1、安徽證監(jiān)局的一份通告，把私募大佬葉飛又帶回了公眾的視線。7月25日，安徽證監(jiān)局對淮北市倚天投資有限公司總經(jīng)理葉飛進(jìn)行了監(jiān)管談話，理由是部分私募基金產(chǎn)品存在公開宣傳和夸大宣傳情況；對部分私募基金產(chǎn)品未按基金合同的約定進(jìn)行管理；公司內(nèi)部管理制度不健全等。自2015年6月股市震蕩以來，葉飛多次出現(xiàn)在證券市場的“頭條”中。倚天投資官網(wǎng)顯示，葉飛管理的倚天雅莉3號基金曾在2015年全國陽光私募中斬獲半年度冠軍。不過，之后的一年多的時間里，這位在證券行業(yè)摸爬滾打10余年的私募大佬，卻陷入了動蕩之中：被證監(jiān)會罰款約2000萬元，被客戶起訴，部分財(cái)產(chǎn)被凍結(jié)，公司被監(jiān)管層要求整改，本人也被監(jiān)管約談。在這些動蕩背

2、后，倚天投資變更股東，原股東多數(shù)集體退出，葉飛自己“接盤”，成為公司的法人代表和控股股東。其旗下的多只產(chǎn)品，進(jìn)入2016年后，表現(xiàn)并不好，有的甚至下跌約40%。先罰款再約談，“草根私募”麻煩纏身安徽證監(jiān)局的一份通告，把葉飛又帶回了公眾的視線。7月20日，安徽證監(jiān)局在官網(wǎng)公布通知稱，對倚天投資進(jìn)行現(xiàn)場檢查后，發(fā)現(xiàn)存在部分私募基金產(chǎn)品公開宣傳和夸大宣傳、對部分私募基金產(chǎn)品未按合同的約定進(jìn)行管理等、部分資料合同未按要求保存等情況，要求公司法人代表葉飛于7月25日到安徽證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。同時向倚天投資出具了警示函。按規(guī)定，私募產(chǎn)品不能公開宣傳，只能向特定投資者發(fā)行。對于葉飛是否接受監(jiān)管談話，以及談話

3、的內(nèi)容，至新京報(bào)記者截稿，倚天投資未作回復(fù)。畢業(yè)于南京大學(xué)數(shù)字多媒體專業(yè)的葉飛，曾在2007年獲得CCTV全國炒股大賽人氣總冠軍，因其沒有公募基金從業(yè)經(jīng)歷，而被認(rèn)為是民間草根私募的代表。倚天投資官網(wǎng)顯示，2015年，葉飛管理的倚天雅莉3號基金上半年累計(jì)收益達(dá)351%，為全國陽光私募基金半年度冠軍。2010年，倚天投資成立，葉飛擔(dān)任公司總經(jīng)理。2014年，葉飛辭去倚天投資總經(jīng)理職務(wù)。目前，工商信息顯示倚天投資的法人代表為葉飛，總經(jīng)理是葉俊麒。上一次葉飛被輿論廣泛關(guān)注，還是因?yàn)椴倏v股價(jià)被證監(jiān)會處罰。2015年9月18日，在證監(jiān)會的例行發(fā)布會上，證監(jiān)會通報(bào)，葉飛涉嫌操縱股票價(jià)格，被沒收違法所得663

4、.8萬元，并處以1991萬元罰款。證監(jiān)會披露，葉飛于2015年5月13日至6月30日，集中資金優(yōu)勢在尾盤階段連續(xù)買入信威集團(tuán)、晉西車軸、江淮汽車、奧特迅和中青寶等5只股票，影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量，繼而反向賣出，獲利663.8萬元。卷入訴訟，部分財(cái)產(chǎn)被凍結(jié)從去年9月開始，葉飛和倚天投資的麻煩就不斷。寧波市中級人民法院公布的一份民事裁定書中顯示，目前，葉飛和倚天投資正因?yàn)橘Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合同糾紛而被起訴。該案起訴方代理律師，浙江煜華律師事務(wù)所律師錢宏偉對新京報(bào)記者表示，去年11月，當(dāng)事人曾和倚天投資以及葉飛就糾紛事宜達(dá)成和解，不過之后，倚天投資和葉飛并未按照和解協(xié)議履行賠付義務(wù)，所以當(dāng)事人再一次提請

