1、高價值專利培育布局工作指南（征求意見稿）編制說明一、工作簡況 （一）任務來源本項目來源于廣東省市場監督管理局關于批準下達2020年第二批廣東省地方標準制修訂計劃項目的通知（粵市監標準202125號），廣東省地方標準高價值專利培育布局工作指南（項目編號57）。（二）本標準制定的必要性和意義我國發明專利申請量連續數年位居世界前列，發明專利擁有量超過百萬件。國家知識產權局的統計數據顯示，截至2019年全年共授權發明專利45.3萬件,實用新型158.2萬件,外觀設計55.7萬件;國內每萬人發明專利擁有量達到13.3件,提前完成國家“十三五”規劃確定的目標任務。為推進供給側結構性改革、增添經濟發展新動能

2、提供了源頭動力，作用凸顯。在此基礎上，培育高質量發明專利，已成為越來越多企業及創新主體、市場主體的共識。隨著我國國際貿易的快速發展，專利技術交易在國際貿易中的重要性日益凸顯。根據世界貿易組織公開數據顯示，2018年，我國知識產權使用費進出口總額411.5億美元，同比增長23.4%，居全球第6位。調查顯示，我國企業專利技術轉移引進多于輸出，對外專利技術交易呈現區域集中、戰略性新興產業專利技術引進難度高等特征。知識產權要“立得住”，“就要讓專利在實踐中發揮作用”。近年來與專利相關的產品銷售額正逐漸提高，專利和技術支撐著國內很多技術業務的增長。高價值專利對于企業發展的重要性已經在無數的案例中得到印證

3、。擁有閃存盤、閃存應用及移動存儲領域多項基礎性及核心發明專利的深圳市朗科科技股份有限公司，相關專利已經向美國PNY、金士頓，日本東芝等公司許可使用，向國外企業收取專利許可使用費，改寫了中國企業在核心技術上“跟跑”和單向給外企交專利使用費的歷史，體現了高質量發明專利的經濟效益。正是因為，核心技術競爭需要全方位的專利布局和保護，需要高價值專利的強有力支撐。2019年至2020年由廣東省珠海市橫琴國際知識產權交易中心有限公司（華發七弦琴國家知識產權運營公共服務平臺）承辦的“粵港澳大灣區高價值專利培育布局大賽”，旨在提倡高價值專利培育布局意識，兩屆大賽引導帶動一批創新主體積極開展高價值專利培育布局工作

4、，吸引高水平的創業團隊和高成長性專利項目在粵港澳大灣區落地，集聚創新資源，為粵港澳大灣區的高質量發展提供支撐，推動大灣區加快建設國際科技創新中心，成為國家經濟增長的新動能和接軌全球經濟的新支點。在我國經濟進入高質量發展的新階段和知識產權制度發展的新時期，促進知識產權的價值實現，正成為當前和今后知識產權工作的重點。高價值專利的實現是一個漫長的過程，廣東省不斷構建完善知識產權運營服務體系，推動形成高價值專利培育運營的良好生態，經過多年的工作經驗積累，我省內部已經有了明確的目標和路線圖，省內高價值專利培育布局中心已建成273家，這些中心組織建設以來，一大批圍繞新一代信息技術、高端裝備制造、綠色低碳、

5、生物醫藥、數字經濟、新材料、海洋經濟、現代農業等八大新興產業的高價值專利應運而生，創科生態日趨蓬勃，各項有關政策穩步推進，帶動區內科研發芽、茁壯成長，結出豐碩的果實。但高價值專利產出具有“不確定性”，除通過強化技術預見性以實現高水平創造，確保研發投入產業關鍵問題外，培育高價值專利，還需要撰寫高水平的專利申請文件，建立代理質量公開制度、代理質量監督制度、代理責任追究制度；要強化專利審查對代理質量的引導；要建立科學的專利價值評估系統和方法；要改革科技政策中的知識產權政策等。高價值專利培育尚在探索之中，需要不斷總結完善。在現有成績的基礎上，作為高價值專利培育的戰略引導者，政府部門仍需提供相對科學、高

