1、關稅的經濟效應關稅的經濟效應 關稅的經濟效應：一國征收關稅對其國內價關稅的經濟效應：一國征收關稅對其國內價格、貿易條件、生產、消費、貿易、稅收、格、貿易條件、生產、消費、貿易、稅收、再分配及福利等方面所產生的影響。再分配及福利等方面所產生的影響。 一般均衡分析：分析某個經濟行為對整體經一般均衡分析：分析某個經濟行為對整體經濟的影響；濟的影響； 局部均衡分析：分析某個經濟行為對單個商局部均衡分析：分析某個經濟行為對單個商品市場的影響；品市場的影響；關稅的局部均衡分析關稅的局部均衡分析 預備知識：消費者剩余與生產者剩余 小國的關稅效應 大國的關稅效應 最優關稅率 有效保護率消費者剩余與生產者剩余消

2、費者剩余與生產者剩余 消費者剩余是指消費者購買一定數量的產品愿意支付的價格與實際支付的價格之間的差額； 生產者剩余是指企業銷售一定數量的商品愿意接受的價格與實際得到的價格之間的差額。消費者剩余生產者剩余EPPEQEQDSFG圖 5-1 消費者剩余與生產者剩余oQ1P1P2Q2思考題 假定在沒有國際貿易的情況下，中國的汽車價格是20萬元/輛，需求量是100萬輛。發生國際貿易之后，價格變為15萬元/輛，中國自己生產60萬輛，進口60萬輛。請問中國消費者是獲得收益還是損失？生產者呢？總福利增加了嗎？請作圖并計算。 世界市場價格世界市場價格 (Pw) (Pw) 和貿易數量和貿易數量 (Qw) (Qw)

3、 的確定的確定: :l本國進口需求曲線本國進口需求曲線: : 反映了進口產品價格既定的反映了進口產品價格既定的前提下，本國愿意進口的最大數量。前提下，本國愿意進口的最大數量。l MD=D(P) MD=D(P) S(P). S(P).l外國出口供給曲線外國出口供給曲線: : 反映了出口產品價格既定的反映了出口產品價格既定的前提下，外國愿意提供出口的最大數量。前提下，外國愿意提供出口的最大數量。l XS=SXS=S* *(P(P* *) ) D D* *(P(P* *) )關稅的經濟效應關稅的經濟效應推導本國的進口需求曲線推導本國的進口需求曲線推導外國的出口供給曲線推導外國的出口供給曲線D(P)

4、S(P)=S*(P) D*(P)世界均衡的確定世界均衡的確定 相關概念相關概念:- 小國：小國：經濟學意義上的經濟學意義上的“小國小國”指的是該國在指的是該國在世界生產和貿易中所占的份額甚小，以至于其世界生產和貿易中所占的份額甚小，以至于其產量和貿易量的任何變化都不足以影響國際市產量和貿易量的任何變化都不足以影響國際市場上商品的價格，它只能是世界價格的接受者場上商品的價格，它只能是世界價格的接受者貿易量的變化不會影響世界價格。貿易量的變化不會影響世界價格。- 大國：大國：經濟學意義上的經濟學意義上的“大國大國”指的是該國在指的是該國在世界生產和貿易中所占的份額甚大，以至于其世界生產和貿易中所占

5、的份額甚大，以至于其產量和貿易量的任何變化都足以影響國際市場產量和貿易量的任何變化都足以影響國際市場上商品的價格貿易量的變化會影響世界價格。上商品的價格貿易量的變化會影響世界價格。 分析框架的基礎分析框架的基礎: - 兩個大國之間開展貿易。兩個大國之間開展貿易。- 小國和世界其他國家的貿易。小國和世界其他國家的貿易。關稅的經濟效應關稅的經濟效應aS1小國關稅的局部均衡效應的圖示 小國關稅的局部均衡效應PWPtP*PES2D2D1Q0M10M2M1M2bcdSXDXPQ小國進口需求曲線一一 FHG KcJ我我 B C D R T Vb+dL 國外出口供給曲線（）國內市場（ b ）進口市場征稅后出

