1、1.1 基本概念學術一詞來自于柏拉圖在雅典西郊創立的，以阿卡德米（)命名的學園，后人稱為柏拉圖學園，這是歷史上第一所為了系統化的傳授知識和追求純粹學術而建立的學術研究場所。人們的學術行為，最主要的就是體現在學術研究上。牛津大辭典對學術研究的解釋是：研究工作是為發現某事實，通過熟思和鉆研而進行的查尋與探索工作。我們認為，學術研究是人類，借助已有的知識和經驗，探索自然界，人類社會與人類自身的客觀規律和真理的高級心智活動。1.1.1 學術研究分為：基礎研究、應用研究和發展研究。學術道德是學術團體或個人從事學術活動所應遵循的道德規范和準則。歐洲科學界一般將其理解為科學的倫理道德和科學的學術道德。路甬祥

2、先生認為，學術道德源于對世界的科學認知，體現了一種正確的價值觀念，是科學界應該共同承擔的社會責任和恪守的行為規范，是科學界繼承、發展的文明傳承，是科學精神與文明精神的結合。教育部對高等學校技術領域和人文社會科學領域的學術規范都做出了界定，學術規范是指學術規范，是從事學術活動的行為規法，是學術共同體成員必須遵循的準則，是保證學術共同體科學、高校、公正運行的條件，它從學術活動中約定俗成的產生，成為相對獨立的規范系統。1.1.2 學術規范是根據學術發展規律制定的有關于學術活動的基本準則，反映了學術活動長期積累的經驗，學術共同體的成員應自覺遵守。學術規范的類型分為法律規范、政策規范、道德規范、技術規范

3、。法律規范是指以法的形式，調整學術活動中的學術行業主體權利、義務規范的規范的總和，是學術規范最基本的原則，為學術規范提的建立與實施供了法制保障，是規范學術行為主體行為的剛性標準。政策規范是指以政策文件的形式，調整學術活動中社會關系的規范的總和。政策規范代表國家意志或者執政黨的主張，雖然沒有上升為法律，仍具有較強的約束力。道德規范，是以一定的要求，調節和影響學術活動中人的思想行為的規范的總和。技術規范，是指以技術要求的形式，調整學術活動中人與科學技術關系的規范的總和。1.1.3 學術不端行為是學術行為主體在學術活動中，有意違反學術共同體一致認同的學術規范，損害他人或組織的知識產權等合法權益的行為

4、。偽造、篡改、抄襲這三個是國際上比較廣泛認定的。學術不端行為分為六大類：抄襲或剽竊他人的學術成果、偽造或算改實驗數據、請人或替人撰寫論文、署名不當、一稿兩投或多投、杜撰參考文獻。解決學術不端的有效途徑：樹立牢固的科學精神與正確的人文意識；要掌握學術研究中的程序規范、方法規范、成果發表的規范以及相關的法律法規。1.2 學術研究基本流程學術研究的流程一般是選題收集整理文獻資料擬定研究思路實施研究方案獲取研究成果呈現研究成果。不同學科研究流程還有自己的特點。1.2.1 自然科學是指研究自然界各種物質的形態、結構、性質及其運動規律的科學。其特點為：確定性驗證、概念同一性、實驗的可重復性、可量化研究、注

5、重直接性。確定性驗證：是指在可能的條件下，通常要用實驗或者試驗的方法來證明所提出的假設和推出的結論。概念同一性：對自然科學而言，概念的定義基本上是一致的或者不變的。實驗的可重復性：是指實驗的過程和結果均可重復。一個實驗成功的標準，是看其是否具有可重復性?？闪炕芯浚鹤匀豢茖W研究可以量化進行。注重直接性：自然科學研究遵循較為嚴格的科研步驟或程序，研究工作一環緊扣一環，前一個結果或者結論，可能是后續現象的產生原因。自然科學研究的方法：實驗研究法、靈感思維法、假說研究法、觀察研究法、類比研究法。實驗研究法：實驗是根據一定目的，運用必要的物質手段，在人為控制的條件下，觀察研究事物本身和規律的一種實踐活

6、動（倫福德）。靈感思維法：人們在追蹤某一既定目標或者久攻不克的情況下，忽然受到外界啟示，在頭腦中出現一種突如其來的飛躍和理解，從而達到既定的目標（阿基米德）。假說研究法：假說是作者根據已知的科學知識和收到的感性材料，經過科學抽象和邏輯推理，對研究目的做出的初步的推斷性的設想和理論解釋，這種推斷性的設想和理論解釋，尚沒有經過實踐的檢驗，如果以后的實踐證明它是正確的，它就由假說上升為科學理論，反之，就需要進行修改，以提出新的假說，直到達到目標為止。這種研究方法就稱之為假說方法（重核裂變，費米超鈾元素，哈恩諾獎，）。觀察研究法：目前，很多科學研究都是借助一些觀察手段或者是儀器去開展的，由此產生的論文

7、屬于觀察分析論文類比研究法：又叫做類比推理法。從兩個或者兩類對象有某些共有的相同或相似的屬性這一現象出發，推定其中一個對象可能具有另一個或另一類對象已經具有的屬性（多普勒效應）?？蒲羞^程是由一些相對固定的環節所組成的，這些環節一般也稱為科研步驟。所謂步驟是指科研中所采用的最基本、最有成效的環節。研究領域不同，科研步驟也有所不同。自然科學研究步驟：1.2.2 社會科學是指對研究人類社會各種現象的所有相關學科的總稱。社會科學研究特點：限制性實驗、概念多樣性、因果假設論、定性式研究。限制性實驗：社會科學只能運用一定社會環境下的數據，也就是觀察數據，而觀察數據勢必受到外來因素的影響。社會科學研究可以采

