1、投資銀行業(yè)務(wù)-保薦代表人勝任能力考試題庫(kù)（完整版）-（共4部分-1）一、單選題1.下列事項(xiàng)中，不需要發(fā)行人聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（）。A、首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市B、上市公司發(fā)行新股C、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D、發(fā)行股票答案：D解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第二條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（一）首次公開(kāi)發(fā)行股票；（二）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（三）公開(kāi)發(fā)行存托憑證；（四）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）認(rèn)定的其他情形。2.某中小板上市公司的持續(xù)督

2、導(dǎo)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)以下哪些情況發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)（）。風(fēng)險(xiǎn)投資限售股上市流通對(duì)合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保對(duì)合并范圍內(nèi)的子公司提供財(cái)務(wù)資助A、B、C、D、答案：A解析：深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（深證上2014387號(hào)）第28條，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司應(yīng)披露的下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：（1）募集資金使用情況；（2）限售股份上市流通；（選項(xiàng)正確）（3）關(guān)聯(lián)交易；（4）對(duì)外擔(dān)保（對(duì)合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保除外）；（選項(xiàng)錯(cuò)誤）（5）委托理財(cái)；（6）提供財(cái)務(wù)資助（對(duì)合并范圍內(nèi)的子公司提供財(cái)務(wù)資助除外）；（選項(xiàng)錯(cuò)誤）（7）風(fēng)險(xiǎn)投資、套期保值等業(yè)務(wù)；（選項(xiàng)正確）（8）本所或者保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的其他

3、事項(xiàng)。故A項(xiàng)正確。3.在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利有（）。列席發(fā)行人的總經(jīng)理工作會(huì)議對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料出席發(fā)行人董事會(huì)A、B、C、D、答案：B解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第五十四條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利：（1）要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息；（2）定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；（選項(xiàng)正確）（3）

4、列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；（選項(xiàng)、錯(cuò)誤）（4）對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱；（選項(xiàng)正確）（5）對(duì)有關(guān)部門(mén)關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合；（6）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明；（選項(xiàng)正確）（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。注：【考察點(diǎn)1】此7項(xiàng)需要精準(zhǔn)記憶，命題人經(jīng)常通過(guò)改動(dòng)關(guān)鍵詞來(lái)設(shè)置命題陷阱。【考察點(diǎn)2】（3）中是“列席”而不是“出席”；此外不包括總經(jīng)理會(huì)議。【考察點(diǎn)3】（4）中是“事前審閱”而不是“事后審閱”。4.以下關(guān)于證券法規(guī)定

5、的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，正確的是（）。發(fā)行人的董事公司的實(shí)際控制人發(fā)行人控股公司的監(jiān)事持有公司3%以上股份的自然人A、B、C、D、答案：A解析：證券法第五十一條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（選項(xiàng)正確）（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（選項(xiàng)錯(cuò)誤，選項(xiàng)正確）（三）發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（選項(xiàng)正確）（四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（五）上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際

6、控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；（八）因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；（九）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。故A項(xiàng)正確。5.我國(guó)上市公司發(fā)行證券進(jìn)行再融資，發(fā)行過(guò)程中不需要聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的保薦人的有（）。主板上市公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券募集資金投資新的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中小企上市公司經(jīng)營(yíng)危險(xiǎn)品生產(chǎn)業(yè)務(wù)，非公開(kāi)發(fā)行股票募集資

7、金投資百貨業(yè)務(wù)中小板上市公司公開(kāi)發(fā)行公司債券募集資金用于償還銀行貸款主板上市公司當(dāng)年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入較上年下降50%以上，本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金20億元A、B、C、D、答案：A解析：選項(xiàng)、錯(cuò)誤，發(fā)行公司債券不需要聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)、，屬于證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第二條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（一）首次公開(kāi)發(fā)行股票；（二）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（三）公開(kāi)發(fā)行存托憑證；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。6.下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說(shuō)法正確的有（）。發(fā)行人發(fā)行證券時(shí)，可以聘任2個(gè)