6、口供給曲線t 價格效應：進口國國內價格上升價格效應：進口國國內價格上升 貿易條件效應：不變（因為小國不能影響國際市場價格）貿易條件效應：不變（因為小國不能影響國際市場價格） 貿易效應：關稅導致進口的減少 (M1M2) 消費效應：征收關稅后國內消費的減少消費效應：征收關稅后國內消費的減少(D1(D1D2),D2),消費者剩余或福利消費者剩余或福利下降下降 -(a+b+c+d)-(a+b+c+d) 生產者效應：征收關稅導致的國內生產的增加（生產者效應：征收關稅導致的國內生產的增加（S2S2S1)S1)，生產者剩，生產者剩余或福利增加余或福利增加 + a+ a財政效應：由關稅所導致的政府財政收入的增

7、加，政府關稅收入增加財政效應：由關稅所導致的政府財政收入的增加，政府關稅收入增加+c+c 收入再分配效應：消費者剩余轉移給生產者收入再分配效應：消費者剩余轉移給生產者 ( ( 生產者生于增加生產者生于增加) ) 和和政府政府 ( ( 關稅收入增加關稅收入增加) ) 總的福利效應：凈損失總的福利效應：凈損失 ( ( 即即 保護成本保護成本 )-(b+d) )-(b+d) 關稅扭曲了生關稅扭曲了生產和消費的動機產和消費的動機 生產扭曲生產扭曲 - b- - b- 由于關稅而導致國內過多地生產該種商品造成的，由于關稅而導致國內過多地生產該種商品造成的，更多的資源被投入到生產低效率更多的資源被投入到生

8、產低效率, , 成本高的商品中去；成本高的商品中去； 消費扭曲消費扭曲-d- -d- 來自關稅而造成的消費下降，較高的價格使消費者減來自關稅而造成的消費下降，較高的價格使消費者減少消費少消費 供求曲線的彈性大小也有較大影響彈性大，扭曲大。供求曲線的彈性大小也有較大影響彈性大，扭曲大。小國關稅效應的總體評價小國關稅效應的總體評價思考題 假設該國是小國，奶酪國內市場售價5.4元，國際價格3.6元。本國欲通過關稅對國內產業進行保護，問 該國關稅率應為多少，比自由貿易下如何變化？ 在該圖中，消費者剩余和生產者剩余如何變化？ 該國總福利水平、貿易條件、財政收入如何變化？DSPQ O5.43.6 5 20

9、 60 65abcd關稅練習題 本國需求曲線為D=200-40P，供給曲線為S=40+40P. (1)推導本國進口需求曲線，及無貿易時本國價格。 (2)假設外國的需求為D*=160-40P,供給曲線為S*=80+40P.推導出外國的出口供給曲線，并計算沒有貿易時的價格。 (3)假設運輸成本為零，兩國開展貿易，則國際價格和貿易量分別為多少？ (4)假設本國對該小麥進口征收0.5的從量稅，則計算兩國的小麥消費量、供給量、貿易量；本國消費者、生產者、政府和國民整體福利變動。 (5)假定外國是個大國，其國內需求和供給分別為D*=1600-400P,S*=800+400P, 請計算結果并比較關稅練習題小

10、國關稅的一般均衡分析小國關稅的總體均衡分析E FGYXFEGPX/PY(1+t)PX/PY征稅對小國的影響為：征稅對小國的影響為：增加進口競爭行業產品的生產，減少出口產品的生產；減少進口競爭產品的消費；減少貿易量；降低社會的福利水平。小國關稅的總體均衡效應III大國征收關稅的局部均衡效應的圖示大國征收關稅的局部均衡效應的圖示大國征收關稅的凈福利大國征收關稅的凈福利 價格效應：進口國國內價格提高，國際市場價格下降價格效應：進口國國內價格提高，國際市場價格下降 貿易條件效應：貿易條件效應：改善改善 ( ( 大國迫使出口商降價，進口價格指數大國迫使出口商降價，進口價格指數下降下降) )，貿易條件改善

