1、973計劃中期評估方案1中期評估原則1.1 973計劃項目實行“滾動支持、動態調整”的管理模式。項目實施兩年左右進行一次中期評估，目的是進一步明確項目的研究計劃和目標，調整和優化課題設置、經費和人員配置。中期評估工作分項目中期總結和項目中期評估兩個階段進行。1.2 中期評估主要評估項目的工作狀態和研究前景。“工作狀態”主要指研究任務的落實情況、承擔單位支撐條件的落實情況、研究思路的創新性、研究隊伍的開拓創新意識、學術交流情況、項目管理是否規范等。“研究前景”主要指項目預期解決我國經濟、社會、國家安全或科技自身發展重大需求的貢獻和作用、研究工作的創新前景、取得重大突破的可能性等。1.3 中期評估

2、要避免急功近利等浮躁現象，不要片面強調研究成果或論文數量。1.4中期評估工作由科技部基礎研究管理中心負責組織實施。2項目中期總結2.1在項目中期評估前，首席科學家和項目專家組應會同項目依托部門進行項目中期總結。項目中期總結要求在課題總結基礎上進行。課題負責人應在項目中期總結前向首席科學家提交課題中期總結報告（提綱及要求見附件1）。2.2 項目中期總結一般應以會議方式進行。項目中期總結由首席科學家主持，項目專家組成員參加，并邀請領域專家咨詢組責任專家、項目外同行專家和項目依托部門管理專家參加。參加項目中期總結會議的專家在審閱課題中期總結報告、聽取課題負責人匯報的基礎上，對課題工作狀態和研究前景進

3、行討論評議，填寫中期總結課題評議表（見附件2）和中期總結課題評議意見表（見附件3）。2.3 項目專家組在項目中期總結的基礎上，對項目課題設置、課題研究內容和目標、研究隊伍等方面提出調整方案。研究隊伍的調整，應注意吸收項目外符合項目研究方向的優秀研究人員和研究小組；對于項目的核心課題、有突破前景的課題，應根據課題工作的需要進一步強化支持，對于與項目研究主攻方向關系不密切、沒有突破前景或水平不高的課題應進行調整或中止支持。課題提前結題或中止，應辦理結題手續。2.4 項目中期總結工作結束后，項目首席科學家應提交項目中期總結報告、課題中期總結報告、項目計劃任務書調整方案及其他相關資料（提綱、格式及編寫

4、要求見附件1），經項目依托部門審核后（審核意見另附）報科技部基礎研究管理中心。2.5 項目中期總結活動所需經費從項目經費中列支。3項目中期評估3.1 項目中期評估工作按領域進行，一般由科技部委托領域專家咨詢組主持。項目中期評估專家組由1115人組成，成員包括參與973計劃相關管理專家、項目外同行專家及科技部有關管理人員。項目承擔人員不得作為中期評估專家組成員。3.2項目中期評估一般以會議方式進行。項目中期評估專家組在審閱項目中期評估有關資料、聽取項目首席科學家中期總結報告和研究計劃調整方案匯報的基礎上，對項目工作狀態和研究前景進行討論評議，填寫項目中期評估評議表（見附件5）和項目中期評估專家組

5、意見表（見附件6）。必要時可有重點地進行現場調研和考察。3.3 在項目中期評估的同時，科技部條件財務司委托專門機構對項目經費預算執行情況進行檢查，各項目（課題）承擔單位應積極予以配合。3.4 科技部基礎研究管理中心根據項目中期評估結果提出中期評估結論建議，報科技部基礎研究司審定。3.5 項目首席科學家根據中期評估結論，編制項目計劃任務書調整方案、課題任務書調整方案（格式見附件7）及后三年經費預算報告，編制要求及審批程序與項目立項階段相同。3.6 項目中期評估活動所需經費由科技部支付。科技部對項目中期評估結果和研究計劃調整方案進行公示，接受公眾監督。 附件1 中期評估文件編寫提綱及要求（標題4號