8、取統計學方法來排除一些外來因素，但不可能排除所有因素。由于存在諸多干擾因素，擴大了觀察數據的不準確性，導致了社會科學研究中的實驗收到很大的限制。概念多樣性：對社會科學而言，對于同樣一種現象，人們使用的概念不盡統一，而且因時I、因地、因人而不同因果假設論：社會科學的因果關系對條件非常敏感，一切以實踐、地點和條件為轉移。任何社會事件的因果關系研究都是一種預設，此刻此地得到的驗證并不能保證彼時彼地的結果也一定相同。因此研究者在面對社會科學研究的因果事件時，只能研判其各種可能性，同時做好該類事件發生的預案設計，以避免其負面影響。定性式研究：社會科學的評估并無統一或可相互換算的度量衡，其評估標注也因時因

9、地因人而異，因此社會科學的評估大多依靠主觀判斷若同時輔以統計學的測量，則可獲得較為客觀一致的評價結論。社會科學研究方法：思辨研究法、實證研究法、解釋研究法。思辨研究法：通過言辭辯論對事物性質進行探討的方法（產婆術、理想國、三段論）。具體方法有：史論文案法、引介評論法、理論思辨法和學科借鑒法。實證研究法：是采用自然科學的工具與規律對社會領域和人類經驗進行研究。通過對客觀物質世界的觀察與測量，尋求對現存事物的理解，對未來事物進行預測。具體方法有：調查研究法、自然觀察法。（費孝通 社會學）解釋研究法：注重從整體背景中解釋現象的特定含義，關注處在具體環境中的人如何從所屬環境、特定背景、相關的

10、社會、組織、家庭、個人等因素出發來理解特定的事件或現象。認為現實是人們各自不同理解的產物，因此，要理解人們的行為，就要結合人們的理解框架，用量化觀察和描述來歸納相關活動或現象。具體方法有：推理預測法，內容分析法和比較研究法。1.3 學術研究相關法律問題1.3.1 著作權法狹義：是指國家最高立法機關系統編纂的用以調整因文學藝術和科學作品而形成的各種社會關系的法律法規性文件，即著作權法典。廣義：是指由國家制定或認可的所有用以調整因文學藝術和科學作品而形成的各種社會關系的的法律法規的總稱。著作權法保護的客體：著作權法保護的對象，是作者的作品。受著作權法保護的作品，自作品完成之日起自動獲得著作權，不需

11、要通過有關行政部門的登記。著作權的權利：發表權、署名權、修改權、保護作品完整權、復制權、信息網絡傳播權等。作者的署名權、修改權和保護作品完整權的保護期不受限制。在作者死后由作者的繼承人或者受遺贈人保護，權利的保護期為作者終身及其死亡后50年。鄰接權是作品傳播者的權利。1.3.2 專利法是指調整因確認、利用和保護發明創造專利權而產生的各種社會關系的法律規范的總稱。1.3.3 專利制度是根據專利法的規定，通過授予發明創造所有人在一定時期內專利權的方法，鼓勵和保護發明創造，促進科學技術成果的傳播和推廣應用，從而推動技術進步和經濟發展的法律制度。1.3.4 侵犯著作權罪侵犯著作權罪，是指以營利為目的，

12、違反著作管理法規，未經著作權人許可，侵犯他人的著作權，違法所得數額較大或者有其他嚴重情節的行為。本罪侵犯的對象是專利，同時也包括專利標記和專利號。本罪侵犯的客體是復雜客體，包括他人的專利權和國家的專利管理制度。1.4 研究生學術活動特點學術活動：實質上就是一個交流與探索的過程，是一個借鑒與學習的過程。學術活動的開展，其目的是為了讓參與者在活動過程中獲得知識、得到提升。研究生學術活動特點：第一，碩士研究生學術活動的“學習性”學術活動具有邊學習、邊研究，邊提高的特點。從本質上講，碩士研究生學術活動與學術科研基本上是一種嚴格的研究訓練、學術行規訓練。第二，碩士研究生學術活動目的的“雙重性”一般的學術

13、活動是以理論發現，揭示社會和自然發展變化的規律，創造發明，解決實際生產生活中的目的為首要目標的，尤其注重科研成果的取得。第三，碩士研究生學術活動方式的“多樣性”一般，科研人員主要通過獨立或合作形式進行學術活動，而碩士研究生的學術活動受主體的身份、研究環境和研究條件的影響，表現形式更加多樣和獨特。一般有三種形式：獨立自由研究式、參與式和學位論文研究。獨立自由研究式：就是研究生自我確定研究課題或申報有關課題，通過相對獨立的研究完成項目，但也需要導師給予一定的指導。參與式：就是研究生作為課題組成員，參加導師課題的研究工作，是一種“實戰”訓練。學位論文研究：則是研究生最主要、最獨特的學術活動方式，也是

14、證明研究生學術水平和研究能力的文本憑證。第四，碩士研究生學術活動成果的“一般性”一般而言，科學家或專門研究人員由于自身能力強和外部支持力度大等原因，其研究課題和研究成果一般具有周期長、風險大、創新性強等特點。目前，研究生常見的學術活動開展形式主要包括學術沙龍、學術講座、學術論壇、學術會議、課題研究和論文寫作。學術沙龍（馬克思韋伯）。2.1確定研究主題好的選題應具有專業性、創新性、可行性。所有的選題都應與所學的專業相結合，其中也包括邊緣學科和交叉學科領域的主題。其次，還應注意選題的創新性和前沿性，在前人的基礎上有所突破，發掘新思想，新事物，展現自己獨特的見解和方法。同時，學術研究的主題也要注意選

15、題的可行性，規劃選題的深度和廣度，根據實際情況選擇能夠完成的研究主題。一、興趣是選題最好的老師，掌握積累培養興趣的途徑隨手記錄老師在課堂上提出的問題；通過網絡關注專業領域還未解決的難題；閱讀大量專業相關的文獻，了解學術動態，記錄自己感興趣的學術問題。因此，強化問題意識非常重要。二、了解自身研究能力和方向，學生必須具備觀察判斷能力、思維創新能力。研究生的學術研究能力是指學生在老師指導下，從自然、社會和生活中選擇專題進行研究，主動獲取知識，并用知識解決問題的學術活動能力。在這一過程中，學生必須具備兩種能力，即觀察判斷能力、分析思考能力、思維創新能力、實際動手能力。觀察判斷能力是培養其它能力的基礎，

