1、整理pptE_mail: 整理ppt一、機電工程項目承包管理模式一、機電工程項目承包管理模式（一）設計招標（一）設計招標-施工（施工（ Design-Bid-Build）模式）模式（二）設計建造（二）設計建造（Design-Build）模式）模式（三）設計采購施工交鑰匙（三）設計采購施工交鑰匙（EPC Turnkey）模式）模式（四）項目管理型承包（四）項目管理型承包（PMC）模式）模式（五）（五）BOT（Build-Operate-Transfer）模式）模式（六）伙伴關系（六）伙伴關系（Partnering）模式）模式 整理ppt（一）傳統(tǒng)的（通用的）項目管理模式（一）傳統(tǒng)的（通用的）項目

2、管理模式設計設計招標招標建造模式（建造模式（Design-Bid-Build）DBB 施工承包模式施工承包模式 在國際上最為通用，世行和亞行貸款項目以及采用在國際上最為通用，世行和亞行貸款項目以及采用FIDIC施工合同條件（施工合同條件（99年第一版）的項目均采用這種年第一版）的項目均采用這種模式，傳統(tǒng)模式招標文件中一般采用模式，傳統(tǒng)模式招標文件中一般采用FIDIC “紅皮書紅皮書”或或“新紅皮書新紅皮書”。整理ppt設計承包商（進行可研、設計等工作）業(yè) 主業(yè)主代表承包商分包商分包商承包商分包商分包商監(jiān)理工程師合同關系管理協調關系供 應 商貸款方整理ppt傳統(tǒng)模式的優(yōu)點：傳統(tǒng)模式的優(yōu)點：u由于

3、這種模式長期的、廣泛的在世界各地采用，因而由于這種模式長期的、廣泛的在世界各地采用，因而管理方法較成熟，各方對有關程序都很熟悉；管理方法較成熟，各方對有關程序都很熟悉；u業(yè)主可自由選擇咨詢設計人員，可控制設計要求；業(yè)主可自由選擇咨詢設計人員，可控制設計要求；u可自由選擇監(jiān)理人員監(jiān)理工程；可自由選擇監(jiān)理人員監(jiān)理工程；u可采用各方均熟悉的標準合同文本，有利于合同管理可采用各方均熟悉的標準合同文本，有利于合同管理和風險管理。和風險管理。整理ppt傳統(tǒng)模式的缺點：傳統(tǒng)模式的缺點：u項目設計招投標建造的周期較長；項目設計招投標建造的周期較長；u管理和協調工作較復雜；管理和協調工作較復雜；u業(yè)主管理費較高

4、，前期投入較高；業(yè)主管理費較高，前期投入較高；u總造價不易控制，變更時容易引起較多的索賠；總造價不易控制，變更時容易引起較多的索賠；u工程師對項目的工期不易控制；工程師對項目的工期不易控制； u出現質量事故時設計和施工雙方易互相推諉責任。出現質量事故時設計和施工雙方易互相推諉責任。整理ppt傳統(tǒng)模式存在的問題傳統(tǒng)模式存在的問題 業(yè)主對監(jiān)理工程師控制工期和造價的能力信心業(yè)主對監(jiān)理工程師控制工期和造價的能力信心 不足不足 出現質量事故，設計與施工方互相推委責任出現質量事故，設計與施工方互相推委責任 設計設計投標投標施工施工(DBB)(DBB)過程太長過程太長 承包商容易從咨詢單位編制的大量文件中尋

5、找差承包商容易從咨詢單位編制的大量文件中尋找差 異，導致爭端異，導致爭端 設計圖紙供應不及時易導致索賠設計圖紙供應不及時易導致索賠整理ppt（二）設計建造（二）設計建造（Design-BuildDesign-Build）模式）模式 1. 1.傳統(tǒng)的設計建造模式（傳統(tǒng)的設計建造模式（Design-Build D/B)Design-Build D/B) 組織形式如下圖所示。組織形式如下圖所示。業(yè) 主監(jiān)理工程師進行項目可行性研究，確定項目采購策略的專業(yè)咨詢公司設計建造總承包商供應商供應商供應商分包商分包商分包商咨詢設計分公司合同關系協調關系整理ppt主要優(yōu)點主要優(yōu)點l由一個承包商對整個項目負責，有利

6、于在項目由一個承包商對整個項目負責，有利于在項目設計階段預先考慮施工因素，避免了設計和施設計階段預先考慮施工因素，避免了設計和施工的矛盾，可減少由于設計錯誤引起的變更以工的矛盾，可減少由于設計錯誤引起的變更以及對設計文件解釋引發(fā)的爭端；及對設計文件解釋引發(fā)的爭端；l在選定承包商時，把設計方案的優(yōu)劣作為主要在選定承包商時，把設計方案的優(yōu)劣作為主要的評標因素，可保證業(yè)主得到高質量的工程設的評標因素，可保證業(yè)主得到高質量的工程設計；計；整理pptl在項目初期選定承包商項目組成員，連續(xù)性好，在項目初期選定承包商項目組成員，連續(xù)性好，項目責任單一；項目責任單一；l總價包干，業(yè)主可得到早期的成本保證；總價

7、包干，業(yè)主可得到早期的成本保證；l可對分包采用階段發(fā)包方式，縮短了工期，項可對分包采用階段發(fā)包方式，縮短了工期，項目可以提早投產，業(yè)主能節(jié)約費用，減少利息目可以提早投產，業(yè)主能節(jié)約費用，減少利息及價格上漲的影響；及價格上漲的影響； l承包商對整個工程承擔責任和風險。承包商對整個工程承擔責任和風險。整理ppt主要缺點主要缺點l業(yè)主無法參與設計人員（單位）的業(yè)主無法參與設計人員（單位）的 選擇；選擇；l業(yè)主對最終設計和細節(jié)的控制能力降低；業(yè)主對最終設計和細節(jié)的控制能力降低；l由于造價包干可能影響設計和質量。由于造價包干可能影響設計和質量。 整理ppt實例：湖北滬蓉西（宜昌至恩施）高速公路總承實例：

