1、統計學統計學- -從典型案例到問題和思想從典型案例到問題和思想 經濟管理類經濟管理類“十三五十三五”規劃教材規劃教材第二章第二章 數據收集數據收集 引言引言 第一節第一節 調查方案設計調查方案設計 第二節第二節 數據收集來源數據收集來源 第三節第三節 原始數據的收集原始數據的收集 第四節第四節 統計數據的質量統計數據的質量u 1947年，英國的肺癌死亡率比年，英國的肺癌死亡率比25年前提高了年前提高了15倍，這引起了人們的恐慌。當時，吸煙的人相倍，這引起了人們的恐慌。當時，吸煙的人相當多，英國醫學研究委員會向英國統計學家希爾當多，英國醫學研究委員會向英國統計學家希爾布拉德福德布拉德福德希爾（希

2、爾（Bradford Hill）咨詢：肺癌與吸）咨詢：肺癌與吸煙有關系嗎？煙有關系嗎？ 為此，希爾（為此，希爾（1948）從倫敦醫院所有肺癌病人）從倫敦醫院所有肺癌病人中找出中找出649人，以及同樣數量的其他癌癥病人。調人，以及同樣數量的其他癌癥病人。調查結果顯示，肺癌病人、其他癌癥病人中都有查結果顯示，肺癌病人、其他癌癥病人中都有95以上的人吸煙，這當然說明不了什么問題，以上的人吸煙，這當然說明不了什么問題，n引言 【典型案例典型案例2】肺癌與吸煙有關系嗎？肺癌與吸煙有關系嗎？ 可當他將病人按照吸煙數量的多少分成不同的可當他將病人按照吸煙數量的多少分成不同的組整理后發現：隨著每日吸煙量的增加

3、，患肺癌組整理后發現：隨著每日吸煙量的增加，患肺癌的比例顯著增加，即吸煙越多的人患肺癌的可能的比例顯著增加，即吸煙越多的人患肺癌的可能性越大，希爾找出了肺癌與吸煙的關系性越大，希爾找出了肺癌與吸煙的關系。由此，英國醫學研究委員會提醒人們：為了減少由此，英國醫學研究委員會提醒人們：為了減少肺癌患者，建議人們少吸煙甚至不吸煙。肺癌患者，建議人們少吸煙甚至不吸煙。n引言 【典型案例典型案例2】肺癌與吸煙有關系嗎？肺癌與吸煙有關系嗎？ 肺癌成眾癌之首肺癌成眾癌之首. .揭秘早期癥狀揭秘早期癥狀新浪健康，2015-08-03 20152015年全國腫瘤登記中心發布的數據顯年全國腫瘤登記中心發布的數據顯示

4、：示：20112011年我國新發肺癌病例年我國新發肺癌病例65.1065.10萬，居萬，居惡性腫瘤首位。惡性腫瘤首位。u 肺癌死亡率肺癌死亡率3030年上升年上升465%465%； 80%80%肺癌死亡與煙草有關。肺癌死亡與煙草有關?！镜湫桶咐?】肺癌與吸煙有關系嗎？肺癌與吸煙有關系嗎？ 中國最新證據中國最新證據u美國博耶研究型大學本科生教育委員會美國博耶研究型大學本科生教育委員會（ 1998 1998）：重建本科生教育：美國研究型大學發展藍圖重建本科生教育：美國研究型大學發展藍圖提出提出：為了培養科學、技術、學術、政治和富于創：為了培養科學、技術、學術、政治和富于創造性的領袖，研究型大學必須

5、造性的領袖，研究型大學必須“植根于一種深刻的、植根于一種深刻的、永久性的核心：探索、調查和發現永久性的核心：探索、調查和發現”。建議建議：學生從入學第一年開始就在盡可能多的科目學生從入學第一年開始就在盡可能多的科目中參與研究活動，將探索為本的學習、合作努力以及中參與研究活動，將探索為本的學習、合作努力以及對書面與口頭表達能力的要求貫穿于學生學習的整個對書面與口頭表達能力的要求貫穿于學生學習的整個過程。過程。 【典型案例3】各領域領袖與調查的關系各領域領袖與調查的關系u 在典型案例在典型案例2 2、3 3中，統計學中的調中，統計學中的調查是非常重要的。這兩個案例，希爾、查是非常重要的。這兩個案例

6、，希爾、美國博耶研究型大學本科生教育委員會美國博耶研究型大學本科生教育委員會均開展了有效的統計調查工作，均開展了有效的統計調查工作，這些數這些數據怎樣獲取的？據怎樣獲取的？這些是本章將要學習的這些是本章將要學習的內容。內容。 u調查方案設計調查方案設計： 就是統計調查組織和實施者在進行就是統計調查組織和實施者在進行實際調查之前，根據調查研究目的和調查實際調查之前，根據調查研究目的和調查對象的性質，對調查工作總任務的各個方對象的性質，對調查工作總任務的各個方面和分階段進行的整體設計，提出相應的面和分階段進行的整體設計，提出相應的調查實施方案，制定出合理的工作程序，調查實施方案，制定出合理的工作程

7、序，它是指導整個調查過程的綱領性文件它是指導整個調查過程的綱領性文件。 第一節第一節 統計調查方案設計統計調查方案設計 調查方案設計調查方案設計主要包括以下內容：主要包括以下內容： 一、明確調查目的一、明確調查目的 二、確定調查對象和調查單位二、確定調查對象和調查單位 三、選擇合適的調查方式、調查方法三、選擇合適的調查方式、調查方法 四、設計調查項目和調查表四、設計調查項目和調查表 五、確定調查時間五、確定調查時間 六、調查報告的撰寫六、調查報告的撰寫 七、七、制定調查工作的組織實施計劃制定調查工作的組織實施計劃 第一節第一節 統計調查方案設計統計調查方案設計 n一、明確調查目的一、明確調查目