5、起訴。錢宏偉稱，目前案件還在等待開庭。同時以案件還在審理中為由，拒絕透露更多信息。此外，葉飛和倚天投資還涉及另外一項(xiàng)糾紛，部分財(cái)產(chǎn)已被法院凍結(jié)。中國裁判文書網(wǎng)公布的一份保全裁定書顯示，2015年4月21日，中信建投十堰朝陽中路證券營業(yè)部一位高級經(jīng)理，利用職務(wù)之便，將一位客戶擬和中信建投簽訂的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合同，擅自與不具備證券資產(chǎn)管理資質(zhì)的倚天投資簽訂。合同約定，該客戶出資1000萬元，由倚天投資對指定賬戶進(jìn)行操作，預(yù)警線和止損線都為850萬元。在合同結(jié)束后，若還是跌破止損線，則倚天投資承擔(dān)止損線以下的損失。合同簽訂后，該客戶向倚天投資支付了153.88萬元的報(bào)酬。之后，倚天投資未按照合同約定在

6、預(yù)警線止損，造成客戶虧損近1000萬元。雙方合同到期后，倚天投資和葉飛表示無法按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。裁定書顯示，今年4月20日，葉飛向該客戶書面承諾，相關(guān)損失815萬元由其和倚天投資承擔(dān)。該客戶發(fā)現(xiàn)倚天投資、葉飛等有轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的傾向，故申請對倚天投資、葉飛、中信建投十堰朝陽中路證券營業(yè)部等所有的價(jià)值970萬元財(cái)產(chǎn)進(jìn)行訴前財(cái)產(chǎn)保全。5月6日，湖北省十堰市茅箭區(qū)人民法院作出裁定，對這筆價(jià)值970萬元的財(cái)產(chǎn)予以查封、扣押、凍結(jié)。8月2日，倚天投資工作人員對新京報(bào)記者表示，會把記者的采訪訴求反饋給負(fù)責(zé)人。截至新京報(bào)記者截稿，倚天投資并未反饋。對于倚天投資和葉飛部分財(cái)產(chǎn)被凍結(jié)一事，倚天投資也未就新京報(bào)

7、記者的采訪郵件作出回應(yīng)。所管基金今年多數(shù)虧損在面臨著這些麻煩的同時，葉飛管理的部分基金在今年的收益也不理想。私募排排網(wǎng)顯示，葉飛目前管理10只基金，其中，累計(jì)收益最好的倚天雅莉3號對沖私募基金，自成立以來收益達(dá)到87.06%，不過今年以來，該基金已累計(jì)虧損42.27%，該基金去年上半年曾是半年冠軍。從今年1月份開始，該基金凈值大幅度下滑。此外，今年以來，截至7月22日，葉飛管理的倚天神雕俠侶1號證券投資集合資金信托計(jì)劃虧損15.77%；倚天七劍下天山7號虧損24.44%；倚天雅莉4號虧損50.04%；倚天鴛鴦刀17號虧損30.23%。工商信息顯示，作為倚天投資創(chuàng)始人的葉飛，直到今年4月前，一直

8、都不持有倚天投資股份。在被安徽證監(jiān)局現(xiàn)場檢查前3個月，葉飛才成為倚天投資的法人代表和大股東。2016年4月14日，倚天投資變更工商信息，葉飛取代夏飛翔成為倚天投資的法人代表。也在同一天，倚天投資變更股東，葉飛從不持股變成倚天投資大股東，持股比例為99%，原來的股東夏飛翔、葉俊麒、解昊旻集體退出，股東張揚(yáng)也減持至1%。另外，在葉飛被證監(jiān)會罰款前夕，倚天投資還曾進(jìn)行過一次股權(quán)變更。2015年9月8日，倚天投資原股東李玉玄等三人集體退出。至新京報(bào)記者截稿，倚天投資未就此次股權(quán)變更的原因，以及對公司可能產(chǎn)生的影響作出回復(fù)。鏈接去年以來多位私募大佬受罰自2015年下半年以來，多位私募大佬陷入被罰、被調(diào)查的尷尬境地。當(dāng)中最轟動的莫過于徐翔被公安部門抓捕。2015年11月1日，徐翔因?yàn)樯嫦舆`法，被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施。今年4月，徐翔等人涉嫌操縱證券市場、內(nèi)幕交易犯罪，被依法批準(zhǔn)逮捕。1978年出生的徐翔，曾被冠以“寧波漲停板敢死隊(duì)”，投資風(fēng)格彪悍。在徐翔成立澤熙投資之后，就曾多次傳言其被監(jiān)管部門調(diào)查。伴隨著徐翔被批捕的，是監(jiān)管層對私募加大整治力度。今年6月，證監(jiān)會對廣州穗富投資管理有限公司開出罰單，因操縱多家上市公司股票價(jià)格。證監(jiān)會沒收穗富投資違法所得1017萬元，并處于3051萬元