1、智能馬桶公司企業管理體系xx集團有限公司目錄第一章 公司簡介4一、 基本信息4二、 公司簡介4三、 公司主要財務數據5第二章 企業管理體系6一、 一體化管理體系的內涵6二、 一體化管理體系的實現要求8三、 ISO14000環境管理體系系列標準11四、 ISO9000質量管理體系系列標準17五、 管理體系的標準化30六、 體系與管理體系33第三章 項目基本情況36一、 項目承辦單位36二、 項目實施的可行性37三、 項目建設選址39四、 建筑物建設規模39五、 項目總投資及資金構成39六、 資金籌措方案40七、 項目預期經濟效益規劃目標40八、 項目建設進度規劃40第四章 風險評估43一、 項目

2、風險分析43二、 項目風險對策45第五章 SWOT分析47一、 優勢分析（S）47二、 劣勢分析（W）48三、 機會分析（O）49四、 威脅分析（T）49第六章 法人治理結構55一、 股東權利及義務55二、 董事59三、 高級管理人員65四、 監事67第一章 公司簡介一、 基本信息1、公司名稱：xx集團有限公司2、法定代表人：王xx3、注冊資本：1030萬元4、統一社會信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監督管理局6、成立日期：2014-1-167、營業期限：2014-1-16至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區xx二、 公司簡介公司堅持提升企業素質，即“企業管理水平

3、進一步提高，人力資源結構進一步優化，人員素質進一步提升，安全生產意識和社會責任意識進一步增強，誠信經營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素質企業員工，企業品牌影響力不斷提升。公司在發展中始終堅持以創新為源動力，不斷投入巨資引入先進研發設備，更新思想觀念，依托優秀的人才、完善的信息、現代科技技術等優勢，不斷加大新產品的研發力度，以實現公司的永續經營和品牌發展。三、 公司主要財務數據表格題目公司合并資產負債表主要數據項目2020年12月2019年12月2018年12月資產總額5535.514428.414151.63負債總額1768.041414.431326.03股東權益合計3767.4

4、73013.982825.60表格題目公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度營業收入24005.2019204.1618003.90營業利潤4588.933671.143441.70利潤總額3934.653147.722950.99凈利潤2950.992301.772124.71歸屬于母公司所有者的凈利潤2950.992301.772124.71第二章 企業管理體系一、 一體化管理體系的內涵企業進行管理體系一體化的結果是將各類管理體系整合成一個綜合的管理體系，即形成一體化管理體系。根據前文對體系和管理體系的闡述以及各類管理體系標準對于管理體系一體化的傾向性，“一體化管理

5、體系”概念可歸結為：建立綜合的方針和目標，通過兩種或兩種以上管理體系的有機整合，從而形成使用共有要素以實現這些目標的單一的管理體系。同時，必須關注下述四點：1.目的綜合的方針和目標是指將各個管理體系的方針和目標綜合成一體化管理體系的方針和目標，旨在同時滿足一個企業的多個不同相關方的期望或要求。2.不分先后兩種或兩種以上的管理體系可以是企業已經分別建立的，也可以是企業打算建立的，但這些管理體系應當分別具有專業性較強的管理目標，并致力于滿足不同的相關方要求。3.有機整合、有機整合是指遵循系統化原則，形成相互統一、相互協調、相互補充、相互兼容的有機整體，而不是多種管理體系的簡單相加。4.共有要素諸多

6、管理體系本身就是針對同一個企業而言，因此各專業管理體系并不能相互獨立，而應具有某些相同或相近的要素。這些要素自然可以為一體化之后的管理體系所使用，而且共有要素實際上也為IMS的建立和運行提供了平臺。因此，IMS定義中強調共有要素，以防止共有要素因管理體系呈現形式不同而被人為地分開。根據參與一體化的不同管理體系的數目，可以將IMS分為二元、三元和多元（三元以上）三種類型。而這樣的分類實際上也反映了管理體系一體化的程度和演變階段。一體化程度較低的是二元型IMS，典型的如質量管理體系（QMS）和環境管理體系（EMS）的一體化，環境管理體系（EMS）和職業健康安全管理體系的一體化；多元型IMS的一體化

