1、李平李平2013/04/072013/04/07核電工程質量管理核電工程質量管理 核安全是核電的靈魂。在核電工程項目建設核安全是核電的靈魂。在核電工程項目建設的三大控制中，質量是根本。核電工程項目既要的三大控制中，質量是根本。核電工程項目既要關注核電廠的長期效益和客戶的要求，更要嚴格關注核電廠的長期效益和客戶的要求，更要嚴格遵循國家的核安全法律和法規，義不客辭地承擔遵循國家的核安全法律和法規，義不客辭地承擔放射性污染防治的社會責任。放射性污染防治的社會責任。 本教材將從基礎知識入手，全面介紹核電工本教材將從基礎知識入手，全面介紹核電工程項目質量管理的特點、基本概念和原則要求。程項目質量管理的特

2、點、基本概念和原則要求。結合多年的核電工程實踐，重點闡述質量保證體結合多年的核電工程實踐，重點闡述質量保證體系的建立，實施和持續改進的過程、方法和手段系的建立，實施和持續改進的過程、方法和手段，最后論述核安全文化的內涵和應當遵循和倡導，最后論述核安全文化的內涵和應當遵循和倡導的基本原則。的基本原則。 主要內容主要內容第一部分：核安全與質量保證第一部分：核安全與質量保證第二部分：工程質量管理體系的建立、第二部分：工程質量管理體系的建立、 實施和改進實施和改進 第三部分：核安全文化培育與踐行第三部分：核安全文化培育與踐行 第一部分：核安全與質量保證第一部分：核安全與質量保證1. 1. 核電廠的核安

3、全特性核電廠的核安全特性 2. 2. 工程質量保證與核安全的關系工程質量保證與核安全的關系 3. 3. 工程核安全責任體系與質量保證組織體系工程核安全責任體系與質量保證組織體系 4. 4. 核安全質量保證法規和導則核安全質量保證法規和導則4.1 4.1 核安全法規體系核安全法規體系 4.2 4.2 質量保證法規質量保證法規 4.3 4.3 質量保證安全導則質量保證安全導則5. 5. 通用質量管理標準通用質量管理標準 6. 6. 通用質量管理標準與核電工程質量保證法規的異同點通用質量管理標準與核電工程質量保證法規的異同點 核電廠是利用核裂變產生熱能來發電的動力設施。核反應堆是核電廠的關鍵設備，是

4、實現可裂變重元素可控自持式裂變反應的綜合裝置，其堆芯是核燃料發生反應的區域。 在核反應堆利用可裂變重元素的自持鏈式裂變來發電的過程中，會伴隨產生其他重金屬元素和裂片元素，這些元素通常具有較強的、中子放射性。為了防止這些放射性物質向廠房和環境中釋放，避免工作人員、公眾和環境遭到超過國家規定限值的輻射照射和污染，并將輻射照射和污染控制在盡量低的水平，核電廠設置了多重實物屏障，并在管理層面貫徹縱深防御思想。 1. 核電廠的核安全特性 縱深防御是核電安全技術的基礎，其他安全原則都是由此引申出來的。所有與安全有關的活動，無論是組織實施方面的，工作性狀方面的，還是設備配置方面的，都作多層重疊設置，使得個別

5、失效可以得到補救或糾正。這就是縱深防御思想的核心。 縱深防御概念有兩個方面的應用：(1)核電廠設置多道實體屏障。核電廠三道實體屏障：燃料芯塊和包殼、堅固的壓力容器和密閉的一回路系統、鋼筋混凝土澆注而成的安全殼。(2)提供多層次的設備和規程，或稱多道防御，用以防止事故，或在未能防止事故時保證適當的保護，并盡一切可能性緩解事故的后果。1. 核電廠的核安全特性壓水堆核電站的基本原理壓水堆核電站的基本原理核蒸汽供應系統（一回路系統）：反應堆蒸汽發生器穩壓器主循環泵冷卻劑管道汽輪發電機系統（二回路系統）：主蒸汽管道凝結水系統給水系統輔助系統（BOP）多重屏障體系不讓放射性物質泄漏出去多重屏障體系不讓放射

6、性物質泄漏出去核電廠縱深防御指的是防止事故發生，以及萬一發生事故后減輕事故后果。具體來講：第一，保證高質量的設計建造和運行；第二，要有足夠的事故預防措施，即嚴格執行運行規程，及的檢測和糾正偏差，對非正常運行加以控制，防止演變成事故；第三，要有適當的限制事故發展和限制事故后果的措施，防止事故惡化，保證安全殼的完整性，防上放射性物質外泄；第四，要有適當的應急準備，在以上各道防線都失效的情況下，立即啟動應急預案，努力減輕事故對公眾和環境的影響。 世界核電數十年的發展歷史以及中國核電20多年的開發經驗表明，核電是一種公認的經濟、安全、清潔、技術先進且具有發展前景的能源。同時，美國三哩島核電廠事故和蘇聯

7、切爾諾貝利核電廠事故也清楚地告訴人們，核電廠事故后果相當嚴重，因此必須充分重視它的風險，保護人員、社會、環境免受放射性危害。1. 核電廠的核安全特性 保證核電廠安全的關鍵在于嚴格的管理，而質量保證是核電廠各階段實施有效管理、確保質量的重要手段。核電廠的構筑物、系統和部件的質量和固有安全性是在電廠設計和建造階段所形成的，是機組全壽期良好運行業績的物質基礎，是確保核電廠安全、穩定運行的首要條件，是確保電廠安全的第一道防線。 因此，核電工程質量是核電廠安全、可靠，穩定、經濟運行的基石。建立并有效實施電廠設計建造和調試階段質量保證體系，提高公眾對于核電廠質量的置信度。這不僅是國家核安全法規的強制性要求