8、主承銷商同次發(fā)行的證券，保薦人必須是主承銷商證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用2個(gè)以上保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)合保薦的方式同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)A、B、C、D、答案：C解析：項(xiàng)，根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第7條規(guī)定，證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。7.上交所上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)的情形有（）。該公司召開(kāi)季度總經(jīng)理辦公會(huì)該公司監(jiān)事被上交所出具監(jiān)管關(guān)注函該公司擬與持有該上市公司5%股份的私募基金管理機(jī)構(gòu)共同設(shè)立并購(gòu)基金該上市公司新聘一名獨(dú)立董事該上市公司擬用現(xiàn)

9、金進(jìn)行利潤(rùn)分配A、B、C、D、E、答案：D解析：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第55條規(guī)定，發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)：（一）變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)；（二）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)；（三）涉及重大訴訟、資產(chǎn)發(fā)生重大損失；（四）公司財(cái)務(wù)狀況及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化；（五）重大投資行為和重大購(gòu)置資產(chǎn)的決定；（六）股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的變動(dòng)；（七）召開(kāi)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)；（八）履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；（九）發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)

10、、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。8.保薦機(jī)構(gòu)推薦首發(fā)和再融資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部決策程序，保薦機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在（）等文件中簽字確認(rèn)。發(fā)行保薦書(shū)招股說(shuō)明書(shū)保薦工作報(bào)告募集說(shuō)明書(shū)保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告A、B、C、D、E、答案：E解析：根據(jù)發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)管理層對(duì)保薦項(xiàng)目簽字責(zé)任的監(jiān)管要求，保薦機(jī)構(gòu)推薦首發(fā)和再融資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部決策程序，保薦機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理（或類似職責(zé)人員）應(yīng)當(dāng)在保薦項(xiàng)目首次申報(bào)文件，包括招股說(shuō)明書(shū)（募集說(shuō)明書(shū)）、發(fā)行保薦書(shū)、保薦工作報(bào)告（保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告）等文件中簽字確認(rèn)，并在招股說(shuō)明書(shū)（募集說(shuō)明書(shū)）中出具聲明。9.在持續(xù)督導(dǎo)深

11、交所上市公司期間，以下不需要保薦代表人發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的事項(xiàng)是（）。募集資金的使用情況對(duì)合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保套期保值委托理財(cái)限售股上市流通A、B、C、D、E、答案：B解析：深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014年修訂）第28條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司應(yīng)披露的下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：募集資金使用情況；限售股份上市流通；關(guān)聯(lián)交易；對(duì)外擔(dān)保（對(duì)合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保除外）；委托理財(cái)；提供財(cái)務(wù)資助（對(duì)合并范圍內(nèi)的子公司提供財(cái)務(wù)資助除外）；風(fēng)險(xiǎn)投資、套期保值等業(yè)務(wù)；本所或者保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的其他事項(xiàng)。項(xiàng)，屬于中的除外情形，不需要保薦代表人發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。10.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人

12、在持續(xù)督導(dǎo)期間可對(duì)發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利?（）列席發(fā)行人的監(jiān)事會(huì)會(huì)議出席發(fā)行人董事會(huì)對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事后審閱A、B、C、D、E、答案：C解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第五十四條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利：要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息；定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向

13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱；對(duì)有關(guān)部門(mén)關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合；按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。11.（）應(yīng)同時(shí)在發(fā)行保薦書(shū)以及證券發(fā)行募集文件上簽字。保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人內(nèi)核負(fù)責(zé)人項(xiàng)目協(xié)辦人保薦機(jī)構(gòu)法定代表人保薦代表人A、B、C、D、E、答案：D解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第四十九條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書(shū)上簽字，保薦機(jī)構(gòu)法定代