7、程度較高，它不僅涵蓋質量、環境及職業健康安全管理的各個要素，而且還融合了其他管理體系（如財務、信息安全、食品安全衛生等）的要求，旨在形成整體的運行機制，以系統的方法落實多項管理體系標準的要求，從而達到讓顧客、員工、社會及其他相關方都滿意的目的。按照質量、環境和職業健康安全管理標準建立一體化管理體系，是當今各類企業管理體系發展的主要趨勢，這對于加入世界貿易組織不久的中國來說；具有重要的現實意義。二、 一體化管理體系的實現要求企業實現一體化管理體系應該明確的關鍵要求體現在以下九個方面：1.管理體系要求的一體化IMS應覆蓋所有參與一體化的各類管理體系的要求。比如，QMS的關注焦點是顧客，EMS的關注

8、焦點是社會和相關方，而OHSMS的關注焦點是企業員工（內部顧客），因此，企業在建立IMS時，應確立以顧客、員工、社會等相關方的要求和期望為關注焦點，并對這些要求進行綜合分析，協調一致并統一管理滿足要求的過程。2.方針、目標的統一化企業在策劃建立IMS時應該對以前建立的各類管理體系方針進行協調，制定與企業戰略保持一致的一體化管理總方針，以統一IMS對質量、環境和職業健康安全各方面的綜合要求和更有利于對IMS的理解和實施。在方針統一的前提下，企業還應制定涵蓋質量、環境和職業健康安全等內容的一體化管理目標，并把這些目標同時落實到各管理層次和部門。3.管理機構的精簡化企業建立IMS時，應實行質量、環境

9、、職業健康安全一體化的管理機制，根據職能管理的要求，對組織機構和職能進行適當重組和優化，并結合企業的特點，將各層次和各部門在質量、環境和職業健康安全三方面的管理職責和權限進行統一，合理配置，以消除交叉管理和重復管理等現象。4.資源管理的合理化建立IMS，需要對企業資源進行統一配置和管理。以人力資源管理為例，應根據職責或所從事的工作特點和要求確定培訓的全面需求，包括質量、環境和職業健康安全三方面的技能和意識；進行統籌安排、綜合培訓，以提供滿足需要的人才結構。此外，對于企業生產和服務的設備設施以及環境和職業健康安全的設備設施也應進行統一管理，以降低維護成本，提高管理的效率。5.運行過程的協同化企業

10、應在產品實現的設計、開發、采購、生產和服務的提供等各階段將質量、環境和職業健康安全三方面的要求結合起來，統一規定作業規程和控制要求，并進行協調統一的實施和控制，以避免發生多頭管理、重復控制的現象。此外，在策劃項目計劃時，應將質量計劃與環境管理方案、職業健康安全管理方案進行協調統一、合理規劃，確定綜合控制要求。6.測量分析的同步化為實現一體化管理的綜合目標，對過程的質量管理、環境管理和職業健康安全管理的狀況和業績進行測量和分析是必要的。企業應制定統一的測量計劃對過程進行質量、環境和職業健康安全等方面的同步測量。管理體系內部審核和管理評審是QMS，EMS和OHSMS標準都規定的體系測量活動。IMS

11、應將這三個體系對審核和評審的要求統一計劃，進行同步審核，這樣才有利于對發現的問題進行全面分析，采取綜合措施，提高審核和評審的效率。7.持續改進的綜合化在對已發生的和潛在的問題采取糾正和預防措施以及開展管理評審時，企業應綜合質量、環境和職業健康安全管理等方面的要求和影響，分析和確定持續改進目標，并制定合乎各方要求的改進方案，以提高持續改進效果的全面性。8.管理體系文件的一體化IMS文件經過統一策劃后，應覆蓋以前各類管理體系的要求，并進行有機的組合，而不是將這些文件簡單相加。編制的體系文件要避免重復、繁瑣，要適合于實際運作需要，文件的接口要清晰，便于使用和控制。9.全方位的PDCA循環化在建立IM