6、效的培育指引。隨著越來越多的創新主體引入高價值專利培育布局機制對技術研發進行保護、提升，建立標準化的高價值專利培育布局工作流程的緊迫性、必要性尤其突出。總結省內高價值專利培育布局工作的先進經驗，提煉升華并標準化，便于對知識產權從業人員進行科學、標準化的培訓，有助于提高高價值專利培育布局的效率、增強高價值專利培育布局的效果，實現高價值專利培育布局工作的規范化、標準化，更加有效地保護創新主體的創新成果。因此，為推行及實施高價值專利培育布局的做法，將為高價值專利培育布局路徑提供相對統一的操作流程及做法，從而推動知識產權高質量發展，產出一批符合產業發展需要的高價值專利，特制訂本標準。（三）主要工作過程

7、 1.組建標準起草工作小組（2021年1月）本標準由廣東省市場監督管理局（知識產權局）、珠海市市場監督管理局（知識產權局）、橫琴國際知識產權交易中心共同組建標準起草工作小組，由廣東省市場監督管理局（知識產權局）歸口。2. 籌備調研方案（2021年1月至2月）調研階段2021年2月1日，廣東省市場監督管理局（知識產權局）發布關于配合做好高價值專利培育布局工作調研的通知，開啟調研工作，調研對象包括省內高價值專利培育布局中心、2019-2020年大灣區高價值專利培育布局大賽50強單位、省內優質知識產權服務機構等，調研的內容包括高價值專利培育布局工作中的體制建設情況、人才培養情況、高價值專利培育流程、

8、高價值專利產出成果、培育亮點等。3.調研，開展案例匯編（2020年3月-5月）標準起草工作小組對廣東省高價值專利培育布局中心開展調研，主要方向為：從新一代信息技術、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫藥、數字經濟、新材料、海洋經濟、現代農業等產業中，選取了典型調研對象90家高價值專利培育布局中心開展調研，調查了解高價值專利培育布局中心的建設現狀、運作方式、高價值專利培育布局流程、高價值專利運營成果，重點調查取證各類工作的實例、成效、量化成果等，并對照高價值專利培育布局中心項目的工作目標和任務，分析評估項目工作成效。并針對調研情況分類進行分析，展示工作亮點，發現工作問題，提出改進建議，形成廣東省高價值

9、專利培育布局中心建設情況調研報告廣東省高價值專利培育布局中心經典案例匯編。4.第一次標準研討會（2021年7月26日）標準起草工作小組在廣州召開第一次標準研討會，標準起草工作小組根據廣東省高價值專利培育布局中心建設情況調研報告及廣東省高價值專利培育布局中心經典案例匯編以及調研收集的情況、結合高價值專利培育布局的關鍵要素，理清高價值專利培育布局工作的主要內容、程序及關鍵點，于研討會上確定標準（指南）框架。5.標準起草（2021年8月至11月）在調研和第一次標準研討會的基礎上，標準起草工作小組根據高價值專利培育布局的關鍵要點和高價值專利培育布局中心的先進經驗，研究提出高價值專利培育布局工作標準指引

10、,形成高價值專利培育布局工作指南（草案），經多次討論、內部審核及修改，形成征求意見稿初稿。確定了起草單位：廣東省知識產權局、珠海市知識產權局、橫琴國際知識產權交易中心有限公司。主要起草人：何巨峰、王留軍、李偉、吳瑛、黃寶山、張明媚、鄭挺、權超、季節、李祎、雷瑤、鄭煥程、匡露。6.第二次標準研討會（2021年11月15日）標準起草工作小組聯合省內的9名知識產權領域的專家在廣州召開第二次標準研討會，針對高價值專利培育布局工作指南標準文本內容展開了討論，包括：標準名稱、標準范圍、術語和定義、所需資源、開展目標和定義等方面，并達成以下結論：一、明確高價值專利培育布局工作指南的工作指導思想，要明確編制指

11、南的目的，明確指南的使用主體是誰。指南要突出重點、抓住關鍵，把工作精準定位在推動高價值專利培育布局過程本身。目前的征求意見稿版本的定位還不夠高，應把定位高往上拉，創立更高的標桿，打造成創新主體愿意做、政府愿意支持、服務機構積極參與進去做的這么一個培育布局工作，落實“十四五”規劃里面的高價值專利培育工程任務。二、明確指南的適用對象（客體）和適用領域、場景。指南應該是突出核心專利、基礎專利或技術創新分支節點專利，以及專利組合的培育布局。指南所針對的專利或者說適用對象不是所有專利，而是核心專利、基礎專利或技術創新分支節點專利。三、準確梳理高價值專利培育布局的底層邏輯和把握關鍵節點。應在目前的版本上從

