1、第第 1 頁頁第第 2 頁頁自自20072007年年Q/SY1002.1Q/SY1002.1標準發布以來，集團公司所屬單位標準發布以來，集團公司所屬單位按照企業的實際情況建立并運行了按照企業的實際情況建立并運行了HSEHSE管理體系，取得了管理體系，取得了一些成效。集團公司對體系建設也加大了管理力度，開展一些成效。集團公司對體系建設也加大了管理力度，開展實施了集團公司的總審核。有些企業還通過體系認證的方實施了集團公司的總審核。有些企業還通過體系認證的方式，獲得第三方的認可與支持。通過體系運行有效提升了式，獲得第三方的認可與支持。通過體系運行有效提升了企業的安全環保管理，創新和積累了一些好的做法

2、。但通企業的安全環保管理，創新和積累了一些好的做法。但通過審核也暴露了企業在管理方面存在的一些缺陷，先將有過審核也暴露了企業在管理方面存在的一些缺陷，先將有關問題匯總，與大家共享。關問題匯總，與大家共享。前前 言言第第 3 頁頁集團公司集團公司20112011年總部審核情況：年總部審核情況：20112011年年4 4月月1717日至日至8 8月月2626日，共抽調了日，共抽調了3636名審核員和技術專家，名審核員和技術專家，總計總計5959人次，分兩批組成人次，分兩批組成8 8個審核組先后對個審核組先后對8 8家企業進行了家企業進行了HSEHSE管理體系總部審核，審管理體系總部審核，審核重點關

3、注了企業的機關部門和基層現場，核重點關注了企業的機關部門和基層現場，審核基層單位和作業現場審核基層單位和作業現場6161個，開具不符個，開具不符合和問題合和問題832832項。項。 第第 4 頁頁審核前集中培訓審核前集中培訓年度審核工作總結年度審核工作總結定期審核工作座談定期審核工作座談總部審核工作流程總部審核工作流程印發審核通報印發審核通報開展現場審核工作開展現場審核工作第第 5 頁頁第第 6 頁頁20112011年年HSEHSE體系總部審核開具不符合項按要素分布圖體系總部審核開具不符合項按要素分布圖備注：圖中標紅的是開具不符合項較多的要素。備注：圖中標紅的是開具不符合項較多的要素。第第 7

4、 頁頁 20112011年年6 6月月1313日至日至2626日，集團公司安全環保與節能日，集團公司安全環保與節能部共抽調部共抽調1313名審核員和技術專家，總計名審核員和技術專家，總計3939人次，組成人次，組成3 3個審核組先后對個審核組先后對1212家企業進行了家企業進行了HSEHSE管理體系專項審核，管理體系專項審核，審核中重點關注了企業對集團公司審核中重點關注了企業對集團公司1515項項HSEHSE新標準的貫新標準的貫徹落實情況，共審核基層單位和作業現場徹落實情況，共審核基層單位和作業現場5757個，發現不個，發現不符合和問題共計符合和問題共計473473項。項。集團公司集團公司20

5、112011年專項審核工作情況年專項審核工作情況第第 8 頁頁 專項審核與總部審核的關注點不同，其重點內容是了解集團專項審核與總部審核的關注點不同，其重點內容是了解集團公司公司1515項項HSEHSE標準在企業的宣貫和落實情況，標準在企業的宣貫和落實情況，主要包括以下幾主要包括以下幾個方面：結合標準的轉換和執行了解企業落實有感領導、直線責個方面：結合標準的轉換和執行了解企業落實有感領導、直線責任和屬地管理的情況，任和屬地管理的情況，1515項項HSEHSE標準的轉換、宣貫、培訓和落標準的轉換、宣貫、培訓和落實情況，對實情況，對HSEHSE標準落實的監督檢查情況以及標準落實的監督檢查情況以及HS