8、湖北滬蓉西（宜昌至恩施）高速公路總承包項目經驗與教訓包項目經驗與教訓1、項目簡介、項目簡介 滬蓉國道主干線湖北滬蓉西（宜昌至恩施）高速公路全長181.05公里，為山嶺重丘區(qū)高速公路，2004年選擇技術最為復雜、施工難度最大的六座特長隧道和八座高墩大跨特大橋共13個合同段（累計長度48公里）的控制性工程作為試點段。 概算總規(guī)模41.8991億元。 整理ppt整理ppt整理ppt發(fā)生問題與原因發(fā)生問題與原因1 1、初步設計深度與準確性、初步設計深度與準確性2 2、合同條款設置不合理、合同條款設置不合理3 3、聯合體模式設置不正確、聯合體模式設置不正確4 4、承包人投標對施工組織和風險考慮不足、承包

9、人投標對施工組織和風險考慮不足5 5、各方缺乏總承包的管理理論與經驗、各方缺乏總承包的管理理論與經驗整理ppt（三）設計采購施工交鑰匙模式（三）設計采購施工交鑰匙模式 （EPC TurnkeyEPC Turnkey） 設計采購施工設計采購施工（Engineering Procurement Construction, EPC）交鑰匙（交鑰匙（Turnkey）工程項目的管理模工程項目的管理模式，如下圖所示式，如下圖所示 業(yè) 主業(yè)主代表/工程師政府相關部門EPC交鑰匙承包商供應商供應商供應商分包商分包商分包商設計分包商整理pptlEPCEPC承包模式指一家總承商或聯合體按照合同約定，承包模式指一家

10、總承商或聯合體按照合同約定，承擔工程項目的規(guī)劃、設計、設備采購、施工、安裝承擔工程項目的規(guī)劃、設計、設備采購、施工、安裝和調試、試運行服務等工作，并對承包工程的質量、和調試、試運行服務等工作，并對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責。安全、工期、造價全面負責。 此模式的承包商可提供從項目策劃開始，提出方案、此模式的承包商可提供從項目策劃開始，提出方案、進行設計、市場調查、設備采購、施工、安裝和調試，進行設計、市場調查、設備采購、施工、安裝和調試，直至竣工移交的全套服務。由于主要風險均由承包商直至竣工移交的全套服務。由于主要風險均由承包商承擔，因而可能工程的造價較高。承擔，因而可能工程的造價

11、較高。整理pptEPCEPC交鑰匙工程模式的特點交鑰匙工程模式的特點l項目投資機會研究、計劃、策劃、設計、施工、項目投資機會研究、計劃、策劃、設計、施工、試運轉全包；試運轉全包；l業(yè)主接受工程后，就能開始運營；業(yè)主接受工程后，就能開始運營；l風險大風險大l只有一個承包商，責任明確，招標時間短；只有一個承包商，責任明確，招標時間短；l有的還承擔設施運營人員的事前培訓；有的還承擔設施運營人員的事前培訓；l甚至承包商還承擔項目融資服務，擴展承包內甚至承包商還承擔項目融資服務，擴展承包內涵涵整理ppt適用情況適用情況l以交鑰匙方式提供工藝或動力設備的工廠，以交鑰匙方式提供工藝或動力設備的工廠，如石油石

12、化、電力、冶金、制藥、制造業(yè)如石油石化、電力、冶金、制藥、制造業(yè)等。等。l大型土木工程，基礎設施工程。大型土木工程，基礎設施工程。整理pptEPC TurnkeyEPC Turnkey模式下業(yè)主方的風險模式下業(yè)主方的風險l專業(yè)咨詢公司對項目前期的可行性研究不深入，專業(yè)咨詢公司對項目前期的可行性研究不深入，立項不正確立項不正確l工程師（或業(yè)主代表）不稱職工程師（或業(yè)主代表）不稱職l業(yè)主不能自如的控制設計業(yè)主不能自如的控制設計l報價可能較高報價可能較高整理pptEPC Turnkey EPC Turnkey 模式下承包商的風險模式下承包商的風險l業(yè)主資金不到位業(yè)主資金不到位l投標報價過低投標報價過

13、低l總承包商的管理能力差總承包商的管理能力差l設計風險：錯誤、返工、變更等設計風險：錯誤、返工、變更等l承包商的設計單位和施工單位能力不協調承包商的設計單位和施工單位能力不協調整理pptl工程師（或業(yè)主代表）的拖延或刁難工程師（或業(yè)主代表）的拖延或刁難l供應商的風險：不及時、不合格、索賠等供應商的風險：不及時、不合格、索賠等l施工中的技術風險施工中的技術風險l通貨膨脹通貨膨脹l不可抗力不可抗力整理pptEPCEPC交鑰匙總承包的變通形式交鑰匙總承包的變通形式(1) (1) 設計采購施工管理（設計采購施工管理（EPCm, m-managementEPCm, m-management）指）指EPC

14、mEPCm總承包商負責工程項目的設計、采購和施工管理，總承包商負責工程項目的設計、采購和施工管理，不負責組織施工，但對工程的進度、質量全面負責。不負責組織施工，但對工程的進度、質量全面負責。(2) (2) 設計采購施工監(jiān)理（設計采購施工監(jiān)理（EPCs, s-EPCs, s-superintendencesuperintendence）指）指EPCsEPCs總承包商負責工程項目的總承包商負責工程項目的設計、采購和施工監(jiān)理。業(yè)主和施工承包商另外簽訂設計、采購和施工監(jiān)理。業(yè)主和施工承包商另外簽訂合同。合同。整理ppt(3) (3) 設計采購施工咨詢（設計采購施工咨詢（EPCa, a-advisory

15、EPCa, a-advisory）指）指EPCaEPCa總承包商負責工程項目的設計、采購和施工階段總承包商負責工程項目的設計、采購和施工階段向業(yè)主提供施工咨詢服務，但不負責施工的管理和監(jiān)向業(yè)主提供施工咨詢服務，但不負責施工的管理和監(jiān)理。理。整理ppt實例實例1：海南煉化：海南煉化EPC工程總承包項目工程總承包項目業(yè)主：中國石化集團EPC承包商：中國石化建設公司工程地點：海南省洋浦半島工程規(guī)模：30萬t原油碼頭、10萬t成品油碼頭、15套工藝裝置、儲運系統(tǒng)、公用工程等，總投資113.8億人民幣。 工藝技術達國際先進水平。整理ppt1、項目的組織、技術、管理協調與實施 EPC模式可以在組織、技術、