8、，也是核電廠營運單位(即業主，以下簡稱業主)、核電工程各級承包商不可推卸的社會責任和企業自身管理的需要。2. 工程質量保證與核安全的關系 鑒于質量保證對核電安全的重要性，國際原子能機構(IAEA)及各核能國家的核安全法規中均有專門的質量保證法規。1970年，美國核管理委員會借鑒軍用標準MIL-Q-9858A質量大綱要求頒布了聯邦法規10CFRS0附錄B核電廠和燃料后處理廠的質量保證大綱；1971年，美國國家標準學會借鑒軍用標準MlL-Q-9858A制定了國家標準ANSI452核電廠質量保證大綱要求。在上述兩個標準的基礎上，結合其他成員國的質量保證活動的經驗，IAEA于1978年制定井頒布了IA

9、EA50-C-QA，推薦各成員國使用。 2. 工程質量保證與核安全的關系 “為了保證核電廠的安全，必須制定和有效地實施為了保證核電廠的安全，必須制定和有效地實施核電廠質量保證總大綱和每一種工作（例如廠址選擇、設核電廠質量保證總大綱和每一種工作（例如廠址選擇、設計、制造、建造、調試、運行和退役）的質量保證分大綱計、制造、建造、調試、運行和退役）的質量保證分大綱。” “ “質量保證是質量保證是“有效管理有效管理”的一個實質性的方面。通的一個實質性的方面。通過有效管理促進達到質量要求的途徑是：對要完成的任務過有效管理促進達到質量要求的途徑是：對要完成的任務作透徹的分析，確定所要求的技能，選擇和培訓合

10、適的人作透徹的分析，確定所要求的技能，選擇和培訓合適的人員，使用適當的設備和程序，創造良好的開展工作的環境員，使用適當的設備和程序，創造良好的開展工作的環境，明確承擔任務者的個人責任等。，明確承擔任務者的個人責任等。” HAF003HAF003核電廠質量保證安全規定核電廠質量保證安全規定2. 工程質量保證與核安全的關系工程質量保證與核安全的關系根據中華人民共和國民用核設施安全監督管理條例(HAF001)的規定，我國核安全監督管理的組織體系大致分為四層，如下圖所示：3. 工程核安全責任體系與質量保證組織體系 各層組織的核安全責任如下：()國家核安全局。國家核安全局是核安全監督的專設機構，代表國家

11、對核電廠的安全實施監督，承擔著檢查和執法的責任。 (2)業主。作為申請或持有核電廠安全許可證、直接經營核電廠的法人，業主對核電廠的安全承擔最終法律責任，包括承擔核事故的民事賠償責任。(3)總承包商。根據核電工程建設委托合同，核電工程總承包商通常負責核電工程設計，設備采購、運輸、保險、土建、安裝、調試、試運行直到機組移交業主商業運行的全部工程建設任務，在核安全方面直接對業主負責。總承包商的核安全責任主要體現在核電廠的建造質量方面。(4)承包商。作為核電廠工程項目的參建者，承包商在合同框架內對采購方或委托方負責，按合同要求貫徹實施具體的規范和標準，對合同范圍內與校安全有關的活動承擔相關的核安全責任

12、。3. 工程核安全責任體系與質量保證組織體系 根據核電廠質量保證安全規定HAF003(91)的規定，為了履行保證公眾健康和安全的責任，營運單位必須遵照中華人民共和國民用核設施安全監督管理條例和本規定的要求制定有效的核電廠質量保證總大綱，并報國家核安全部門審核。核電廠營運單位可以委托其他單位制定和實施大綱的全部或其中的一部分，但必須仍對總大綱的有效性負責，同時又不減輕承包者的義務或法律責任。 核電工程總承包商代表營運單位(業主)承擔核電工程建設全部項目管理職責，業主通常將全部項目管理的職能(包括制定和實施核電廠總的質量保證大綱)委派給總承包商，自己僅負責核電工程建設期間的監督工作，以及執行與國家

13、管理部門協調的職能。因此，總承包商在核電廠設計建造和調試階段承擔了業主的大部分質量保證職責，必須根據核安全法規要求建立全面的項目質量管理體系，制定項目質量保證大綱，并指導、監督和推進其分承包商建立和實施相應的質量保證分大綱。3. 工程核安全責任體系與質量保證組織體系 4.1 4.1 核安全法規體系核安全法規體系 為了加強核安全管理，在我國核電建設的初期，國為了加強核安全管理，在我國核電建設的初期，國家就成立了國家核安全局，以國際原子能機構家就成立了國家核安全局，以國際原子能機構(IAEA)(IAEA)的法規和標準為整礎頒布了一系列核安全法規和導則，的法規和標準為整礎頒布了一系列核安全法規和導則

14、，從技術和管理層面對核電廠的選址、設計、建造、運行從技術和管理層面對核電廠的選址、設計、建造、運行和退役管理進行了規定和指導。和退役管理進行了規定和指導。 我國的核安全法規分為法律、行政法規、部門規章我國的核安全法規分為法律、行政法規、部門規章、指導性文件和技術文件等參考性文件共五大類。、指導性文件和技術文件等參考性文件共五大類。 4. 核安全質量保證法規和導則國家法律國家法律國務院條例國務院條例國務院各部委部門規章國務院各部委部門規章放射性污染防治法放射性污染防治法（原子能法原子能法未頒布）未頒布）民用核設施安全監督管理條例民用核設施安全監督管理條例核電廠核事故應急管理條例核電廠核事故應急管

15、理條例核材料管制條例核材料管制條例民用核安全設備監督管理條例民用核安全設備監督管理條例放射性同位素與射線裝置放射防護條例放射性同位素與射線裝置放射防護條例核安全部門的部門規章核安全部門的部門規章國務院條例國務院條例實施細則及實施細則及附件附件核安全技術要核安全技術要求的行政管理求的行政管理規定規定核安全導則核安全導則核安全法規技核安全法規技術文件術文件全國人大常委會全國人大常委會批準，主席令發批準，主席令發布布國務院批準，國務院批準，國務院令發布國務院令發布各部委批準各部委批準和發布和發布強強制制性性批準與發布批準與發布核安全領域法律法規核安全領域法律法規國家核安全法律法規體系國家核安全法律法