6、EHSE標準貫徹落標準貫徹落實的效果等。實的效果等。第第 9 頁頁 參照總部審核的工作流程和模式，在每次到企業現參照總部審核的工作流程和模式，在每次到企業現場開展審核工作之前都在北京集中，對審核人員進行場開展審核工作之前都在北京集中，對審核人員進行集團公司集團公司HSEHSE最新政策和要求、最新政策和要求、1515項項HSEHSE新標準等方新標準等方面的培訓，提高審核人員對集團公司面的培訓，提高審核人員對集團公司HSEHSE體系建設最體系建設最新動態、政策和標準的理解和認識，統一集團公司新動態、政策和標準的理解和認識，統一集團公司HSEHSE管理體系專項審核的標準和重點內容。管理體系專項審核的

7、標準和重點內容。第第 10 頁頁第第 11 頁頁第第 12 頁頁認證審核有關情況：認證審核有關情況：20112011年，中心先后完成了年，中心先后完成了400400多家的認證審核工作。審核的多家的認證審核工作。審核的領域除中油集領域除中油集 團的團的HSEHSE管理管理體系外，體系外， 還包括國家還包括國家授權的授權的OHS EMS/QMSOHS EMS/QMS。在審核過程中在審核過程中 也發現企業運也發現企業運行過程中存在行過程中存在 的一些普遍性的一些普遍性問題，這些問問題，這些問 題多以不符合題多以不符合和存在問題的方式存在。和存在問題的方式存在。第第 13 頁頁 二、存在的主要問題三、

8、改進建議一 、體系運行總體評價第第 14 頁頁 20112011年接受審核的年接受審核的8 8家企業高度重視家企業高度重視HSEHSE管理工作，能夠管理工作，能夠按照按照集團公司集團公司HSEHSE管理體系建設提升計劃（管理體系建設提升計劃（2011-20152011-2015年）年）的統一部署和的統一部署和集團公司集團公司20112011年安全環保工作要點年安全環保工作要點的具體的具體安排，認真傳達貫徹落實年初集團公司安排，認真傳達貫徹落實年初集團公司HSEHSE管理體系推進視管理體系推進視頻會議精神，穩步有序推進頻會議精神，穩步有序推進HSEHSE體系建設，通過加強組織領體系建設，通過加強

9、組織領導，推動責任落實，加大資源投入，廣泛開展形式多樣的宣導，推動責任落實，加大資源投入，廣泛開展形式多樣的宣貫和培訓活動，努力營造全員參與貫和培訓活動，努力營造全員參與HSEHSE管理的良好氛圍。管理的良好氛圍。一、審核企業總體評價一、審核企業總體評價第第 15 頁頁 同時機關部門按照同時機關部門按照“ “管工作必須管安全管工作必須管安全” ”的原則積極履行的原則積極履行業務流程中的業務流程中的HSEHSE管理職責，基層單位結合生產作業活動管理職責，基層單位結合生產作業活動的實際特點有效應用的實際特點有效應用HSEHSE管理新工具和新方法，企業管理新工具和新方法，企業HSEHSE文件體系進一

10、步健全，管理流程進一步完善，安全環保管文件體系進一步健全，管理流程進一步完善，安全環保管理基礎進一步夯實，基層風險控制水平進一步提升，日常理基礎進一步夯實，基層風險控制水平進一步提升，日常監測、內部審核、管理評審等持續改進機制進一步規范。監測、內部審核、管理評審等持續改進機制進一步規范。一、審核企業總體評價一、審核企業總體評價第第 16 頁頁 各企業也非常重視各企業也非常重視HSEHSE管理體系總部審核工作，積極配管理體系總部審核工作，積極配合審核組開展各項工作，對審核工作順利完成給予了大力的合審核組開展各項工作，對審核工作順利完成給予了大力的支持和配合。大部分受審核單位在家的領導班子成員都參