16、只有正確理解、選擇信息并運用知識創造出新的知識、新的思想和觀念，才能體現研究生在信息方面的主體地位。分析思考能力是指在專業導師的指導下，緊緊圍繞教學目標，有目的的針對所學內容，將社會生活與知識點聯系起來，進入自主學習狀態。實際動手能力主要是指專業技能（實驗、模型建造、設計、外語應用等）熟練程度。思維創新能力為學生科研精神的樹立奠定一定的基礎，有利于科研氛圍的營造和科研精神的傳播。1.4.1 選題的可行性選題的研究對象務必要“小”、選題的研究時間要考慮自身的能力和水平等。聽取導師的選題意見，在確定選題的過程中，跟導師保持溝通是非常重要的。選題的研究對象務必要“小”，要具體，但是進入特定的題目后又

17、要游刃有余、擴展空間，要杜絕大而空泛的題目。其次，學術研究的時間要考慮自身的能力和水平。對題目范圍一步步限定，直到研究焦點逐漸明晰起來。老師會根據他的研究經驗提出批評、建議和幫助。特別是學生在方法論上的缺陷、如何獲取相關的文獻資源等方面提出有益的建議。研究生要發揮自己的主觀能動性，積極查找文獻，制定研究計劃，精心準備每次提問的內容，匯報實驗成果等，抓住每次開會或談話的機會。1.5 查新與項目申請解決選題重復而缺乏新意的有效方法，是采用科學研究中普遍運用的查新程序。研究之初，一旦確定選題，就應該通過各種渠道進行信息檢索，查找課題是否已被別人研究，別人研究到什么水平，從而確定課題是否值得繼續去做。

18、查新可以阻止選題重復，促進研究者確立更高的研究目標，以避免研究成果的低水平重復。1.5.1 科技查新是指以文獻檢索的手段，基于檢索結果，通過綜合分析，對委托查新的科研項目和科研成果進行新穎性查證。并出具有依據、有分析、有對比、有結論的查新報告。它是一種鑒證性質的信息咨詢服務業務?？萍疾樾鹿ぷ鞯暮诵氖牵嚎疾觳樾律暾埖捻椖颗c現有成果相比是否具有技術進步和創新，最后出具一份科技查新報告?？萍疾樾聢蟾媸怯山逃空J證和授權的科技查新工作站的文獻信息人員來完成（通常是圖書館工作人員，擁有教育部科技查新員資格證書或查新審核員資格證書）。需要查新的科技工作：科研立項、科技成果評價、科技成果驗收、科技成果鑒定、

19、科技成果申報獎勵等等（部分學校博士學位論文開題也需要查新）?？萍疾樾铝鞒?.5.2 項目申請原則和方法項目申請是每一個現代研究者必須具備的能力，項目申請成功是開展各項試驗、研究的前提。項目申請初期要遵循一定的原則：1、必須對項目進行認真的調查研究和充分的可行性論證2、應當客觀、真實的反映該項目國內外的研究現狀、研究人員的科研水平和能力、項目的創新性、完成項目（課題）的學術價值。3、應當說明可能存在的問題和解決辦法，預期經濟效益或者項目目標、所需科研經費及有關技術指標等。4、不得故意隱瞞可能存在的重大問題，禁止故意夸大項目的學術價值和經濟效益。5、不得提供虛假信息，不得違反項目資助單位或管理單位

20、的相關規定。6、不得以任何形式抄襲、盜取他人申報方案。項目申報指南是項目主管部門集合了眾多專家學者的意見，經過反復修改討論而定的；具有明確的導向性和可行性?？蒲腥藛T應當熟悉項目的來源、類別、申報起止時間、申報書格式、上交份數、所需準備的資料、申報注意事項等，了解重點。項目申請書和申請材料科研項目申請書主要由：標題、摘要、立論依據、研究內容、研究方案、特色與創新點、年度計劃和預期成果、研究基礎與工作條件、課題組成員、經費預算等幾個部分組成。1.5.3 學位論文開題報告是研究生完成文獻調研后，寫成的關于學位論文選題與如何實施的論述性報告。開題報告應簡要說明研究工作的目標和意義、領域范圍、相關前人工

21、作、理論基礎、研究方案和設想、預期結果等，對理工科學生而言還要包括實驗設計。開題報告具體包括四個方面：選題、文獻調研、研究計劃、主要參考文獻目錄。選題包括論文選題的理由和意義；文獻調研主要是國內外關于該課題的研究狀況和趨勢（碩士至少閱讀25篇，博士50篇與課題相關文獻）；研究計劃包括研究的目標內容，擬突破的難題或攻克的難關，自己的創新或特色，實驗方案或寫作計劃等。開題報告必須以書面形式提交，書面不得少于3000字。1.6 文獻調研文獻調研是指為進行某項科學研究而開展的全面的信息檢索和信息利用的活動。美國國家科學基金會（   ）。文獻調研不僅是一種信息獲取和利用的過

22、程，它也是形成科學研究思路的過程，不僅能夠了解他人研究的進展，避免“撞車”，同時也是獲得研究突破口和切入點的重要手段。文獻調研中應當遵循的方法和規則：1. 文獻資料收集法文獻資料的收集要保證一定的查全率，同時盡量采用核心期刊和高質量的數據源，以確保文獻的質量?？梢圆捎萌缦路椒ǎ杭骖櫠喾N資料類型：期刊、書籍、專利、科技報告、學位論文、會議論文選取合適的文獻資料數據庫：以學科專業、文獻類型等為依據確定檢索關鍵詞、組織檢索式采用多種檢索途徑：圖書館一站式檢索，專門數據庫檢索，學術搜索引擎檢索2. 善于利用圖書館圖書館是收集、整理和保存文獻資料并向讀者提供利用的科學、文化、教育機構。圖書館經歷了古代藏

