷利潤。謀取壟斷利潤。 西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 4溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江1.影響價格的市場勢力普遍存在。影響價格的市場勢力普遍存在。l一個市場要有

4、效運轉，就要求生產者和消費者都是價格一個市場要有效運轉，就要求生產者和消費者都是價格的接受者，而不是價格的操縱者。的接受者，而不是價格的操縱者。l實際中完全競爭很少，且競爭一般必然引起壟斷。實際中完全競爭很少，且競爭一般必然引起壟斷。p如果某些人和廠商是價格制定者，那么資源配置一般是如果某些人和廠商是價格制定者，那么資源配置一般是低效率的。低效率的。p一個擁有市場勢力的廠商可能通過減少供應的方式，將一個擁有市場勢力的廠商可能通過減少供應的方式，將價格提高，這樣用于生產的資源變得不充分。價格提高，這樣用于生產的資源變得不充分。p帕雷托生產最優遭到破壞，出現市場失靈問題。帕雷托生產最優遭到破壞，出

5、現市場失靈問題。 西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 5溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江p（1）壟斷廠商通過控制產量、提高價格來獲取高額利潤，）壟斷廠商通過控制產量、提高價格來獲取高額利潤，導致資源配置的無效率，還帶來收入分配的不公平。交易導致資源配置的無效率，還帶來收入分配的不公平。交易價格價格平均成本。平均成本。l（2）導致管理松懈。缺乏盡可能降低成本的動力。）導致管理松懈。缺乏盡可能降低成本的動力。l（3）導致尋租行為。如果壟斷來自政府規則，可以被游）導致尋租行為。如果壟斷來自政府規則，可以被游說，產生尋租。說，產生尋租。l（4）造成研發費用的減少。）造成研發費用的減少。n市場勢力對

6、整個經濟是一種損害，市場勢力對整個經濟是一種損害， 致使生產無效率。致使生產無效率。西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 6溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江p（1）公共管制）公共管制p管制原因：市場勢力缺乏效率。管制原因：市場勢力缺乏效率。|自然壟斷行業具有自然壟斷性，z具有規模經濟特征；z資本的專用性強。|自然壟斷行業往往面對低需求彈性。企業可以通過提高價格來獲得暴利。n公共管制的措施：公共管制的措施：n價格管制，防止壟斷定價。價格管制，防止壟斷定價。n市場準入和退出管制。市場準入和退出管制。n微觀管制，企業質量、安全要求。微觀管制，企業質量、安全要求。u國有化政策國有化政策：u國家直接從

7、事國家直接從事生產活動，或者生產活動，或者把某些過去由私把某些過去由私人從事的生產活人從事的生產活動轉歸國家。動轉歸國家。u（1 1）對國家利益重）對國家利益重大的行業；大的行業；u（2 2）私人不愿意經）私人不愿意經營，或者無力經營的營，或者無力經營的行業；行業；u（3 3）投入高、風險）投入高、風險大的新興行業。大的新興行業。西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 7溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江l區別對待不同區別對待不同產業。產業。n壟斷的積極作用：壟斷的積極作用：n公司合并，沒有減弱競爭，而是更有效率的降低成本公司合并，沒有減弱競爭，而是更有效率的降低成本n雖然可以壟斷國內市場，但卻

8、在國際競爭中保持優勢。雖然可以壟斷國內市場，但卻在國際競爭中保持優勢。|政府采取措施，促進競爭。|禁止合并，分解公司。|限制貿易的協議和共謀|限制企圖壟斷市場和價格歧視。n重工業：適當壟斷，重工業：適當壟斷，n輕工業：競爭輕工業：競爭西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 8溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江1.1.外部性：外部性：u企業或個人向市場之外的其他人強加的成本和收益。企業或個人向市場之外的其他人強加的成本和收益。|2.2.外部性類型。外部性類型。|私人成本或收益與社會成本或收益的不一致，導致實際私人成本或收益與社會成本或收益的不一致，導致實際價格不同于最優價格。價格不同于最優價格。|

