1、航空航空SMSSMS交流交流1 1、大型飛機公共航空運輸承運人運轉(zhuǎn)合格審、大型飛機公共航空運輸承運人運轉(zhuǎn)合格審定規(guī)那么定規(guī)那么 CCAR-121-R4CCAR-121-R42 2、關(guān)于航空運營人平安管理體系的要求、關(guān)于航空運營人平安管理體系的要求AC-121/-FS-2019-26AC-121/-FS-2019-26根據(jù)根據(jù) 國際民航組織國際民航組織 DOC 9859DOC 9859 加拿大運輸部加拿大運輸部SMSSMS文件集文件集 EASAEASA平安管理體系文件平安管理體系文件 FAA SMS FAA SMS 規(guī)范規(guī)范: AC 120-92: AC 120-92參考文件參考文件安安全全政政

2、策策風(fēng)風(fēng)險險管管理理安安全全保保證證安安全全促促進進平安管理體系平安管理體系(SMS)(SMS)四大支柱四大支柱平安政策平安政策n 公司平安政策是公司平安管理理念的詳細表達，公司平安政策是公司平安管理理念的詳細表達，是公司平安管理體系設(shè)計和有效運轉(zhuǎn)的根底，其是公司平安管理體系設(shè)計和有效運轉(zhuǎn)的根底，其本質(zhì)是對公司平安管理體系的總體謀劃，其表達本質(zhì)是對公司平安管理體系的總體謀劃，其表達了平安管理體系的系統(tǒng)性，即平安管理活動將按了平安管理體系的系統(tǒng)性，即平安管理活動將按照預(yù)先確定的方案，并以一致的方式在整個公司照預(yù)先確定的方案，并以一致的方式在整個公司繼續(xù)進展，并且經(jīng)過改良使體系不斷提高。公司繼續(xù)進

3、展，并且經(jīng)過改良使體系不斷提高。公司平安政策貫穿于公司平安管理體系的另外三個平安政策貫穿于公司平安管理體系的另外三個“支支柱風(fēng)險管理、平安保證、平安促進之中，柱風(fēng)險管理、平安保證、平安促進之中，并經(jīng)過這三個并經(jīng)過這三個“支柱得以實現(xiàn)。支柱得以實現(xiàn)。 將將“嚴重過失對嚴重過失對應(yīng)于應(yīng)于“嚴重事件，將嚴重事件，將“普經(jīng)過失對應(yīng)于普經(jīng)過失對應(yīng)于“普普通事件，結(jié)合公司實通事件，結(jié)合公司實踐運轉(zhuǎn)平安情況、平安踐運轉(zhuǎn)平安情況、平安文化建立情況，將公司文化建立情況，將公司的平安目的層層分解到的平安目的層層分解到下屬子系統(tǒng)部門，下屬子系統(tǒng)部門，設(shè)立各子系統(tǒng)部門設(shè)立各子系統(tǒng)部門的平安目的。的平安目的。事故癥候萬

4、時率事故癥候萬時率嚴重過失率嚴重過失率 普經(jīng)過失普經(jīng)過失細微違章細微違章 公司平安政策平安目的分解公司平安政策平安目的分解目的目的n公司平安管理體系的根本目的是：公司平安管理體系的根本目的是：n運用構(gòu)造化的管理體系來控制運轉(zhuǎn)中的風(fēng)險運用構(gòu)造化的管理體系來控制運轉(zhuǎn)中的風(fēng)險n公司平安管理體系的最終目的是：公司平安管理體系的最終目的是：n實現(xiàn)實現(xiàn) n有把握的平安有把握的平安n可靠的平安可靠的平安n繼續(xù)的平安繼續(xù)的平安n經(jīng)過經(jīng)過SMSSMS的建立和運轉(zhuǎn)要建立健全以下相關(guān)機的建立和運轉(zhuǎn)要建立健全以下相關(guān)機制：制：n平安責(zé)任機制平安責(zé)任機制 監(jiān)視審核機制監(jiān)視審核機制n目的控制機制目的控制機制 系統(tǒng)評價機制