12、S時，要充分考慮組織各個方面都能實現PDCA循環，確保管理體系從各個角度都能致力于自我控制和自我完善。三、 ISO14000環境管理體系系列標準（一）ISO14000系列標準產生的背景ISO14000系列標準的產生與人類日益對環境問題的關注密不可分。隨著人口的增加、經濟的增長，全球所面臨的環境問題主要有溫室效應所帶來的氣候變化；臭氧層被破壞，有毒有害化學物質污染與越境轉移，海洋污染，生物多樣性破壞，生態環境惡化。一個又一個公害事件的發生讓全世界觸目驚心，如1952年的倫敦煙霧事件造成4000人死亡；19531956年，日本因甲基汞而引發水俁病事件；1979年在美國因三哩島核電站泄漏造成直接損失

13、10億美元；1986年因瑞士化學公司倉庫起火，30噸劇毒物入河而使1000英里流域內的魚類死亡，300英里流域內的水不能飲用。面對這些危及當代乃至后代生存的環境問題，國際社會也采取了對策和行動：1972年，美國學者受羅馬俱樂部委托，提交了一份研究報告，名為增長的極限，它所倡導的“合理的、持久的均衡發展”得到各國學者的普遍認同。1972年6月5日斯德哥爾摩環境大會發表了人類環境宣言人類環境行動計劃，并將6月5日定為“世界環境日”。1983年在聯合國大會和聯合國環境規劃署組建“世界環境與發展委員會”。1987年在東京第八次會議通過了我們共同的未來。1992年6月聯合國環發大會，在里約熱內盧召開，由

14、183個國家和70個國際組織、102位首腦通過了關于環境與發展宣言21世紀議程聯合國氣候變化框架公約生物多樣性公約森林聲明。里約環發大會后，各國學者對可持續發展的內涵進行廣泛探討，可持續發展已經得到了國際社會的認可。依據可持續發展理論，人們相繼提出生態指南管理和生態消費的問題，許多企業也自動關注對環境的影響和改善，開始評價自身的環境管理活動。同時，一些標準化組織著手制定環境管理體系標準。英國標準化協會（BSI）于19891992年著手制定了BS7750環境管理體系標準。在這個標準的影響下，歐共體理事會在1993年6月以法規形式公布了關于工業企業自愿參加環境管理與環境審核聯合體系條例，簡稱為“生

15、態管理和審核制度”。除英國和歐洲外，加拿大也制定了類似的標準。ISO于1993年6月正式成立ISO/TC207“環境管理技術委員會”。其宗旨是支持環境保護，減少人類對環境的污染，改善并維持相應的生態環境質量，使環境保護與經濟發展和諧共生，最終實現人類文明進步的可持續性。ISO/TC207目前的工作是通過制定一套有效的環境管理國際標準，來規范組織的環境行為，以實現對環境的可持續利用。從1993年6月到1996年10月ISO/TC207先后制定并頒布ISO14000系列標準，并于2004年頒布其修訂版。（二）ISO14000系列標準的構成ISO14000系列標準按屬性可分成三個子系統：基礎標準子系

16、統：ISO14050：1998標準術語和概念術語使用原則指南?；緲藴首酉到y：ISO14001：1996標準環境管理體系規范及使用指南；ISO14004：1996標準環境管理體系原則、體系和支持技術通用指南。支持技術子系統：包括環境審核ISO14010：1996環境審核指南通用原則、ISO14011：1996環境審核指南審核程序環境管理體系審核和ISO14012：1996環境審核指南審核員資格要求；環境標志ISO14020：1998環境標志和聲明通用原則和ISO14021：1999環境標志和聲明1型環境標志和聲明原則與程序；環境管理ISO14031：1999環境管理環境績效評估指導綱要、ISO

17、14040：1997環境管理一生命周期評價原則與指南和ISO14041：1998環境管理生命周期評價目標和范圍的界定及清單分析；環境因素ISO導則64：1997產品標準中的因素?！盎A標準”是ISO14000系列標準的基礎，它統一了各標準使用者對標準內容的理解。“基本標準”是指在ISO14000系列標準的基礎中起主導、統帥作用的標準?！爸С旨夹g”是指對基本標準的實施起支撐作用的標準。（三）2004版ISO14001的主要特點2004版標準的名稱已發生變化，由1996版的環境管理體系規范及使用指南改名為環境管理體系要求及使用指南，這一修改是為了和2000版ISO9001取得一致。2004版環境管