9、正外部性（外部經濟）：社會收益大于私人收益。正外部性（外部經濟）：社會收益大于私人收益。|負外部性（外部不經濟）：社會收益小于私人收益。負外部性（外部不經濟）：社會收益小于私人收益。西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 9溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江u生產的正外部性。生產的正外部性。生產者的經濟行為產生了有利于他人的良好生產者的經濟行為產生了有利于他人的良好影響，而卻不能從中取得報酬。如蜜蜂的生產者，傳播了花粉。上游影響，而卻不能從中取得報酬。如蜜蜂的生產者，傳播了花粉。上游居民種樹，保護水土，下游居民的用水得到保障。居民種樹，保護水土，下游居民的用水得到保障。n生產的負外部性。生產的負

10、外部性。生產者的行為給他人造成了損害，但沒有給他生產者的行為給他人造成了損害，但沒有給他人予以補償。造紙廠的三廢。木工裝修房子所產生的噪音。上游伐木人予以補償。造紙廠的三廢。木工裝修房子所產生的噪音。上游伐木造成洪水泛濫和水土流失，對下游的種植、灌溉、運輸和工業產生不造成洪水泛濫和水土流失，對下游的種植、灌溉、運輸和工業產生不利影響。利影響。l消費的正外部性。消費的正外部性。消費者采取的行動對于他人產生的有利影響。消費者采取的行動對于他人產生的有利影響。養花而觀賞的人，給予養蜂人和鄰居帶來了好處。養花而觀賞的人，給予養蜂人和鄰居帶來了好處。|消費的負外部性。消費的負外部性。消費者的行為給他人造

11、成了損害，但沒有給予消費者的行為給他人造成了損害，但沒有給予補償。吸煙。某人在三更半夜時大聲唱卡拉補償。吸煙。某人在三更半夜時大聲唱卡拉OK。西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 10溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江n外部經濟對外帶來的好處無法得到回報。具有外部經濟外部經濟對外帶來的好處無法得到回報。具有外部經濟的物品供應不足。例如教育和新技術。的物品供應不足。例如教育和新技術。n外部不經濟對外帶來的危害無法進行補償。具有外部不外部不經濟對外帶來的危害無法進行補償。具有外部不經濟的物品供應過多。例如亂扔或亂倒垃圾。經濟的物品供應過多。例如亂扔或亂倒垃圾。p物品消費或生產的收益物品消費或生產的

12、收益應當支付成本（社會成本）。應當支付成本（社會成本）。p物品消費或生產收益物品消費或生產收益應當得到的收益（社會收益）；應當得到的收益（社會收益）；p即物品消費或生產成本即物品消費或生產成本應當支付成本（社會成本）。應當支付成本（社會成本）。西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 11溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江u征稅。數額等于該企業給社會其他成員造成的損失，使征稅。數額等于該企業給社會其他成員造成的損失，使企業的私人成本等于社會成本。企業的私人成本等于社會成本。n（1）政府的反外部性計劃。）政府的反外部性計劃。n行政措施：管制與指導行政措施：管制與指導n經濟措施：庇古稅與補貼經濟措施：

13、庇古稅與補貼u發放可交易的污染排放許可證。政府確定污染水平，將發放可交易的污染排放許可證。政府確定污染水平，將排放額度失當的在廠商中間進行分配。排放額度失當的在廠商中間進行分配。u給予補貼。受教育者從教育中得到私人利益給予補貼。受教育者從教育中得到私人利益: :能得到較理能得到較理想的工作想的工作, ,較豐厚的報酬較豐厚的報酬, ,能較好享受文化生活等能較好享受文化生活等. .此外教育此外教育還產生許多積極的社會影響。還產生許多積極的社會影響。西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 12溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江u合并。合并成一個企業，此時的外部影響就合并。合并成一個企業，此時的外部影響