8、的 調查目的調查目的是調查所要達到的具體目標，它所是調查所要達到的具體目標，它所回答的是回答的是“為什么調查為什么調查”、“要解決什么樣的要解決什么樣的問題問題”等。等。 調查目的不同，調查的對象、范圍、內容調查目的不同，調查的對象、范圍、內容、方法就不同。、方法就不同。 只有確定調查目的后，我們才能確定向誰只有確定調查目的后，我們才能確定向誰調查，調查什么以及采用什么方法進行調查。調查，調查什么以及采用什么方法進行調查。 第一節第一節 統計調查方案設計統計調查方案設計 n二、確定調查對象和調查單位二、確定調查對象和調查單位 調查對象調查對象是根據調查的目的和調查對象特是根據調查的目的和調查對

9、象特性而確定的調查研究總體。性而確定的調查研究總體。 調查單位調查單位是指所要調查的具體單位，即構是指所要調查的具體單位，即構成調查對象中的每一個單位，它是調查項目和成調查對象中的每一個單位，它是調查項目和標志的承擔者和載體，是我們搜集數據、分析標志的承擔者和載體，是我們搜集數據、分析數據的基本單位。數據的基本單位。 第一節第一節 統計調查方案設計統計調查方案設計 n三、選擇合適的調查方式、調查方法三、選擇合適的調查方式、調查方法 調查方式調查方式是指調查的組織方式，主要有普查是指調查的組織方式，主要有普查、抽樣調查、典型調查、重點調查和統計報表制、抽樣調查、典型調查、重點調查和統計報表制度。

10、度。 調查方法調查方法是指收集統計資料的方法，主要有是指收集統計資料的方法，主要有問卷法、訪談法、觀察法和實驗法。問卷法、訪談法、觀察法和實驗法。 第一節第一節 統計調查方案設計統計調查方案設計 n四、設計調查項目和調查表四、設計調查項目和調查表 調查項目調查項目是調查的具體內容，是調查中所要登是調查的具體內容，是調查中所要登記的調查單位的特征，即調查單位所承擔的基本記的調查單位的特征，即調查單位所承擔的基本特征。在典型案例特征。在典型案例2 2中，如病人的性別、年齡、疾中，如病人的性別、年齡、疾病的種類、抽煙的數量、吸煙時間長短等。病的種類、抽煙的數量、吸煙時間長短等。 調查表調查表又稱調查

11、問卷或詢問表，就是將調查項又稱調查問卷或詢問表，就是將調查項目細化、表格化或問題化，即以問題的形式系統目細化、表格化或問題化，即以問題的形式系統地記載調查內容的一種文件。問卷可以是表格式地記載調查內容的一種文件。問卷可以是表格式、卡片式或簿記式。、卡片式或簿記式。 第一節第一節 統計調查方案設計統計調查方案設計 n五、確定調查時間五、確定調查時間（統計調查時間包括兩種涵義，即調查時間和調查期限統計調查時間包括兩種涵義，即調查時間和調查期限） 調查時間調查時間是指調查資料所屬的時間（時期是指調查資料所屬的時間（時期或時點）或時點）。如果是時期現象，就要明確規定資料所反映如果是時期現象，就要明確規

12、定資料所反映的調查對象從何年何月何日至何年何月何日止的調查對象從何年何月何日至何年何月何日止的資料。的資料。如果調查的是時點現象，就要規定統一的標如果調查的是時點現象，就要規定統一的標準時間。準時間。 第一節第一節 統計調查方案設計統計調查方案設計 n五、確定調查時間五、確定調查時間 調查期限調查期限是指進行調查工作的時間，包括搜集是指進行調查工作的時間，包括搜集資料和報送資料的整個工作所需要的時間。資料和報送資料的整個工作所需要的時間。 例如，例如，20132013年我國第三次經濟普查的調查期限年我國第三次經濟普查的調查期限為為20142014年年1 1月月1 1日至日至20142014年年

13、3 3月月3131日，歷時日，歷時3 3個月個月。 第一節第一節 統計調查方案設計統計調查方案設計 n六、調查報告的撰寫六、調查報告的撰寫 調查報告的撰寫調查報告的撰寫包括調查過程的包括調查過程的描述描述、依調、依調查數據所做的查數據所做的決策決策和對調查結果的和對調查結果的評價評價。u 在調查方案中，應給出提交調查報告的具在調查方案中，應給出提交調查報告的具體時間，并對調查的精度、費用等提出具體要體時間，并對調查的精度、費用等提出具體要求。求。 第一節第一節 統計調查方案設計統計調查方案設計 n七、制定調查工作的組織實施計劃七、制定調查工作的組織實施計劃 除了以上各項內容外，調查方案還應對統

14、除了以上各項內容外，調查方案還應對統計調查的組織實施問題進行安排。主要包括：計調查的組織實施問題進行安排。主要包括：調查的組織領導機構，調查員的選擇、組織和調查的組織領導機構，調查員的選擇、組織和培訓，調查表等文件印刷，調查經費來源和開培訓，調查表等文件印刷，調查經費來源和開支預算，調查資料的報送程序與方式，調查結支預算，調查資料的報送程序與方式，調查結果公布時間等。果公布時間等。 第一節第一節 統計調查方案設計統計調查方案設計 l在調查方案設計的制定過程中，需要思考在調查方案設計的制定過程中，需要思考一個重要問題，一個重要問題，即即到哪里去找統計數據？到哪里去找統計數據？這是這是本節和第三節