23、書樓和現代圖書館時期，是人類智慧的保藏地，也是人類知識交流的中心。現代圖書館在信息技術革命和市場經濟體制的沖擊下正面臨重大變革。文獻類型由單一的紙質文獻向電子資源、多媒體等各種載體的文獻并重；服務從傳統的為讀者提供館藏文獻服務，向為讀者提供參考咨詢、文獻傳遞、學科服務等更高層次方向發展。就學術研究而言，搜索引擎所提供的有些信息資源來路不明，更不能全面反映知識和研究的脈絡，它的結果不能令人滿意。因此，要善于利用圖書館的資源和服務，注重提高自身的文獻檢索能力和信息素養綜合能力。3. 文獻資料閱讀與消化有以下幾個方式：閱讀綜述性文章：文獻綜述是經過作者理解和融會貫通之后，形成的一種不同于研究論文的文

24、體。好的綜述性文章是對數十篇乃至數百篇的綜合分析評價。仔細閱讀一篇綜述性文章就可以了解這幾十上百篇論文的核心內容，掌握該篇領域的發展方向以及前人的研究全貌。閱讀學術影響力高的論文：論文的學術影響力通常是通過論文的被引頻次體現的，它是指該篇論文正式發表后的某一時域內被期刊論文的引用的累積次數，是評價期刊論文質量的重要指標。論文被引用意味著研究成果得到繼承、連續、發展或評價。被引用頻次能夠幫助我們認識和判斷論文的學術影響力和研究的活躍程度。通過粗讀、精讀相結合掌握知識脈絡：帶著問題去閱讀：要把研究課題中所需要解決的問題和文獻資料中提供的理論、事實、數據、實驗和方法進行比較，從文獻資料中尋求解決問題

25、的方案。4. 資料分類整理學術資料的收集累積是一個漸進的過程，許多資料是雜亂無章的。為了方便查找和利用，有必要按照統一的形式進行整理。整理就是資料組織的過程，可使無序變為有序，便于查找利用。資料整理一般包括形式整理和內容整理兩個基本方法。形式整理基本上不涉及資料的具體內容，而是憑外在依據，進行分門別類的整理，是種粗線條的方式內容整理主要指對研究資料的分類、數據的匯總、觀點的歸納和總結。5. 提高文獻管理效益科學研究離不開查閱文獻，而傳統的文獻整理和利用方式，越來越無法滿足科研人員高效、準確、便捷的利用海量參考文獻的要求。隨著信息技術的飛速發展，各種數字化參考文獻信息日益膨脹，文獻信息的組織管理

26、顯得尤為重要。運用文獻管理軟件，可以提高文獻管理和利用的效率。這對科研工作者提高科研和論文工作效率有著非常重要的實用意義。文獻管理軟件是一種具有文獻檢索與整理、引文標準、按照格式要求生成參考文獻列表等強大功能的軟件?？梢院芊奖愕脑谥胁迦胨梦墨I，軟件根據文獻出現的先后順序編號，并根據指定的格式將引用的文獻附在文章的最后，還可以直接通過在線數據庫下載文獻題錄，并可以對其進行建立不同的文件夾，較好的分門別類和統計分析（武漢大學也購買了一款文獻管理軟件）1.7 學術研究前期工作中的學術不端行為隨著數據庫的廣泛使用，超量下載行為作為一種非法使用數據資源信息的行為，已成為一個世界性的難題。通常認為，在

27、單位時間內，超出正常閱讀或瀏覽速度下載文獻，即為超量下載。根據大多數通用的數據庫商通用的界定標準，下列情況均屬于超量下載行為：1.使用軟件工具下載2.整卷批量下載3.短時間內連續系統的大量下載數字庫資源4.通過代理服務器下載等等圖書館購買的數據庫也是要遵守國家互聯網有關法律法規和國家知識產權保護法。如果過量下載后將資料制成光盤出售或者上傳到某些網站中公開傳播，給著作權人造成極大的危害，破壞正常的知識產權交易市場秩序，這種惡意的超量下載行為甚至可能觸犯刑法。（我校亦有明確規定，詳見圖書館官網）通常認為，在單位時間內，超出正常閱讀或瀏覽速度下載文獻，即為超量下載。根據大多數通用的數據庫商通用的界定

28、標準，下列情況均屬于超量下載行為：使用軟件工具下載；整卷批量下載；短時間內連續系統的大量下載數字庫資源；通過代理服務器下載等等。1.8 自然科學研究中的學術規范在自然科學研究中，經過眾多科學家長期的經驗總結和積累，逐步形成了一系列符合自然科學發展規律的行為準則。它們對于每一位從事自然科學研究工作的學者來說，都是一筆寶貴的財富，具有極大的指導意義。這些行為準則在研究過程和方法上表現為一個個相對固定的科研模式；在精神道德方面，則表現為若干科研工作者必備的科學精神。兩者相互關聯，相互滲透，共同構成自然科學研究過程中的學術規范。1.8.1 求實創新與自然科學研究特點自然科學研究對象是整個自然界和自然現

29、象，它是研究自然界物質形態、結構、性質和運動規律的科學。作為自然科學研究對象的自然形態，包括天體、地球、生物等，是不依賴于人類而存在的客觀事物，對于任何人、任何階級、任何國家均無區別。自然科學的研究對象決定了它具有具體性、經驗性、精確性等特點，這是所有自然科學研究的共性。它對于所有從事科研工作的人們提出了一種行為規范方面的要求，可以概括這種要求為求實精神。求實精神是科學精神的第一要義，其根本要求是實事求是，即堅持以“事實”為科學的認識對象，通過科學實踐去“求是”，并把實踐作為檢驗科學認識真理性的唯一標準。除此之外，還有一種來源于科學活動本質層面上的精神，即創新精神。創新精神是科學活動的本質要求