11、帶來的收益為貿易條件改善帶來的收益為+e+e 消費效應：消費效應：D1D1D2D2，消費者剩余或福利下降，消費者剩余或福利下降-(a+b+c+d)-(a+b+c+d) 生產者效應：生產者效應：S2S2S1S1，生產者剩余或福利增加，生產者剩余或福利增加 +a+a 財政效應：政府的關稅收入增加財政效應：政府的關稅收入增加 ( (關稅率關稅率 Pt-PtPt-Pt* * 與進口量與進口量的乘積的乘積) c+e) c+e 收入再分配效應收入再分配效應：消費者剩余轉移給生產者：消費者剩余轉移給生產者 ( ( 生產者剩余增生產者剩余增加加) ) 和和政府政府 ( ( 關稅收入增加關稅收入增加) ) 總的

12、福利效應：不確定總的福利效應：不確定 e e與與(b+d)(b+d)的比較的比較 如果進口國國內提價較少，出口國降價較大，凈獲益；如果進口國國內提價較少，出口國降價較大，凈獲益； 如果進口國國內提價較多，出口國降價較少，凈損失。如果進口國國內提價較多，出口國降價較少，凈損失。 供求曲線的彈性大小也有較大影響。彈性大，扭曲大。供求曲線的彈性大小也有較大影響。彈性大，扭曲大。大國關稅效應的總體評價大國關稅效應的總體評價思考題 假定該國征收關稅，使國內價格升到假定該國征收關稅，使國內價格升到 15 美元，外國出口價美元，外國出口價格降到格降到 9 美元，對國內市場生產、消費、貿易有何影響？美元，對國

13、內市場生產、消費、貿易有何影響？ 關稅產生的成本與收益如何在生產者和消費者間分配？關稅產生的成本與收益如何在生產者和消費者間分配？ 如果政府能獲得所有關稅收入，則政府收益是多少？如果政府能獲得所有關稅收入，則政府收益是多少？ 如果該國是小國，則該國福利是否發生變化？如何變化？如果該國是小國，則該國福利是否發生變化？如何變化？DdSd1512abcde95 20 30 50 60 75最優關稅率最優關稅論最優關稅論 關稅報復（關稅報復（tariff retaliation）關稅率關稅率社社會會福福利利EE* t t*禁止性關稅練習題大國關稅的一般均衡分析PwG2G2*Pw*Pd2EE*AYBOx

14、大國關稅的總體均衡分析YXPX/PYPX(1+ t)/PY(PX/PY)YXPX/PYPX(1+ t)/PY(PX/PY)EEGG我我IIII我我EEGG( 一) 大國征收關稅福利增加的情況(b)大國征收關稅福利降低的情況 征稅對大國的影響為：增加進口競爭行業產品的生產，減少出口產品的生產；進口品的相對價格下降；貿易條件改善；社會的福利水平可能增加也可能下降。小國出口關稅出口關稅QD1D2S2X2PdPS1SDPdPWX1abdc圖7-4：出口關稅政策的效應分析出口關稅增加的消費者剩余小國進口配額的效應分析小國進口配額的效應分析其他政策工具配額效應與關稅效應比較 （1）關稅“租”歸進口政府 財

15、政收入 （2）配額“租”歸屬取決于配額分配方式 進口國公開拍賣 進口國政府 進口國按固定參數分配 進口商 進口國要求進口商按一定程序申請 進口商進口配額練習題 假定A國是一個小國，無法影響國際價格，該國以每袋10美元的價格進口花生，其國內需求曲線為D=400-10P,供給曲線為S=50+5P，確定自由貿易的均衡點，然后計算并畫出把進口配額限制在50袋時對以下各項的影響。 (1)本國價格的增幅；(2)配額租； (3)生產者福利變動；(4)消費者福利變動。 通過配額和關稅來實施進口限制，最大的不同在于實施配額時政府沒有關稅收入. 在評估配額的成本收益時，配額租由誰獲得非常關鍵. 如果把在國內市場銷

16、售的權力給予出口國政府，配額租就被轉移到了國外，使得配額的成本大大高于同等情況下關稅的成本.進口配額和關稅的福利比較進口國國內供給壟斷下的進口配額自動出口限制對出口國的影響小國出口補貼的政策效應X2PPWSWSdS1S2D1D2QPW+sub補貼abcdX1Dd 補貼導致國內消費者的消費價格由PW上升到（PWsub），消費者剩余減少a+b，生產者剩余增加a+b+c，福利凈增加：c政府出口補貼總量為b+c+d。圖7-1 出口補貼政策的效應分析如果國內價格不漲，企業就將產品出口到國外。大國出口補貼的效應大國出口補貼的效應出口補貼效應l出口國的消費者受損，生產者獲利， 政府支付補貼的費用.l和關稅相