16、管理層面協調好設計、采購、施工之間的關系。（1）組織形式整理pptl設計組織與管理設計專業(yè)負責人制；編制統(tǒng)一材料代碼；關注可施工性、可操作性；注重內外溝通整理pptl采購組織形式與管理措施：提前采購、協議采購與集中采購、集中運輸、駐廠監(jiān)造、編碼和色標移植法、保證人力資源等。整理pptl施工管理組織形式做法：集中吊裝、成建制分包管理與施工管理相結合效果：很好解決了設計、采購、施工、環(huán)節(jié)的矛盾；同步采購，縮短采購周期；EPC自身實力保證了順利試車；利益主體單一、對投資控制貫穿始終。整理pptEPC實例實例2：火電工程建設管理的應用：火電工程建設管理的應用 神華神東電力公司是以火力發(fā)電建設為主的企業(yè)

17、，從神華神東電力公司是以火力發(fā)電建設為主的企業(yè)，從20032003年起就開始探索年起就開始探索EPCEPC總承包管理模式在火電工程中的總承包管理模式在火電工程中的應用。應用。 四年來先后應用這種管理模式建設了神華陽光電化公四年來先后應用這種管理模式建設了神華陽光電化公司司2 225MW25MW煤矸石電廠、神華陽光神木發(fā)電公司煤矸石電廠、神華陽光神木發(fā)電公司2 2135MW135MW煤矸石電廠、神華神東電力公司煤矸石電廠、神華神東電力公司2 2100MW100MW煤制油自備熱煤制油自備熱電廠、神華億利能源公司電廠、神華億利能源公司4 4200MW200MW煤矸石自備電廠和神煤矸石自備電廠和神華煤

18、制油副油氣回收利用燃機（華煤制油副油氣回收利用燃機（3 340MW40MW）發(fā)電工程等）發(fā)電工程等5 5個發(fā)電項目。個發(fā)電項目。整理pptl一、一、EPCEPC總承包管理的顯著特點總承包管理的顯著特點l EPCEPC總承包，英文全稱總承包，英文全稱Engineering procurement Engineering procurement construction,construction,是指總承包單位按照合同約定，一體是指總承包單位按照合同約定，一體承擔工程項目的設計、采購、施工工作，并對工程的承擔工程項目的設計、采購、施工工作，并對工程的質量、安全、工期、造價全面負責的總承包方式。其質

19、量、安全、工期、造價全面負責的總承包方式。其優(yōu)勢體現在以下幾個方面：優(yōu)勢體現在以下幾個方面： l 1 1、首先，、首先，EPCEPC總承包模式是在統(tǒng)一的組織體系和總承包模式是在統(tǒng)一的組織體系和框架下開展運作的管理模式，這種管理模式把框架下開展運作的管理模式，這種管理模式把E E（設（設計）、計）、P P（采購）、（采購）、C C（施工）三者結合在一起，在統(tǒng)（施工）三者結合在一起，在統(tǒng)一的框架下開展運作，可以有效的解決設計與施工的一的框架下開展運作，可以有效的解決設計與施工的脫節(jié)問題，使工程在質量上能比較脫節(jié)問題，使工程在質量上能比較完整的實現設計意完整的實現設計意圖圖 ，也可使施工中方案和設計

20、的實用性也可使施工中方案和設計的實用性 、技術性、技術性、安全性得到更好的溝通和解決。安全性得到更好的溝通和解決。整理pptEPCEPC總承包減少了采購與施工之間的中間環(huán)節(jié)，設計與設總承包減少了采購與施工之間的中間環(huán)節(jié)，設計與設備廠家之間經常性的技術交流更為密切，無論在技術上或備廠家之間經常性的技術交流更為密切，無論在技術上或造價控制上可以發(fā)揮到極致。所以，造價控制上可以發(fā)揮到極致。所以，EPCEPC總承包可以大幅總承包可以大幅度提高社會工效。度提高社會工效。l2 2、EPCEPC總承包的管理模式可以充分控制工程造價。總承包的管理模式可以充分控制工程造價。 設計是工程造價節(jié)約最關鍵的一環(huán)，從設

21、計出發(fā)控制設計是工程造價節(jié)約最關鍵的一環(huán)，從設計出發(fā)控制投資是降低工程造價的根本途徑，投資是降低工程造價的根本途徑，從神東電力公司實施的從神東電力公司實施的四個電廠項目實際投資控制情況來看，四個電廠項目實際投資控制情況來看，EPC總承包方式總承包方式不僅改變了以往概算超估算、預算超概算、結算超預算的不僅改變了以往概算超估算、預算超概算、結算超預算的局面，而且每項工程的投資控制目標和行業(yè)同期水平都有局面，而且每項工程的投資控制目標和行業(yè)同期水平都有不同程度的降低，不同程度的降低，設計指標相比單位投資造價水平降低幅設計指標相比單位投資造價水平降低幅度均在度均在10001000元以上。采用元以上。采

22、用EPCEPC工程總承包模式可以使建設工程總承包模式可以使建設項目的投資控制過程相對簡單，投資控制目標容易實現。項目的投資控制過程相對簡單，投資控制目標容易實現。整理pptl3 3、用、用EPCEPC總承包方式業(yè)主的項目運作費用可以大大降低?？偝邪绞綐I(yè)主的項目運作費用可以大大降低。在上述項目建設之初，神東電力公司僅有兩臺在上述項目建設之初，神東電力公司僅有兩臺12MW12MW發(fā)電機發(fā)電機組生產人員的班底，電廠建設管理人員嚴重匱乏。采用組生產人員的班底，電廠建設管理人員嚴重匱乏。采用EPCEPC工程總承包模式后，彌補了業(yè)主建設管理人員不足的困難，工程總承包模式后，彌補了業(yè)主建設管理人員不足的困