11、加支持和配合。大部分受審核單位在家的領導班子成員都參加了領導層座談和首末次會議，認真聽取審核情況通報，及時了領導層座談和首末次會議，認真聽取審核情況通報，及時部署和安排問題整改工作。一些企業能夠結合自身實際，積部署和安排問題整改工作。一些企業能夠結合自身實際，積極探索創新和實踐極探索創新和實踐HSEHSE體系持續規范運行的有效方式和手段，體系持續規范運行的有效方式和手段，在在HSEHSE管理工作中形成了自身的特點和做法，值得總結和推管理工作中形成了自身的特點和做法，值得總結和推廣。廣。一、審核企業總體評價一、審核企業總體評價第第 17 頁頁 一些企業好的做法：一些企業好的做法：1 1、積極落實

12、有感領導、直線責任、屬地管理。、積極落實有感領導、直線責任、屬地管理。2 2、持續加強、持續加強HSEHSE監督管理組織機構建設。監督管理組織機構建設。3、不斷健全完善、不斷健全完善HSE制度文件體系。制度文件體系。4、采取多種培訓方式提高全員、采取多種培訓方式提高全員HSE意識和技能。意識和技能。5、多種形式營造良好安全文化建設氛圍。、多種形式營造良好安全文化建設氛圍。6、結合自身實際做好、結合自身實際做好HSE風險控制。風險控制。7、分享事故事件資源，改進、分享事故事件資源，改進HSE管理。管理。8、不斷加強和規范應急管理工作。、不斷加強和規范應急管理工作。9、積極強化環保和職業健康管理。

13、、積極強化環保和職業健康管理。第第 18 頁頁 二、存在的主要問題三、改進建議一 、體系運行總體評價第第 19 頁頁一）重視程度方面一）重視程度方面 1 1、領導者的重視程度、領導者的重視程度 經過多年的宣貫，我們認為所有的領導者都高度重視體系建設，積極投經過多年的宣貫，我們認為所有的領導者都高度重視體系建設，積極投入相關資源支持體系建設，而且在各種會議上著重強調入相關資源支持體系建設，而且在各種會議上著重強調HSE管理的重要性、管理的重要性、緊迫性和嚴峻性。但通過各種類型的審核我們也感悟到領導者在緊迫性和嚴峻性。但通過各種類型的審核我們也感悟到領導者在HSE行為行為方面，還有很大的提高空間，

14、主要包括：方面，還有很大的提高空間，主要包括： - 對對HSE標準、企業文件、相關法規的要求掌握不夠；標準、企業文件、相關法規的要求掌握不夠； - 親自參加親自參加HSE活動的時間偏少；活動的時間偏少； - 很少主持或參加審核的首末次會議；很少主持或參加審核的首末次會議； - 走訪基層單位特別是與員工交流的機會少。走訪基層單位特別是與員工交流的機會少。第第 20 頁頁2 2、機關部門的重視程度、機關部門的重視程度 隨著體系管理理念的深入，大家逐漸認識到隨著體系管理理念的深入，大家逐漸認識到HSE的重要性，作為主的重要性，作為主管部門也開始反思如何履行管部門也開始反思如何履行HSE職責，幾年的實

15、踐讓大家清醒地認識到，職責，幾年的實踐讓大家清醒地認識到，現場所有的問題都可以追溯到管理，特別是高層的管理部門，為此集團公現場所有的問題都可以追溯到管理，特別是高層的管理部門，為此集團公司總審核的宗旨是查管理，以機關部門為主線，通過現場透視管理的缺陷。司總審核的宗旨是查管理，以機關部門為主線，通過現場透視管理的缺陷。通過外部認證和總部審核，發現機關部門需進行以下改進：通過外部認證和總部審核，發現機關部門需進行以下改進： - 本位主義意識較強，安全就是安全處的事；本位主義意識較強，安全就是安全處的事； - 直線管理多以業務為主，很少考慮業務風險；直線管理多以業務為主，很少考慮業務風險； - 參與