18、理體系標準具有如下三個特點：特別使用和ISO9001相同的結構和用語；強調符合環保要求的重要性；強化環境因素作為建立環境管理體系的基礎。總之，2004版ISO14001標準是經過國際各界人士的充分修改才發布的，它與ISO9001的相容性將更有助于企業實施綜合的管理體系。同時，2004版ISO14001標準也提高了符合性評估的要求，而對某些工業，特別是電氣和電子零件業將產生重要影響。企業應利用這個新版本的過渡期來評估及實施需作出修訂的地方，以展示作為負責任的企業公民對環保所作出的承諾。關于2004版ISO14001標準的實施時間表，國際認可合作組織（IAF）在2004年12月20日發布了IAF關

19、于獲得認可的認證從ISO14001：1996到ISO14001：2004的轉換計劃。該計劃要求IAF成員認可的認證機構應該在2004年11月15日至2006年5月15日期間，將已經發布的依據1996版ISO14001標準認證的認證證書轉換為依據2004版ISO14001標準認證的認證證書。2006年5月15日之后，所有的1996版認證證書將不再有效。中國認證機構國家認可委員會作為IAF多邊互認協議（MLA）成員，要求獲得CNAB認可的認證機構按照IAF的轉換計劃對其發布的依據1996版標準認證的認證證書實施轉換，即在2006年5月15日之前，轉換為依據2004版標準認證的認證證書。（四）ISO

20、14000系列標準的指導思想和執行模式ISO14000系列標準的目的主要在于：指導組織建立、實施并保持一個有效的環境管理體系以實現組織的環境方針和目標，并不斷改進其環境表現（行為）來滿足法律、法規和其他應遵守的要求。為了達到這一目的，ISO14000系列標準的指導思想主要包括：1.管理體系一體化的思想ISO14000標準始終強調：從系統的觀點出發，環境管理體系是組織管理系統的一個子系統，不應該將環境管理獨立于組織的各項活動之外。2004版的環境管理體系標準在結構和內容上增強了與其他管理體系的兼容性。2.強調領導作用和立足全員參與的思想ISO14000系列標準指出：體系的成功實施有賴于組織中各個

21、層次與職能的承諾，特別是最高管理者的承諾。最高管理者的支持不僅是組織建立、實施環境管理體系的動力，而且能為建立和實施環境管理體系提供必要的組織和資源的保證，同時環境的職責不僅限于最高管理者，而且要滲透到組織內“所有的層次與職能”。3.預防為主的思想ISO14000系列標準總目標是“支持環境保護和污染預防，協調它們與社會和經濟需求的關系”。因此在標準的要素中貫穿了預防為主的思想，如“環境方針”要求最高管理者在方針中承諾預防污染；規劃、實施和運行、檢查、管理評審等環節都要具備預防的功能。此外，在遵循生命周期環境管理思想的指導下，標準強調將預防為主的思想滲透到產品或過程的全部生命周期之中，以實現全過

22、程預防污染。4.持續改進的思想ISO14000系列標準對“持續改進”的定義是：對環境管理體系進行強化的反復發生的過程，目的是根據組織的環境方針，實現對環境表現（行為）的全面改進。這一持續改進的概念包含兩個方面：一是環境的改進，是指根據組織的環境方針，實現對整體環境表現（行為）的改進；二是環境管理體系的改進，是指根據組織內外部要求和變化，按照標準的運行模式，經策劃一實施一檢查一評審的動態循環不斷對組織環境管理體系進行改進。ISO14000系列標準采用了PDCA（策劃plan一實施do一檢查check一評審action）環境管理體系的運行模式，對于這一PDCA運行模式，2004版ISO14001標

23、準給出了進一步闡釋：P（策劃）：建立所需的目標和過程，以實現組織的環境方針所期望的結果。D（實施）：對過程予以實施。C（檢查）：根據環境方針、目標、指標以及法律、法規和其他要求，對過程進行監測和測量，并報告其結果。A（評審）：采取措施，以持續改進環境管理體系的績效。四、 ISO9000質量管理體系系列標準1.ISO9000族標準的產生與發展隨著質量對世界性經濟活動的影響越來越顯著，人們已逐漸認識到，質量開始成為各國企業關心的新的重點。由此，一些工業發達國家率先制定出有關質量保證的國家標準，比如加拿大于1979年推出的CAN3Z299系列標準和英國的BS5750：Part系列標準等。1979年英