16、規體系三個層次三個層次強制性減弱針對性加強具體指導核電廠設計、采購、制造和建造國家核安全法律法規體系國家核安全法律法規體系執行要求執行要求4.2 質量保證法規 核電廠質量保證安全規定HAF003(91)是核電廠質量保證方面的法規，是核電工程建設必須滿足的最基本的法規要求之一。 核電廠質量保證安全規定HAF003(91)及相關導則描述了核電廠業主及有關核工程參與單位在確保核電廠安全和質量方面所必須滿足的最基本的要求。兩類文件構成了核電工程項目全部質量活動的法定目標和依據，它們通過嚴密的合同關系分解到項目合作伙伴承擔的責任中。4. 核安全質量保證法規和導則4.2 質量保證法規 核電廠質量保證安全規

17、定(HAF003(91)由引言、質量保證大綱(概述)、組織、文件控制、設計控制、采購控制、物項控制、工藝過程控制、檢查和試驗控制、不符合項控制、糾正措施、記錄和監查共13章組成，除了第1章引言之外，其余12章構成了核電廠質量保證的12個基本要素。 核電廠質量保證安全規定(HAF003(91)及10個安全導則可以歸納為6個基本觀點： (1)質量保證的責任問題是重點。 (2)業主要履行的質量保證要求，應以準則或總的原則的形式闡述，通過合同強制參與核電建設的各單位采用有系統的方式規劃、實施所承擔的工作，并用文件形式記載活動。4. 核安全質量保證法規和導則4.2 質量保證法規 (3)驗證與既定的質量要

18、求的符合性是質量保證活動的一個重要環節，必須由對被驗證工作不負直接責任的人員進行驗證。他們可以來自完成該項工作的同一單位，條件是具有滿意完成驗證所需的充分的權限和組織獨立性。(4)法規要求建立并實施相應等級的質量保證大綱。(5)在質量保證法規中提到的檢杳、試驗和工藝過程的控制，都是典型的質量控制職能。(6)質量保證監查是最重要的管理職能。4. 核安全質量保證法規和導則4.3 質量保證安全導則u核電廠質量保證大綱的制定(HAD00301)u核電廠質量保證組織(HAD00302)u核電廠物項和服務采購中的質量保證(HAD00303)u核電廠質量保證記錄制度(HAD00304)u核電廠質量保證監查(

19、HAD00305)u核電廠設計中的質量保證(HAD003/6)u核電廠建造期間的質量保證(HAD00307)u核電廠物項制造中的質量保證(HAD00308)u核電廠調試和運行期間的質量保證(HAD00309)u核燃料組件采購、設計和制造中的質量保證(HAD00310)4. 核安全質量保證法規和導則 ISO 9000族標準是國際化標準組織于1987年頒布的世界通用的質量管理和質量保證的標準，是全世界質量科學和管理技術的精華，是管理思想的經驗總結。IS09000族標準用于證實組織具有提供滿足顧客要求和適用法律法規要求的產品的能力，目的在于增進顧客滿意，強調以預防為主，以顧客的需求為出發點，把每一個

20、過程規范化，把出現偏差的可能性降到最低。 ISO9000族標準將質量管理體系要求與產品要求區分開，只規定適用于所有行業或經濟領域的通用質量管理體系要求，它體現了管理的系統方法的質量管理原則。IS09000族標準的質量管理體系具有總體性、關聯性、有序性和動態性。5. 通用質量管理標準 ISO 9000族標準提出了質量管理8項原則：(1)以顧客為關注焦點。(2)領導作用。 (3)全員參與。(4)過程方法。(5)管理的系統方法。(6)持續改進。(7)基于事實的決策方法。(8)與供方互利的關系。5. 通用質量管理標準 核電廠質量保證法規核電廠質量保證法規(HAF003)與質量管理體系標準與質量管理體系

21、標準 (ISO9001：2008)的比較表：的比較表： 標標準準項目項目HAF003ISO9001:2008性質性質核安全強制法規核安全強制法規推薦標準、非強制推薦標準、非強制目的目的保證核安全保證核安全提高產品質量，爭取經濟效益提高產品質量，爭取經濟效益對象對象核電站業主、合同的供方核電站業主、合同的供方各種類型和規模的組織各種類型和規模的組織質保分級質保分級應制定一套分級的質量保證應制定一套分級的質量保證要求要求不分級；根據組織及其產品的性質可以考不分級；根據組織及其產品的性質可以考慮對第慮對第7章的要求進行刪減章的要求進行刪減質保組織質保組織組織獨立的質保部門組織獨立的質保部門 管理者代

22、表管理者代表管理程序管理程序對質量有影響的工作必須有對質量有影響的工作必須有書面程序書面程序 至少要有至少要有6個個“形成文件的程序形成文件的程序” 人員人員與質量有關人員的考核要求與質量有關人員的考核要求人員的評定要求人員的評定要求監查監查(審核審核)內部監查和外部監查要求內部監查和外部監查要求內部審核要求內部審核要求部分條款部分條款無對應條款無對應條款有有與顧客有關的過程與顧客有關的過程(產品、評審和服務產品、評審和服務) 6. 通用質量管理標準與核電工程質量保證法規的異同點通用質量管理標準與核電工程質量保證法規的異同點 1.工程質量管理的核心內容 1.1 質量保證分級 1.2 程序體系

23、1.3 質量保證監督、監查 2. 項目質量管理體系的建立2.1 原則 2.2 項目質量保證體系建立的方法 3. 質量管理體系的實施 4. 質量管理體系的評價和改進 4.1 衡量項目質量管理體系有效運作的標準 4.2 評價方法和內容 4.3 持續改進 第二部分第二部分 工程質量管理體系的建立、實施和改進工程質量管理體系的建立、實施和改進 核電廠是一個高度綜合和復雜的上程項目，涉及眾多的技術工種、學科和領域，并且需要許多單位長期共同協作。此外，核電廠各個階段和每一個環節的質量都會影響到核電廠的安全性和經濟性。因此，從核安全的角度出發，必須運用系統(或體系)的概念和方法，把核電廠各階段、各環節和各有