15、本節和第三節將要將要介紹介紹的主要內容：的主要內容：數據收集的來源。數據收集的來源。l數據來源包括原始數據和二手數據。數據來源包括原始數據和二手數據。 第二節第二節 數據收集來源數據收集來源 n一、數據收集的來源一、數據收集的來源 原始數據，又稱為一手資料，是直接向被原始數據，又稱為一手資料，是直接向被調查者（單位和個人）收集的未經任何加工整調查者（單位和個人）收集的未經任何加工整理的反映個體單位信息的各種統計數據，它是理的反映個體單位信息的各種統計數據，它是統計實踐活動所取得的初級統計信息。原始數統計實踐活動所取得的初級統計信息。原始數據必須要求調研者親自據必須要求調研者親自或委托他人或機構

16、或委托他人或機構進行進行收集。收集。 第二節第二節 數據收集來源數據收集來源 n一、數據收集的來源一、數據收集的來源 二手數據，又稱為次級數據，指那些并非二手數據，又稱為次級數據，指那些并非為正在進行的研究項目，而是為其他目的而已為正在進行的研究項目，而是為其他目的而已經收集起來的數據。二手數據收集的目的通常經收集起來的數據。二手數據收集的目的通常與調研者的目的不一致。因此，調研者需要識與調研者的目的不一致。因此，調研者需要識別和評估二手數據的有效性。別和評估二手數據的有效性。 第二節第二節 數據收集來源數據收集來源 n二二、二手數據的收集、二手數據的收集l二手數據的來源二手數據的來源l二手數

17、據收集的特點二手數據收集的特點： 優點優點：快捷、成本低、易獲取快捷、成本低、易獲?。?缺點缺點：相關性差、相關性差、時效性時效性差和可靠性低差和可靠性低。 第二節第二節 數據收集來源數據收集來源 l二手數據收集的注意事項二手數據收集的注意事項調研的目的是什么？調研的目的是什么？- -研究目的評估研究目的評估誰收集了這些資料？誰收集了這些資料？- -二手數據來源評估二手數據來源評估收集了一些什么樣的資料？收集了一些什么樣的資料？- -研究內容評估研究內容評估這些資料是如何獲得的？這些資料是如何獲得的？- -調查方式、方法評估調查方式、方法評估這些資料與其它資料的一致程度如何？這些資料與其它資料

18、的一致程度如何？- -二手數二手數據相關性評估據相關性評估這些資料是何時收集的？這些資料是何時收集的？- -二手數據時效性評估二手數據時效性評估 第二節第二節 數據收集來源數據收集來源 【案例【案例2-12-1】“二手車二手車”數據的收集數據的收集該任務的第一階段是對不同細分市場進行背景該任務的第一階段是對不同細分市場進行背景分析。該產品部門迅速組成分析。該產品部門迅速組成4 4個市場調研小組，個市場調研小組，分派其對不同的細分市場進行背景研究。李小姐分派其對不同的細分市場進行背景研究。李小姐被分派分析被分派分析“二手車二手車”市場。她需要在市場。她需要在1 1天內完天內完成初步分析，以便在會

19、議上匯報她的分析，以及成初步分析，以便在會議上匯報她的分析，以及對該市場的潛力和未來趨勢的初步結論。對該市場的潛力和未來趨勢的初步結論。在非常有限的時間內，李小姐知道要及時完成在非常有限的時間內，李小姐知道要及時完成她的報告，唯一的希望是找到現成的資料，即二她的報告，唯一的希望是找到現成的資料，即二手資料。手資料。 第二節第二節 數據收集來源數據收集來源 【案例【案例2-12-1】“二手車二手車”數據的收集數據的收集她采取的她采取的第一步第一步是接通因特網，進入是接通因特網，進入“百度百度”搜索，她在搜索，她在搜索框中鍵入搜索框中鍵入“二手車二手車”或或“二手汽二手汽車車”，并單擊并單擊“百度

20、一下百度一下”按鈕；當顯示搜索結按鈕；當顯示搜索結果后，在果后，在單擊單擊她感興趣的資料，她感興趣的資料，并繼續查詢并繼續查詢；為了獲得更專業、權威的資料，她；為了獲得更專業、權威的資料，她打開打開“中國中國知網知網”，進入進入中國知網首頁后，在檢索分類中中國知網首頁后，在檢索分類中選選擇擇“關鍵詞關鍵詞”，檢索框中鍵入，檢索框中鍵入“二手汽車二手汽車”，回回車車即可獲得大量有關二手汽車的文獻資料。即可獲得大量有關二手汽車的文獻資料。 u一、數據收集的分類一、數據收集的分類u二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式u三、數據收集的方法三、數據收集的方法 第三節第三節 原始數據的收集原始數據

21、的收集 p（一）按數據收集的組織方式不同，分為（一）按數據收集的組織方式不同，分為統計報表統計報表和和專門調查專門調查u統計報表統計報表是按國家規定的統一表式要求，自下是按國家規定的統一表式要求，自下而上逐級提供統計資料的一種調查方式。利用統而上逐級提供統計資料的一種調查方式。利用統計報表收集統計數據，已成為一種報告制度。計報表收集統計數據，已成為一種報告制度。u專門調查專門調查是為了某一特定目的或專門問題而專是為了某一特定目的或專門問題而專門組織的調查，如高校教育質量調查、人口普查門組織的調查，如高校教育質量調查、人口普查、農業普查、經濟普查等。專門調查主要包括：、農業普查、經濟普查等。專門

22、調查主要包括：普查、抽樣調查、重點調查、典型調查。普查、抽樣調查、重點調查、典型調查。一、數據收集的分類一、數據收集的分類 p（二）按數據收集對象包括范圍的大小（二）按數據收集對象包括范圍的大小不同，分為不同，分為全面調查全面調查和和非全面調查非全面調查u全面調查全面調查是指對構成調查對象中的所有單位是指對構成調查對象中的所有單位進行的一一不漏的調查，它包括全面統計報表進行的一一不漏的調查，它包括全面統計報表和普查。和普查。u非全面調查非全面調查是指對調查對象中的部分單位所是指對調查對象中的部分單位所進行的調查，主要包括抽樣調查、重點調查、進行的調查，主要包括抽樣調查、重點調查、典型調查和非全