24、國標準協會（BSI）向國際標準化組織提交了一份建議，希望在ISO成立一個技術委員會，以制定有關質量保證技術和實踐的國際標準。ISO根據BSI的建議，于1980年正式成立ISO/TC176，當時命名為質量保證技術委員會，因其工作范圍擴大到了質量管理，故于1987年改名為“質量管理和質量保證技術委員會”。ISO/TC176成立后，由其制定的所有國際標準都稱為ISO9000族標準。ISO9000族標準一經發布就受到各國的普遍重視和歡迎，并被各國標準化機構采納，成為ISO標準中推廣最好、最迅速的一個標準，這是因為該族標準有其深厚的客觀基礎。（1）優勝劣汰的市場經濟是產生ISO9000族標準的社會基礎。

25、ISO9000族標準是為了適應20世紀80年代之后劇烈的國際市場競爭而制定的。它們既是歐美各市場經濟國家企業走質量效益型道路的經驗總結，又順應了國際大市場優勝劣汰激烈競爭態勢下各類企業生存和發展的客觀需要。（2）消除國際貿易中的質量體系注冊/認證等方面的技術壁壘。促進國際貿易順利發展是ISO9000族標準產生的經濟基礎，這是產生ISO9000族標準的直接原因。否則，任憑各國依據其不同的國家或團體標準進行質量體系認證，勢必導致嚴重的技術壁壘，阻礙國際貿易的正常進行。（3）社會科技進步，導致高科技產品的不斷涌現，而高技術產品勢必要求高質量，否則可能會對產品的使用者乃至周圍人群造成嚴重的危害，這是I

26、SO9000族標準產生的技術基礎。（4）世界各國制定與頒布的質量責任、法令、法律、法規，把質量管理體系的建立與實施作為強制性的社會要求。這是ISO9000族標準產生的法律基礎。（5）各國消費者權益保護運動的廣泛深入開展，推進各類企業不斷建立與實施質量管理體系，改進與穩定產品和服務質量，成為ISO9000族標準產生和發展的群眾基礎。（6）ISO9000族標準來源于20世紀40年代的美國軍工行業標準，經過半個多世紀的實踐，逐步發展成國家標準，最后成為國際標準并取得了顯著的經濟效益和社會效益，這是ISO9000族標準產生和發展必不可少的實踐基礎。自19861987年ISO首次發布了ISO9000族標

27、準開始，至今已經過了下列三個階段。第一階段：1986年發布的ISO8402與1987年發布的ISO9000、ISO9004標準構成了ISO9000族標準的第一版，使世界各國有了一套相同的國際標準化的質量管理方法，而GATT/TBT的簽訂和實施又推進了ISO9000族標準的廣泛實施，從而有效地破除了國際商品貿易中因依據不同質量保證標準進行質量體系認證/注冊而形成的技術壁壘，促進了國際貿易的正常發展。第二階段：ISO/TC176在維持ISO9000族標準總體結構和思路不變的前提下，對第一版ISO9000族標準進行了局部修改，并補充制定一些ISO10000系列標準，對質量體系的一些要素活動作出具體的

28、規定，于1994年7月1日正式出版了ISO9000族標準的第一修訂版。1994版的ISO9000族標準的發布與實施極大地推進了世界各國的質量管理事業，形成了一股世界性的ISO9000熱潮。第三階段：為了適應21世紀即質量世紀對質量管理的客觀要求，ISO/TC176決定對1994版的ISO9000族標準進行總體結構及技術內容等全面的修改，并把ISO9000族標準分成三類文件。2000版ISO9000族標準中，主要內容都納入以下四項基本標準中，而其余的都是支持這四項基本標準的其他標準和一些技術報告：ISO9000：2000質量管理體系基礎和術語，取代了原來的ISO8402：1994以及ISO900