24、關單位的質量工作組織起來，形成一個既有明確的目的、任務、職責和權限，又能相互協調和促進的有機整體。也就是說，通過建立核電廠的質量保證體系來促成和達到所要求的質量和所規定的技術經濟指標。 引言 1.1 質量保證分級 基于核安全的考慮，核電廠的設計、建造和運行實施高標準、嚴要求，這就意味著較高的成本。但是對于核電工程項目而言，“性價比”就是以核電工程項目全壽期的總成本實現必要的功能。因此，應當根據各種物項或活動對安全和運行的重要性，實施嚴格程度不同的質量保證要求，從而做到突出重點、合理投入。 實施分級管理的根本目的在于制訂合適的控制嚴格程度，因此，制訂每一個質量保證等級所對應的質量保證要求是分級管

25、理中非常重要的工作，是分級管理理念落地的基礎，實現整體控制上重點突出、有條不紊，資源配置效率盡可能地實現最大化。 1.工程質量管理的核心內容 1.工程質量管理的核心內容工程質量管理的核心內容 核電工程項目的質量管理有質量分級和質量保證分級兩種分級，兩者是兩個不同的概念。 質量分級：根據物項或服務本身的安全重要性和質量特性確定質量等級。 質量保證分級：根據物項或服務的安全重要性、復雜性、成熟性以及提供物項或服務的供方的經驗水平、質量管理水平等確定物項或服務的質量保證等級要求。1.1 質量保證分級一、安全等級 對于核電廠各種類型的物項(如流體包容系統設備、電氣設備、通風和空調設備、起重設備等)，必

26、須根據該物項在核電廠有關系統中所擔負的核安全功能，確定其相應的核安全等級。這是核級設備、部件正確選擇和采用規范、標準的前提，也是劃分其他類別和等級的依據和基礎。 在核電廠中，不同的物項對安全的作用是不相同的，某些物項對安全的作用比另一些物項要大。因此分級過程中將安全功能組合為若干個安全等級，每個安全等級中的各安全功能都具有同等的重要性。然后，再將各安全等級按其對安全的重要性順序排列，并對每一安全等級規定不同的要求。1.工程質量管理的核心內容 1.1 質量保證分級如流體包容系統和部件分級對于流體包容系統和部件，根據對不同堆型大量假設事故進行分析的結果，安全等級可分為4個等級。(1)安全一級。包括

27、為防止堆芯裂變產物總量中會產生實質性影響和份額（在有關的安全系統不起作用時）釋放到周圍環境所必需的那些安全功能。(2)安全二級。包括為減輕某一事故后果所必需的那些安全功能，如果沒有這些安全功能的作用，該事故可能導致堆芯裂變產物總量中會產生實質性影響的份額釋放到周圍環境。(3)安全三級。包括對安全一、二級中的安全功能起支持作用的所有安全功能。由于這些功能的失效不會直接引起輻射照射增大的后果，因此將其劃入安全三級。(4)安全四級。包括未進入一級、二級和三級的那些安全功能。 1.工程質量管理的核心內容 1.1 質量保證分級如電氣部件和其他部件分級電氣部件和其他部件的安全等級分為安全級和非安全級兩個級

28、別。(1)電氣部件。如果電氣部件和設備在事故后用來保護公眾安全的系統供電構成該系統的一部分則這些部件和設備應屬于安全級(1E級)。它執行下列安全功能：1)反應堆緊急停堆；2)安全殼隔離；3)應急堆芯冷卻；4)余熱排出；5)從安全殼廠房排出熱量；6)防止放射性物質向環境大量釋放。其余電氣部件為非安全級(非IE級)。(2)采暖(空凋)和通風系統部件。采暖(空調)和通風系統中執行下列安全功能的部件應屬于安全級：1)在事故期間或之后，立即投入運行以防止放射性物質向環境過量釋放。2)停堆用或導出余熱。3)為安全系統安全操作和運行人員居留所必需的。 1.工程質量管理的核心內容 1.1 質量保證分級二、抗震

29、級別為了合理地考慮地震對核電廠構筑物、系統和部件的影響，需要確定核電廠物項的抗震類別。安全等級是劃分不同抗震類別的依據。通常按照抗震的要求將其分為抗震類和抗震類兩大類。抗震I類適用于必須按照安全停堆地震的抗震要求來設計和建造的構筑物、系統和部件。當發生這種最大可能地震時，應能安全停堆并保證堆芯的冷卻功能。抗震類適用于按照運行基準地震的抗震要求來設計和建造的構筑物、系統和部件。當發生歷史上已知最大烈度的地震時，應能繼續保持運行狀態。核電廠的其余構筑物、系統和部件，如既屬安全等級，又無特殊的抗震要求，可按常規的抗震標準和規范的要求來設計和建造。 1.工程質量管理的核心內容 1.1 質量保證分級三、

30、質量等級 質量等級根據物項或服務本身的安全重要性和質量特性確定。安全等級確定后，即能找到相對應的質量等級和規范（如ASME、RCC）等級，并在選材、設計、制造、試驗、檢驗和質量保證等方面提出相應的要求。 通常，物項的質量等級與物項的設計和建造規范等級相對應。法國壓水堆核電廠系統設計與建造規則及應用（RCC-P）第四節中4.1.1“機械設備的分級要求”提出了安全等級、設計等級與質量等級的對應關系，900MWe核電廠的安全等級、設計等級和質量等級之間的對應關系見下表。 1.工程質量管理的核心內容 900MWe核電廠的安全等級、設計等級和質量等級之間的對應關系核電廠的安全等級、設計等級和質量等級之間