5、系統(tǒng)評價機制n信息處置機制信息處置機制 績效考核機制績效考核機制 n風(fēng)險管理機制風(fēng)險管理機制 應(yīng)急反響機制應(yīng)急反響機制n規(guī)章建立機制規(guī)章建立機制 平安教育機制平安教育機制n建立健全好長效機制對于推行建立健全好長效機制對于推行SMSSMS并融入到公并融入到公司日常平安管理打好根底。司日常平安管理打好根底。建立健全相關(guān)機制建立健全相關(guān)機制n根據(jù)平安目的、平安目的及根據(jù)平安目的、平安目的及“平安消費、人人有責(zé)平安消費、人人有責(zé)、“管消費必需管平安的原那么，建立健全最管消費必需管平安的原那么，建立健全最高管理層含平安總監(jiān)、二級部門公司各部高管理層含平安總監(jiān)、二級部門公司各部門、各平安消費崗位的平安管理

6、包括目的控門、各平安消費崗位的平安管理包括目的控制、信息管理、系統(tǒng)評價、平安教育等、監(jiān)視制、信息管理、系統(tǒng)評價、平安教育等、監(jiān)視審核和風(fēng)險管理的三級平安管理職責(zé)，應(yīng)該在手審核和風(fēng)險管理的三級平安管理職責(zé)，應(yīng)該在手冊及程序上予以明確，做到有章可循，有責(zé)可追。冊及程序上予以明確，做到有章可循，有責(zé)可追。三級平安管理職責(zé)三級平安管理職責(zé)n圍繞公司方針與政策，建立公司目的圍繞公司方針與政策，建立公司目的-部門目的部門目的-過程目的的目的控制機制。過程目的的目的控制機制。n部門按月、公司按季度和年統(tǒng)計分析，以此監(jiān)控部門按月、公司按季度和年統(tǒng)計分析，以此監(jiān)控公司目的的實現(xiàn)。公司目的的實現(xiàn)。目的控制目的控制

7、n建立三級規(guī)章體系建立三級規(guī)章體系n1、公司級管理手冊、公司級管理手冊-根據(jù)根據(jù)SMS規(guī)范，規(guī)定平安方規(guī)范，規(guī)定平安方針、政策、目的，描畫針、政策、目的，描畫SMS體系體系n2、程序手冊、程序手冊-描畫實施體系要素所涉及的各個系描畫實施體系要素所涉及的各個系統(tǒng)或過程的活動統(tǒng)或過程的活動n3、作業(yè)文件、作業(yè)文件-詳細的任務(wù)文件部門目的、表格、詳細的任務(wù)文件部門目的、表格、報告、作業(yè)指點書、記錄等報告、作業(yè)指點書、記錄等規(guī)章建立規(guī)章建立n建立公司平安監(jiān)視審核指點小組安委會任命建立公司平安監(jiān)視審核指點小組安委會任命-平安監(jiān)察部公司平安監(jiān)察部公司SMS辦公室辦公室/平安審核員平安審核員-各部門內(nèi)部監(jiān)視

8、審核小組的三級監(jiān)視審核機制，各部門內(nèi)部監(jiān)視審核小組的三級監(jiān)視審核機制，建立健全部門內(nèi)審的根據(jù)手冊及文件，做到有章建立健全部門內(nèi)審的根據(jù)手冊及文件，做到有章可循，文實相符。可循，文實相符。n公司需求建立公司需求建立SMS監(jiān)視審核員隊伍，聘任審核員。監(jiān)視審核員隊伍，聘任審核員。監(jiān)視審核監(jiān)視審核n建立健全公司建立健全公司，應(yīng)該涵蓋，應(yīng)該涵蓋公司各消費運轉(zhuǎn)系統(tǒng)，建立健全公司績效考核規(guī)公司各消費運轉(zhuǎn)系統(tǒng)，建立健全公司績效考核規(guī)范，資金的設(shè)立，人員的投入等。范，資金的設(shè)立，人員的投入等。n做到做到“有章必依，違章必究，有效地減少不平安有章必依，違章必究，有效地減少不平安事件的發(fā)生。事件的發(fā)生。績效考核績效