17、比，出口補貼惡化了出口國的貿易條件.l出口補貼的成本超過了其收益. 凈福利損失包括效率損失 (b + d ) 和貿易條件惡化損失 (e+f+g).鼓勵出口出口補貼練習題 某國每年在世界市場上以每臺6000美元的價格出口50臺拖拉機，該國政府希望進步發展本國該工業并擴大其出口，決定給予每臺拖拉機900美元的出口補貼。該決定使得拖拉機的國內市場價格上升為每臺6450美元，而在外國市場上的價格下降為5550美元（如圖）。出口補貼練習題 (1)為什么出口補貼沒有完全反映在國內市場的新價格上？ (2)出口補貼對該國的生產和出口有何影響？ (3)出口補貼對消費者、生產者和政府有何影響？并在圖形中表示出來？

18、 (4)出口補貼對該國貿易條件有什么影響？生產補貼效應生產補貼的政策效應P 消費者價格： PWSWSdS1S2D1Q 生產者價格：PW+sub生產補貼bcX1DdSda 生產補貼導致國內供給曲線移至Sd，生產者實際每單位得到的價格上升為（PWsub），但不影響國內消費者購買商品的價格。消費者剩余不變，生產者剩余增加a+b,政府補貼為a+b+c.X2生產補貼的效應分析 歐洲飛機制造業得到好幾個國家政府的資助。根據某些估計，這些資助相當于每架飛機售價的20%，即1架賣5000萬的飛機，其成本可能是6000萬美元，成本與售價的差額就由歐洲各國政府來彌補。同時，一架“歐洲”飛機成本的約一半是從其他國家

19、購買的零部件成本。如果這些估計正確的話，請問歐洲飛機制造商得到的有效保護率是多少？生產補貼練習題 某小國能夠以每單位10美元的國際價格進口某商品，這種產品在該國國內的供給曲線是S=50+5P，需求曲線是D=400-10P。另外，每單為產品能夠產生價值為10的邊際效益。(1)試計算對每單位進口征收5的關稅給社會福理造成的全部影響；(2)計算給予5單位生產補貼造成的全部影響；(3)為什么生產補貼社會福利所得比關稅多？(4)最優生產補貼是多少？ 設中國是汽車進口的小國，對汽車的需求和供給分別為： Dc = 2000 - 0.02 PSc = 1200 + 0.03 P 并設國際市場上汽車的價格為10

20、000美元，請用數字和圖形說明下列問題： 自由貿易下，中國汽車的產量及進出口量, 自由貿易對國內消費及廠商的福利影響。 中國對汽車征收每輛3000美元的進口稅，國內汽車的產量及貿易量；與自由貿易相比，消費者和廠商的福利變化。 中國為汽車進口設定150單位的配額限制，國內汽車的價格、產量及貿易量；與自由貿易相比，消費者、政府、廠商的福利變動。 中國給國內汽車制造商每輛3000美元的生產補貼，這時國內汽車的產量、貿易量; 與自由貿易相比，消費者、政府、廠商的福利變動。 上述三種政策都是保護國內汽車制造業，你認為政府應該實行哪一種政策？在實踐中會有什么問題？ 如果國際汽車市場價格降為8000美元，分

21、析關稅（仍為3000美元）和配額（仍為150）對國內價格、進口量、消費者、政府、廠商的福利影響。國內補貼的效應M2M1S1S2D1PWPS補貼S(CHN)S(CHN)D(CHN)SWab 補貼導致國內生產增加到S2，生產者者剩余增加a，政府補貼為a+b, 社會福利凈損失為b，與關稅和配額相比，補貼不會扭曲國內消費，因此造成的福利凈損失更小。其他政策工具 應取消出口補貼嗎？ 否。從經濟效應上看，出口補貼會使出口工業生產增加，國內消費減少，出口量增加，國內價格上漲。這必然會導致本國福利的損失，在大國情況下尤其如此。但不應就此取消對本國企業進行的補貼，尤其是對落后國家而言。因為補貼最首要的目的是要降