23、面統計報表等。典型調查和非全面統計報表等。一、數據收集的分類一、數據收集的分類 p（三）按數據收集的登記時間是否連續，分（三）按數據收集的登記時間是否連續，分為為經常性調查經常性調查和和一次性調查一次性調查u經常性調查經常性調查又稱連續性調查，它是為了觀察又稱連續性調查，它是為了觀察社會經濟現象在一定時期內的數量變化所進行社會經濟現象在一定時期內的數量變化所進行的連續不斷地調查登記或數據收集。的連續不斷地調查登記或數據收集。 u一次性調查一次性調查又稱不連續性調查，它是對所研又稱不連續性調查，它是對所研究的社會經濟現象間隔一定時間所進行的調查究的社會經濟現象間隔一定時間所進行的調查登記或數據收

24、集登記或數據收集。一、數據收集的分類一、數據收集的分類 p（四）按數據收集實施主體的不同，分（四）按數據收集實施主體的不同，分為為政府統計調查政府統計調查和和民間統計調查民間統計調查u政府統計調查政府統計調查是指由政府統計機構依法組織是指由政府統計機構依法組織實施的統計調查，包括國家統計調查、部門統實施的統計調查，包括國家統計調查、部門統計調查和地方統計調查。計調查和地方統計調查。u民間統計調查民間統計調查是由民間統計機構以自己的名是由民間統計機構以自己的名義或接受委托而進行的統計調查。義或接受委托而進行的統計調查。 與政府統計調查相比，與政府統計調查相比，其其有兩個明顯特點：有兩個明顯特點：

25、一是自愿性一是自愿性：二是營利性二是營利性。一、數據收集的分類一、數據收集的分類 原始數據收集的調查方式，按照組織原始數據收集的調查方式，按照組織方式主要有方式主要有普查普查、抽樣調查抽樣調查、典型調查典型調查、重點調查重點調查和和統計報表制度統計報表制度等。等。二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 p（一）普查（一）普查 普查普查是專門組織的一次性全面調查，主要是專門組織的一次性全面調查，主要用以調查屬于一定時點上或時期內的社會經濟用以調查屬于一定時點上或時期內的社會經濟現象的總量。它通過逐個調查一定時點或時期現象的總量。它通過逐個調查一定時點或時期內的社會經濟現象的狀況，全面系統地

26、搜集、內的社會經濟現象的狀況，全面系統地搜集、整理、提供反映某一方面情況的統計數據。整理、提供反映某一方面情況的統計數據。 二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 農業普查、經濟普查、工業普查、第三產農業普查、經濟普查、工業普查、第三產業普查業普查 人口普查（人口普查（1953-2010年，共年，共6次，逢次，逢0普查）普查） 經濟普查（逢經濟普查（逢3和和8） 農業普查農業普查（逢（逢6，2006年）年） 統一規范調查，費用較高?？捎媒y一規范調查，費用較高?？捎梅秶M窄p（一）普查（一）普查 普查是一種全面調查，具體如下普查是一種全面調查，具體如下特點特點： 1. 1.普查是一次性調查

27、，時間性強，調查對普查是一次性調查，時間性強，調查對象主要是時點現象。象主要是時點現象。 2. 2.普查是全面性調查，搜集的資料全面、普查是全面性調查，搜集的資料全面、系統、準確。系統、準確。 3. 3.普查的點多面廣，工作量大，投入多。普查的點多面廣，工作量大，投入多。二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 普查應遵循原則普查應遵循原則n時間統一性原則時間統一性原則n登記工作的規范性原則登記工作的規范性原則n普查項目統一規定原則普查項目統一規定原則n同類普查同周期性原則同類普查同周期性原則二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 p（二）抽樣調查（二）抽樣調查u抽樣調查抽樣調查是一

28、種是一種非全面調查非全面調查，它是從全部調，它是從全部調查研究對象中，抽選一部分單位進行調查，查研究對象中，抽選一部分單位進行調查，并據以對全部調查研究對象作出估計和推斷并據以對全部調查研究對象作出估計和推斷的一種調查方法。的一種調查方法。u抽樣調查抽樣調查可以分為可以分為概率抽樣概率抽樣和和非概率抽樣非概率抽樣兩兩類。類。二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 p（二）抽樣調查（二）抽樣調查u概率抽樣概率抽樣是根據隨機原則從總體中抽選樣本是根據隨機原則從總體中抽選樣本，并根據樣本信息對總體的某些特征作出估計，并根據樣本信息對總體的某些特征作出估計推斷，對推斷出可能出現的誤差可以從概率意

29、推斷，對推斷出可能出現的誤差可以從概率意義上加以控制。義上加以控制。u非概率抽樣非概率抽樣就是調查者根據自己的方便或主就是調查者根據自己的方便或主觀判斷抽取樣本的方法，它不是嚴格按隨機抽觀判斷抽取樣本的方法，它不是嚴格按隨機抽樣原則來抽取樣本，無法確定抽樣誤差，樣原則來抽取樣本，無法確定抽樣誤差，其結其結果只能用來認識總體，不能推斷總體。果只能用來認識總體，不能推斷總體。二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 非概率抽樣主要有非概率抽樣主要有方便抽樣方便抽樣、判斷抽樣判斷抽樣、配配額抽樣額抽樣和和滾雪球抽樣滾雪球抽樣等類型。等類型。非概率抽樣具有非概率抽樣具有簡單易行簡單易行、成本低成本