14、表人、保薦代表人應(yīng)當(dāng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。12.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)在深圳證券交易所上市的上市公司披露的哪些情況發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)（）。募集資金使用情況委托理財(cái)與合并范圍內(nèi)的子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易對(duì)合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保套期保值業(yè)務(wù)A、B、C、D、答案：A解析：深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014年修訂）第二十八條保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司應(yīng)披露的下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：（一）募集資金使用情況；（二）限售股份上市流通；（三）關(guān)聯(lián)交易；（四）對(duì)外擔(dān)保（對(duì)合并范圍內(nèi)的子公司提供擔(dān)保除外）；（五）委托理財(cái)；（六）提供財(cái)務(wù)資助（對(duì)合并范圍內(nèi)的子公司提供財(cái)務(wù)資助除外）；（七）風(fēng)險(xiǎn)投資、套期保值等業(yè)務(wù)；（八

15、）本所或者保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的其他事項(xiàng)。13.因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自（）之日起開(kāi)展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。A、保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交保薦文件B、發(fā)審會(huì)審核通過(guò)C、簽訂保薦協(xié)議D、發(fā)行募集文件簽署答案：C解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第四十六條規(guī)定，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開(kāi)展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。14.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。A、4B、6C、5D、7答案：A解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂

16、）第15條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。15.下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)說(shuō)法正確的是（）。保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)主板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度科創(chuàng)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度A、B、C、D、答案：A解析：項(xiàng)，根據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)則第4.13條，保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向本

17、所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。項(xiàng)，根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第29條，主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。、項(xiàng)，根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第29條，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。16.以下屬于證券交易的內(nèi)幕信息知情人的有（）。發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員A、B、C

18、、D、答案：D解析：證券法第五十一條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（選項(xiàng)正確）（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（選項(xiàng)正確）（三）發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（選項(xiàng)正確）（四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（選項(xiàng)正確）（五）上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；

19、（七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員；（八）因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；（九）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。故D項(xiàng)正確。17.下列人員需在招股說(shuō)明書(shū)上簽字的是（）。董事監(jiān)事董事會(huì)秘書(shū)經(jīng)理保薦代表人A、B、C、D、答案：D解析：創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）相關(guān)規(guī)定：發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)上簽字、蓋章，保證招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)上簽字、蓋章，確認(rèn)招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)

20、容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)上簽字、蓋章，確認(rèn)招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。18.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在履行保薦職責(zé)過(guò)程中，上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，應(yīng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)。實(shí)際控制人為他人提供擔(dān)保高級(jí)管理人員的變動(dòng)變更投資項(xiàng)目發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易公布年度報(bào)告A、B、C、D、E、答案：D解析：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第55條規(guī)定，發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)：（一）變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)；（二）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)；（三）涉及重大訴訟、資產(chǎn)發(fā)生重大損失；（四）公司財(cái)務(wù)狀況及

21、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化；（五）重大投資行為和重大購(gòu)置資產(chǎn)的決定；（六）股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的變動(dòng)；（七）召開(kāi)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)；（八）履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；（九）發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。19.關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)管理層對(duì)保薦項(xiàng)目的簽字責(zé)任，下列說(shuō)法正確的是（）。保薦機(jī)構(gòu)從事首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市和上市公司再融資保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以保薦代表人負(fù)責(zé)制為核心，建立健全保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度保薦機(jī)構(gòu)在執(zhí)行立項(xiàng)、盡職調(diào)查、質(zhì)量控制、內(nèi)核、持續(xù)督導(dǎo)等保薦業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)相關(guān)制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步

22、強(qiáng)化保薦項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)貫徹保薦業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)，反饋意見(jiàn)回復(fù)報(bào)告、舉報(bào)信核查報(bào)告和發(fā)審委意見(jiàn)回復(fù)報(bào)告均應(yīng)履行公司整體層面相應(yīng)決策和風(fēng)險(xiǎn)控制程序保薦項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)納入保薦機(jī)構(gòu)公司整體層面的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制體系保薦機(jī)構(gòu)推薦首發(fā)和再融資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部決策程序，保薦機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理（或類似職責(zé)人員）應(yīng)當(dāng)在保薦項(xiàng)目首次申報(bào)文件中簽字確認(rèn)，并在招股說(shuō)明書(shū)（募集說(shuō)明書(shū)）中出具聲明保薦機(jī)構(gòu)法定代表人應(yīng)當(dāng)在反饋意見(jiàn)回復(fù)報(bào)告、舉報(bào)信核查報(bào)告和發(fā)審委意見(jiàn)回復(fù)報(bào)告等文件中出具聲明并簽字確認(rèn)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任A、B、C、D、E、答案：D解析：根據(jù)發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)管理層對(duì)保薦項(xiàng)目簽