29、11：1994中的一部分內容，是2000版ISO9000族標準的基礎標準，具有為ISO9000：2000族標準奠定理論基礎、統一術語概念并明確指導思想的重要作用。ISO9001：2000質量管理體系要求，取代了ISO9001：1994、ISO9002：1994和ISO9003：1994。ISO9004：2000質量管理體系業績改進指南，提供了質量管理體系的全面指南，以改進組織的總體表現，但不是ISO9001：2000的實施指南。ISO19011：2002質量和環境審核指南，在闡述與審核有關定義的基礎上，為質量和環境審核提供指南，同時也對質量和環境審核員的素質、教育水平、工作經歷、審核經歷、審核

30、能力等方面提出資格要求。為了使用者的利益，在制定2000版ISO9000族標準時，ISO/TC176與ISO/TC207的工作進行了協調，從而使ISO9000與ISO14000兩大國際標準有更大的兼容性。同時，2000版的ISO9000族標準較1994版ISO9000族標準更簡潔、更強化、更完善、更通用，整體結構的改變及全新質量管理概念的引入，使ISO9000從產品質量的時代跨入了過程質量的時代。第32屆ISO/TC176/SC全會于2007年6月11日至15日在芬蘭赫爾辛基會展中心舉行，40多個國家和組織的120余名代表出席了會議。本次會議決定，在2008年10月正式發布2008版ISO90

31、01標準。ISO和IAF（國際認可論壇）于2008年8月20日發布聯合公報，一致同意平穩轉換全球應用最廣的質量管理體系標準，實施2008版ISO9001認證。2008版ISO9001標準是根據世界上170個國家大約100萬個通過ISO9001認證的組織的8年實踐，更清晰、明確地表達ISO9001的要求，并增強與ISO14001的兼容性。從實施的情況來看，2008版ISO9001標準正式頒布以來，由于標準修改的較少，無理由需要“過渡階段”，ISO用了很短的時間就結束了2000版ISO9001的使用。對于大多數組織而言，通過正常的監督評審過渡即可，不需要額外時間，審核員只要培訓新版的修改之處即可。

32、雖然新版ISO9001即將頒布，但是本章主要討論管理體系的一體化建設，故后面內容沒有對版本進行嚴格區分。2.ISO9000質量管理體系基礎和術語的主要內容八項質量管理原則、質量管理體系基礎和術語構成了ISO9000的主要內容。八項質量管理原則是組織的領導者有效實施質量管理工作必須遵循的原則，同時它也是從事質量審核工作的審核員、指導組織建立質量管理體系的咨詢人員和組織內所有從事質量管理工作的人員學習、理解、掌握ISO9000族標準必備的理論基礎。八項質量管理原則是指：（1）以顧客為中心。組織依存于其顧客。因此，組織應理解顧客當前和未來的需求，滿足顧客需求并爭取超越顧客期望。（2）領導作用。領導者

33、確立組織統一的宗旨及方向。他們應當創造并保持使員工能充分參與實現組織目標的內部環境。（3）全員參與。各級人員是組織之本。只有他們的充分參與，才能使他們的才干為組織帶來收益。（4）過程方法。將相關的資源和活動作為過程進行管理，可以更高效地得到期望的結果。（5）管理的系統方法。將相互關聯的過程作為系統加以識別、理解和管理，有助于組織提高實現目標的有效性和效率。（6）持續改進。持續改進總體業績應當是組織的一個永恒目標。（7）基于事實的決策方法。有效決策建立在數據和信息分析的基礎上。（8）與供方互利的關系。組織與供方是相互依存的，互利的關系可增強雙方創造價值的能力。ISO9000標準在第2章中提出了1

34、2條質量管理體系的基礎。其中關于質量管理體系的理論說明是12條基礎的總綱，說明了四個問題：（1）質量管理體系的目的就是要幫助組織增進顧客滿意度。（2）顧客是產品是否可接受的最終確定者，因此，質量管理體系方法鼓勵組織分析顧客要求，規定為達到顧客要求所必需的過程，并使這些過程處于連續受控狀態，以便生產出顧客可以接受的產品。（3）質量管理體系為組織持續改進其整體業績提供一個框架，以增加顧客和其他相關方滿意的機會。（4）質量管理體系就組織能夠提供持續滿足要求的產品，向組織及其顧客提供信任。其余11條基礎是：質量管理體系要求與產品要求、質量管理體系方法、過程方法、質量方針和質量目標、最高管理者的作用、文