30、低、省時間省時間等特點，在等特點，在統計統計上也比概率抽樣簡單。上也比概率抽樣簡單。估計往往有偏差，不具有推斷總體的作用估計往往有偏差，不具有推斷總體的作用二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 p（二）抽樣調查（二）抽樣調查 抽樣調查的優勢抽樣調查的優勢：經濟性經濟性時效性時效性準確性準確性二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 p（二）抽樣調查（二）抽樣調查 幾種具體的抽樣方式幾種具體的抽樣方式：簡單隨機抽樣簡單隨機抽樣分層抽樣分層抽樣整群抽樣整群抽樣等距抽樣等距抽樣多階段隨機抽樣多階段隨機抽樣二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 簡單隨機抽樣簡單隨機抽樣 是指從總體是

31、指從總體N N個單位中任意抽取個單位中任意抽取n n個單位作個單位作為樣本，使每個可能的樣本被抽中的概率相等為樣本，使每個可能的樣本被抽中的概率相等的一種抽樣方式。的一種抽樣方式。 優點：優點：簡單易行；簡單易行； 缺點：缺點：不適合于很大總體；樣本結構可能不適合于很大總體；樣本結構可能與總體結構不一致與總體結構不一致 二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 分層抽樣分層抽樣 又稱為分類抽樣、或類型抽樣，它首先是將又稱為分類抽樣、或類型抽樣，它首先是將總體的總體的N N個單位分成互不交叉、互不重復的個單位分成互不交叉、互不重復的k k個個部分，我們稱之為層；然后在每個層內分別抽部分，我們

32、稱之為層；然后在每個層內分別抽選選n n1 1、n n2 2、. . n nk k個樣本，構成一個容量為個樣本，構成一個容量為 個樣本的一種抽樣方式。個樣本的一種抽樣方式。 二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 分層的作用分層的作用: :p為了工作的方便和研究目的的需要為了工作的方便和研究目的的需要; ;p為了提高抽樣的精度為了提高抽樣的精度; ;p保證保證精度要求下，減少樣本的單位數以節約精度要求下，減少樣本的單位數以節約調查費用調查費用。 二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 【案例【案例2-22-2】分層抽樣在保險索賠處理的應用】分層抽樣在保險索賠處理的應用 如何評價一個

33、國家或地區的保險系統是否公如何評價一個國家或地區的保險系統是否公平？對待投保人的保險索賠要求，是否完全履平？對待投保人的保險索賠要求，是否完全履行了保險合同規定的給付義務呢？為此，需要行了保險合同規定的給付義務呢？為此，需要對一個國家或地區的所有保險理賠進行調查。對一個國家或地區的所有保險理賠進行調查。 分析分析：本案例中本案例中調查總體調查總體是該國家或地區是該國家或地區保險索賠總體，即由向保險系統投保的所有投保險索賠總體，即由向保險系統投保的所有投保人的索賠事項，保人的索賠事項，調查單位調查單位是每一件被抽中的是每一件被抽中的投保人的索賠事項。投保人的索賠事項。二、數據收集的調查方式二、數

34、據收集的調查方式 【案例【案例2-22-2】分層抽樣在保險索賠處理的應用】分層抽樣在保險索賠處理的應用 該研究總體是該研究總體是右偏分布右偏分布，即金額較大的項，即金額較大的項目數少，加上對于一個國家或地區來說，該總目數少，加上對于一個國家或地區來說，該總體一般都比較龐大，簡單隨機抽樣肯定不行，體一般都比較龐大，簡單隨機抽樣肯定不行，而分層抽樣調查比較適合這類的總體。而分層抽樣調查比較適合這類的總體。分層抽樣的關鍵是總體分層的結構已知，本分層抽樣的關鍵是總體分層的結構已知，本案例中總體分層結構不確定，因而，就無法確案例中總體分層結構不確定，因而，就無法確定各層之間的樣本比例分配。定各層之間的樣

35、本比例分配。 【案例【案例2-22-2】分層抽樣在保險索賠處理的應用】分層抽樣在保險索賠處理的應用 對于總體分層結構未知的情況，研究人員首對于總體分層結構未知的情況，研究人員首先必須選擇形成層的分層變量，然后確定層的先必須選擇形成層的分層變量，然后確定層的數目和層間邊界值，樣本總量確定后，再將其數目和層間邊界值，樣本總量確定后，再將其在各層間進行分配。本案例中如何確定在各層間進行分配。本案例中如何確定“層間層間邊界值邊界值”詳見胡桂華（詳見胡桂華（20092009）。）。 整群抽樣整群抽樣 是首先將總體中各單位歸并成若干個互不是首先將總體中各單位歸并成若干個互不交叉、互不重復的集合，我們稱之為

36、群；然后交叉、互不重復的集合，我們稱之為群；然后以群為以群為抽樣單位抽樣單位抽取部分群作為樣本的一種抽抽取部分群作為樣本的一種抽樣方式。樣方式。 群內各單位的差異要大，群間差異要小群內各單位的差異要大，群間差異要小。 二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 分析：分析：本案例中，調查目的是了解各寬帶品牌本案例中，調查目的是了解各寬帶品牌在該小區的占有率，調查總體為該小區所有的居在該小區的占有率，調查總體為該小區所有的居民戶，調查單位為該小區被抽中的每一戶居民戶民戶，調查單位為該小區被抽中的每一戶居民戶。由于調查總體比較大，本調查不適合進行全面。由于調查總體比較大，本調查不適合進行全面調查