23、字責(zé)任的監(jiān)管要求，項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)從事首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市（以下簡(jiǎn)稱首發(fā)）和上市公司再融資保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以保薦項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制為核心，建立健全保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，增強(qiáng)自我約束和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，切實(shí)提高保薦項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量。項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在反饋意見(jiàn)回復(fù)報(bào)告、舉報(bào)信核查報(bào)告和發(fā)審委意見(jiàn)回復(fù)報(bào)告等文件中出具聲明并簽字確認(rèn)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。20.根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)管理的說(shuō)法正確的有（）。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地

24、反映保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于7年未通過(guò)內(nèi)核程序的保薦業(yè)務(wù)項(xiàng)目不得以公司名義對(duì)外提交或者報(bào)送相關(guān)文件保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)制度體系，提高制度的針對(duì)性和執(zhí)行性A、B、C、D、E、答案：D解析：項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第四十一條規(guī)定，保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于20年。21.根據(jù)上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引的規(guī)定，下列表述正確的有（）。保薦人對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)

25、充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上交所報(bào)告保薦人對(duì)上市公司的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年不應(yīng)少于2次，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的兩名保薦代表人至少應(yīng)有一人參加現(xiàn)場(chǎng)檢查當(dāng)上市公司出現(xiàn)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金等特定情形時(shí)，保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起10日內(nèi)或上交所要求的期限內(nèi)，對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查在上市公司年度報(bào)告披露后5個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)向上交所提交持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書(shū)持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報(bào)告之日起的15個(gè)工作日內(nèi)向上交所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)A、B、C、D、E、答案：B解析：項(xiàng)，上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引第20條規(guī)定，保薦人對(duì)上市公司的信

26、息披露文件未進(jìn)行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，對(duì)存在問(wèn)題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告。項(xiàng)，第25條第2款規(guī)定，保薦人對(duì)上市公司的定期現(xiàn)場(chǎng)檢查每年不應(yīng)少于1次，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的2名保薦代表人至少應(yīng)有1人參加現(xiàn)場(chǎng)檢查。項(xiàng)，根據(jù)第26條第1項(xiàng)規(guī)定，上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的，保薦人應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起15日內(nèi)或本所要求的期限內(nèi)，對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。項(xiàng)，根據(jù)第29條規(guī)定，在上市公司年度報(bào)告披露后5個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)向本所提交持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書(shū)

27、。項(xiàng)，第30條規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向本所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。保薦人的法定代表人和相關(guān)保薦代表人應(yīng)在保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)上簽字。22.深交所主板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦代表人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)可采取的措施有（）。對(duì)上市公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪談實(shí)地察看上市公司的生產(chǎn)廠房復(fù)制上市公司的有關(guān)原始憑證函證上市公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供專業(yè)意見(jiàn)A、B、C、D、E、答案：E解析：深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014年修訂）第34條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人可以采取以下現(xiàn)場(chǎng)檢查手段，以獲取充分和恰當(dāng)?shù)默F(xiàn)場(chǎng)檢查資料和證據(jù)：

28、對(duì)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行訪談；察看上市公司的主要生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所；對(duì)有關(guān)文件、原始憑證及其他資料或者客觀狀況進(jìn)行查閱、復(fù)制、記錄、錄音、錄像、照相；檢查或者走訪對(duì)上市公司損益影響重大的控股或參股公司；走訪或者函證上市公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方；走訪或者函證上市公司重要的供應(yīng)商或者客戶；聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)以及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見(jiàn)；保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人認(rèn)為的其他必要手段。23.某公司擬在中小板上市，持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人應(yīng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)的情形有（）。變更募集資金發(fā)生關(guān)聯(lián)交易向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生違法違規(guī)行