22、低商品價格，以便使其能更有效地打進國際市場。由于補貼所帶來的價格扭曲容易使商品在價格競爭中獲取一定的優勢。因此，應正確對待和運用補貼。貿易政策工具的福利效應總結不同貿易政策措施的凈福利比較不同貿易政策措施的凈福利比較關稅關稅出口補貼出口補貼進口配額進口配額自動出口限制自動出口限制生產者生產者剩余剩余提高提高提高提高提高提高提高提高消費者消費者剩余剩余下降下降下降下降下降下降下降下降政府政府收入收入增加增加降低降低(政府政府支出增加支出增加)不變不變 (租由配租由配額所有者獲得額所有者獲得)不變不變 (租轉移租轉移給外國給外國)凈福利凈福利 不確定不確定 (小國小國下降下降)下降下降不確定不確定

23、(小國下降小國下降)下降下降對出口產業的價格支持PPSPWD1S1X1（以PS 價格出口，政府補貼：PS -PW）圖7-3：出口市場的價格支持abcdQ小結 大國進口關稅提高國內市場價格，但是增幅小于關稅率；小國不能影響世界價格，小國的關稅幾乎全部反映到國內價格的提高上. 進口關稅的成本收益分析可以通過生產者和消費者剩余來衡量.-本國生產者獲利-本國消費者受損-政府獲得關稅收入小結 凈福利效應分成兩個部分: -效率（生產和消費）損失-貿易條件所得（小國情形下為0） 出口補貼的效率損失類似于關稅，但其導致貿易條件惡化從而損失更加嚴重. 進口配額和自動出口限制在政府是否從中取得收入上和關稅不同，政

24、府的關稅收入在實施配額時轉化為進口許可證持有者的配額租，而這個租在實施VER時則被外國獲得.本章思考題 1. 簡述關稅壁壘的主要種類，并說明戰后以來關稅壁壘日益增多的原因。 2. 比較關稅與非關稅壁壘的經濟效應 （以關稅和進口配額為例加以說明，請畫圖） 3. 分析非關稅壁壘的特點本章思考題（選作 1 題） 一、歐盟對華部分產品取消普惠制的影響（畢業條款的使用） 二、運用大國關稅相應模型分析中國對部分具有大國性質商品出口征收關稅的效應 三、運用最優關稅、有效保護率和關稅實際征收稅率等分析中國稅制改革必要性和路徑小結 大國進口關稅提高國內市場價格，但是增幅小于關稅率；小國不能影響世界價格，小國的關

25、稅幾乎全部反映到國內價格的提高上. 進口關稅的成本收益分析可以通過生產者和消費者剩余來衡量.-本國生產者獲利-本國消費者受損-政府獲得關稅收入小結 凈福利效應分成兩個部分: -效率（生產和消費）損失-貿易條件所得（小國情形下為0） 出口補貼的效率損失類似于關稅，但其導致貿易條件惡化從而損失更加嚴重. 進口配額和自動出口限制在政府是否從中取得收入上和關稅不同，政府的關稅收入在實施配額時轉化為進口許可證持有者的配額租，而這個租在實施VER時則被外國獲得.環境傾銷的經濟效應P2P1反傾銷稅PU.SPU.SPtMC(CHN)+tMC(CHN)MR(CHN)D（U.S）Q1Q2Q進口國損失的消費者剩余進

26、口國獲得的稅收反傾銷稅的效應分析 高環保產品的收入效應高環保產品的收入效應 綠色壁壘的國際競爭力效應分析綠色壁壘的國際競爭力效應分析 經濟發展與環境污染庫茲涅茨曲線經濟發展與環境污染庫茲涅茨曲線 貿易政策的政治經濟學介紹 自由貿易最大化國民福利，但是同時帶來收入分配效應。 大多數政府實施某種限制性貿易政策，而非完全的自由貿易。 政府政策體現的目標不能完全通過成本收益分析來衡量 小國假設下，自由貿易是最優政策。 關稅對小國造成凈損失，損失來自于錯誤的價格信號下的行為動因：關稅使進口國價格高于世界價格 過多生產和減少消費；自由貿易可消除扭曲，從而增進世界福利 支持自由貿易的效率依據案例分析題 “對