23、難，使業(yè)主在管理技術人員較少的情況下，同時開工建設多個使業(yè)主在管理技術人員較少的情況下，同時開工建設多個項目或建設大項目成為可能。短短四年時間內相繼開工建項目或建設大項目成為可能。短短四年時間內相繼開工建設了設了5 5個發(fā)電項目，個發(fā)電項目，1313臺機組，同時在建裝機容量達臺機組，同時在建裝機容量達1440MW1440MW。在在2 225MW25MW與與2 2135MW135MW煤矸石電廠工程建設中煤矸石電廠工程建設中 ，業(yè)主僅配，業(yè)主僅配備建設管理專業(yè)技術人員備建設管理專業(yè)技術人員1010人左右。在人左右。在2 2100MW100MW熱電廠和熱電廠和4 4200MW200MW煤矸石電廠工程

24、建設中，業(yè)主配備的建設管理專煤矸石電廠工程建設中，業(yè)主配備的建設管理專業(yè)技術人員也不過業(yè)技術人員也不過2020人。人。 整理pptl4 4、業(yè)主所承擔的風險大大降低。一個項目建設期的業(yè)主主、業(yè)主所承擔的風險大大降低。一個項目建設期的業(yè)主主要風險來自于設計方案的缺陷和變更、招標失誤、合同缺陷、要風險來自于設計方案的缺陷和變更、招標失誤、合同缺陷、材料設備價格波動、施工索賠、不可抗力、資金短缺、政策材料設備價格波動、施工索賠、不可抗力、資金短缺、政策法規(guī)的變化等。實行法規(guī)的變化等。實行EPCEPC總承包后，在一個嚴密的合同框架總承包后，在一個嚴密的合同框架下，部分風險不復存在，絕大部分風險發(fā)生了轉

25、移。下，部分風險不復存在，絕大部分風險發(fā)生了轉移。l EPCEPC總承包模式管理下總承包模式管理下,85%,85%以上的工程造價已經確定，以上的工程造價已經確定，業(yè)主和總承包商之間的工程劃分、業(yè)務范圍、管理范圍有明業(yè)主和總承包商之間的工程劃分、業(yè)務范圍、管理范圍有明確的界限，這種管理方式大大減少甚至防止了個人操作的機確的界限，這種管理方式大大減少甚至防止了個人操作的機會，帶動了社會的公正和進步。會，帶動了社會的公正和進步。整理pptl5 5、EPCEPC總承包管理模式為工程管理的優(yōu)化和創(chuàng)新提供了條件?？偝邪芾砟Ｊ綖楣こ坦芾淼膬?yōu)化和創(chuàng)新提供了條件。l6 6、EPCEPC總承包最顯著的特點是工程

26、進度比常規(guī)的施工承包有極大總承包最顯著的特點是工程進度比常規(guī)的施工承包有極大的提高。就火力發(fā)電項目建設而言，影響工期的主要因素有兩個，的提高。就火力發(fā)電項目建設而言，影響工期的主要因素有兩個，一是設計進度，二是設備交付進度。在一是設計進度，二是設備交付進度。在EPCEPC工程總承包模式下，總工程總承包模式下，總承包合同約定了機組投產發(fā)電日期和提前或推遲投產的獎罰措施，承包合同約定了機組投產發(fā)電日期和提前或推遲投產的獎罰措施，承包商搶工期、保進度的積極性大大提高。承包商完全可以發(fā)揮承包商搶工期、保進度的積極性大大提高。承包商完全可以發(fā)揮自己的設計優(yōu)勢，統(tǒng)籌設計施工進度，邊設計邊施工。由于以設自己

27、的設計優(yōu)勢，統(tǒng)籌設計施工進度，邊設計邊施工。由于以設計為龍頭的承包商與設備制造廠商長期保持經常性的業(yè)務往來，計為龍頭的承包商與設備制造廠商長期保持經常性的業(yè)務往來，通常在設備交付進度協調方面也優(yōu)于業(yè)主。通常在設備交付進度協調方面也優(yōu)于業(yè)主。整理pptl神東電力公司采用神東電力公司采用EPCEPC總承包方式建設的電廠項目工期實際使用情況足以說總承包方式建設的電廠項目工期實際使用情況足以說明這一優(yōu)勢。神華陽光明這一優(yōu)勢。神華陽光2 225MW25MW煤矸石發(fā)電工程從初步設計審定到兩臺機組煤矸石發(fā)電工程從初步設計審定到兩臺機組投產發(fā)電，僅用了投產發(fā)電，僅用了1616個月，與定額工期的個月，與定額工期

28、的2424個月相比，縮短了個月相比，縮短了8 8個月的建設個月的建設期；神華陽光期；神華陽光2 2135MW135MW煤矸石發(fā)電工程從初步設計審定到第兩臺機組投產煤矸石發(fā)電工程從初步設計審定到第兩臺機組投產發(fā)電，僅用了發(fā)電，僅用了25.525.5個月，與定額工期的個月，與定額工期的36.536.5個月相比，縮短了個月相比，縮短了1111個月的建個月的建設期，在經歷兩個冬季施工（陜北及內蒙南部地區(qū)全年有效施工期僅為設期，在經歷兩個冬季施工（陜北及內蒙南部地區(qū)全年有效施工期僅為8 8個個月）的情況下創(chuàng)造了國內月）的情況下創(chuàng)造了國內135MW135MW等級空冷和循環(huán)流化床鍋爐兩項技術同時應等級空冷和

29、循環(huán)流化床鍋爐兩項技術同時應用的火電廠，從初步設計開始到機組發(fā)電的工期最短的記錄。用的火電廠，從初步設計開始到機組發(fā)電的工期最短的記錄。 l神華煤制油自備熱電廠（神華煤制油自備熱電廠（3 3440t/h+2440t/h+2100MW100MW）工程于從初步設計審定到）工程于從初步設計審定到三爐兩機全部投產，按照合同工期約定預計將比定額工期節(jié)省三爐兩機全部投產，按照合同工期約定預計將比定額工期節(jié)省1010個月。神個月。神華億利華億利4 4200MW200MW煤矸石發(fā)電工程從初步設計審定到四臺機組全部投產，按煤矸石發(fā)電工程從初步設計審定到四臺機組全部投產，按照目前的進度預計將比定額工期節(jié)省照目前的