37、。調查。 某一個居民區由某一個居民區由8080棟居民樓組成，其中住戶總棟居民樓組成，其中住戶總數達數千戶?，F欲用抽樣調查方法估計該居民區數達數千戶?，F欲用抽樣調查方法估計該居民區使用各種寬帶網絡品牌的比例。使用各種寬帶網絡品牌的比例。【案例【案例2-32-3】整群抽樣在小區居民調查中的應用】整群抽樣在小區居民調查中的應用 分析研究對象的特征：分析研究對象的特征：“每棟樓之間安裝的寬每棟樓之間安裝的寬帶品牌差異小，但每棟樓內部存在較大差異帶品牌差異小，但每棟樓內部存在較大差異”，即具有即具有“群間差異小，群內差異大群間差異小，群內差異大”的特點，適的特點，適合采用整群抽樣，即以每棟樓為抽樣單位，

38、從合采用整群抽樣，即以每棟樓為抽樣單位，從“新調查總體（新調查總體（8080棟居民樓）棟居民樓）”中隨機抽取部分樓中隨機抽取部分樓，一旦某棟樓被抽中，則該棟樓的所有居民戶都，一旦某棟樓被抽中，則該棟樓的所有居民戶都作為樣本。作為樣本。 【案例【案例2-32-3】整群抽樣在小區居民調查中的應用】整群抽樣在小區居民調查中的應用等距抽樣等距抽樣 也稱為系統抽樣，或機械抽樣，它是首先將總也稱為系統抽樣，或機械抽樣，它是首先將總體中各單位按一定順序排列，根據體中各單位按一定順序排列，根據樣本容量樣本容量大小大小確定抽選間隔，然后隨機確定抽取起點，以后就確定抽選間隔，然后隨機確定抽取起點，以后就每隔一定的

39、間隔抽取一個樣本，直接滿足要求為每隔一定的間隔抽取一個樣本，直接滿足要求為止的一種抽樣方式。止的一種抽樣方式。 u優點優點：簡便易行簡便易行；充分利用已有信息對總體單充分利用已有信息對總體單位進行排隊后再抽樣，則可位進行排隊后再抽樣，則可提高抽樣效率提高抽樣效率。二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 多階段隨機抽樣多階段隨機抽樣 是指將抽樣過程分階段進行，每個階段使用是指將抽樣過程分階段進行，每個階段使用的抽樣方法往往不同，即將各種抽樣方法結合使的抽樣方法往往不同，即將各種抽樣方法結合使用。用。u實施過程實施過程：先從總體中抽取范圍較大的單元，先從總體中抽取范圍較大的單元，稱為一級稱為

40、一級抽樣單元抽樣單元，再從每個抽得的一級單元中，再從每個抽得的一級單元中抽取范圍更小的二級單元，依此類推，最后抽取抽取范圍更小的二級單元，依此類推，最后抽取其中范圍更小的單元作為調查單位。其中范圍更小的單元作為調查單位。二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 多階段隨機抽樣多階段隨機抽樣 優點優點：在于適用于抽樣調查的面特別廣，即適在于適用于抽樣調查的面特別廣，即適用于無法確定抽樣框，或總體范圍太大，無法直用于無法確定抽樣框，或總體范圍太大，無法直接抽取樣本等情況，可以相對節省調查費用。接抽取樣本等情況，可以相對節省調查費用。 缺點缺點：是抽樣時較為麻煩，而且從樣本對總體是抽樣時較為麻煩

41、，而且從樣本對總體的估計比較復雜。的估計比較復雜。二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 p（三）（三）典型調查典型調查 是根據統計調查的目的和要求，在對調查對是根據統計調查的目的和要求，在對調查對象進行初步分析的基礎上，有意識地選取部分有象進行初步分析的基礎上，有意識地選取部分有代表性的單位進行全面深入的調查。代表性的單位進行全面深入的調查。 典型單位典型單位指在同類現象中具有代表性的單位指在同類現象中具有代表性的單位。 典型單位的選擇可遵循以下原則典型單位的選擇可遵循以下原則： 選擇具有新鮮事物的單位作為典型單位選擇具有新鮮事物的單位作為典型單位；應選應選擇先進單位擇先進單位或后進單

42、位或后進單位作為典型單位作為典型單位；可選擇可選擇“一般水平一般水平”的單位作為典型單位的單位作為典型單位。二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 p（四）（四）重點調查重點調查 是從研究總體中選擇若干重點單位進行的調是從研究總體中選擇若干重點單位進行的調查，以了解總體的基本情況。查，以了解總體的基本情況。 重點單位重點單位：指標志值在總體標志總量中占有指標志值在總體標志總量中占有很大比重的單位。很大比重的單位。特點特點：重點調查是非全面調查重點調查是非全面調查；重點單位的選重點單位的選擇著眼于各單位的有關標志值在總體標志總量中擇著眼于各單位的有關標志值在總體標志總量中所占的比重所占的比

43、重；目的是反映總體的基本情況，了解目的是反映總體的基本情況，了解總體發展的基本趨勢總體發展的基本趨勢；單位數相對較少，可以收單位數相對較少，可以收集較多的調查項目集較多的調查項目二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 p（五）（五）統計報表制度統計報表制度 是我國統計調查工作的一種重要組織形式。是我國統計調查工作的一種重要組織形式。它是依照國家統一規定的表式、報表內容、報送它是依照國家統一規定的表式、報表內容、報送時間和報送程序，自下而上逐級提供統計資料的時間和報送程序，自下而上逐級提供統計資料的一種報告制度。一種報告制度。步驟步驟：先由統計調查的組織者把調查任務自上：先由統計調查的組織