27、一個像菲律賓這樣的小國，實行自由貿易會帶來許多好處。其讓消費者和生產者能夠以產品的實際成本而非政府決定的價格作為決策的基礎；其使消費者和生產者得以從狹窄的國內市場的束縛中解脫出來；其可以為企業家開辟一塊全新的天地；最重要的是，其有助于凈化國內政壇。”請分別討論以上陳述中贊成自由貿易的每一個論據。贊成關稅的貿易條件改善論 大國征收關稅降低了進口價格，獲得貿易條件改善所得，大國征收關稅降低了進口價格，獲得貿易條件改善所得，同時產生消費和生產扭曲。同時產生消費和生產扭曲。 如果貿易條件改善所得超過征收關稅的成本，自由貿易對如果貿易條件改善所得超過征收關稅的成本，自由貿易對大國而言未必是最優的。大國而

28、言未必是最優的。贊成關稅的貿易條件改善論贊成關稅的貿易條件改善論最優關稅最優關稅 最大化國民福利的關稅率。最大化國民福利的關稅率。 最優關稅率總是正的，并且小于禁止關稅率最優關稅率總是正的，并且小于禁止關稅率 對小國而言，最優關稅率為對小國而言，最優關稅率為 0.以鄰為壑的政策以鄰為壑的政策 大國獲得貿易條件改善，是以其貿易伙伴國大國獲得貿易條件改善，是以其貿易伙伴國的貿易條件惡化為代價的。的貿易條件惡化為代價的。反對自由貿易的市場失靈論反對自由貿易的市場失靈論 消費者剩余，尤其是生產者剩余不能完全衡量社消費者剩余，尤其是生產者剩余不能完全衡量社會成本和收益。會成本和收益。 市場失靈的情況市場

29、失靈的情況:失業和不完全就業失業和不完全就業技術溢出技術溢出外部性外部性l如果某種產品的生產可以帶來除了生產者剩余以如果某種產品的生產可以帶來除了生產者剩余以外的額外社會收益，那么征收關稅有可能使得社外的額外社會收益，那么征收關稅有可能使得社會福利改善。會福利改善。反對自由貿易的市場失靈論反對自由貿易的市場失靈論小國支持征收關稅的市場失靈論小國支持征收關稅的市場失靈論討論下列問題 (1)國內市場失效的存在和貿易政策的關系。 (2)假設一國紡織業由于技術創新而對其它產業產生技術溢出，并對社會 帶來額外的社會邊際 收益。下圖顯示該經 濟的狀況，假如該國 是個小國，關稅對生 產和消費有何影響？討論下

30、列問題 (3)標準理論認為該關稅的效率與對福利的影響有哪些？ (4)假如這個小國存在國內市場失效，你對題（3）的回答會有改變嗎？為什么？ (5)如果關稅對市場失效的就正是一種“次優”政策，那么“最優”政策是什么？討論分析題 下列各項中那些可能是支持關稅或出口補貼的有效論據，那些不是（解釋原因） 1)美國的石油進口量占世界的很大一個比例，美國進口量的減少將緩和石油短缺并降低世界石油價格。 2)美國從智利進口越來越多的非時令水果。這些水果的進口就占了美國非時令水果供給的80%。但隨著非時令水果進口的不斷增加，這些昔日奢侈品的價格已大幅下降。 3)美國農產品出口并不僅僅對農場主意味著更高的收入，它對于任何一個把產品及服務出售給美國農業部門的人來說都意味著更高的收入。 4)半導體就好比技術的“原油”，如自己不生產芯片，則對每個使用微電子技術的產業來說，關鍵的信息流動就會被破壞。 5)木材的實際價格下降了40%，以致成千上萬的木材工人被迫去尋找其他工作。貿易保護的政治經濟學貿易保護的政治經濟學 “俘獲俘獲”理論：政府并非完全是一個最大化社會福利的慈理論：政府并非完全是一個最大化社會福利的慈善家，而是一個經濟人。善家，而是一個經濟人。 “俘獲俘獲