30、進度預計將比定額工期節(jié)省2424個月。個月。整理pptl（二）、（二）、EPCEPC總承包管理的經驗總承包管理的經驗1 1、工藝復雜的項目，以設計單位為龍頭的、工藝復雜的項目，以設計單位為龍頭的EPCEPC總承包具有總承包具有明顯的優(yōu)勢。明顯的優(yōu)勢。2 2、項目前期準備必須充分，合同管理務必精細。、項目前期準備必須充分，合同管理務必精細。3 3、基建和生產可以實現無縫鏈接。、基建和生產可以實現無縫鏈接。4、EPC總承包中造價和進度的管控責任重心轉移，業(yè)主總承包中造價和進度的管控責任重心轉移，業(yè)主最關注的是工程質量，火電工程中主要輔機的性能尤其是最關注的是工程質量，火電工程中主要輔機的性能尤其是

31、業(yè)主關心的重心。業(yè)主關心的重心。5 5、保證清晰有效的內外協調。、保證清晰有效的內外協調。EPCEPC總承包管理中容易出現總承包管理中容易出現業(yè)主這也不放心，那也不放心，事事介入，處處掣肘的現業(yè)主這也不放心，那也不放心，事事介入，處處掣肘的現象。象。整理ppt四四. .項目管理型承包模式項目管理型承包模式1.1.項目管理承包（項目管理承包（Project Management Project Management Contract PMCContract PMC）lPMC承包模式是指項目業(yè)主聘請一家具有相當實力的承包模式是指項目業(yè)主聘請一家具有相當實力的工程公司或咨詢公司代表業(yè)主進行整個項目過

32、程的管工程公司或咨詢公司代表業(yè)主進行整個項目過程的管理，這家公司叫做理，這家公司叫做PMC。PMC受業(yè)主委托，從項目受業(yè)主委托，從項目的策劃、定義、設計到竣工投產全過程為業(yè)主提供項的策劃、定義、設計到竣工投產全過程為業(yè)主提供項目管理承包服務。目管理承包服務。l項目管理承包模式如下圖所示：項目管理承包模式如下圖所示：整理ppt工程承包商工程承包商工程承包商工程承包商政府部門政府部門管理承包商管理承包商供供應應商商施施工工分分包包商商設設備備租租賃賃商商工程承包商工程承包商業(yè)主業(yè)主施施工工分分包包商商設設備備租租賃賃商商供供應應商商施施工工分分包包商商設設備備租租賃賃商商供供應應商商整理pptl近

33、年來，國際上石化項目在建設管理與實踐方近年來，國際上石化項目在建設管理與實踐方面有了較大的變化，總承包已不是從項目可研面有了較大的變化，總承包已不是從項目可研批準開始直到考核、驗收，而是分成兩個階段批準開始直到考核、驗收，而是分成兩個階段來進行，第一階段叫做定義階段，第二階段叫來進行，第一階段叫做定義階段，第二階段叫做執(zhí)行階段，在這兩個階段里，業(yè)主委托一家做執(zhí)行階段，在這兩個階段里，業(yè)主委托一家工程公司對項目進行全面的管理，即工程公司對項目進行全面的管理，即“項目管項目管理承包商理承包商”。l中海油與殼牌南海乙烯項目總投資中海油與殼牌南海乙烯項目總投資4040億美元，億美元，采用采用PMCPM

34、C模式模式整理pptlPMCPMC要負責組織基礎設計，確定所有技術方案、專業(yè)要負責組織基礎設計，確定所有技術方案、專業(yè)設計方案；確定設備、材料的規(guī)格與數量；作出相當設計方案；確定設備、材料的規(guī)格與數量；作出相當準確的估算（正負準確的估算（正負10%10%），并編制出工程設計、采購），并編制出工程設計、采購和建設的招標書，最終確定工程中各個項目的總承包和建設的招標書，最終確定工程中各個項目的總承包商（商（EPCEPC或或EP+CEP+C），這就是所謂的定義階段和定義工），這就是所謂的定義階段和定義工作。作。整理pptl第二階段稱之為執(zhí)行階段，在這個階段里，由中標的第二階段稱之為執(zhí)行階段，在這個階

35、段里，由中標的總承包商負責執(zhí)行詳細設計、采購和建設工作。總承包商負責執(zhí)行詳細設計、采購和建設工作。PMCPMC在這個階段里，要代業(yè)主負起全部項目的管理協調和在這個階段里，要代業(yè)主負起全部項目的管理協調和監(jiān)理作用，直到項目完成。在各個階段，監(jiān)理作用，直到項目完成。在各個階段，PMCPMC應及時應及時向業(yè)主報告工作，業(yè)主則派出少量人員對向業(yè)主報告工作，業(yè)主則派出少量人員對PMCPMC的工作的工作進行監(jiān)督和檢查。進行監(jiān)督和檢查。整理pptPMCPMC的主要工作的主要工作lPMCPMC是業(yè)主的延伸，并與業(yè)主充分合作，確保項目目是業(yè)主的延伸，并與業(yè)主充分合作，確保項目目標的完成；標的完成；l組織完成基礎

36、工程設計包，負責組織組織完成基礎工程設計包，負責組織EPCEPC的招標工作的招標工作; ;l完成正負完成正負20%20%及正負及正負10%10%投資估算；投資估算；l負責編制初步設計并取得中國有關部門批準；負責編制初步設計并取得中國有關部門批準；整理pptl為業(yè)主融資提供支持；為業(yè)主融資提供支持；l在執(zhí)行階段，不管采用在執(zhí)行階段，不管采用EP+CEP+C方案，還是方案，還是EPCEPC方案，方案，PMCPMC都應對詳細設計（主要由中國設計院承擔）、采購和都應對詳細設計（主要由中國設計院承擔）、采購和建設（由中國的建設公司承擔）進行管理，建設（由中國的建設公司承擔）進行管理，PMCPMC也應也應

37、直接參與試車、直到投料的管理，投料后，直接參與試車、直到投料的管理，投料后，PMCPMC要協要協助業(yè)主開車和性能考核。助業(yè)主開車和性能考核。整理pptPMCPMC模式的主要優(yōu)點模式的主要優(yōu)點l可充分發(fā)揮管理承包商在項目管理方面的專業(yè)技能，可充分發(fā)揮管理承包商在項目管理方面的專業(yè)技能，統(tǒng)一協調和管理項目的設計與施工，減少矛盾；統(tǒng)一協調和管理項目的設計與施工，減少矛盾；l如果管理承包商負責管理施工前階段和施工階段，則如果管理承包商負責管理施工前階段和施工階段，則有利于減少設計變更；有利于減少設計變更；l可方便地采用階段發(fā)包，有利于縮短工期；可方便地采用階段發(fā)包，有利于縮短工期；l一般管理承包商承擔