30、，也是科學家必備的基本素質。做科研工作，最重要的是實事求是，追求真理，勇于創新。但做到這些并不容易。（舉例：量子物理起源，馬克思普朗克)羅吉爾培根：大家公認，我們通過三條途徑獲得知識，即權威、理性和經驗。然而當權威不知道事物的理由，理性也不能分辨是詭辯還是論證時，除非結論為經驗所證實。羅吉爾提出和倡導了實驗科學，強調只有實驗方法才能給科學以可靠性。對于自然科學而言，科研工作往往反映在實驗工作上，因此，規范的實驗設計就顯得十分重要。良好的實驗設計，需要結構完整而嚴謹，結果可信可用，并能有效減少實驗次數，將所獲得的實驗數據充分利用。低水平的實驗設計，不僅造成大量重復性、浪費性實驗，還可能遺漏重要的

31、實驗，使所得的數據不完整，不能說明問題。一項優良的實驗設計能以最少的工作量取得所需的資料，為此，需要做到以下三點：1、必須正確地列出要通過實驗解答的各項問題，即明確實驗的目的；2、必須在兼顧所要求的精度和可能碰到的實驗難點的條件下正確地選用實驗方法；3、必須正確選定實驗的一般數學模型，即歷次觀測的數目、周期和相互關系。一份規范的實驗報告應包括以下內容：實驗名稱、實驗目的、實驗原理、實驗儀器、實驗內容、數據記錄及其處理，分析討論。以上是自然科學實驗設計的一般規范。不同學科往往具有與各自研究對象相關的一系列試驗方法和數學模型。1.8.2 人體試驗現代的醫學倫理承認人體試驗是醫學所需要的，但是為了防

32、止人體實驗被濫用，國際社會先后制訂了紐倫堡法典、赫爾辛基宣言等文件，為人體實驗世界各國確立了應當普遍遵循的道德原則。原則主要包括：自愿同意原則：強調知情同意的絕對必要性有益性原則：所有研究都必須評估利害比例的合理性，風險必須將至最低，且利益必須大于風險。我國有關人體受試者保護的規定主要有以下幾點：1、進行涉及人類受試者的研究，應當獲得受試者對下列事件的書面知情同意書，內容包括：獲取、處理、分析和使用受驗數據的范圍和方法不泄露受試者的個人隱私，不將試驗資料用于協議規定范圍之外的任何目的和用途。在試驗過程中，受試者有權隨時中止或放棄試驗。2、進行涉及人類受試者的科學實驗研究，不得采取強迫和欺騙手段

33、使受試者參與。3、進行涉及人類受試者的研究，只能選擇符合相關要求的受試者，并嚴格履行與參與者之間的協議或約定，不能一任何方式讓學生、下屬科研人員或者其他工作人員成為受試者。4、在涉及人類受試者的研究中，應當避免對研究對象造成造成任何不必要的精神或者肉體上的痛苦與傷害。在早期的動物實驗中，除了科學工作者個人的良知外，幾乎沒有任何別的東西可以約束他們用進行實驗。但是現在，動物福利已經在世界上100多個國家和地區得到了重視和發展，各國先后制定了相應的法律法規，有些國際組織還簽訂了國際公約。（我國現在在這一方面較為落后，建議每一位科學工作者去了解有關生物科學研究中使用動物的道德和爭議）國外許多國家都立

34、法對實驗動物使用倫理方面的問題進行了規定，這些法律規定的主要依據來源于3R原則（替代 減少 優化 )替代是指用沒有知覺的實驗材料代替活體動物，或使用低等動物代替高等動物進行試驗，并獲得相同實驗效果的科學方法。減少是指在動物實驗時，使用較少量的動物獲取較多量的試驗數據，或者是使用一定數量的動物，能夠獲得更多的試驗數據的科學方法。優化是指在必須使用動物進行有關實驗時，要盡量減少非人道程序對動物的影響范圍和程度，可以通過改進和完善實驗程序，避免或減輕給動物造成的疼痛和不安，或者為動物提供適宜的生活條件，以保證動物的健康和康樂，保證動物實驗結果的可靠性和提高實驗動物的福利

35、。此外，進行動物實驗的科學人員，還必須通過專門的教育和培訓，以確?？蒲腥藛T能夠在科學和動物福利的雙重標準下，全面考慮使用動物和進行動物實驗的科學性及動物福利和倫理。1.9 人文社會科學研究中的學術規范1.9.1 人文精神與人文社會科學研究方法人文社會科學研究不僅要體現科學精神，更重要的是要集中體現人文精神。人文精神是人類的一種自我關懷，表現為對人的尊嚴、價值、命運的維護和關切，對人的存在意義和人的價值的關注，對人類遺留下來的各種精神文化現象的高度珍視，對理想人格的向往和塑造，對人的自由和全面發展的追尋。具體來說，人文精神體現在四個方面：人與自然的關系，如尊重、保護、友好等。人對自身的態度，如自

36、尊、自愛、自強等人與外在物質利益的關系，比如自由、淡泊、超脫、不為利所誘，不為物所役等人與人之間、人與社會國家的關系，具體表現為友善、和諧、熱愛等這四個方面共同判斷標準為真善美，而對真善美的不斷追求是人文精神的本質特征。1.9.2 人文社會科學研究特點和學術規范人文科學和社會科學同是以人為中心的科學，也同樣是人類的自我認識。人文科學是以人的社會存在為研究對象，以揭示人的本質和人類社會發展規律為目的的科學。社會科學是以社會科學現象為研究對象，研究與闡述各種社會現象及其發展規律。人文社會科學研究具有客觀性、主觀性和對話性。與科學發現有其唯一性和替代性不同，人文研究具有多元化和個性化，帶有主觀性、個