9、考核風(fēng)險管理風(fēng)險管理n風(fēng)險管理是平安管理體系的中心功能之一，它風(fēng)險管理是平安管理體系的中心功能之一，它經(jīng)過系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)過程來實現(xiàn)。有效的風(fēng)險管理，經(jīng)過系統(tǒng)的運轉(zhuǎn)過程來實現(xiàn)。有效的風(fēng)險管理，表達了平安管理的自動性，即：強調(diào)在發(fā)生不表達了平安管理的自動性，即：強調(diào)在發(fā)生不平安事件并對平安績效產(chǎn)生不利影響之前，就平安事件并對平安績效產(chǎn)生不利影響之前，就經(jīng)過危險源識別和風(fēng)險控制措施來實施預(yù)防的經(jīng)過危險源識別和風(fēng)險控制措施來實施預(yù)防的平安管理方法。平安管理方法。“實踐漂移實踐漂移“實踐漂移實踐漂移SMS風(fēng)險管理的目的風(fēng)險管理的目的風(fēng)險管理的目的風(fēng)險管理的目的公司平安風(fēng)險管理公司平安風(fēng)險管理平安風(fēng)險管理，包

10、括：平安風(fēng)險管理，包括：系統(tǒng)和任務(wù)分析系統(tǒng)和任務(wù)分析危險源識別危險源識別風(fēng)險分析風(fēng)險分析風(fēng)險控制風(fēng)險評價風(fēng)險評價可接受不可接受航空系統(tǒng)運轉(zhuǎn)風(fēng)險管理的流程風(fēng)險管理的流程公司的系統(tǒng)和任務(wù)分析分為系統(tǒng)、子系統(tǒng)和任務(wù)流公司的系統(tǒng)和任務(wù)分析分為系統(tǒng)、子系統(tǒng)和任務(wù)流程。各系統(tǒng)和流程之間不是孤立的，存在相互間程。各系統(tǒng)和流程之間不是孤立的，存在相互間的接口。的接口。系統(tǒng)和任務(wù)分析不僅詳細劃分了流程而且重點思索系統(tǒng)和任務(wù)分析不僅詳細劃分了流程而且重點思索了關(guān)鍵流程以及系統(tǒng)內(nèi)各流程之間的相互聯(lián)絡(luò)，了關(guān)鍵流程以及系統(tǒng)內(nèi)各流程之間的相互聯(lián)絡(luò)，同時也思索了本系統(tǒng)與航空運輸系統(tǒng)中的其他系同時也思索了本系統(tǒng)與航空運輸系統(tǒng)

11、中的其他系統(tǒng)如機場、空管等間的相互作用統(tǒng)如機場、空管等間的相互作用 。系統(tǒng)和任務(wù)分析的方法系統(tǒng)和任務(wù)分析的方法在經(jīng)過全面的系統(tǒng)和任務(wù)分在經(jīng)過全面的系統(tǒng)和任務(wù)分析的根底上，識別出系統(tǒng)或析的根底上，識別出系統(tǒng)或流程各環(huán)節(jié)的危險源，建立流程各環(huán)節(jié)的危險源，建立危險源信息庫危險源信息庫“織網(wǎng)打漁織網(wǎng)打漁危險源識別危險源識別“織網(wǎng)織網(wǎng)系統(tǒng)和任務(wù)分析系統(tǒng)和任務(wù)分析“緯線“經(jīng)線危險源識別危險源識別n“網(wǎng)格的構(gòu)成網(wǎng)格的構(gòu)成危險源識別危險源識別在系統(tǒng)和任務(wù)分析的根底上，根據(jù)公司各運轉(zhuǎn)系統(tǒng)在系統(tǒng)和任務(wù)分析的根底上，根據(jù)公司各運轉(zhuǎn)系統(tǒng)流程的特征及平安管理體系反響機制的輸入，公流程的特征及平安管理體系反響機制的輸入，