16、參與HSE討論只是義務而不是責任；討論只是義務而不是責任； - 信息交流不夠，很少關注文件的要求；信息交流不夠，很少關注文件的要求； -存在相互推諉的現象。存在相互推諉的現象。第第 21 頁頁 3 3、基層單位的重視程度、基層單位的重視程度 基層單位的安全是企業安全的基礎，所有的問題或工業事故全部來自基層單位的安全是企業安全的基礎，所有的問題或工業事故全部來自于基層，因此，大家都重視基層的于基層，因此，大家都重視基層的HSEHSE管理。但通過審核我們發現作為基層管理。但通過審核我們發現作為基層單位需要改進的空間很大，主要表現在：單位需要改進的空間很大，主要表現在： - 管理人員的能力弱，對標準

17、的內涵理解不透；管理人員的能力弱，對標準的內涵理解不透； - 專人管理專人管理HSEHSE，只是管資料，缺少現場指導的能力，只是管資料，缺少現場指導的能力 - 單一的檢查，與體系預防和統計分析管理有距離；單一的檢查，與體系預防和統計分析管理有距離； - 識別的危害與控制措施存在較大差異。識別的危害與控制措施存在較大差異。第第 22 頁頁4 4、員工的重視程度、員工的重視程度 目前我們的員工已經認識到目前我們的員工已經認識到HSE體系的重要性，也知道體系的重要性，也知道HSE為的是誰，為的是誰，但現在的抵觸在于記錄太多，管理不一致，習慣性的做法或者新的規程沒但現在的抵觸在于記錄太多，管理不一致，

18、習慣性的做法或者新的規程沒有得到良好的培訓，造成習慣性的操作、傳統認識不能得到有效糾正，因有得到良好的培訓，造成習慣性的操作、傳統認識不能得到有效糾正，因此還需要一條相對漫長的路。員工的表現：此還需要一條相對漫長的路。員工的表現： 工作習慣沒有改變，對操作規程、作業指導書文件學習不工作習慣沒有改變，對操作規程、作業指導書文件學習不 夠，仍然采用老的習慣做法；夠，仍然采用老的習慣做法； 老好人思想嚴重，不愿意管理和幫助他人；老好人思想嚴重，不愿意管理和幫助他人； 英雄主義現象依然存在，冒險、盲目、突擊、耍小聰明的英雄主義現象依然存在，冒險、盲目、突擊、耍小聰明的 情況存在。情況存在。 對對HSE

19、管理的態度冷漠，認為那都是說說、沒用，我們干管理的態度冷漠，認為那都是說說、沒用，我們干 了一輩子也沒出事。了一輩子也沒出事。第第 23 頁頁第第 24 頁頁第第 25 頁頁3 3、目標管理缺少過程控制指標、目標管理缺少過程控制指標 HSEHSE的目標是控制風險，取得良好安全績效。而控制風險需要很多活的目標是控制風險，取得良好安全績效。而控制風險需要很多活動來實現，這些活動都是具體的過程，只有控制好過程才能有好的結動來實現，這些活動都是具體的過程，只有控制好過程才能有好的結果，為此要制定和管理好過程指標。目前一些企業的目標制定不盡合果，為此要制定和管理好過程指標。目前一些企業的目標制定不盡合理

20、，表現為：理，表現為： 空、大、全，與公司的實際風險和控制要求不一致；空、大、全，與公司的實際風險和控制要求不一致； 缺少過程指標。缺少過程指標。 考核頻次設定欠周全。考核頻次設定欠周全。 考核內容只注重量而忽略質；考核內容只注重量而忽略質； 目標分解太粗，與基層單位性質不符。目標分解太粗，與基層單位性質不符。 第第 26 頁頁4 4、體系文件總體設計有待改進、體系文件總體設計有待改進 表現：表現： 管理手冊未清楚的闡述各要素的控制內容；管理手冊未清楚的闡述各要素的控制內容； 手冊中的職能與程序文件中職能不一致；手冊中的職能與程序文件中職能不一致； 缺少必要的程序文件，特別是過程控制程序；缺少