38、的風險較低，有利于激勵其在項一般管理承包商承擔的風險較低，有利于激勵其在項目管理中的積極性和主觀能動性，充分發(fā)揮其專業(yè)特目管理中的積極性和主觀能動性，充分發(fā)揮其專業(yè)特長長整理pptPMCPMC模式的主要缺點模式的主要缺點l業(yè)主與施工承包商沒有合同關系，因而控制施工難度業(yè)主與施工承包商沒有合同關系，因而控制施工難度較大；較大；l與傳統(tǒng)模式相比，增加了一個管理層，也就增加了一與傳統(tǒng)模式相比，增加了一個管理層，也就增加了一筆管理費；筆管理費；整理pptPMCPMC模式適用條件模式適用條件l國際融資銀團在項目融資的方式下提出的要求；國際融資銀團在項目融資的方式下提出的要求；l業(yè)主股東的母公司或其政府不

39、提供貸款擔保；業(yè)主股東的母公司或其政府不提供貸款擔保；l業(yè)主是不同國家的公司之間的合資企業(yè)；業(yè)主是不同國家的公司之間的合資企業(yè)；l業(yè)主的項目管理人力資源缺乏；業(yè)主的項目管理人力資源缺乏；l業(yè)主的項目管理經驗不足以承擔該項目管理；業(yè)主的項目管理經驗不足以承擔該項目管理；l項目龐大，工藝裝置多而復雜，業(yè)主對這些工藝不熟項目龐大，工藝裝置多而復雜，業(yè)主對這些工藝不熟悉；悉；整理ppt（五）（五）BOT（Build-Operate-Transfer）模式）模式政府政府(中央或地方政府/部門)通過特許權協議，授權通過特許權協議，授權項目發(fā)起人(主要是民營/外商，也可是法人國企)聯合其他公司/股東為某個項

40、目(主要是自然資源開發(fā)自然資源開發(fā)和基礎基礎設施設施項目)成立專門的項目公司項目公司，負責該項目的融資、融資、設計、建造、運營和維護設計、建造、運營和維護，在規(guī)定的特許期特許期內向該項目(產品/服務)的使用者收取適當適當的費用，由此回收項目的投資、經營和維護等成本，并獲得合理合理的回報；特許期滿后，項目公司將項目(一般免費)移交移交給政府整理ppt項目公司項目公司用用 戶戶政政 府府項目股東項目股東（股本金）（股本金）各債權人各債權人（貸款）（貸款）總承包商總承包商(設計建造設計建造)工程監(jiān)理工程監(jiān)理公司公司保險公司保險公司設計、咨詢公司設計、咨詢公司分分 包包 商商供供 應應 商商顧問機構（

41、法律顧問機構（法律、財務等）、財務等）各綜合開發(fā)公司各綜合開發(fā)公司各種金融機構各種金融機構各種投資者各種投資者股票、債券股票、債券各種基金各種基金商業(yè)銀行商業(yè)銀行出口信貸出口信貸（收費（收費）（移交）（移交）特特 許許 權權 協協 議議經營開發(fā)公司經營開發(fā)公司（運營）（運營） BOTBOT模式的典型結構框架模式的典型結構框架整理pptBOTBOT的基本形式及其演變的基本形式及其演變lBOT是一種統(tǒng)稱，共有三種基本形式三種基本形式和十多種演變形式十多種演變形式lBOT的基本形式基本形式：BOT (Build-Operate-Transfer，建造-經營-移交)BOOT (Build-Own-Op

42、erate-Transfer，建造-擁有-經營-移交)：既有經營權又有所有權，項目的產品/服務價格較價格較低低，特許期比BOT長BOO (Build-Own-Operate，建造-擁有-經營)：不移交，項目產品/服務價格更低價格更低、特許期更長整理pptlBT (Build-Transfer，建造，建造-移交移交-政府回購政府回購)lBOOST (Build-Own-Operate-Subsidy-Transfer，建 -擁有 -營-補貼-移交)lROT (Rehabilitate-Operate-Transfer，修復-經營-移交)lBLT (Build-Lease-Transfer，建造-

43、租賃-移交)lROMT (Rehabilitate-Operate-Maintain-Transfer，修復-營-維護-交)lROO (Rehabilitate-Own-Operate，修復-擁有-經營)lTOT (Transfer-Operate-Transfer，移交，移交-經營經營-移交移交)整理pptlSOT (Sold-Operate-Transfer，出售，出售-經營經營-移交移交) lDBOT (Design-Build-Operate-Transfer，設計-建造-經營-移交)lDOT (Develop-Operate-Transfer，開發(fā)-經營-移交)lOT (Operat

44、e-Transfer，經營，經營-移交移交)lOMT (Operate-Manage-Transfer，經營-管理-移交)lDBFO (Design-Build-Finance-Operate，設計-建造-融資-經營)lDCMF (Design-Construct-Manage-Finance，設計-施工-管理-融資)BOTBOT的十四種演變形式（續(xù)）的十四種演變形式（續(xù)）整理ppt各模式中公/企參與程度和風險分配設計施工設計施工(交鑰匙交鑰匙)合同合同建造建造-租賃租賃-經營經營建造建造-經營經營-移交移交建造建造-擁有擁有-經營經營租賃租賃/服務合同服務合同傳統(tǒng)施工合同傳統(tǒng)施工合同合資合資

45、建造建造-經營經營-移交移交政府自己建造政府自己建造建造建造-擁有擁有-經營經營-移交移交政府出資政府出資項目融資項目融資完全私有化完全私有化企業(yè)參與程度和風險企業(yè)參與程度和風險政府參與程度和風險政府參與程度和風險100%100%0%0%整理pptBOTBOT項目的本質特征項目的本質特征lBOT項目是一種( (長期長期) )特許權項目特許權項目：最適用于資源開發(fā)資源開發(fā)和基礎設施基礎設施(所有權歸國家)政府將建設和經營特許權特許權交給外國/私營發(fā)展商但政府擁有終極所有權終極所有權特許期一般為1010至至3030年年，期滿后無償移交政府lBOT項目具有狹義項目融資狹義項目融資的典型特征：利用(主