12、公司采用以下三種方法實施危險源識別：司采用以下三種方法實施危險源識別： 目的推導(dǎo)法目的推導(dǎo)法 要素推導(dǎo)法要素推導(dǎo)法 事件反推法事件反推法危險源識別的方法危險源識別的方法目的推導(dǎo)法目的推導(dǎo)法將流程目的偏離的假設(shè)干情況作為將流程目的偏離的假設(shè)干情況作為“危險源后果，危險源后果，然后逐層往前查找危險源的方法。然后逐層往前查找危險源的方法。A 目的 B 危險源后果 危險源識別的方法危險源識別的方法p要素推導(dǎo)法要素推導(dǎo)法E環(huán)境環(huán)境S軟件軟件H硬件硬件L人人L人人將流程要素的本身將流程要素的本身不穩(wěn)定及各流程要不穩(wěn)定及各流程要素與運轉(zhuǎn)人員的不素與運轉(zhuǎn)人員的不匹配的假設(shè)干情況匹配的假設(shè)干情況作為作為“危險源

13、，然危險源，然后逐層往前、往后后逐層往前、往后查找危險源的方法查找危險源的方法 。危險源識別的方法危險源識別的方法p事件推導(dǎo)法事件推導(dǎo)法經(jīng)過對不平安事經(jīng)過對不平安事件進展全面、深件進展全面、深化的分析，根據(jù)化的分析，根據(jù)“事件發(fā)生鏈?zhǔn)录l(fā)生鏈所提供的線索來所提供的線索來查找危險源的方查找危險源的方法法 。危險源識別的方法危險源識別的方法平安保證平安保證n平安保證是公司平安管理體系的中心功能之一。平安保證是公司平安管理體系的中心功能之一。經(jīng)過建立平安保證功能，可以實現(xiàn)公司對運轉(zhuǎn)經(jīng)過建立平安保證功能，可以實現(xiàn)公司對運轉(zhuǎn)平安的閉環(huán)管理。運轉(zhuǎn)平安閉環(huán)管理的目的是平安的閉環(huán)管理。運轉(zhuǎn)平安閉環(huán)管理的目的是

14、經(jīng)過及時地提取和分析運轉(zhuǎn)形狀的信息，發(fā)現(xiàn)經(jīng)過及時地提取和分析運轉(zhuǎn)形狀的信息，發(fā)現(xiàn)公司運轉(zhuǎn)中存在的與運轉(zhuǎn)平安目的之間的偏向，公司運轉(zhuǎn)中存在的與運轉(zhuǎn)平安目的之間的偏向，采取及時、有效的措施修正這些偏向，確保公采取及時、有效的措施修正這些偏向，確保公司的運轉(zhuǎn)平安形狀一直堅持在公司平安目的范司的運轉(zhuǎn)平安形狀一直堅持在公司平安目的范圍內(nèi)。圍內(nèi)。系統(tǒng)設(shè)計系統(tǒng)設(shè)計績效基準(zhǔn)績效基準(zhǔn)運轉(zhuǎn)偏移運轉(zhuǎn)偏移實踐績效實踐績效運轉(zhuǎn)開場運轉(zhuǎn)開場RegulationsTrainingTechnologyDefences實踐績效實踐績效運轉(zhuǎn)偏移運轉(zhuǎn)偏移SMS平安管理平安保證平安保證運轉(zhuǎn)過程繼續(xù)性監(jiān)控信息員工自愿報告信息不平安事件

15、調(diào)查信息公司內(nèi)外部審計審核信息信息獲取信息獲取各部門各部門平安信息室平安信息室平安監(jiān)察室平安監(jiān)察室公司公司SMS辦公室辦公室各部門信息處置科室各部門信息處置科室平安保證平安保證部門內(nèi)審信息監(jiān)管局方整改信息運轉(zhuǎn)過程繼續(xù)性監(jiān)控信息運轉(zhuǎn)過程繼續(xù)性監(jiān)控信息飛行運轉(zhuǎn)繼續(xù)性信息飛行運轉(zhuǎn)繼續(xù)性信息QARQAR譯碼信息：反映飛行技術(shù)情況、遵守規(guī)譯碼信息：反映飛行技術(shù)情況、遵守規(guī)章情況、各種影響飛行的要素。章情況、各種影響飛行的要素。飛行員知識、技藝程度評價報告：反映飛行員飛行員知識、技藝程度評價報告：反映飛行員實際程度、操作技藝的情況。實際程度、操作技藝的情況。平安保證平安保證運轉(zhuǎn)過程繼續(xù)性監(jiān)控信息運轉(zhuǎn)過程繼

