1、12019 年基金從業資格考試模擬試題及答案：私募股權投資（備考 16 ）1. A 基金公司首發某開放式基金，其基金合同規定“本基金認購人數應不少于 200 人，方可以向證監會辦理備案手續”，請問此條 規定體現了證券投資基金的哪個特點？（）A. 集合理財B. 組合投資C. 風險投資D. 信息透明【答案】A【解析】基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資， 表現出一種集合理財的特點。 通過匯集眾多投資者的 資金，積少成多，有利于發揮資金的規模優勢，降低投資成本。2. 基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起（）日內披露臨時報告。A. 3B

2、. 2C.12D.5【答案】B【解析】基金信息披露應遵循及時性原則，該原則要求以最快 的速度公開信息，體現在基金管理人應在法定期限內披露基金招募說 明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起 2 日內披露臨時報告3. 以下不符合基金職業道德規范的是()。A. 管理人利益優先B. 守法合規C. 誠實守信D. 保守秘密【答案】A【解析】我國基金職業道德主要包括：守法合規、誠實守信、 客戶至上、忠誠盡責和保守秘密。4. 基金銷售機構在關于銷售人員的管理中，應記錄的內容不包括()。A. 銷售人員的行為B. 社會關系C. 獎懲情況D. 誠信記錄【答案】B【解析】基金銷售機構應該建立科學的聘用、培訓、考評

3、、晉 升、淘汰等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。 這就要求基金銷售機構應加強對銷 售人3員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等 情況進行記錄。5. 貨幣市場基金，不僅計提管理費和托管費，還計提（）。A. 贖回費用B. 轉換費用C. 銷售服務費用D. 申購費用【答案】C【解析】不同基金類別的管理費和托管費水平存在差異。即使 是同一類別的基金，計提管理費的方式也可能不同。例如，有的管理 人會在招募說明書中約定，如果基金資產凈值低于某一標準將停止計提管理費；對于 些特殊的基金品種，如貨幣市場基金，不僅計提管理費和托管費，還 計提銷售服

4、務費用。6. 關于 ETF,以下說法正確的是（）。A. 無論是機構投資者還是中小投資者，均可以在一級市場進行ETF 套利B. 投資者向基金公司贖回 ETF，獲得現金C. ETF 申購時可使用一籃子股票D. 折價套利會增加 ETF 的總份額4【答案】C【解析】A 項，在一級市場上，只有資金達到一定規模的投資 者（基金份額通常要求在 30 萬份以上）可以隨時在交易時間內進行以 股票換份額 伸購）、以份額換股票（贖回）的交易，中小投資者被排斥 在一級市場之外。B 項，ETF 申購需要拿這只 ETF 指定的一籃子股票 來換取;ETF 贖回時得到的不是現金，而是相應的一籃子股票；D 項, 折價套利會導致

5、 ETF 總份額的減少。7. 基金銷售人員引導客戶辦理開戶、認購等業務手續，不能通過（）。A. 基金銷售人員接受客戶現金代為辦理B. 代銷機構的銷售網點C. 代銷機構的網上交易系統D. 基金管理公司的網上交易系統【答案】A【解析】基金銷售人員應當引導投資者到基金管理公司、基金 代銷機構的銷售網點、 網上交易系統或其他經監管部門核準的合法渠 道辦理開戶、認購、申購、贖回等業務手續，不得接受投資者的現金，不得以個人名義接受投資者的款項。8. 關于投資者教育，以下說法錯誤的是（）。A. 權益保護教育號召投資者主動參與保護自身權益B. 各國投資者教育機構都首先致力于普及證券市場知識和宣傳 證券市場法規

6、5C. 投資者教育主要包括證券市場基礎知識教育和投資者權益保護教育D.投資決策教育指導投資者分析問題、獲取信息、進行理性選擇【答案】C【解析】C 項，綜合當前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包含三方面的內容：投資決策教育：資產配置教育；權益 保護教育。9. 基金銷售機構包括基金管理人以及經（）認定的可以從事基金銷售的其他機構。A. 基金托管人B. 中國證監會C. 證券交易所D. 中國證券登記結算公司【答案】B【解析】基金銷售機構是指從事基金銷售業務活動的機構，包括基金管理人以及經中國證券監督管理委員會（簡稱中國證監會）認定的可以從事基金銷售的其他機構。10. 基金管理公司合規管理的基本原

7、則不包括（）。A. 獨立性原則6B. 成本收益原則C. 專業性原則D.客觀性原則【答案】B【解析】基金管理公司合規管理的基本原則包括：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則和協調性原則。11. 私募基金募集完畢，私募基金管理人根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續應當提交的基本信息不包括()。A. 私募基金的類別B. 私募基金的主要投資方向C. 私募基金的發售公司D. 私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協議【答案】C【解析】 私募投資基金監督管理暫行辦法規定，各類私募基 金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：主要投資方向及根據主要投資

8、方向注明的基金類別基金合同、公司章程或者合伙協議：采取委托管理方式的，應當 報送委托管理協議；基金業協會規定的其他信息。12. 根據中國證券投資基金業協會的有關規定， 下列屬于會員權 利7的是()。A. 按規定繳納會費B. 遵守協會的有關規定及各項決議C.維護協會的合法權益和聲譽D.參加協會的活動，獲得協會提供的服務【答案】D【解析】ABC 三項均屬于中國證券投資基金業協會會員的義務73.根據基金銷售費用其他規范，以下表述錯誤的是()。A.基金管理人和基金銷售應當在基金銷售協議中明確約定銷售 費用的結算方式和支付方式B. 除客戶維護費外，基金管理人和基金銷售機構不得就銷售費 用簽訂其他補充協議

9、C. 客戶維護費從基金管理費和基金銷售服務費中列支D. 基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協議中約定，依 據銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費【答案】C【解析】C 項，客戶維護費從基金管理費中列支。14.私募基金管理人未按規定及時填報業務數據或者進行信息 更新的，將()。8I 被中國證券投資基金業協會責令改正II 在一年累計兩次以上未按時填報業務數據、進行信息更新的 情況下，中國證券投資基金協會可對主要責任人員采取警告措施皿.在一年累計三次以上未按時填報業務數據、進行信息更新的 情況下，中國證券投資基金業協會進行公開通報IV .情節嚴重的向中國證監會報告A.I、H、皿、Wb.

10、inc.i、u、wD.I、H、皿【答案】C【解析】根據私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）第三十七條規定，私募基金管理人未按規定及時填報業務數據 或者進行信息更新的，基金業協會責令改正；一年累計兩次以上未按 時填報業務數據、進行信息更新的，基金業協會可以對主要責任人員采取警告措施，情節嚴重的向中國證監會報告。15.關于擔任基金托管人的條件，以下說法正確的是（）。A. 有符合證券投資基金法和公司法規定的章程9B. 注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C. 主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績，良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄D. 凈資產和風險控制指標符合有關規定【答案】D【解析】擔任基金托管人，應當具備下列條件：凈資產和風 險控制指標符合有關規定；設有專門的基金托管部門；取得基金從 業資格的專職人員達