6、黑體，正文小4號仿宋體，A4紙、雙面印刷，一、二、三、四各部分分別裝訂）一、項目中期總結報告1. 項目組織落實情況 項目的總體思路和框架、主要研究內容和目標 課題設置的思路，課題之間的相互關系 研究隊伍的組織與落實情況2. 研究工作的主要進展 項目前兩年主要研究內容和目標 計劃任務完成情況 同國內外相關研究相比較，項目的研究工作的總體水平、突出進展、學術影響以及國內外同行專家的評價 前兩年研究工作對完成項目五年預期目標的作用和貢獻3. 項目組織管理、隊伍建設和人才培養的措施和成效 項目的組織管理：包括項目內部的學術交流和數據共享情況等 研究隊伍的總體狀況：包括項目專家組、課題負責人的作用，年輕

7、人才的培養等 經費使用情況4項目中期總結評議情況 項目中期總結會議組織情況 項目中期總結專家名單 項目中期總結各課題評議結果及評議意見（附評議表和評議意見表復印件）5項目執行過程中存在的問題和建議6項目投入統計表（表1）和項目產出統計表（表2） 7項目首席科學家簽字8項目依托部門蓋章二、課題中期總結報告（按課題分列，每個課題5000字以內）1. 研究工作的主要進展（計劃任務完成情況、預期目標是否實現、所取得的突出進展等）2. 與國內外同類研究工作相比的創新性3. 人才培養、合作交流、數據共享等方面的情況4. 經費使用情況5. 存在的問題和建議（包括研究計劃的調整思路）6. 課題負責人簽字（向科

8、技部上報時需承擔單位簽字蓋章）三、項目計劃任務書調整方案（格式見附件4，作為中期評估材料提交時不需要依托部門簽字蓋章） 注意突出調整思路，包括：1. 后三年如何進一步圍繞國家經濟、社會和科技發展中的重大關鍵問題開展工作，預期將會在哪些方面取得哪些突破。2. 根據整個項目和各課題前兩年的進展情況，為實現項目的總體目標，如何對項目的研究內容和課題設置進行調整，哪些課題是支持的重點，各課題如何突出研究重點。四、其它相關資料135篇代表性學術論文（包括已接受的論文）及被引用情況（不包括自引情況）2973計劃項目發表論文目錄（表3）3國際、國內科技發明專利目錄（表4）及相關證書復印件4國際重要學術會議大

9、會邀請報告目錄（表5）5國際重要學術組織的任職情況（表6）6優秀中青年研究人才的培養情況（表7）7項目所制定的內部管理條例l 注：表17從973計劃管理系統中直接打印生成。附件2 中期總結課題評議表評價指標工作狀態研究前景綜合評價研究工作的創新性及計劃任務完成情況課題負責人及研究隊伍的水平與活力課題設置的必要性及對項目總體目標的貢獻研究方案的可行性及預期取得突破的前景課題1課題2課題3課題4課題5課題6課題7課題8各欄可填：優、良、中、差附件3 中期總結課題評議意見表項目名稱：課題名稱： 課題編號： 綜合評價：請在認真審閱課題中期總結報告，聽取課題負責人匯報的基礎上，對課題工作狀態和研究前景提

10、出明確、具體的意見和建議：1、 計劃任務完成情況2、 研究工作的創新性3、 研究隊伍的狀態和水平4、 存在的主要問題5、 該課題下階段設置的必要性6、 研究計劃的可行性7、 預期取得突破的前景8、 對研究計劃和研究隊伍調整的建議項目首席科學家（簽字）： 年 月 日附件4 國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）項目計劃任務書調整方案項目編號：項目名稱：中華人民共和國科學技術部制 年 月 日填寫說明1、統一用A4復印紙；2、封面用白色厚紙，請勿用塑料封皮；3、內容要雙面印刷；4、按照給定格式編寫，文字敘述部分用小4號仿宋字；5、各項內容要實事求是、認真填寫，文字敘述簡明扼要、層次分明，一頁不夠可續