12、立項、挖掘、布局、申請、評估、審查的跟蹤和授權后的管理進行調整。四、重新調整了標準起草單位，因廣東省知識產權局為高價值專利培育布局工作的指導單位，故除去廣東省知識產權局及珠海市知識產權局；增加深圳市威世博知識產權代理事務所、廣州華進聯合專利商標代理有限公司、廣州三環專利商標代理有限公司三家起草單位。深圳市威世博知識產權代理事務所在高價值專利培育布局方面具有多家合作客戶，并根據研發、產業鏈及企業規劃等因素進行結合為客戶開展高價值的專利布局，具備豐富的實戰實操經驗，并于2019年聯合發起成立廣東高價值專利服務聯盟,在2019年參與編寫廣東省專利分析評議指南和廣東省專利導航工作指南，在高價值專利培育

13、布局工作方面具備獨到的優勢；廣州華進聯合專利商標代理有限公司深耕知識產權行業二十多年，為省內創新主體提供知識產權服務。利用“五高閉環”高價值專利培育布局鏈，一是高起點研發、二是高效能挖掘、三是高質量布局、四是高水平保護、五是高價值運營在專利高價值培育領域，以高水平專業能力服務廣東省內科研院所、大中型企事業單位、高校等開展高價值專利培育布局工作。廣州三環專利商標代理有限公司是中國最早成立的專利事務所之一，也是華南地區首批獲得國家知識產權局批準代理涉外專利業務的專利代理機構。作為高價值專利培育布局所必須具有的經驗，三環在專利無效和維權訴訟、知識產權運營、知識產權質押融資、知識產權貫標輔導等業務上，

14、具有雄厚的實力及服務經驗。綜上，本標準重新確定了起草單位：橫琴國際知識產權交易中心有限公司、深圳市威世博知識產權代理事務所、廣州華進聯合專利商標代理有限公司、廣州三環專利商標代理有限公司。主要起草人為：何巨峰、王留軍、李偉、吳瑛、季節、李祎、鄭煥程、何青瓦、郝傳鑫、曾旻輝、鄧鳳桂、任重、江耀純、吳平。7.第三次標準研討會（2021年11月23日）標準起草工作小組聯合省內的9名知識產權領域的專家在廣州召開第三次標準研討會，針對第二次標準研討會提出的意見，進行了更深入地探討，形成了貫穿創新主體研發全過程的高價值專利培育布局的工作流程和要求，包括商業化技術需求分析、技術研發、專利挖掘、專利布局、專利

15、申請前評估、高質量專利形成、專利質量檢查、專利申請管理、專利授權后管理、專利導航、專利分級分類和檢查改進的新一版標準文本，形成標準征求意見稿。8.公開征求意見（2021年11月29日-2021年12月28日在廣東省市場監管局（知識產權局）網站關于公開征求廣東省地方標準 高價值專利培育布局工作指南 （征求意見稿）意見，（9.二、標準的編制原則和主要內容 （一）標準編制原則 本標準在結構編寫和內容編排等方面依據 GB/T 1.12020標準化工作導則 第 1 部分：標準文件的結構和起草規則、GB/T 20000標準化工作指南、GB/T 20001標準編寫規則的規定及相關要求進行編寫。本標準在制定工

16、作中遵循“面向市場、服務產業、自主制定、適時推出、及時修訂、不斷完善”的原則，標準的修訂完全與高價值專利培育布局應用推廣相結合，統籌推進，力爭做到適應行業需求，能夠被進行高價值專利培育布局活動的企業、高等學校、科研組織等創新主體廣泛認可和使用，促進我國知識產權事業快速健康發展。（二）標準主要內容 本文件規定高價值專利培育布局涉及的術語與定義，開展高價值專利培育布局所需的資源，開展高價值專利培育布局所需的流程與步驟以及監督檢查等方面的內容。1.資源：通過信息資源、人力資源、基礎設施以及財務資源等方面規范了開展高價值專利培育布局需掌握的資源；2.培育布局：對創新主體開展高價值專利培育布局所需的流程與步驟以及監督檢查等方面的進行了規范，主要包括：商業化技術需求分析、技術研發、專利挖掘、專利布局、專利申請前評估、高質量專利形成、專利質量檢查、專利申請管理、專利授權后管理、專利導航、專利分級分類十一個方面；3.檢查與改進：對照高價值專利培育布局，定期開展檢查，確保高價值專利培育布局工作的有效性。（三）解決的主要問題 通過本標準的制訂，使高價值培育布局工作開展更加規范，