37、體性和解釋的多樣性。人文社會科學研究的學術規范是共同體內關于學術研究所達成的共識，任何共同體成員必須遵守。加強學風建設的規定指出加強學術道德自律的基本準則，為規范人文社會科學研究活動指明了方向。其主要內容有：提倡理論聯系實際的作風，反對閉門造車，生搬硬套提倡為科學獻身的精神，反對沽名釣譽，追逐名利。發現真理，闡明真理，傳播真理，捍衛真理，是學者的使命。提倡嚴謹求實的科學態度，反對粗疏浮躁，弄虛作假提倡開拓創新的進去精神，反對固步自封，因循守舊。低水平重復研究的結果，只會造成科研資源的浪費，敗壞學術風氣提倡尊重他人研究成果和權益，反對抄襲剽竊，不掛名實提倡樸實、凝練的文風，反對故弄玄虛，言之無物

38、提倡積極健康的學術評論，反對阿諛吹捧，惡語相向提倡團結協作，反對門戶之見，文人相輕社會科學研究中的學術失范行為：偽注、偽造、篡改文獻和數據等行為（日本周刊朝日）引用他人成果、數據、思想等，沒有詳細列出有關文獻出處抄襲、剽竊或侵吞他人學術成果，學術觀點、學術思想（杜蘭大學 李治生）捏造事實(藤村新一 考古）為了得出某種主觀期望的結論，投機取巧，斷章取義，片面給出與研究事實不服的研究結論在未參與工作的研究成果中署名請人代寫或代他人寫文章在項目中期檢查中做虛假陳述在學術活動研究中違背社會道德，包括騙取經費、裝備和其它支持條件等科研資源；濫用科研資源，用科研資源牟取不當利益，嚴重浪

39、費科研資源在研究計劃和實施中非有意的錯誤和不足；對評價方法或結果的解釋、判斷錯誤；因研究水平和能力原因造成的錯誤和失誤；與學術研究活動無關的錯誤等行為不能認定為學術不端行為。1.9.3 學術交流與和合作規范在學術交流與合作中要遵循以下幾點：1、正確處理學術研究中的利益沖突：利益沖突主要是指學術研究人員個人的某些利益或承諾妨礙他做出客觀、公正、準確的判斷。最常見的就是經濟利益的驅動。研究者有意或無意識的做出一些違背科學本意的行為。2007年中科院關于加強科研行為規范建設的意見中明確指出要遵守聲明與回避原則，在研究調查、出版、向媒體發布、提供材料與設施、資助申請、聘用和提職等活動中，可能呢發生利益

40、沖突時，所有有關人員有義務聲明與其有直接間接和潛在利益關系的組織和個人，包括在這些利益沖突中可能對其他人利益造成的影響，必要時應當回避。2、正確處理學術研究中的人際合作現代學術研究活動已經是一項集體事業，在學術研究合作中，應坦誠相待，克服門戶之見。同門之間不要相互吹捧，不同學派之間也不必棍棒相加。對研究生而言，尤其要處理好師生關系，摒棄當前一些不良的學風學德。3、規范處理學術研究中的數據共享數據共享對形成良好的研究氣氛，確保公眾利益，促進社會協作和公眾責任心等多方面都具有積極作用。同時，研究數據的重復利用，能進一步增強數據自身的價值，開放其它學者對數據的訪問權限，能夠獲取一個詮釋數據、解讀數據

41、、分析數據的全新視角，有助于產生新的研究成果。同時，數據共享也要注意保護隱私，確保數據提供者的隱私不受侵犯。1.9.4 數據整理與分析原則整理數據時首先要對誤差進行分析：實驗中的誤差是不可能避免的，因此，在實驗工作結束之后，必須首先對數據進行誤差分析，有關誤差分析的具體方法，理工科專業開有相關課程，需要開展實驗工作的相關工作人員，都應該對該門課程進行學習。數據的分析整理方法，根據研究對象和數據結果的不同，往往千差萬別，但是其中有一些必須遵循的基本原則：真實性原則：數據的真實性是科學研究的生命，是數據整理和報道的第一標準。忠實于原始數據，是科學研究工作必須遵守的基本準則（不能對原始數據做任何人為

42、修改；也不能得到不同結果時，對不同數據根據主觀愿望做人為取舍。嚴謹性原則：嚴謹性是貫穿科研工作始終的要求。從實驗的設計展開，到數據的分析整理，都必須符合嚴謹性。規范性原則：實驗數據是通過圖表的形式來報道的，圖表有很多種格式，在數據報道時，可以選擇自己熟悉、使用方便的格式，或者采取學術期刊指定的格式。實驗結果應當認真記錄，便于日后進行分析和檢查。記錄本要有對實驗數據的注釋和索引，以方便對數據進行詳細的復查。所有數據，包括不會直接用于發表的觀察報告和實驗數據，都應與其它數據一樣進行同等處理。所有研究數據在符合保密要求的條件下，均應向導師和其他實驗參與者開放，以便他們能夠及時的進行審閱。研究數據或者

43、申請專利，或者發表的成果真實性受到質疑，以及數據要接受法庭傳審時使用的法律文件。（此句即如此，但是似有不通）1.9.5 科學研究過程中的學術不端主要指上文提到的實驗和數據處理階段所產生的學術不端，這一階段的學術不端主要集中在對數據的捏造和篡改上。根據德國馬普學會對科研不端行為的認定目錄，具體包括以下幾種類型：偽造數據篡改數據：只選用符合愿望的結果，剔除不符合愿望的結果；對圖表和插圖進行修改破壞研究工作：包括損壞、毀滅或改動實驗安排、儀器、原料、軟硬件、化學物品或者他人實驗所需的其它物品。（此處無聲）積極參與他人的科研不端行為對他人偽造數據的行為知情不報對監督職責的嚴重疏忽中科院認定科研不端行為