29、為發(fā)生較大規(guī)模的交易A、B、C、D、E、答案：A解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第五十五條規(guī)定，發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)：+考生筆記分享用軟件考，（一）變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)；（二）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)；（三）涉及重大訴訟、資產(chǎn)發(fā)生重大損失；（四）公司財(cái)務(wù)狀況及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化；（五）重大投資行為和重大購(gòu)置資產(chǎn)的決定；（六）股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的變動(dòng)；（七）召開(kāi)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)；（八）履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；（九）發(fā)生違法違規(guī)行

30、為或者其他重大事項(xiàng)；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。24.上市公司下列融資行為，需要保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)的情形有（）。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券2億元，發(fā)行規(guī)模較小中小板上市公司進(jìn)行配股，募資資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金主板上市公司發(fā)行公司債券發(fā)行規(guī)模較大，募集資金100億元A、B、C、D、答案：B解析：選項(xiàng)錯(cuò)誤，創(chuàng)業(yè)板不可以發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)債，選項(xiàng)本身就錯(cuò)誤。選項(xiàng)、正確，屬于證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第29規(guī)定的“發(fā)行新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債”的規(guī)定：首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩

31、余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。選項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行公司債券不需要持續(xù)督導(dǎo)。25.以下關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)對(duì)深交所上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查說(shuō)法正確的有（）。主板上市公司2013年10月15日公開(kāi)增發(fā)，至少2013年12月31日前要現(xiàn)場(chǎng)檢查一次創(chuàng)業(yè)板公司2014年4月15日首發(fā)上市，至少2014年12月31日前要現(xiàn)場(chǎng)檢查一次中小板上市公司2014年10月15日配股，至少2014年12月31日前要現(xiàn)場(chǎng)檢查一次在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司上一年度信息披露工作考核結(jié)果為C的，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每半年對(duì)上市公司進(jìn)行一次定期

32、現(xiàn)場(chǎng)檢查在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司上一年信息披露工作考核結(jié)果為D的，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每季度對(duì)上市公司進(jìn)行一次定期現(xiàn)場(chǎng)檢查A、B、C、D、答案：B解析：深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014年修訂）第三十條保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)每年對(duì)上市公司至少進(jìn)行一次定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間不滿三個(gè)月的除外。在持續(xù)督導(dǎo)期間，如果所保薦的上市公司上一年度信息披露工作考核結(jié)果為C或者D的，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每半年對(duì)上市公司進(jìn)行一次定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。選項(xiàng)、錯(cuò)誤，不滿三個(gè)月的除外，當(dāng)年可以不用定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。選項(xiàng)正確，首次公開(kāi)發(fā)行，無(wú)論是何時(shí)發(fā)行，都應(yīng)在年末進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。選項(xiàng)正確，創(chuàng)業(yè)板上市公

33、司上一年信息披露工作考核結(jié)果為C的，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每半年對(duì)上市公司進(jìn)行一次定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。選項(xiàng)錯(cuò)誤，是每半年，不是每季度。答案B正確。26.保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下人員進(jìn)行輔導(dǎo)（）。發(fā)行人的監(jiān)事發(fā)行人的實(shí)際控制人發(fā)行人的董事發(fā)行人實(shí)際控制人的法定代表人持有發(fā)行人3%股份的股東A、B、C、D、答案：A解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第18條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)內(nèi)容包括，對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人（或者其法定代表人）進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)

34、知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹(shù)立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、自律意識(shí)和法制意識(shí)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)為持有5%以上股份的股東。27.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)不包括（）。A、對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排B、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度C、督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)D、持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)答案：A解析：根據(jù)證券發(fā)行

35、上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第28條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：（一）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；（二）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；（三）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)；（四）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)；（

36、五）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。A項(xiàng)屬于上市保薦書(shū)中的內(nèi)容，應(yīng)在盡職推薦期間完成。28.保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）。發(fā)行保薦書(shū)上市保薦書(shū)保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書(shū)證券發(fā)行募集文件保薦協(xié)議A、B、C、D、答案：A解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第二十四條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書(shū)、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書(shū)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。29.根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，發(fā)行人申請(qǐng)從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，不需要