11、頁；6、請認真閱讀格式后面的編寫說明，按規定編寫；7、要注意相關數據的一致性和平衡關系。項目基本信息 項目編號：項目名稱中文英文后三年經費 專項經費 萬元自籌經費 萬元起止年月年 月至 年 月依托部門第一承擔單位承擔單位數項目首席科學家姓名性別專業身份證號碼單位用于本項目工作時間（人月/年）項目專家組成員姓名身份證號碼專業單 位是否承擔研究任務隊伍總人數正高副高中初級博士后博士生碩士生課題設置課題編號課題名稱課題負責人承擔單位一、調整依據和思路二、研究目標的調整方案三、研究內容及課題設置的調整方案四、承擔單位和研究隊伍的調整方案 隊伍規模對比調整前調整后承擔單位數總人數正高副高中初級博士后研究

12、生主要學術骨干課題編號姓 名身份證號碼專業技術職務工 作 單 位工作時間(月/年)調整后項目承擔單位研究隊伍總人數： 人 全時工作時間： 人月承擔單位單 位 名 稱承 擔 的 主 要 任 務五、年度計劃年度研究內容預期目標第三年第四年第五年 六、項目首席科學家簽字 我將嚴格遵守國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）項目和經費管理辦法的各項規定，根據本項目計劃任務書和調整方案，認真組織、協調項目開展研究工作，完成項目研究計劃。 首席科學家簽字： 年 月 日 七、項目第一承擔單位簽字蓋章 我單位將認真履行國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）項目和經費管理辦法中規定的第一承擔單位的責任和義務，履行

13、實施本項目所做的有關承諾。 負責人（簽字）： （單位蓋章） 年 月 日 八、項目依托部門意見 我部門將認真履行國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）項目和經費管理辦法中規定的項目依托部門的責任和義務，履行實施本項目所做的有關承諾。 主管司局（蓋章） 負責人 （簽字） 年 月 日九、科學技術部批復意見 經辦人： 主管專業司（蓋章） 負責人 （簽字） 年 月 日 編寫說明項目基本信息1. 后三年經費中的專項經費，在作為項目中期評估材料上報時是指項目完成后三年研究任務所需973計劃資助的經費，中期評估后按照科技部反饋的中期評估意見中的核定數填報；2. 依托部門如有兩個，請按順序一并填寫；3. 第一承

14、擔單位為項目的依托單位，一般應為項目首席科學家所在單位；4. 承擔單位數應與第四項所列承擔單位的總數一致；5. 專業應填目前所從事領域的專業，按二級學科專業填寫，參照國家自然科學基金委的專業分類目錄； 6. 項目專家組成員由7-9人組成，項目首席科學家和項目首席科學家助理應為項目專家組成員，其中不承擔本項目研究任務的專家應不少于3人，來自同一單位的項目專家組成員不應超過3個。是否承擔研究任務是指項目專家組成員是否承擔本項目的研究任務，填“是”或“否”；7. 隊伍的總人數不包括博士生和碩士生，與第六項研究隊伍中總人數一致。一、調整依據和思路依據項目的總體目標，根據項目前兩年的執行情況和項目中期評

15、估結論，闡明對項目研究計劃的調整思路和方案。二、研究目標的調整方案在項目計劃任務書基礎上詳細說明對研究目標所作的調整。三、研究內容及課題設置的調整方案說明為實現預期目標在研究內容上所做的調整，撤消、合并或新增課題的情況，包括各課題經費比例的調整、研究內容的增刪、目標的調整、技術路線的修訂。四、承擔單位和研究隊伍的調整方案詳細說明承擔單位和研究隊伍調整理由及情況，包括承擔單位或研究小組、項目首席科學家、項目首席助理、課題負責人、主要學術骨干的調整情況。項目承擔人員應符合科技部國家科技計劃項目承擔人員管理的暫行辦法及973計劃的有關要求。1. “隊伍規模對比”欄目中“研究生”包括碩士生和博士生。2

16、. “研究隊伍總人數”為參加項目的所有人員數（不包括博士、碩士研究生），與項目基本信息中隊伍總人數一致。3. “全時工作時間”為調整后參加項目的所有人員（不包括博士、碩士研究生）投入的工作時間之和（總人月）；此數與所有課題參加人員的工作量總和相等。4. 主要學術骨干：按課題順序列出主要學術骨干指對項目的學術思想有貢獻，對項目或課題組織實施起主要作用的科研骨干和技術骨干。項目首席科學家、項目首席科學家助理、課題負責人必須是學術骨干。項目主要學術骨干人數一般不超過研究隊伍總人數的1/2，項目一般參加人員、技術人員及博士碩士研究生不能列入。要注意學術骨干年齡結構的合理化。5. 承擔單位：單位名稱要規