44、，具體包括以下幾個方面：實驗主體的變更：即項目執行人在項目進行的過程中由于各種因素而委托項目組之外的人員代為實施項目的行為。偽造實驗樣本和相關實驗活動（韓國黃禹錫）科研經費的不當使用是指在項目實施過程中浪費、濫用和挪用科研經費的行為。1.10 科研項目執行與管理規范1. 科研項目實施日常管理規范在科研項目執行中，日常管理主要包括項目負責人全面負責課題的進度、經費、人員調配、物質管理等工作，按照合同或者任務書的約定，項目進度完成各項任務并接受檢查考核。項目實施后，中途無正當理由，不得變動或拖延項目計劃中的內容。因故修改項目指標或更換項目組重要人員，經報項目資助部門批準后，方可實施。項目實施中，要

45、做好規范的記錄，準確記錄觀察指標的數據變化?？蒲许椖拷涃M必須嚴格按照國家財務制度和專項經費管理規章制度執行。科研項目合同或者任務書全部完成，并達到預期目標，要按照項目資助部門的要求提出結題申請，填寫項目結題申請表，提交項目總結及有關證明材料。2. 科研項目經費管理和使用規范使用規范：要根據有關科研經費管理辦法的規定，結合科研活動的特點和實際需要，按照目標相關性，政策相符性和經濟合理性的原則，科學、合理、真實的編制科研經費預算。涉及政府采購的，要嚴格按照政府采購相關規定和程序來編制政府采購預算。堅持貫徹國家財務制度，財經紀律，預防違法違紀現象發生?？蒲许椖拷涃M使用范圍：科研項目經費分為直接費用和

46、間接費用。直接費用的各項支出由項目負責人根據科研特點和實際需要來編制。間接費用按照歸口管理部門或學校相關規定由管理部門或學校統一編制。一般有日常科研業務費、實驗用材料費、分析測試費、復制費、材料費、調研費、固定資產建設費、公共性經費支出等等。違規使用科研經費“九嚴禁”：嚴禁以任何方式挪用、侵占、騙取科研經費嚴禁編造虛假合同、編制虛假預算嚴禁違規將科研經費轉撥、轉移到利益相關的單位或個人嚴禁購買與科研項目無關的設備、材料嚴禁虛構經濟業務、使用虛假票據套取科研經費嚴禁在科研經費中報銷個人家庭消費支出。嚴禁虛列、偽造名單，虛報冒領科研勞務性費用嚴禁借科研協作之名，將科研經費挪作它用嚴禁設立“小金庫”

47、3. 科研項目執行中學術不端行為的處理關于進一步加強高校科研項目管理的意見提出學校要建立有效的獎懲制度。對于項目執行不力、出現違規行為的團體和個人，給予相應的懲處。對于發生學術造假，違紀違法等行為的單位和個人，應按照國家相關規定，給予嚴肅處理或依法移送司法機關，追究刑事責任。2014年關于改進和加強中央財政和科研項目和資金管理的若干意見指出要加大對違規行為的懲處力度，按規定采取通報批評，暫停項目撥款，終止項目執行，追回已撥項目經費，取消項目承擔者一定期限內項目申報資格等措施，涉及違法的移交司法機關處理，并將有關結果向社會公開。并建立責任倒查制度。4. 案例科研項目因學術不規范被終止利用虛假票據

48、套取資金1.10.2 學術批評規范學術批評是指：遵循一定學術規范，以學術問題為對象，不同觀點間的討論、商榷、評析、贊同、反對、批評與反批評。高等學校哲學社會科學研究學術規范提出，應大力倡導學術批評，積極推進不同學術觀點之間的自由討論、相互交流與學術爭鳴。2010教育部頒布高等學?？茖W技術學術規范指南要求學術批評做到實事求是，以理服人，進行學術批評前應仔細研讀相應論文，熟知論文研究過程，并對其中的觀點、方法做深入的思考和研究，在有理有據的條件下提出學術批評，不得夸大歪曲事實或以偏概全。學術批評有以下幾種方式：書評式批評：書評是一種常見的學術批評形式，許多專業期刊都設有書評專欄（需回避人情書評和廣

49、告書評等形式）切磋爭鳴式批評：通過對學術流派、作品、觀點的批評，爭論、商榷、回應、爭鳴，從而推動學術發展。打假式批評：通過揭露典型的粗制濫造、抄襲剽竊、假冒偽劣之作，警示學術腐敗的危害性，呼吁學人守住底線，阻止道德的進一步滑坡。（楊玉圣 學術批評網；方舟子 新語絲）如何開展正常的學術批評：要以學術的眼光開展批評與反批評，排除所有的非學術性（學術商榷政治批判，不能以權壓人；避免過于人情式的學術評論)堅持平等性 批評方與被批評方都擁有商榷、討論、質疑的權利堅持客觀性，既不能進行人身攻擊和相互揭短，也不能搞文字游戲，虛張聲勢。批評者要敢于對他人的學術觀點、研究方法提出批

50、評性的意見，既要有較大的學術勇氣，又必須具有扎實的學術研究功底。被批評者也對待學術批評也應有正確的態度，要持有虛心接受，從善如流，知錯必改的態度，從批評中汲取有意義的學術營養。學術媒體作為開展學術批評的場所，則要明確學術批評的目的，以學術標準為裁量的標尺，摒棄炒作，避免以訛傳訛，對被批評者回應的文章應設法予以發表，以免偏向某一方。學術批評是指：遵循一定學術規范，以學術問題為對象，不同觀點間的討論、商榷、評析、贊同、反對、批評與反批評。學術批評有以下幾種方式：書評式批評：書評是一種常見的學術批評形式，許多專業期刊都設有書評專欄，需回避人情書評和廣告書評等形式。切磋爭鳴式批評：通過對學術流派、作品