16、續(xù)性監(jiān)控信息客艙平安繼續(xù)性信息客艙平安繼續(xù)性信息電子義務(wù)書、機上事件報告單：反映客艙運轉(zhuǎn)電子義務(wù)書、機上事件報告單：反映客艙運轉(zhuǎn)過程中涉及運轉(zhuǎn)平安的不正常事件信息。過程中涉及運轉(zhuǎn)平安的不正常事件信息。平安檢查、監(jiān)察結(jié)果通知單：反映公司、局方平安檢查、監(jiān)察結(jié)果通知單：反映公司、局方和客艙部的檢查員在航班實施過程中檢查出的和客艙部的檢查員在航班實施過程中檢查出的涉及運轉(zhuǎn)平安的問題。涉及運轉(zhuǎn)平安的問題。航前預(yù)備會評價表：反映所發(fā)現(xiàn)的航前客艙預(yù)航前預(yù)備會評價表：反映所發(fā)現(xiàn)的航前客艙預(yù)備會存在的涉及運轉(zhuǎn)平安的問題。備會存在的涉及運轉(zhuǎn)平安的問題。平安保證平安保證運轉(zhuǎn)過程繼續(xù)性監(jiān)控信息運轉(zhuǎn)過程繼續(xù)性監(jiān)控信息

17、機務(wù)維修繼續(xù)性信息機務(wù)維修繼續(xù)性信息值班日志：反映在維修過程中發(fā)現(xiàn)的與維修消值班日志：反映在維修過程中發(fā)現(xiàn)的與維修消費相關(guān)的各類問題。費相關(guān)的各類問題。可靠性數(shù)據(jù)：反映飛機技術(shù)情況。可靠性數(shù)據(jù)：反映飛機技術(shù)情況。質(zhì)量監(jiān)察信息：反映維修質(zhì)量情況，發(fā)現(xiàn)機務(wù)質(zhì)量監(jiān)察信息：反映維修質(zhì)量情況，發(fā)現(xiàn)機務(wù)人員的違規(guī)、違章行為。人員的違規(guī)、違章行為。適航指令監(jiān)控信息：反映適航指令評價、執(zhí)行、適航指令監(jiān)控信息：反映適航指令評價、執(zhí)行、記錄管理等環(huán)節(jié)中的問題記錄管理等環(huán)節(jié)中的問題維修記錄評價信息：反映工程管理、維修控制、維修記錄評價信息：反映工程管理、維修控制、維修實施過程中的各類問題。維修實施過程中的各類問題。

18、航材檢驗信息：反映不合格航材的數(shù)據(jù)以及消航材檢驗信息：反映不合格航材的數(shù)據(jù)以及消費保證過程中的問題。費保證過程中的問題。平安保證平安保證運轉(zhuǎn)過程繼續(xù)性監(jiān)控信息運轉(zhuǎn)過程繼續(xù)性監(jiān)控信息運轉(zhuǎn)控制繼續(xù)性信息運轉(zhuǎn)控制繼續(xù)性信息平安保證平安保證n飛行方案和簽派放行單解析數(shù)據(jù)：反映飛行飛行方案和簽派放行單解析數(shù)據(jù)：反映飛行簽派放行質(zhì)量。簽派放行質(zhì)量。n簽派任務(wù)形狀報告：反映簽派系統(tǒng)日常任務(wù)簽派任務(wù)形狀報告：反映簽派系統(tǒng)日常任務(wù)中的不正常情況、事件。中的不正常情況、事件。n簽派監(jiān)察員報告：反映簽派員任務(wù)流程、操簽派監(jiān)察員報告：反映簽派員任務(wù)流程、操作程序。作程序。n情報管理系統(tǒng)、航務(wù)性能系統(tǒng)記錄：反映航情報管