46、要是自然資源和基礎設施)項目的期望收益項目的期望收益和資產進行融資，債權人對項目發(fā)起人的其它資產沒有追索沒有追索權或僅有有限的追索權權或僅有有限的追索權建成項目投入使用所產生的現金流量現金流量成為償還貸款和提供投資回報的唯一來源唯一來源整理pptBOT項目的本質特征(續(xù))融資不是依賴于發(fā)起人資信發(fā)起人資信或涉及的有形資產有形資產，放貸者主要考慮項目本身項目本身是否可行及其現金流和收益是否可還本付息融資負債比一般較高融資負債比一般較高，結構較復雜；多為中長期融資，資金需求量大，風險也大，融資成本相應較高；放款人參與全程監(jiān)控全程監(jiān)控；所融資金?？顚Ｓ脤？顚Ｓ庙椖堪l(fā)起人以股東身份組建項目公司項目公司

47、，該項目公司為獨立法人，是項目貸款的直接債務人直接債務人項目發(fā)起人發(fā)起人對項目借款人(即項目公司)提供提供某種擔保擔保，但一般不涵蓋不涵蓋項目的所有風險所有風險合同文件(如擔保/保險)相當多，以合理分擔風險合理分擔風險保險保險也較多，以規(guī)避不可抗力和政治等風險整理pptBOTBOT項目的主要參與者及合同內容項目的主要參與者及合同內容參與者主要角色及合同內容政府授權、批準和擔保+可能的資本金等股東資本金協議: 基本承購額和超額承購項目公司專為項目而成立的公司，負責BOT放貸方(+代理銀行) 銀行、保險公司等的貸款協議設計建造商設計建造合同: 成本、進度和保函運營商運營合同保險商保險合同: 范圍、

48、有效性、收費等用戶或取或付(Take or Pay)合同、價格調整合同等原料供應商供應和運輸合同第三方融資/財務/技術/法律/保險/市場顧問+受托帳號整理pptBOTBOT的優(yōu)點的優(yōu)點 - - 對發(fā)起人而言對發(fā)起人而言l充分利用項目經濟狀況的彈性，減少資本金支出，實現充分利用項目經濟狀況的彈性，減少資本金支出，實現“小小投入做大項目投入做大項目”或或“借雞下蛋借雞下蛋”l拓寬項目資金來源，減輕借款方的債務負擔l提高了項目發(fā)起人/項目公司的談判地位談判地位l達到最有利的稅收條件l轉移特定的風險給放貸方轉移特定的風險給放貸方( (有限追索權有限追索權) )，極小化項目發(fā)起人的政治風險，加上其它風險

49、管理措施合理分配風險，減少風險危害但保留投資收益l避免合資企業(yè)的風險，因為項目公司可100%獨資l創(chuàng)造發(fā)展商創(chuàng)造發(fā)展商/ /承包商的商業(yè)機會承包商的商業(yè)機會(如果他們作為發(fā)起人/項目公司)整理pptBOT的優(yōu)點 - 對放貸方而言l承擔同樣風險但收益率收益率較高較高l易于評估易于評估中等信用借款方的風險，因為只需評估項目本身l提供了良好的投資機會，而且較少競爭較少競爭投資額一般巨大需工程知識整理pptBOT的優(yōu)點 - 對政府而言l拓寬資金來源拓寬資金來源，引進外資和利用本國民間資本，減少政府的財政支出和債務負擔，加快發(fā)展基礎設施和其它設施l降低政府風險降低政府風險(基礎設施項目周期長、投資大、風

50、險大)，政府無須承擔融資、設計、建造和經營風險，大多轉移給項目公司承擔(后者再轉移他人)整理pptl發(fā)揮外資和私營機構的能動性和創(chuàng)造性發(fā)揮外資和私營機構的能動性和創(chuàng)造性，提高建設、經營、維護和管理效率，引進先進的管引進先進的管理和技術理和技術，從而帶動本國企業(yè)水平的提高l合理利用資源合理利用資源，因為還貸能力在于項目本身效益且大多采取國際招標，可行性論證較嚴謹，避免了無效益項目開工或重復建設避免了無效益項目開工或重復建設l有利于發(fā)展國民經濟和金融資本市場發(fā)展國民經濟和金融資本市場BOT的優(yōu)點 - 對政府而言（續(xù)）整理pptBOTBOT的缺點的缺點對政府而言對政府而言：承擔政治和外匯等風險，稅收

51、流失l使用價格較高，造成國民不滿l耗時長，因為風險多/合同結構復雜，談判難l外商/私營公司可能出現掠奪性經營整理ppt對項目發(fā)起人而言：對項目發(fā)起人而言：l融資成本較高l投資額大、融/投資期長、收益不確定性大l合同文件繁多、復雜l有時融資桿杠能力不足l母公司仍承擔部份風險(有限追索權)BOTBOT的缺點（續(xù)）的缺點（續(xù)）整理ppt應用應用BOTBOT的國際趨勢的國際趨勢l發(fā)達國家：發(fā)達國家：發(fā)揮私營機構的能動性和創(chuàng)造性，提高效率提高效率減少政府開支，從而減少政府債務和赤字整理pptl發(fā)展中國家發(fā)展中國家：經濟發(fā)展推動，對基礎設施的需求資本市場推動，國際資本尋找投資機會政府推動，缺少資金資金或私

52、有化私有化政策或為提高效率提高效率和促進技術轉移技術轉移l1995計委: 外商特許權審批；外貿部: BOT外商投資；外匯局: 項目融資；96計委等: 暫行規(guī)定；上海: 規(guī)定l2003.8.28北京市城市基礎設施特許經營辦法l2004.5.1建設部市政公用事業(yè)特許經營管理辦法l最新：2005.2.24國務院關于鼓勵國務院關于鼓勵私營經濟發(fā)私營經濟發(fā)展的若干意見展的若干意見發(fā)達國家發(fā)展商發(fā)達國家發(fā)展商/ /承包商推動，以承攬項目承包商推動，以承攬項目整理ppt最適用于最適用于BOTBOT的項目的項目l任何項目任何項目，但主要是資源開發(fā)、資源開發(fā)、基礎設施基礎設施、大型制造業(yè)大型制造業(yè)和公共服務設施

