1、內審員知識培訓教材內審員知識培訓教材 名詞術語名詞術語 內部審核：針對組織內部而進行的質量體系審核以評定系統的符合性、有效性、適應性及發掘可改進的機會所進行的活動。 內審員：組織內部聘用的實施內部審核活動的成員。 嚴重不合格項：系統或操作上重大的錯誤或缺失的不合格項。 輕微不合格項：操作不符但末致使系統失效的不合格項。 觀察項：運作上有潛在問題但客觀上末有足夠的客觀證據以支持其為不符合項時，或發現運作上有進一步改善機會的項目。內審的目的內審的目的 檢驗質量管理體系是否達到ISO9001/QS9000質量管理體系標準的要求； 驗證質量管理體系的有效性和充分性； 發現及糾正質量管理體系實施上的偏差

2、與改進機會； 持續改進質量管理活動與過程，提升企業綜合管理水平；審核的種類審核的種類 充份性審核-紙上審核； 符合性審核-實地審核； 內部審核- 運作性審核； 能力審核- 供方審核； 產品審核- 目標性審核；內部審核的分類內部審核的分類 集中式審核-在某一時間對所有的要素或部門進行的審核活動； 滾動式審核-分時段對所有的要素或部門進行的審核活動； 局部審核-只對部份要素或部門進行的審核活動；內審員的功能與角色內審員的功能與角色 內審員的功能： 檢驗質量管理體系是否充分、正確地實行； 實行中的質量管理體系是否有效地達到目的； 發掘可改進系統的機會與建議； 內審員的角色： 檢查員； 指導員； 溝通

3、者；內審員應具備的素質條件內審員應具備的素質條件 良好的外交家； 良好的溝通者； 良好的聆聽者； 較強的邏輯思維能力； 自律、開明； 公證、公平； 專業、全面； 耐性好； 觀察入微； 好判官；內審員審核的技巧內審員審核的技巧 問-運用5W1H方法、請證明、請告訴我等語句； 聽-多留心、愛傾聽； 看-多觀察（表情、環境等） 查-查記錄、查資料、查線索、查文件、查現場等； 走-多動腳、愛運動； 記-多動筆、愛記錄；受審核部門負責人的角色受審核部門負責人的角色 提供合作-指定陪同人員、提供方便； 教導員工正確的回答方法-實事求是、回答本工作崗位的相關內容； 消除恐懼感-內審是協助其部門發現問題以便改

4、進，而非打擊報復； 支持者與責任者-支持審核工作、問題或不合格項的改善責任人；內部審核程序與要求內部審核程序與要求 內部審核程序： 策劃-編制審核報告； 組織審核-審核組長組織審核活動； 審核報告-審核組長編制審核總結報告； 跟進-由內審員或審核組長跟進不合格項的改善效果； 內部審核要求： 確認審核頻次與范圍； 確認審核的依據與標準； 內審員任務分配； 實施審核活動的安排注意事項； 審核員審核技巧的充分適當運用； 不合格項的界定與記錄要求； 不合格改善效果的跟進；不合格項的編寫要求不合格項的編寫要求 所不符合的要求； 不符合要求的確認； 收集不符合的客觀證據； 對證據進行確認； 規范記錄； 不符合的分類必須清楚； 對受審核部門負責人進行說明； 開具內部審核不合格報告進行跟進；內部審核所運用的表格內部審核所運用的表格 內部審核不合格報告 產品質量審核檢查表 內審檢查表 內部審核總結報告 糾正預防措施報告 內部審核計劃課堂學習討論課堂學習討論 管理層審核要求：-是否有制定品質方針及品質目標；-品質方針或目標是否為所有人知曉或維護？-是否有一個文件化的途徑來顯示組織架構？-是否有任何重要事項因資源不足而無法完成？-是否有定期召開