37、聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（）。A、公開(kāi)發(fā)行存托憑證B、上市公司公開(kāi)增發(fā)C、上市公司配股D、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券E、發(fā)行企業(yè)債券答案：E解析：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第2條，發(fā)行人申請(qǐng)從事下列發(fā)行事項(xiàng)，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（一）首次公開(kāi)發(fā)行股票；（二）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（三）公開(kāi)發(fā)行存托憑證；（四）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）認(rèn)定的其他情形。其中，“上市公司發(fā)行新股”包括配股、增發(fā)等。30.根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

38、前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。下列屬于應(yīng)當(dāng)接受輔導(dǎo)的人員有（）。發(fā)行人的董事、監(jiān)事發(fā)行人的副總經(jīng)理發(fā)行人的實(shí)際控制人或其法定代表人持有發(fā)行人3%以上股份的股東發(fā)行人實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高管A、B、C、D、E、答案：A解析：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第18條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)內(nèi)容包括，對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人（或者其法定代表人）進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹(shù)立進(jìn)入

39、證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、自律意識(shí)和法制意識(shí)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。31.根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，下列關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的說(shuō)法，正確的有（）。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)際控制人的管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)持有發(fā)行人5%以上股份的股東和實(shí)際控制人（或者其法定代表人）進(jìn)行輔導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由保薦機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收A、B、C、D、E、答案：C解析：、三項(xiàng)，證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第18條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)內(nèi)容包括，對(duì)發(fā)行人的董

40、事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有5%以上股份的股東和實(shí)際控制人（或者其法定代表人）進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹(shù)立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、自律意識(shí)和法制意識(shí)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。項(xiàng)，第19條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。發(fā)行人所在地在境外的，應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人境內(nèi)主營(yíng)業(yè)地或境內(nèi)證券事務(wù)機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收。32.下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法，正確的有（）。持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10

41、個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間自股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市之日起計(jì)算創(chuàng)業(yè)板的上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度A、B、C、D、E、答案：B解析：項(xiàng)，證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第51條規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。、項(xiàng)，深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則第3.1.2條第2款規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行

42、股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)期間自股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市之日起計(jì)算。33.關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)，下列說(shuō)法正確的有（）。甲證券公司為A公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并于2014年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)。2014年10月31日，A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議，聘請(qǐng)乙證券公司為A公司定向增發(fā)并于2014年12月31日上市交易的保薦機(jī)構(gòu)，則乙證券公司對(duì)A公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2017年12月31日丙證券公司為B公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并于2014年4月1日在中小

43、板上市的保薦機(jī)構(gòu)。2016年4月1日，丙證券公司因重大違法違規(guī)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰并被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格。B公司于2016年4月28日與丁證券公司簽訂保薦協(xié)議，另行聘請(qǐng)丁證券公司作為其保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo)，則丁證券公司對(duì)B公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2016年12月31日項(xiàng)所述乙證券公司在保薦協(xié)議簽訂后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向承擔(dān)輔導(dǎo)驗(yàn)收職責(zé)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告項(xiàng)所述丁證券公司應(yīng)當(dāng)自2016年4月28日起開(kāi)展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任A、B、C、D、E、答案：B解析：項(xiàng)，根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第29條規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證

44、券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。第46條第1款規(guī)定，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作。甲證券公司對(duì)A公司的持續(xù)督導(dǎo)期限應(yīng)截至2017年12月31日，因此乙證券公司對(duì)A公司的持續(xù)督導(dǎo)的期限也應(yīng)截至2017年12月31日。項(xiàng)，根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第29條規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。第46條第2款規(guī)定，因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。丙證券公司對(duì)B公司的持續(xù)督導(dǎo)期限應(yīng)截至2016年12月3

45、1日，因此丁證券公司對(duì)B公司持續(xù)督導(dǎo)的期限至少應(yīng)截至2017年12月31日。項(xiàng)，根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第20條規(guī)定：保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向承擔(dān)輔導(dǎo)驗(yàn)收職責(zé)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。項(xiàng)，根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第46規(guī)定，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開(kāi)展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。34.以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期間的說(shuō)法正確的有（）。A、上市公司收購(gòu)，從收購(gòu)?fù)瓿芍掌?2個(gè)月B、上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)重組之日起1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C、持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長(zhǎng)1年D、上海證券交易所