21、必要的程序文件，特別是過程控制程序； 程序文件或作業文件的規定沒有可操作性。程序文件或作業文件的規定沒有可操作性。 沒有將現有的制度納入總體設計中，造成文件兩層皮。沒有將現有的制度納入總體設計中，造成文件兩層皮。 第第 27 頁頁5 5、體系融合的設計缺陷、體系融合的設計缺陷 表現：表現：（QMSQMS、EMSEMS、 OHSMS OHSMS 、HSEMSHSEMS） 文件結構不清；文件結構不清； 母體要素考慮較全，融合要素被忽略；母體要素考慮較全，融合要素被忽略； 共用程序文件中未覆蓋各標準的控制要求；共用程序文件中未覆蓋各標準的控制要求； 注意：注意： 第第 28 頁頁1 1、識別與評價工

22、作有待提高、識別與評價工作有待提高 表現：表現： 風險識別不全面，對個別項目、重點項目、作業現場的識風險識別不全面，對個別項目、重點項目、作業現場的識 別有缺陷；別有缺陷； 對作業活動周邊影響和相關方關注不足；對作業活動周邊影響和相關方關注不足； 個別的危險危害、環境因素評價不規范和準確；個別的危險危害、環境因素評價不規范和準確； 識別和評價沒有員工的參與和交流，閉門造車；識別和評價沒有員工的參與和交流，閉門造車； 識別的結果與實際的控制措施不到位，造成了為識別而識識別的結果與實際的控制措施不到位，造成了為識別而識 別。別。第第 29 頁頁2 2、體系管理力量薄弱、體系管理力量薄弱表現：表現：

23、 建立體系時領導非常重視，之后體系管理力量削弱；建立體系時領導非常重視，之后體系管理力量削弱； 臨時機構，完成任務后各回各位臨時機構，完成任務后各回各位 安全環保部門人員少，日常工作量大，很難抽出時間研究體系；安全環保部門人員少，日常工作量大，很難抽出時間研究體系； 體系管理人員缺乏繼續培訓；基層管理人員的能力有待提高。體系管理人員缺乏繼續培訓；基層管理人員的能力有待提高。 內部管理放松內部管理放松 第第 30 頁頁3 3、體系管理和日常管理脫節、體系管理和日常管理脫節 表現：表現： 內審、管理評審只是為完成任務；內審、管理評審只是為完成任務； 體系文件之外還有許多孤立的管理規定；體系文件之外

24、還有許多孤立的管理規定； 有管理制度重復、矛盾現象；（辦法、規定、要求等，機構有管理制度重復、矛盾現象；（辦法、規定、要求等，機構 重組后更為突出）重組后更為突出） 日常檢查沒有與體系監督機制融為一體。日常檢查沒有與體系監督機制融為一體。 第第 31 頁頁4 4、兩書的針對性有待改善、兩書的針對性有待改善 表現：表現： 部分基層作業單位沒有指導書和計劃書；部分基層作業單位沒有指導書和計劃書； 部分基層作業單位指導書和計劃書僅用于應付檢查，而實際部分基層作業單位指導書和計劃書僅用于應付檢查，而實際起作用的還是原來的操作規程；起作用的還是原來的操作規程； 兩書的核心內容不突出兩書的核心內容不突出識

25、別、控制措施、職責、應急；識別、控制措施、職責、應急； 基層員工學習、執行有差距。基層員工學習、執行有差距。第第 32 頁頁5 5、 作業許可管理不到位作業許可管理不到位 表現：表現： 違章作業（工期短、意識弱、工具缺、流程簡單）；違章作業（工期短、意識弱、工具缺、流程簡單）； 管理缺陷（審批快、現場確認差、關注記錄多）管理缺陷（審批快、現場確認差、關注記錄多） 監督不到位；監督不到位； 要認真分析危險作業的類型，建立有自己特點的作業許可，并加大要認真分析危險作業的類型，建立有自己特點的作業許可，并加大監控和管理。監控和管理。第第 33 頁頁6 6、承包商管理不到位承包商管理不到位 表現：表現