31、的對應關系安全等級安全等級設計等級設計等級質量等級質量等級111221或或2*332或或3*對于安全二級或三級的設備，應根據這些設備所處的運行狀態（尤其是壓力或溫度）確定質量等級。對于安全二級或三級的設備，應根據這些設備所處的運行狀態（尤其是壓力或溫度）確定質量等級。1.1 質量保證分級四、可用率分級 商用核電廠除了確保安全外，還應要求穩定和可靠地運行。因此，必須把安全功能和電廠的可用率兩個重要因素一并考慮。電廠的可用率通常是核電廠常規島和配套設施的物項劃分質量等級的重要依據。 同樣，將常規島和配套設施的物項劃分為不同質量等級的目的也是為了便于分級管理。以質量等級為依據，對設計、制造、建造和驗

32、證等工作提出不同的要求和規定，如遵循的標準和規范、交付的文件、驗證的范圍和深度、買方的介入程度等。 1.工程質量管理的核心內容 1.1 質量保證分級五、質量保證等級 HAF003(91)規定，對質量保證大綱所適用的物項、服務和過程規定相應的控制和驗證的方法或水平。根據已確定的物項對安全的重要性，必須相應制定出控制和驗證影響該物項質量活動的規定。（一）劃分和選擇質量保證等級的原則IAEA第328號技術報告質量保證要求分級手冊對質量保證分級方法的原則、基本內容以及分類的方法和技術進行了介紹。該手冊確定的分級方法的原則是，考慮物項或服務在安全和運行上的重要性，所涉及領域(設計、采購、制造、建造、運行

33、和管理)的成熟性，所涉及領域的復雜性。1.工程質量管理的核心內容 1.1 質量保證分級(二)物項和服務質量保證等級的確定各國劃分質量保證等級的方法不完全相同。通常，核電廠物項或服務的質量保證分為4個等級，即QAl、QA2、QA3和NQA。 (1)QA1，物項、服務和過程是至關重要的，由于活動控制失誤所引起的故障和失效將危及廠區工作人員、公眾的健康和安全以及核電廠的運行，通常涉及復雜和新穎的設計，復雜的工藝，大量高精度、非標準和運動部件，新建和缺少經驗的供方以及多種功能和繁雜的單位間(或部門間)接口。(2)QA2，如果物項、服務和過程的重要性，因活動控制失誤所引起后果的嚴重性、工藝技術和接口的復

34、雜性、工藝技術和設計的成熟性以及供方的經驗和成熟程度都為中等水平。(3)QA3，物項、服務和過程是次要的，由于活動控制失誤所引起的故障和失效，不會危及廠區工作人員、公眾的健康和安全以及核電廠的運行。(4)NQA，與核安全相關性較低的物項或服務。所有除質量保證1、2、3級以外的物項和服務歸入非核質量保證級。 1.工程質量管理的核心內容 1.1 質量保證分級 原則上，安全等級高則質量保證等級高，但由于多種因素的影響(如制造工藝的復雜程度和經驗等)，質量保證等級與安全等級并不一一對應。同時，同一安全等級的設備在不同的領域中又具有不同的質量保證等級。若干主要設備在不同階段的質量保證等級選擇見下表。 1

35、.工程質量管理的核心內容 若干主要設備在不同階段的質量保證等級選擇若干主要設備在不同階段的質量保證等級選擇主要設備主要設備設計設計制造制造建造建造管理管理反應堆壓力容器反應堆壓力容器1121反應堆堆內構件反應堆堆內構件2121一回路管道一回路管道1121一回路管道支撐件一回路管道支撐件222應急柴油發電機應急柴油發電機21311.2 程序體系 一、程序體系的作用 管理活動程序化能夠使得參與工程的各單位協調一致，其作用主要有：(1)對項目中的每類活動都制訂相應的程序。(2)實行程序化管理。(3)有關機構分工和崗位職責的程序，避免多頭指揮。(4)設計管理程序對設計采用的各種標準、規范，對各類設計文

36、件的內容和深度，乃至圖例符號、各系統的名稱均作了統一的規定。(5)程序化管理要求各項活動有相應的記錄，不論是“申請”還是“承諾”，都采用書面形式。(6)項目工程程序要求有關承包商每月必須向業主提交月進度報告使業主對項目進展的情況一目了然，對產生的問題能盡快協調處理。(7)有關設計審查、停工待檢點的設置、需得到業主批準的重要不符合項處理、定期監查等程序是核電工程項目質量保證的要求 。1.工程質量管理的核心內容 1.2 程序體系 二、程序文件類別和程序體系結構程序文件包括管理性程序和操作性程序兩類。核電工程的程序體系劃分為3個層次，第一層次是質量管理手冊或質量保證大綱；第二層次是管理程序；第三層次

37、是操作程序。程序適用范圍的不同，可將程序分為內部管理程序和項目工程程序兩類。1.工程質量管理的核心內容 1.2 程序體系 核電工程項目管理涉及的范圍和專業多，因此程序體系除了進行層次劃分外，通常還按專業進行劃分，同時還要兼顧項目的需求等。典型的程序體系分類結構如下圖。 1.工程質量管理的核心內容 1.2 程序體系 三、程序體系的特性和原則要求 程序體系作為核電工程管理體系的文件化形式，是體現核電工程管理范圍有效載體，是規范流程、明確要求的系統平臺，是實施有效管理的基礎和保障。程序體系是一套完整嚴密、統一協調和科學嚴謹的管理法規，它具有以下特性和原則要求：(1)指令性和執行的嚴肅性。(2)系統性

38、。(3)有效性和可操作性。(4)可檢查性。(5)動態性。四、程序文件的編制 程序文件的編制可以分為計劃、編制、校審、審定和批準幾個階段。1.工程質量管理的核心內容 1.3 質量保證監督、監查 質量保證監督、監查是驗證質量管理體系有效性的必要措施，使核電工程質量保證活動的重要內容，是質量管理持續改進的重要手段。有關質量保證監督、監查的內容將在本部分“4.2評價方法和內容”中進行詳述。 1.工程質量管理的核心內容 2.1 原則 根據核電工程項目的特殊性，建立和實施項目質量管理體系應遵循以下基本原則。一、階段不同、活動不同，質量管理要求不同 根據核電工程項目總承包的實際情況，通常將項目分為選址、設計