19、理系統(tǒng)、航務(wù)性能系統(tǒng)記錄：反映航務(wù)性能、情報管理的任務(wù)質(zhì)量務(wù)性能、情報管理的任務(wù)質(zhì)量n航務(wù)報告：反映航務(wù)情報人員任務(wù)流程、操航務(wù)報告：反映航務(wù)情報人員任務(wù)流程、操作程序的執(zhí)行情況。作程序的執(zhí)行情況。n航務(wù)任務(wù)形狀報告：反映航務(wù)系統(tǒng)日常任務(wù)航務(wù)任務(wù)形狀報告：反映航務(wù)系統(tǒng)日常任務(wù)中的不正常情況、事件。中的不正常情況、事件。 運轉(zhuǎn)過程繼續(xù)性監(jiān)控信息運轉(zhuǎn)過程繼續(xù)性監(jiān)控信息地面保證繼續(xù)性信息地面保證繼續(xù)性信息行李運輸質(zhì)量信息：反映行李分揀、分卸、交行李運輸質(zhì)量信息：反映行李分揀、分卸、交接過失數(shù)據(jù)。接過失數(shù)據(jù)。車輛平安運轉(zhuǎn)信息：反映車輛碰擦、違章、缺車輛平安運轉(zhuǎn)信息：反映車輛碰擦、違章、缺點信息。點信息

20、。旅客保證運轉(zhuǎn)信息：反映特殊旅客保證過失、旅客保證運轉(zhuǎn)信息：反映特殊旅客保證過失、旅客損傷信息。旅客損傷信息。值班日志信息：反映日常消費過程中平安隱患、值班日志信息：反映日常消費過程中平安隱患、過失、違章以及突發(fā)事件。過失、違章以及突發(fā)事件。平安保證平安保證運轉(zhuǎn)過程繼續(xù)性監(jiān)控信息運轉(zhuǎn)過程繼續(xù)性監(jiān)控信息市場營銷繼續(xù)性信息市場營銷繼續(xù)性信息載重平衡表解析數(shù)據(jù)：反映載重平衡質(zhì)量載重平衡表解析數(shù)據(jù)：反映載重平衡質(zhì)量載重平衡任務(wù)形狀報告：反映載重平衡系統(tǒng)日載重平衡任務(wù)形狀報告：反映載重平衡系統(tǒng)日常任務(wù)中的不正常情況、事件。常任務(wù)中的不正常情況、事件。載重平衡報告：反映載重平衡員任務(wù)流程、操載重平衡報告：

21、反映載重平衡員任務(wù)流程、操作程序的執(zhí)行情況。作程序的執(zhí)行情況。平安保證平安保證運轉(zhuǎn)過程繼續(xù)性監(jiān)控信息運轉(zhuǎn)過程繼續(xù)性監(jiān)控信息貨物運輸繼續(xù)性信息貨物運輸繼續(xù)性信息航班裝卸平安質(zhì)量信息：反映裝卸過失、違章航班裝卸平安質(zhì)量信息：反映裝卸過失、違章信息。信息。車輛平安運轉(zhuǎn)信息：反映車輛碰擦、違章、缺車輛平安運轉(zhuǎn)信息：反映車輛碰擦、違章、缺點信息。點信息。貨郵安檢過失信息：反映安檢設(shè)備缺點、貨郵貨郵安檢過失信息：反映安檢設(shè)備缺點、貨郵未檢出信息。未檢出信息。危險品運輸過失信息：反映危險品泄露、裝卸、危險品運輸過失信息：反映危險品泄露、裝卸、收運過失信息。收運過失信息。集裝器破損記錄：反映本場集裝器破損信息。集裝器破損記錄：反映本場集裝器破損信息。值班日志：反映運轉(zhuǎn)過程中的平安違章、平安值班日志：反映運轉(zhuǎn)過程中的平安違章、平安隱患、突發(fā)情況信息。隱患、突發(fā)情況信息。平安保證平安保證部門部門SMS辦公室辦公室公司公司SMS辦公室辦公室運轉(zhuǎn)平安形狀分析報告平安保證平安保證公司公司SMS辦公室辦公室各部門信息處置科室各部門信息處置科室運轉(zhuǎn)平安形狀系統(tǒng)性評價報告運轉(zhuǎn)平安績效評價預(yù)防/糾正措施風(fēng)險管理輸出措施落實反響平安保證平安保證部門部門SMS辦公室辦公室公司公司SMS辦公室辦公室 運轉(zhuǎn)平安形狀信息是運轉(zhuǎn)平安形狀信息是SMSSMS的的“血液，沒有這些血液，沒有這