14、就“消失消失”了，了，即被即被“內部化內部化”了。了。|規定產權。如果產權是完全確定的并得到充分保障，有規定產權。如果產權是完全確定的并得到充分保障，有些外部影響就可能不會發生。些外部影響就可能不會發生。|如果給下游用水者使用一定質量水源的產權，則上游的如果給下游用水者使用一定質量水源的產權，則上游的污染者將因把下游水質降到特定水平以下而受罰。污染者將因把下游水質降到特定水平以下而受罰。|利益各方協商談判。利益各方協商談判。|其他方案。道德規范和社會約束。不扔亂垃圾。捐款。其他方案。道德規范和社會約束。不扔亂垃圾。捐款。u外部性內部化外部性內部化西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 13溫

15、州大學溫州大學 韓紀江韓紀江1.產品的劃分。產品的劃分。u私人物品：私人物品：u既具有排他性既具有排他性，也具有競爭性，也具有競爭性的物品。的物品。l準公共物品：準公共物品：排他性、競爭性，兩者只具其一的物品。排他性、競爭性，兩者只具其一的物品。u公共物品：公共物品：u既無排他性，既無排他性，也無競爭性的物也無競爭性的物品。品。n排他性：不付費，就會被排除在消費排他性：不付費，就會被排除在消費之外。之外。n競爭性：一旦某人消費了某個物品，競爭性：一旦某人消費了某個物品，其他人就不能再消費該商品。其他人就不能再消費該商品。p非排他性：無法排除一些人非排他性：無法排除一些人“不付費不付費便可消費便

16、可消費”，或者排他成本過高。，或者排他成本過高。p非競爭性：不需增加成本，即可增加非競爭性：不需增加成本，即可增加對它的消費。增加消費者，并不影響他對它的消費。增加消費者，并不影響他人。人。西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 14溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江p公地悲劇公地悲劇 the tragedy of commons ：p對具有公共品特征的自然資源，如公共魚塘和草地、飛對具有公共品特征的自然資源，如公共魚塘和草地、飛機航線、電波頻率等，資源可能被濫用。機航線、電波頻率等，資源可能被濫用。l公海捕魚。公海捕魚。l假設一大湖，內有魚蝦無數，每個釣魚者的釣魚邊際假設一大湖，內有魚蝦無數，

17、每個釣魚者的釣魚邊際成本為零。在成本為零。在“自利自利”假設下，釣魚者自由進入，每個假設下，釣魚者自由進入，每個人競相捕魚，最終導致人競相捕魚，最終導致“魚蝦魚蝦”資源的濫用。資源的濫用。u過渡放牧。過渡放牧。u一塊公共草地，雖然每個人放羊不影響其他人放羊。一塊公共草地，雖然每個人放羊不影響其他人放羊。然而一旦放羊數大于草地容納的頭數，結局只能是，公然而一旦放羊數大于草地容納的頭數，結局只能是，公共草地被濫用，最終導致大家都放不成羊。共草地被濫用，最終導致大家都放不成羊。 西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 15溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江l公共物品具有非排他性，導致供給太少甚至沒有。

18、公共物品具有非排他性，導致供給太少甚至沒有。l即私人不愿意提供這種物品。即私人不愿意提供這種物品。l但這種物品又是所必需的，如國家安全、社會穩定等。但這種物品又是所必需的，如國家安全、社會穩定等。n搭便車搭便車Free riding ：即使不付費也能享受到有關利益的即使不付費也能享受到有關利益的行為。行為。n搭便車的存在，不能到達帕累托最有效的供給水平。搭便車的存在，不能到達帕累托最有效的供給水平。n消費者可以免費享用公共品。消費者可以免費享用公共品。|公共物品影響到幾乎所有居民，而依靠市場機制無法解決，公共物品影響到幾乎所有居民，而依靠市場機制無法解決，只有國家或者政府來解決公共物品的供給問

19、題。只有國家或者政府來解決公共物品的供給問題。西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 16溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江u公共選擇：政府對公共物品的提供做出的選擇。公共選擇：政府對公共物品的提供做出的選擇。|私人產品的均衡取決于市場機制運行。私人產品的均衡取決于市場機制運行。|公共產品的供給作出公共選擇，取決于政治運行機制。公共產品的供給作出公共選擇，取決于政治運行機制。n阿羅不可能定理：依靠簡單多數的投票原則，要在各種個人偏好中選阿羅不可能定理：依靠簡單多數的投票原則，要在各種個人偏好中選擇出共同一致的順序，是不可能的。擇出共同一致的順序，是不可能的。n公共產品只能的提供只能由勝任的公共權