17、范；其承擔的主要任務要簡述，但必須體現該單位在項目中的作用。五、年度計劃按研究內容和預期目標分列調整后的年度計劃。1. 研究內容要具體說明當年需完成的研究任務。2. 預期目標要說明所能解決的問題或所研究的重大科學問題的進展程度，應提出明確的考核指標。應特別注意：以項目為單位做整體敘述，不能按課題分列。六、項目首席科學家簽字項目首席科學家應在上報的項目計劃任務書調整方案中簽字，如有兩位首席，需要共同簽字。七、項目依托部門意見如有兩個依托部門要分別簽字蓋章。附件5 項目中期評估評議表項目名稱： 評估指標考 核 標 準評價計劃任務完成情況1. 是否按照項目計劃任務書的要求開展研究工作？2. 是否完成

18、前兩年的計劃任務?是否實現預期的階段目標、取得預期進展？3. 研究重點是否突出？課題之間是否有機聯系?優良中差研究隊伍與組織管理1. 首席科學家是否有組織協調能力和開拓創新精神?是否具備結構合理、團結協作、相對穩定的研究隊伍?2. 是否有良好的學術風氣和民主、寬松的學術環境？項目內部合作交流及數據共享如何？3. 組織管理是否有序？內部管理制度是否健全？優良中差總體研究水 平和創 新 性1. 前兩年研究工作對實現項目五年預期目標的作用和貢獻如何？2. 研究工作與國內外同類研究相比的創新性如何？ 3. 階段性研究成果的學術水平及其在國內外學術界的影響如何？優良中差研究前景1.項目預期解決國家重大需

19、求的實質性貢獻和作用如何？ 2.后三年研究方案是否體現了內容集中和目標明確的要求?是否科學、可行？3.預期能否完成五年目標，能否有所突破？優良中差綜合評價優良中差注：在相應評價等級上劃“”評估專家簽名：年 月 日附件6 項目中期評估專家組意見表項目名稱： 請在認真審閱項目中期評估材料、聽取項目首席科學家中期總結報告和研究計劃調整方案匯報的基礎上，對項目工作狀態和研究前景進行綜合評價，并提出明確、具體的意見和建議：一、 對項目的總體評價（計劃任務完成情況，總體水平與創新性，研究隊伍狀態，圍繞“重大”、“基礎”開展的研究工作有無實質性進展，存在的主要問題等）二、 項目研究前景（調整后項目的目標、內

20、容、研究方案是否科學、可行，總體目標能否實現，預期取得突破的可能性等）三、 具體調整意見和建議（對項目的研究內容、課題設置、研究隊伍等提出具體的調整意見或建議）中期評估專家組組長簽字： 年 月 日附件7 國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）課題任務書調整方案項目名稱：課題編號：課題名稱：中華人民共和國科學技術部制 年 月 日填寫說明1、統一用A4復印紙，封面用白色厚紙，請勿用塑料封皮；內容要雙面印刷；2、按課題順序裝訂為一冊。3、按照給定格式編寫，文字敘述部分用小4號仿宋字；4、各項內容要實事求是、認真填寫，文字敘述要簡明扼要、層次分明；5、請認真閱讀格式后面的編寫說明，按要求編寫；6、新增設的課題、合并的課題要按課題任務書的格式編寫課題任務書；7、中期評估后做調整的課題對應課題任務書中相關內容編寫課題任務書調整方案。一、調整依據和思路二、研究內容和預期目標的調整方案三、研究方案及技術路線的調整四、年度計劃年度研究內容預期目標第三年第四年第五年五、課題承擔人員負責人姓名性別身份證號碼專業技術職務 單 位工作時間（月/年）簽 字參加人員研究生六、課題負責人簽字 我將嚴格遵守國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）項目和經費管理辦法的各項規定，根據本課題任務書及調整方案，按計劃組織課題組開展研究，完成課題研究計劃，實現預期目標。 課題負責人（