39、、物項和服務采購、物項制造、建造和調試等階段。由于各個階段的工作重點不同，對核電廠運行安全的影響不同，其質量管理要求的重點也不相同。 廠址選擇階段、設計階段、物項和服務采購、制造階段、建造階段、調試階段質量管理的重點各不相同。 2. 項目質量管理體系的建立2.1 原則二、核安全法規要求與現代管理方法有機結合 核安全法規是核電工程建設必須滿足的最基本要求，是核電工程項目質量管理體系建立和實施必須遵循的依據。質保概念的發展反映了質量控制質量保證質量管理管理體系這樣一種管理理論和實踐的不斷深入和發展，更加強調通過系統、綜合的管理要求的建立和實施來實現核設施(核活動)安全的這樣一種原則和方法。同時，安

40、全標準強調與通用質量管理標準緊密結合。 隨著我國核電建設的快速發展、核電工程項目數量的急劇增加，現代項目管理方法論在核電廠程建設中發揮著巨大的作用。三、分級管理 有關質量分級管理的內容已在第二部分“1.1 質量保證分級 ”中進行了詳述。 2. 項目質量管理體系的建立2.2 項目質量保證體系建立的方法 質量管理體系是將組織機構、職責、工藝過程、人力、資源和記錄結合起來的有機體系，在項目質量管理中起指揮和控制組織的作用。 根據核電工程項目管理的實際情況，通常分3個階段建立和維護項目質量管理體系，即項目前期、設計建造和調試階段的質量管理體系，詳見下圖。 2. 項目質量管理體系的建立2.2 項目質量保

41、證體系建立的方法一、依據 建立核電工程項目質量管理體系的依據通常包括：項目整體進度計劃；項目前期工程進度計劃；項目建造進度計劃；質量保證法規和標準；組織的質量管理體系要求，包括質量方針和目標；與業主合作的框架協議及質量管理要求；項目委托合同及質量管理要求；業主項目質量保證總大綱；有關經驗反饋等。 2. 項目質量管理體系的建立2.2 項目質量保證體系建立的方法二、主要工作內容和方法 建立核電工程項目質量管理體系的主要工作內容、方法和要求如下：（一）確定項目質量目標和質量指標 項目質量目標和質量指標應具有以下特性：(1)適應性；(2)可測量；(3)分層次；(4)可實現；(5)全方位；(6)質量指標

42、體系包括產品質量指標和過程質量指標，還包括質量成本指標。 質量指標體系的建立應遵循以下原則：1）以項目為單位，建立核電工程項目質量管理指標體系；2）指標要圍繞主要產品（包括服務活動）設置；3）應能夠對個方面的指標進行統計分析。 質量指標的建立不僅要確定指標體系的構成和目標值，還要確定指標的測量方法和測量時機。 2. 項目質量管理體系的建立2.2 項目質量保證體系建立的方法二、主要工作內容和方法（二）識別項目適用的法律、法規和標準規范 法律、法規是項目必須遵守的基本要求。 項目適用的法律、法規和標準規范不僅包括質量管理方面的法律、法規和標準規范，也包括技術方面的法律、法規和標準規范。（三）確定實

43、現質量目標必須的過程和職責 為實現項目質量目標，項目總經理應進行系統的識別并確定為實現質量目標所需的過程；合理地描述這些過程或子過程的邏輯順序、接口和相互關系；明確這些過程的責任部門和責任人，并規定其職責。 在職責確定過程中，必須明確各部門的職責、權限和內外聯絡渠道，使得每項活動都有人或部門負責，不漏項、不重疊。2. 項目質量管理體系的建立2.2 項目質量保證體系建立的方法二、主要工作內容和方法(四)確定并落實實現質量目標必需的資源 實現項目質量目標所必需的資源包括以下幾個方面： (1)人力資源。 (2)基礎設施。(3)工作環境。(4)信息。 此外，資源還包括財務資源、自然資源和供方及合作者提

44、供的資源等。(五)確定質量管理要求，編制質量保證大綱 項目質量保證大綱是項目質量管理體系的綱領性文件，是項目質量管理體系的策劃文件是對項目質量管理的總體要求。項目質量保證大綱應與公司質量管理體系和項目技術組織措施的要求一致，要體現項目特點。2. 項目質量管理體系的建立2.2 項目質量保證體系建立的方法 項目質量保證大綱的基本內容主要包括以下幾個方面：(1)質量保證政策聲明。(2)項目質量目標。(3)項目質量保證體系文件層次說明及定期評價質量保證大綱。(4)項目組織機構及其職責和權限的具體規定。(5)項目實施所需的人力資源要求、環境保障條件的配置安排，以及對人員培訓和能力的要求。(6)對完成本項

45、目所必需的管琿性和技術性活動及其輸入和輸出、接口關系等的描述。(7)為識別質量改進機會、持續改進項目業績而采取的糾正與預防措施。(8)產生的質量記錄的類型、內容、格式和保存部門及期限。(9)在各階段進行監督、監查的計劃安排與實施要求。(10)為達到質量目標必須采取的其他措施。 2. 項目質量管理體系的建立2.2 項目質量保證體系建立的方法二、主要工作內容和方法(六)項目程序文件體系的建設 項目管理程序體系應具有以下特點：(1)以活動流程為基礎。 (2)程序體系的系統性。(3)程序文件的可操作性。(4)程序體系的動態性。(5)程序執行的嚴肅性。 其中項目總經理承擔項目程序文件體系建設的領導責任。