26、： 市場準入管理需要加強（市場準入管理需要加強（對承包商準入的把關不嚴，如安全生產對承包商準入的把關不嚴，如安全生產 許可證、產品生產許可證、營業執照、特種人員作業許可證等許可證、產品生產許可證、營業執照、特種人員作業許可證等過過 期）。期）。 管理理念需要改變；（屬地管理）管理理念需要改變；（屬地管理） 以包代管、以罰代管、以威脅代管理的現象依然存在；以包代管、以罰代管、以威脅代管理的現象依然存在； 現場的監督沒有發揮作用（目前多是合同管理增加附加條款）現場的監督沒有發揮作用（目前多是合同管理增加附加條款） 第第 34 頁頁7 7、應急預案和應急演練不全面、應急預案和應急演練不全面表現：表現

27、： 應急管理系統不完善；應急職責交叉、協調性較差；應急管理系統不完善；應急職責交叉、協調性較差； 應急預案中未包括應有的突發事件；預案未進行評審；應急預案中未包括應有的突發事件；預案未進行評審； 沒有可操作性；沒有可操作性； 應急演習走過場；應急演習走過場； 應急物資儲備不到位。應急物資儲備不到位。 沒有開展不同層次的培訓。沒有開展不同層次的培訓。第第 35 頁頁8 8、信息不暢通、信息不暢通 表現：表現： 體系運行中效果或完善意見的信息相對較少；體系運行中效果或完善意見的信息相對較少； 基層單位發現問題不反饋，靜靜等待；基層單位發現問題不反饋，靜靜等待； 主管部門發現問題的意識相對薄弱；主管

28、部門發現問題的意識相對薄弱； 缺乏信息交流機制。缺乏信息交流機制。第第 36 頁頁9 9、設施設備完整性需持續加強、設施設備完整性需持續加強 表現：表現： 資源配置不到位；資源配置不到位； 設備老化，未進行評估，也無相應的消減措施；設備老化，未進行評估，也無相應的消減措施； 隱患治理不徹底；隱患治理不徹底； 關鍵設備的安全附件不健全；關鍵設備的安全附件不健全； 缺少設備運轉記錄。缺少設備運轉記錄。第第 37 頁頁1 1、內審員素質有待提高、內審員素質有待提高 表現：表現： 對標準、體系文件了解不深；對標準、體系文件了解不深； 缺乏審核經驗和技巧；缺乏審核經驗和技巧； 內審員的敬業精神和責任心不

29、強。內審員的敬業精神和責任心不強。第第 38 頁頁2 2、內審質量有待提高、內審質量有待提高 表現：表現： 檢查表中審核內容不明確；檢查表中審核內容不明確； 審核記錄與審核內容不對應；審核記錄與審核內容不對應； 審核記錄空項或隨意填寫；審核記錄空項或隨意填寫； 審核記錄無可追朔性；審核記錄無可追朔性； 審核報告不能充分反映體系有效性和存在的主要問題。審核報告不能充分反映體系有效性和存在的主要問題。第第 39 頁頁3 3、問題整改不徹底、問題整改不徹底 表現：表現： 對不符合項沒有深入分析原因；對不符合項沒有深入分析原因； 采取的措施與原因不對應；采取的措施與原因不對應； 整改效果驗證（關閉）不認真；整改效果驗證（關閉）不認真； 制定的糾正、預防措施，不能防止類似問題再次發生。制定的糾正、預防措施，不能防止類似問題再次發生。第第 40 頁頁4 4、管理評審應注重持續改進、管理評審應注重持續改進 表現：表現： 沒有組織管理評審或不是最高管理者組織；沒有組織管理評審或不是最高管理者組織； 部門匯報僅限于工作成績總結；部門匯報僅限于工作成績總結； 體系運行中的重大問題未客觀反映；體系運行中的重大問題未客觀反映； 資源配置、風險管理、應急反應、合規性評價等標準要求資源配置、風險管理、應急反應、合規