44、者把調查任務自上而下逐級布置到基層統計調查單位，基層統計調而下逐級布置到基層統計調查單位，基層統計調查單位依法進行填報后，自下而上逐級進行匯報查單位依法進行填報后，自下而上逐級進行匯報。二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 統計報表的內容統計報表的內容：u報表目錄報表目錄u報表方式報表方式u填表說明填表說明 統計報表的資料來源統計報表的資料來源：原始記錄原始記錄統計臺賬統計臺賬企業內部報表企業內部報表二、數據收集的調查方式二、數據收集的調查方式 p問卷法問卷法p訪談法訪談法p觀察法觀察法p實驗法實驗法三三、數據收集的方法、數據收集的方法 p（一）（一）問卷法問卷法 常用的問卷法有：常用

45、的問卷法有：郵寄調查郵寄調查、電話調查電話調查、電腦電腦輔助調查輔助調查、網上調查網上調查和和面談法面談法等。等。u郵寄調查郵寄調查：指調查者把事先設計好的指調查者把事先設計好的調查問卷調查問卷或表格，通過郵局寄給被調查者，要求被調查人或表格，通過郵局寄給被調查者，要求被調查人自行填妥寄回，籍以收集所需資料的方法。自行填妥寄回，籍以收集所需資料的方法。 優點優點：調查范圍大、成本低、被調查者有充分：調查范圍大、成本低、被調查者有充分時間獨立思考問題時間獨立思考問題； 缺點缺點：存在所用時間長、受調查人文化程度限存在所用時間長、受調查人文化程度限制、問卷制、問卷回收率回收率低低。三三、數據收集的

46、方法、數據收集的方法 p（一）（一）問卷法問卷法u電話調查電話調查：指調查人員按照事先設計好的調查指調查人員按照事先設計好的調查問卷或表格，通過電話和被調查者進行交談以收問卷或表格，通過電話和被調查者進行交談以收集資料的方法。集資料的方法。 優點優點：收集資料快、成本低、電話薄有利于分：收集資料快、成本低、電話薄有利于分類。類。 缺點缺點：只限于簡單的問題，難以深入交談；被：只限于簡單的問題，難以深入交談；被調查人的年齡、收入、身份、家庭情況等不便詢調查人的年齡、收入、身份、家庭情況等不便詢問；照片圖像無法利用問；照片圖像無法利用。三三、數據收集的方法、數據收集的方法 p（一）（一）問卷法問卷

47、法u電腦輔助調查電腦輔助調查：是利用現代化電腦程控通訊設是利用現代化電腦程控通訊設備進行的隨機電話訪問方式。備進行的隨機電話訪問方式。 特特點點：調查內容客觀真實、保密性強、訪問效：調查內容客觀真實、保密性強、訪問效率高率高。三三、數據收集的方法、數據收集的方法 p（一）（一）問卷法問卷法u網絡調查網絡調查：指調查者把事先設計好的指調查者把事先設計好的調查問卷調查問卷或表格，通過互聯網的形式進行資料收集、整理或表格，通過互聯網的形式進行資料收集、整理與分析的過程。與分析的過程。 優優點點：不受時空限制、調查組織簡單便捷、調：不受時空限制、調查組織簡單便捷、調查成本低廉查成本低廉。 缺缺點點：調

48、查的受眾受到限制、調查受非抽樣誤：調查的受眾受到限制、調查受非抽樣誤差的影響大、缺少權威的調查平臺及存在統計技差的影響大、缺少權威的調查平臺及存在統計技術上的缺陷術上的缺陷。三三、數據收集的方法、數據收集的方法 p（二）（二）訪談法訪談法 是通過有目的地與調查對象直接交談來獲取社是通過有目的地與調查對象直接交談來獲取社會信息的一種數據收集方法。會信息的一種數據收集方法。 優優點點：廣泛地認識社會現象、深入地研究問題：廣泛地認識社會現象、深入地研究問題、資料收集可靠和應用面很廣、資料收集可靠和應用面很廣。 缺缺點點：需要需要具有較高素質的訪問員具有較高素質的訪問員；直接交談直接交談也會對獲取資料

49、的客觀性產生負面影響也會對獲取資料的客觀性產生負面影響；在不便在不便當面詢問或不能詢問被調查者時，訪談法就無法當面詢問或不能詢問被調查者時，訪談法就無法實施，也不能獲取資料實施，也不能獲取資料；調查費用大、時間長調查費用大、時間長。三三、數據收集的方法、數據收集的方法 p（二）（二）訪談法訪談法 根據被調查者人數的多少可以分為：根據被調查者人數的多少可以分為：個別訪談個別訪談和和集體訪談集體訪談。l個別訪談個別訪談是指調查者對每一名受訪者進行一對一是指調查者對每一名受訪者進行一對一的單獨訪談。個別訪談是訪談法的基礎，也是應的單獨訪談。個別訪談是訪談法的基礎，也是應用最多的一種方式。用最多的一種

50、方式。l集體訪談集體訪談是一種通過一對多形式進行集中收集是一種通過一對多形式進行集中收集信信息息的方法，是一種了解情況快、的方法，是一種了解情況快、工作效率工作效率高、經高、經費投入少的調查方法費投入少的調查方法。三三、數據收集的方法、數據收集的方法 p（二）（二）訪談法訪談法 集體訪談法常用的有：集體訪談法常用的有：u頭腦風暴法頭腦風暴法u 德爾菲法德爾菲法 u深度訪談法深度訪談法三三、數據收集的方法、數據收集的方法 u頭腦風暴法頭腦風暴法 又稱智力激勵法，是現代創造學奠基人美國奧又稱智力激勵法，是現代創造學奠基人美國奧斯本提出的，是一種創造能力的集體訓練法。斯本提出的，是一種創造能力的集體