46、2. 項目質量管理體系的建立2.2 項目質量保證體系建立的方法二、主要工作內容和方法(七)確定項目質量管理推進計劃 項目質量管理推進計劃是項目質量管理策劃和質量管理體系建立的重要成果，是確保項目質量管理體系得以有效實施的基礎。在項目質量管理策劃和體系建立階段，項目總經理應組織確定項目質量管理推進計劃。三、成果 核電工程項目質量管理體系建立的主要成果通常包括項目質量保證(分)大綱、程序文件、項目質量管理推進計劃。 2. 項目質量管理體系的建立 質量管理體系的實施是按照項目質量管理的策劃要求實施質量管理，其主要任務是對程序、方法、條件、過程、物項和服務進行連續(通常情況下)的監視和驗證，確保和證明

47、預期的質量要求已經達到或者能夠達到，其主要作用包括以下幾個方面： (1)在核電廠的建造和運行中，通過對一切影響核電廠質量的基本活動實施有效的控制，使形成質量的活動在受控條件下有計劃、系統地正確完成，以防止差錯和潛在的故障。 (2)通過系列的驗證活動及時發現缺陷。 (3)去除缺陷，分析和確定缺陷的根源，并通過合適的行政和工程手段執行糾正措施，以消除這些根源，防止缺陷重發。質量管理體系實施的基本過程如下圖所示。3. 質量管理體系的實施 3. 質量管理體系的實施 質量管理體系實施的活動主要包括形成質量的活動、質量驗證活動和質量管理活動。形成質量的活動即是按照既定的程序和技術要求，完成滿足質量要求的物

48、項和服務的過程；質量驗證活動包括質量控制活動和質量監督活動；質量管理活動是對質量控制和質量監督進行管理和控制的活動，既包括對組織機構、人員資格，規章程序等的有效性進行全面管理和控制的活動，也包括對形成質量的過程進行驗證的活動。三類質量活動的關系如下圖所示。3. 質量管理體系的實施 在核電工程建設項目中，三類質量活動都是必不可少的。為了向業主和國家核安全監管部門提供足夠的工程質量置信度，建立多層次的質量驗證體系并開展形式多樣的質量驗證活動顯得尤為重要。 驗證是指為確定物項、過程、服務或文件是否符合規定的要求而進行的審核、檢查、試驗、校核、監查或其他核實并形成文件的工作。 為了驗證物項或活動的質量

49、，應預先明確規定物項或活動的質量特性，制訂相應的質量要求，作為物項或活動的驗收準則。 驗證的作用在于證實所實現的物項質量在其性能、狀態或條件、使用特性方面符合預先制訂的要求。 對于一個單位內部來講，檢查和試驗屬于第一層次的驗證，審查與監查屬于第二層次的驗證。在第一、二層次驗證的基礎上，還應進行更高層次(第三層次)的驗證，即管理部門審查。對于一個核電工程項目來講，除了作業單位內部的三層驗證外，還包括總承包商的驗證和業主公司的驗證。3. 質量管理體系的實施 中廣核堅持在其承擔的核電工程項目中實施三級QC、兩級QA的質量驗證體系，如下圖所示。3. 質量管理體系的實施 工程公司項目質量保工程公司項目質

50、量保證證工程公司工程公司質量保證質量保證承包商承包商質量控制質量控制QC2QC2承包商質量保證承包商質量保證工程公司項目質量控工程公司項目質量控制制承包商質量控制承包商質量控制QC1QC1具體驗證體系按專業分解圖，如下圖所示。3. 質量管理體系的實施 為了給出正確的驗證結果以及可信的質量評定結論，各類驗證人員除了必須經過培訓、具備合適的資格以勝任所承擔的驗證工作外，還必須堅持驗證人員的獨立性原則。 獨立性可以有不同的程度，驗證人員與驗證對象之間的行政組織關系越間接，則驗證的獨立性越強。一項工作可以由同一部門的其他人員來進行驗證，只要驗證者對該工作的質量是否符合要求無直接責任，這是最起碼的獨立性

51、要求。一個部門的工作可以由對該工作無直接責任的另一個部門來驗證，這樣獨立性就提高步。一個單位的工作由外單位來進行驗證，就像買方對供方的驗證，獨立性也就更高。 由第三方機構進行的獨立驗證，可認為具有最高的獨立性。 一般來說，一個項目的安全重要性越高，對其驗證的獨立性要求越高。 3. 質量管理體系的實施 持續改進是質量管理體系的核心要素和永恒的主題。項目總經理應建立項目質量管理體系的定期評價和持續改進機制，定期開展體系的適宜性、有效性和符合性驗證和評價，發現過程中的問題，尋找改進機會，采取糾正措施和預防措施，提高項目質量管理體系的有效性。 對于承擔多項目的總承包企業，一個項目的定期評價和經驗反饋，

52、可以為其他項目提供有益的借鑒，從而推動各項目和企業整體的持續改進。4. 質量管理體系的評價和改進 4.1 衡量項目質量管理體系有效運作的標準 項目質量管理體系是否有效運轉，主要從以下幾個方面去衡量： (1)所有影響質量的活動是否都遵循有關規定、標準和細則制訂出相應的程序與技術說明書等文件，使所有的質量活動都實行程序化管理。 (2)質量管理的職能機構是否能有效地控制這些文件并使之能貫徹執行。 (3)能否及時地發現質量問題和識別出不符合性。 (4)所有檢查報告、技術服務、信息通信、文秘和檔案管理都得到有效控制。 (5)能否對質量保證體系進行定期的審查、評價。 4. 質量管理體系的評價和改進 4.2

53、 評價方法和內容 質量管理體系評價通常從顧客滿意、體系、過程和產品4個方面進行，包括以下4項基本內容： (1)過程是否已被識別并得到適當規定。 (2)職責是否已被分配。 (3)程序是否被實施和保持。 (4)在實現所要求的結果方面，過程是否有效。 質量管理體系評價的形式通常有以下3種： (1)質量管理體系審核，包括第一方審核、第二方審核和第三方審核。 (2)質量管理體系評價，即管理評審。 (3)自我評估。4. 質量管理體系的評價和改進 4.2 評價方法和內容一、質量保證監查、監督(一)質量保證監查，監督的基本概念 質量保證監查是核電工程質量保證活動的一項重要內容，也是核安全法規的強制性要求。 質