53、公共服務設施項目，例如(按融資易難為序按融資易難為序)：采礦/油/氣、煉油廠(產品供出口)電廠、供水或廢水供水或廢水/物處理廠(政府購買服務)通訊(主要靠國際收益)公路、隧道或橋梁鐵路、地鐵機場、港口此外，制造業(yè)(如大型輪船、飛機制造等)，文/體設施、醫(yī)院、政府辦公樓、警崗、監(jiān)獄等也適用l項目適用原則項目適用原則：提高效率整理ppt（六）伙伴關系模式（六）伙伴關系模式 （PartneringPartnering，Partnership Partnership ） 美國建筑業(yè)協會對于伙伴關系給出的定義是：美國建筑業(yè)協會對于伙伴關系給出的定義是：“伙伴關系是在兩個或兩個以上的組織之間為了獲取伙伴關

54、系是在兩個或兩個以上的組織之間為了獲取特定的商業(yè)利益，充分利用各方資源而做出的一種相特定的商業(yè)利益，充分利用各方資源而做出的一種相互承諾。參與項目的各方共同組建一個工作團隊互承諾。參與項目的各方共同組建一個工作團隊（Team），通過工作團隊的運作來確保各方的共同），通過工作團隊的運作來確保各方的共同目標和利益得到實現目標和利益得到實現.” 英國國家經濟發(fā)展委員會也對伙伴關系下了定義：英國國家經濟發(fā)展委員會也對伙伴關系下了定義：“伙伴關系是在雙方或者更多的組織之間，通過所有伙伴關系是在雙方或者更多的組織之間，通過所有參與方最大的努力，為了達到特定目標的一種長期的參與方最大的努力，為了達到特定目標

55、的一種長期的義務和承諾。義務和承諾?！闭韕pt體現伙伴關系模式的合同文本體現伙伴關系模式的合同文本l“工程施工合同工程施工合同”（Engineering Construction Engineering Construction ContractContract，ECCECC）由英國土木工程師學會（）由英國土木工程師學會（ICEICE）在）在19951995年年1111月出版月出版 l “項目伙伴關系合同標準文本項目伙伴關系合同標準文本” （The ACA The ACA Standard Form of Contract for Project Standard Form of Contr

56、act for Project PartneringPartnering，簡稱，簡稱PPC2000PPC2000）由英國咨詢建筑師協會）由英國咨詢建筑師協會（Association of Consulting ArchitectsAssociation of Consulting Architects，簡稱，簡稱ACAACA）20002000出版。世界上第一份以項目伙伴關系命名出版。世界上第一份以項目伙伴關系命名的標準合同文本的標準合同文本整理ppt監(jiān)理工程師監(jiān)理工程師業(yè)業(yè) 主主項目經理項目經理承包商承包商分包商分包商分包商分包商承包商承包商分包商分包商分包商分包商合同關系合同關系管理協調關系

57、管理協調關系供供 應應 商商設計師設計師裁決人裁決人裁決人裁決人傳統(tǒng)模式的伙伴關系合同各方關系圖傳統(tǒng)模式的伙伴關系合同各方關系圖整理pptICEICE的的 “工程施工合同工程施工合同” （ECCECC）l合同核心條款規(guī)定：工作原則是合同參與方應相互信合同核心條款規(guī)定：工作原則是合同參與方應相互信任相互合作的工作；任相互合作的工作；l風險由合同雙方合理分擔，并鼓勵雙方以共同預測的風險由合同雙方合理分擔，并鼓勵雙方以共同預測的方式來降低風險的發(fā)生率；方式來降低風險的發(fā)生率；l“早期警告程序早期警告程序”用以防范風險。任一方覺察到有影用以防范風險。任一方覺察到有影響工期、成本和質量的問題時，均有權要

58、求對方參加響工期、成本和質量的問題時，均有權要求對方參加“早期警告早期警告”會議，以共同努力，提出建議、采取措會議，以共同努力，提出建議、采取措施，避免或減少損失。施，避免或減少損失。l引入了裁決人（引入了裁決人（AdjudicatorAdjudicator）制度，裁決人由雙方）制度，裁決人由雙方共同指定，對爭端提出調解性質的裁決意見，如有一共同指定，對爭端提出調解性質的裁決意見，如有一方不同意，在工程完工后再提交仲裁或訴訟。方不同意，在工程完工后再提交仲裁或訴訟。整理ppt四種項目管理模式對比表四種項目管理模式對比表特征傳統(tǒng)模式設計/建造PMCEPC1責任的分散程度中等有限大大2承包商的選擇

59、范圍中等有限中等大3成本確定的時間中等早晚晚4需要業(yè)主在項目初期準確提出其要求否是否否5、是否在確定設計大綱時可獲得第三方的幫助是否是是6施工動員速度慢快快快7發(fā)布變更的靈活性一般有限一般好 此表選自英國皇家建造師學會（此表選自英國皇家建造師學會（CIOBCIOB）在其）在其建設與開發(fā)項目管理實用規(guī)程建設與開發(fā)項目管理實用規(guī)程（20022002年第年第3 3版）版）整理ppt8采用標準合同文本的可行性是是是有限9對項目建議不斷完善的能力一般有限一般好10對成本的監(jiān)督好差合理好11施工方參與設計過程中等好好好12對設計過程的管理好*差*好好13對專業(yè)承包商選擇的影響有限無好好14監(jiān)督施工材料和工

60、藝質量中等中等中等好15承包商對工程款的利用機會有有有否16對承包商有效管理的激勵強強弱很小17產生爭議的可能性高中等中等小整理ppt1.4國際頂級承包商管理經驗介紹 柏克德集團公司（ Bechtel ） 安全管理與知識管理造就全美行業(yè)翹楚 1 柏克德概況 柏克德（ Bechtel ）工程公司是具有國際一流水平的工程、建設和項目管理的綜合性家族企業(yè)，始創(chuàng)于 1898 年。公司總部位于美國加利福尼亞州舊金山市，目前在全球各地區(qū)擁有 42 500 余名員工。 20 世紀 10 大標志性工程中， 柏克德就參與了3 項 。 柏克德公司業(yè)務范圍非常廣泛， 涉及軌道交通系統(tǒng)、 油氣開發(fā)、 航空、 港口、