46、上市公司，法定持續(xù)督導(dǎo)期時(shí)間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)答案：D解析：A項(xiàng)，上市公司收購(gòu)管理辦法（2020年修訂）第71條規(guī)定，自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)至收購(gòu)?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)情況，結(jié)合被收購(gòu)公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告的披露事宜，對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。B項(xiàng)，上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2020年修訂）第37條規(guī)定，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。持續(xù)督導(dǎo)的期限自本次重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢之日起，應(yīng)當(dāng)不少于1個(gè)會(huì)計(jì)年度。實(shí)施本辦法第13條規(guī)定

47、的重大資產(chǎn)重組（借殼上市），持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于3個(gè)會(huì)計(jì)年度。C項(xiàng)，滬深證券交易所都沒(méi)有持續(xù)督導(dǎo)期間，實(shí)際控制人變化，應(yīng)延長(zhǎng)1年的相關(guān)規(guī)定。深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014年修訂）第11條規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，本所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間：上市公司在規(guī)范運(yùn)作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風(fēng)險(xiǎn)的；上市公司受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者本所公開(kāi)譴責(zé)的；上市公司連續(xù)2年信息披露考核結(jié)果為D的；本所認(rèn)定的其他情形。持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間應(yīng)延長(zhǎng)至相關(guān)違規(guī)行為已經(jīng)得到糾正、重大風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)消除時(shí)，且不少于上述情

48、形發(fā)生當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。D項(xiàng)，上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引（上證公字200975號(hào)）第13條第1款規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人存在下列事項(xiàng)之一的，保薦人或財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，直至相關(guān)事項(xiàng)全部完成：募集資金未全部使用完畢；可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股、換股、行權(quán)尚未完成；上市公司或相關(guān)當(dāng)事人承諾事項(xiàng)未完全履行；其他尚未完結(jié)的事項(xiàng)。35.保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向_提交上市保薦書(shū)以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報(bào)_備案。（）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)；證券交易所B、證券交易所；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、證券交

49、易所；國(guó)務(wù)院D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)；國(guó)務(wù)院答案：B解析：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第25條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書(shū)以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。36.以下關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的表述正確的是（）。持續(xù)督導(dǎo)的期間自股票發(fā)行結(jié)束之日起計(jì)算，不是自證券上市之日起計(jì)算持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因持續(xù)督導(dǎo)期屆滿而免除或者終止因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

50、A、B、C、D、答案：C解析：選項(xiàng)錯(cuò)誤，持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算，不是自發(fā)行結(jié)束之日起計(jì)算。選項(xiàng)正確，持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。選項(xiàng)正確，保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因持續(xù)督導(dǎo)期屆滿而免除或者終止。選項(xiàng)正確，因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度37.保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利有（）。列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明對(duì)有稅務(wù)部門(mén)關(guān)注

51、的發(fā)行人涉嫌滯納稅款事項(xiàng)進(jìn)行核查，并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所配合A、B、C、D、答案：D解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第五十四條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利：（1）要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息；（2）定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；（3）列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；（選項(xiàng)正確）（4）對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱；（選項(xiàng)正確）（5）對(duì)有關(guān)部門(mén)關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合；（選項(xiàng)正確）（6）按照

52、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明；（選項(xiàng)正確）（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。38.保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書(shū)后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)（）等工作。組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查指定保薦代表人與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)進(jìn)行專業(yè)溝通保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢A、B、C、D、E、答案：C解析：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第27條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書(shū)后，應(yīng)當(dāng)配

53、合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)下列工作：組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)；按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查；指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門(mén)進(jìn)行專業(yè)溝通，保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他工作。39.下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期的說(shuō)法中，正確的有（）。首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)

54、年度創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦業(yè)務(wù)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度A、B、C、D、答案：D解析：根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2020年修訂）第二十九條規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算。根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法