54、量保證監督是核電工程質量保證活動的又一重要內容，與質量保證監查相比，它在監督頻度、時間和人數上有較大的靈活性，尤其是具有很好的時效性，能及時發現缺陷并加以糾正，因此監督可以彌補監查在某些方面的不足。 質量保證監查、監督都是驗證質量管理體系執行有效性的必要措施，都屬于質量驗證的范疇，兩者在組織形式與實施方法等方面有所不同，各具特點，但在實際工作中兩者又互為補充。 4. 質量管理體系的評價和改進 4.2 評價方法和內容一、質量保證監查、監督(一)質量保證監查，監督的基本概念各類監督的目的和實施特點見下表。 4. 質量管理體系的評價和改進 各類監督的目的和實施特點各類監督的目的和實施特點監督類別監督

55、類別監督的目的和實施特點監督的目的和實施特點專項監督專項監督專項監督往往是根據質量保證人員掌握的工程質量狀況或是工程發生某些事專項監督往往是根據質量保證人員掌握的工程質量狀況或是工程發生某些事件的需要，或是根據管理層的要求而進行的。它是針對某一種特定活動、過件的需要，或是根據管理層的要求而進行的。它是針對某一種特定活動、過程或事件進行檢查和調查。程或事件進行檢查和調查。預防性監督預防性監督預防性監督是為達到特定的管理目標而進行的，它改變了過去僅在過程中間預防性監督是為達到特定的管理目標而進行的，它改變了過去僅在過程中間或事后進行檢查的方式，檢查變為事先制訂管理要求和檢查準備措施的落實或事后進行

56、檢查的方式，檢查變為事先制訂管理要求和檢查準備措施的落實情況。情況。保駕性監督保駕性監督對于重要的項目或重大事件的處理，質量保證人員采取團隊合作的策略，參對于重要的項目或重大事件的處理，質量保證人員采取團隊合作的策略，參與對項目的關鍵過程控制，它以獨立監督為主，兼顧服務和支持的功能，使與對項目的關鍵過程控制，它以獨立監督為主，兼顧服務和支持的功能，使項目的實施更加安全可靠、穩步推進。項目的實施更加安全可靠、穩步推進。4.2 評價方法和內容一、質量保證監查、監督(二)質量保證監查、監督的實施流程質量保證監查和監督有著相同的實施流程。質量保證監查、監督各階段的成果輸出見下表。 4. 質量管理體系的

57、評價和改進 質量保證監查、監督各階段的成果輸出質量保證監查、監督各階段的成果輸出階段階段成果輸出成果輸出階段一：監查、監督策劃階段一：監查、監督策劃年度計劃、月度計劃（即年度計劃、月度計劃（即3個月滾動計劃）個月滾動計劃）階段二：實施準備階段二：實施準備單項監查、監督實施計劃表，正式監查監督通知，完成單項監查、監督實施計劃表，正式監查監督通知，完成檢查表編制檢查表編制階段三：現場實施階段三：現場實施現場監查、監督記錄，監查、監督報告現場監查、監督記錄，監查、監督報告階段四：后續行動的跟蹤驗證階段四：后續行動的跟蹤驗證糾正措施計劃和改進計劃，糾正措施和改進行動驗證記糾正措施計劃和改進計劃，糾正措

58、施和改進行動驗證記錄和關閉通知，監查、監督延期處罰報告（必要時）錄和關閉通知，監查、監督延期處罰報告（必要時）4.2 評價方法和內容一、質量保證監查、監督(三)質量保證監督、監查創新 質量保證部門是相對獨立的內部監控組織，組織上的獨立性保證了質量保證監查和監督的客觀和公正性。但是，質量保證人員必須貫徹質量保證監督、監查與服務相結合的理念，避免使自己處于被檢查部門的對立面，這樣會大大降低質量保證工作的有效性。 質量保證的目的是確保質量目標的實現，而直接從事作業活動和工程管理活動的組織和員工是實現質量的根本。 作為核電工程總承包單位，主要職責是組織并管理承包商的作業，包括對承包商運作的質量控制監督

59、，以實現工程目標。質量保證部門與工程管理部門有著共同的目標與責任，質量保證部門有義務協助工程管理部門建立和完善其質量控制體系，提高質量意識，培育安全文化，并在實施過程中嚴格監督該質量控制體系的有效執行。 4. 質量管理體系的評價和改進 4.2 評價方法和內容二、管理評審 管理評審是從項目決策或組織層面評價質量管理體系在達到預期目標方面的適宜性、充分性和有效性，評價改進機會和變更的需要，以持續改進管理體系的有效性。三、屏障有效性分析 多層次質量驗證體系是核電工程項目非常重要的管理屏障，其失效將直接導致實體質量的不符合，甚至產生重大的質量事件或事故，是項目質量管理體系有效性評價的重要方法。四、質量

60、狀態分析 質量狀態分析是綜合評價項目質量和項目管理水平的重要方式。質量指標體系監控是質量狀態分析的基礎，因此，應根據項目質量管理策劃的要求在項目執行期間及時進行質量指標的測量和監控。4. 質量管理體系的評價和改進 4.3 持續改進 為了達到持續改進的目的，應建立經驗反饋體系，針對質量管理體系實施和評價中所發現的問題采取糾正和預防措施，防止問題在本項目再次發生或在其他項目中發生。 經驗反饋體系通常包括組織和責任體系、多渠道反饋和報告機制、分級處置和跟蹤機制、計算機信息管理系統、運行狀態評估機制等內容。(1)組織和責任體系。(2)多渠道反饋和報告機制。(3)分級處理和跟蹤機制。 (4)計算機信息管