51、訓練法。由于會議使用了沒有拘束的規則，人們就能夠更由于會議使用了沒有拘束的規則，人們就能夠更自由地思考，進入思想的新區域，從而產生很多自由地思考，進入思想的新區域，從而產生很多的新觀點和問題解決方法。的新觀點和問題解決方法。當參加者有了新觀點和想法時，他們就大聲說出當參加者有了新觀點和想法時，他們就大聲說出來，然后在他人提出的觀點之上建立新觀點。所來，然后在他人提出的觀點之上建立新觀點。所有的觀點被記錄下，但不進行批評。有的觀點被記錄下，但不進行批評。只有只有頭腦風暴頭腦風暴會議結束的時候，才對這些觀點和會議結束的時候，才對這些觀點和想法進行評估。想法進行評估。 有一年下暴雪，美國北方地區的電

52、線上積滿冰有一年下暴雪，美國北方地區的電線上積滿冰雪，大跨度的電線常被積雪壓斷，嚴重影響通訊雪，大跨度的電線常被積雪壓斷，嚴重影響通訊。大家大家試圖解決這一問題，但都未試圖解決這一問題，但都未成功成功。后來，。后來，應用奧斯本發明的應用奧斯本發明的頭腦風暴法頭腦風暴法解決了這一難題。解決了這一難題。 實施中遵守實施中遵守的的原則：禁止批評別人的意見；提原則：禁止批評別人的意見；提倡自由思考，天馬行空、異想天開，越新奇越好倡自由思考，天馬行空、異想天開，越新奇越好；觀點意見越多越好；引發聯想，補充完善。；觀點意見越多越好；引發聯想，補充完善。當有人提出滑稽可笑的當有人提出滑稽可笑的“坐飛機掃雪坐

53、飛機掃雪”設想時設想時；受啟發，受啟發，一個一個簡單可行且高效率的清雪方法冒了簡單可行且高效率的清雪方法冒了出來：用出來：用直升飛機扇雪直升飛機扇雪的新設想的新設想，解決了問題。，解決了問題?！景咐景咐?-42-4】電線上積雪電線上積雪去除去除頭腦風暴法頭腦風暴法 u德爾菲法德爾菲法 又名專家意見法或專家函詢調查法，是采用又名專家意見法或專家函詢調查法，是采用背對背的背對背的通信方式通信方式征詢專家小組成員的預測意征詢專家小組成員的預測意見，經過幾輪征詢，使專家小組的預測意見趨見，經過幾輪征詢，使專家小組的預測意見趨于集中，最后做出符合市場未來發展趨勢的預于集中，最后做出符合市場未來發展趨勢

54、的預測結論。測結論。該方法主要是由調查者擬定調查表，按照既該方法主要是由調查者擬定調查表，按照既定程序，以函件的方式分別向專家組成員進行定程序，以函件的方式分別向專家組成員進行征詢；而專家組成員又以匿名的方式（函件）征詢；而專家組成員又以匿名的方式（函件）提交意見。提交意見。德爾菲法具有德爾菲法具有特點：特點：匿名性匿名性、反復性反復性和和統一統一性性。 u問題：問題：某書刊經銷商為了預測某一專著銷售量某書刊經銷商為了預測某一專著銷售量，以便確定到底該進多少貨。，以便確定到底該進多少貨。 解決步驟：解決步驟：首先選擇若干書店經理、書評家、讀者、編審、首先選擇若干書店經理、書評家、讀者、編審、銷

55、售代表和海外公司經理組成專家小組。銷售代表和海外公司經理組成專家小組。將該專著和一些相應的背景材料發給各位專家，將該專著和一些相應的背景材料發給各位專家，要求大家給出該專著最低銷售量、最可能銷售量要求大家給出該專著最低銷售量、最可能銷售量和最高銷售量三個數字，同時說明自己作出判斷和最高銷售量三個數字，同時說明自己作出判斷的主要理由。的主要理由。【案例【案例2-52-5】德爾菲法預測專著銷售量德爾菲法預測專著銷售量 將專家們的意見收集起來，歸納整理后返回給各將專家們的意見收集起來，歸納整理后返回給各位專家，然后要求專家們參考他人的意見對自己位專家，然后要求專家們參考他人的意見對自己的預測重新考慮

56、。的預測重新考慮。專家們完成第一次預測并得到第一次預測的匯總專家們完成第一次預測并得到第一次預測的匯總結果以后，除書店經理結果以后，除書店經理A A外，其他專家在第二次預外，其他專家在第二次預測中都做了不同程度的修正。測中都做了不同程度的修正?！景咐景咐?-52-5】德爾菲法預測專著銷售量德爾菲法預測專著銷售量 重復進行，在第三次預測中，大多數專家又一次重復進行，在第三次預測中，大多數專家又一次修改了自己的看法。第四次預測時，所有專家都修改了自己的看法。第四次預測時，所有專家都不再修改自己的意見。因此，專家意見收集過程不再修改自己的意見。因此，專家意見收集過程在第四次以后停止。在第四次以后停

57、止。最終預測結果為最低銷售量最終預測結果為最低銷售量2626萬冊，最高銷售量萬冊，最高銷售量6060萬冊，最可能銷售量萬冊，最可能銷售量4646萬冊。萬冊。【案例【案例2-52-5】德爾菲法預測專著銷售量德爾菲法預測專著銷售量 u深度訪談法深度訪談法 又名深層訪談法，它是一種無結構的、直又名深層訪談法，它是一種無結構的、直接的、個人的訪問，在訪問過程中，一個掌握接的、個人的訪問，在訪問過程中，一個掌握高級技巧的調查員深入地訪談一個被調查者，高級技巧的調查員深入地訪談一個被調查者，以揭示對某一問題的潛在以揭示對某一問題的潛在動機動機、信念、態度和、信念、態度和感情。感情。與小組座談會一樣，深層訪談法主要也是用與小組座談會一樣，深層訪談法主要也是用于獲取對問題的理解和深層了解的探索性研究于獲取對問題的理解和深層了解的探索性研究。 p（三）