51、、觀點的批評，爭論、商榷、回應、爭鳴，從而推動學術發展。打假式批評：通過揭露典型的粗制濫造、抄襲剽竊、假冒偽劣之作，警示學術腐敗的危害性，呼吁學人守住底線，阻止道德的進一步滑坡。1.11 成果呈現方式學術成果呈現是指將學術研究的成果或結論用一定的方式描述，方便知識的傳承、學習和分享的學術行為。學術研究成果的呈現方式多種多樣，有文獻類、實物類，也有電子資源、多媒體、軟件等。文獻類的呈現方式有以下幾種：學術論文：定義：學術論文是某一學術課題在實驗性、理論性或觀測性上具有新的科學研究成果或創新見解和知識的科學記錄；或是某種已知原理應用于實際中取得新進展的科學總結，用以提供學術會議上宣讀、交流或討論；

52、或在學術刊物上發表；或作其他用途的書面文件。特點：學術論文一般篇幅不長，內容專深，具有一定的新穎性，從撰寫到發表之間的”時差”小。是科研人員闡明新觀點、宣布新發現的主要文獻形式，直接反映作者的學術水平。學位論文：定義：學位論文是表明作者從事科學研究取得創造性的結果或有了新的見解，并以此為內容撰寫而成、作為提出申請授予相應的學位時評審用的學術論文。分類：根據中華人民共和國學位條例的規定，學位論文分為學士學位論文、碩士學位論文和博士學位論文三種。科學技術報告:定義：簡稱科技報告。是進行科研活動的組織或個人描述其從事的研究、設計、工程、實驗或鑒定等活動的進展或結果，或是描述一個科學或技術問題的現狀和

53、發展的文獻。專著：專著即專題論著。從廣義來說，是學術論文的一種。根據學術論文的長短，可以分為單篇學術論文、系列學術論文和學術專著三種。一般而言，超過4-5萬字的，可以稱為學術專著。科技報告、學位論文、學術論文、專著等統稱為學術論著，在有些場合將前三種統稱科技論文，或直接稱為學術論文。學術成果的呈現方式還有：科學技術報告、學術會議演示稿、專利文書等等。1.12 各類型論文寫作規范1.12.1 論文寫作程序廣義上來說，學術研究的整個過程，都屬于學術論文的寫作過程。從狹義上說，各類型論文的寫作過程，一般可以分為五個階段。1.12.1.1 設計提綱一篇學術論文的主要目的是闡述清楚一種新觀點或者一個新方

54、法，需要把一個問題講深講專講透。不論所涉及的學術問題有多么專深，它的來龍去脈必須交代清楚，要讓讀者能夠清晰的了解該論文所闡釋的主題在專業領域中的位置和背景。學術論文的框架（根據文章具體問題的不同可以有所改動）：問題的提出國內外研究現狀本文所提出的方法，實踐證明其優勢和可行性結論和展望1.12.1.2 寫作具體要求：概念要準確、術語要科學、文字要簡練、邏輯要嚴密、論斷要客觀必須遵循一定的寫作格式要求，引用他人數據、材料、觀點時要注明出處，參考文獻的著錄要規范十分依賴形象化元素。公式、照片、表格、圖形、繪畫、圖表等形象化元素都是有效展現大量信息的有利工具，但必須要用文字加以解釋。學術論文的寫作應當

55、遵循國家標準7713-87 科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式1.12.1.3 修改美國羅伯特穆爾效果的寫作提出了初稿十項檢查方法修改的檢查方法全文的檢查：主題是否為文章核心？主題句表達正確與否？；反復讀論文：主題是否很好表現出來？表達思想是否鮮明？；題與材料是否統一：論文中有無違背觀點的材料？部分的檢查：段落和論點等文章的主要部分是否有機連接？論文中強調部分是否妥當，側重點篇幅安排是否合適？論文各部分間邏輯關系是否清晰？一層意思向另一層的過渡是否明確指出？句子的檢查：每一句內容是否表達正確？主關系是否恰到？強調的是否正確？用詞的檢查：詞是否準確？內容表達效果是否良好？是否易

56、于閱讀理解？朗讀：是否有生硬之處？有無容易讀錯或易誤解之處？檢查錯誤：文字書寫、行款格式有無錯誤？標點使用是否恰當？最后的檢查：修改完成后通讀一遍，才能正式定稿。1.12.1.4 論文組成1. 前置部分封面：學術論文若作為期刊或某書或其它出版物的一部分則不需封面，學位論文必須有。在封面左上角應注明分類號、本單位編號及密級。提名頁：中文題名一般不宜超過20個字，英文不應超過10個實詞序和序言：作者或他人對論文內容的簡介，并非一定需要摘要：通常不包括對原文的補充、解釋和評論。一般應闡明研究的目的、方法、結果、結論四要素。關鍵詞：是未規范的自然語詞。空泛的通用語（研究、問題、概述等）不作為關鍵詞。目

57、次頁：論文單獨刊印可有，短文則無。插圖和附表清單：清單應有序號、圖表題和頁碼。符號、標志、單位、術語等注釋表2. 主體部分引言：用于說明選題背景、緣由、意義和目的等，在引言中應提出問題和觀點，嚴格限定課題范圍，闡述基本概念。引言中最少引用兩篇以上參考文獻，自然科學還要求有進3-5年間的參考文獻。不要夸大文章意義，避免或謹慎使用“未見報道”、“國內外領先”、“填補了空白”等自夸之詞。不能貶低他人成果而抬高自己的成果，也不要寫上“才疏學淺”、“學識有限”等過于客套的詞語。正文：也稱本論。結論：對本論部分科學的概括，應突出新發現，用詞準確、完整、精練，盡量不用“可能”“大概”等模棱兩可的詞。若要用，應寫明理由。致謝：最好都有。致謝部分包括所有對研究或論文有貢獻的單位和個人以及其具體貢獻。學位論文通常只謝人，不謝物（即不對某個機構表達謝意）；期刊論文則通常謝