20、利機關，要想借助于投票過公共產品只能的提供只能由勝任的公共權利機關，要想借助于投票過程來達到協調一致的集體選擇結果，是不可能的。程來達到協調一致的集體選擇結果，是不可能的。|阿羅不可能定理認為阿羅不可能定理認為“多數投票多數投票”原則的選舉制度無效，強調了確原則的選舉制度無效，強調了確立政府的權威性。立政府的權威性。|布坎南等公共選擇理論認為，只要在個人選擇的基礎上形成有效的布坎南等公共選擇理論認為，只要在個人選擇的基礎上形成有效的公共選擇機制，就可以避免阿羅定理出現。公共選擇機制，就可以避免阿羅定理出現。西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 17溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江n一致性規則

21、一致性規則 Unanimity rules：n全體投票人都認可的情況下實施。全體投票人都認可的情況下實施。u“認可認可”意味著明確意味著明確贊成或至少不反對；贊成或至少不反對；u如果有一個反對如果有一個反對, ,則則相關議案即被否決。相關議案即被否決。p優點：按這個原則通過的方案，實現了帕優點：按這個原則通過的方案，實現了帕累托最優，滿足了全體投票人的偏好。累托最優，滿足了全體投票人的偏好。p缺陷：是決策成本太高，很多情況下無法缺陷：是決策成本太高，很多情況下無法達成協議。達成協議。Majority voting Majority voting rulesrules : : 超過半數的人同意。

22、超過半數的人同意。p優點：多數規則協商成本低，易達成協議，能增進多數人福利。優點：多數規則協商成本低，易達成協議，能增進多數人福利。p缺點：多數規則使少數人福利受損缺點：多數規則使少數人福利受損. .，不能滿足全體成員的偏好。贊，不能滿足全體成員的偏好。贊成的多數給反對的少數增加了負擔。成的多數給反對的少數增加了負擔。p贊成者凈福利增加；反對者凈福利減少。贊成者凈福利增加；反對者凈福利減少。u簡單多數規則，超過簡單多數規則，超過總數的一半，方案就算總數的一半，方案就算通過。通過。u比例多數規則，要求比例多數規則，要求贊成票要占總數的三分贊成票要占總數的三分之二以上之二以上, ,才算有效。才算有

23、效。西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 18溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江n（1）建立公營企業。）建立公營企業。n（2）委托私人企業生產公共產品。）委托私人企業生產公共產品。n簽訂合同。讓私人公司經營公共產品。基礎設施等。簽訂合同。讓私人公司經營公共產品。基礎設施等。n授予經營權。委托私人公司經營。自來水、電話電力等。授予經營權。委托私人公司經營。自來水、電話電力等。n經濟資助。對私營的公共物品給予經濟資助。科技、住經濟資助。對私營的公共物品給予經濟資助。科技、住宅、教育衛生。宅、教育衛生。n政府參股。橋梁、水壩、公路、鐵路等。政府參股。橋梁、水壩、公路、鐵路等。n（3）法律保護私人進入。采取法律手段，允許私人適當）法律保護私人進入。采取法律手段，允許私人適當進入。進入。西方經濟學西方經濟學微觀微觀第第11章章 19溫州大學溫州大學 韓紀江韓紀江1.1.帕累托最優標準帕累托最優標準n帕累托最優：也稱帕累托效率、帕累托改善：帕累托最優：也稱帕累托效率、帕累托改善：n指資源分配的一種狀態，在不使任何人境況變指資源分配的一種狀態，在不使任何人境況變壞的情況下，而不可能再使人的處境變好。壞的情況下，而不可能再使人的處境變好。n帕累托改進：帕累托改進：n指一種變化，在沒有使任何人境況變壞的前提下，使得至指一種變化，在沒有使任何人境況變壞的前提下，使得至少一個人