35、件、質量管理體系評價、持續改進、統計技術的應用、質量管理體系與其他管理體系的關注點、質量管理體系與優秀模式之間的關系。欲深入了解12條質量管理體系的基礎，可繼續閱讀質量管理學（尤建新，科學出版社，2014）。3.ISO9001質量管理體系要求的主要內容ISO9001標準為使組織有效地提供產品質量保證，并提高顧客的滿意程度規定了質量管理體系的要求。為達到這一目的，ISO9001將下述五個部分作為其核心內容：第4章“質量管理體系”規定了體系總要求、文件總要求、質量手冊、文件控制和記錄的控制。第5章“管理職責”規定了管理的基本職能，包括管理承諾、以顧客為關注焦點、質量方針和質量目標、質量策劃（含質量

36、目標的分解與評價、體系所需的過程、資源和體系的持續改進）、職責和權限、管理者代表、內部溝通和管理評審。第6章“資源管理”從人力資源、基礎設施、工作環境三個方面規定如何為組織提供適當的資源，其中對人力資源重點闡述了能力需求的識別，提供相應的培訓，評價培訓的有效性，基于教育、培訓、技能和經驗方面的人員安排。第7章“產品實現”表述的過程是質量策劃的一部分，主要包括產品實現的策劃、與顧客有關的過程、與產品有關的要求的評審、顧客溝通、設計和開發、采購、生產和服務提供以及監視和測量裝置的控制。第8章“測量、分析和改進”規定了策劃和實施所需的監視和測量（含顧客滿意、內部審核、過程與產品的監視和測量）、不合格

37、品控制、數據分析、糾正措施、預防措施和持續改進等內容。第58章的內容實質上是對質量管理體系模式中四大過程的具體描述，這些過程彼此相連，最后通過體系的持續改進而進入更高的階段。ISO9001標準的用途主要在于：為各類組織內部實施質量管理提供基本途徑；為組織內部和外部（包括認證機構）的質量管理體系評價提供基本準則；在合同環境中為組織的產品要求提供補充。4.ISO9004質量管理體系業績改進指南的主要內容ISO9004標準的主要目的是，為組織開發更加完善和更趨成熟的質量管理體系提供指南。這一標準的重點內容同樣體現在第48章：第4章“質量管理體系”，第5章“管理職責”，第6章“資源管理”，第7章“產品

38、實現”，第8章“測量、分析和改進”。從結構和內容上看，ISO9001和ISO9004具有相近的目的和結構，是協調一致的質量管理體系標準，既可互補使用，也可單獨使用。但兩個標準在應用范圍上存有差異：ISO9001標準為組織建立、實施質量管理體系提出了要求，可用于組織內部的質量管理，也可用于第二方評定和第三方認證；ISO9004標準是在ISO9001標準的基礎上，從質量管理體系的要求出發，擴展為目標、范圍更大的質量管理體系指南。企業的最高管理者為追求業績的持續改進，超越ISO9001的要求，可選擇ISO9004標準作為完善組織質量管理體系的指南。在經濟全球化帶來市場競爭加劇的今天，企業追求卓越業績

39、的要求益加迫切，實施ISO9004標準已被越來越多的企業所接受。5.企業質量管理體系的建立和改進依據ISO9000族標準的內容，企業在建立和改進質量管理體系的過程中，應注意以下五個方面：（1）企業建立質量管理體系的指導思想。該指導思想主要包括：質量管理體系是企業成功發展的保證；質量管理體系要滿足顧客和企業雙方的需要和期望；質量管理體系應在考慮顧客和企業雙方利益、成本和風險的基礎上實現質量最佳化。企業應設計出有效的質量管理體系，通過其運轉而滿足顧客的需要和期望，并保護企業自身的利益。完善的質量管理體系是企業在考慮利益、成本和風險的基礎上使質量最佳化以及對質量加以控制的有價值的管理資源。（2）質量

40、管理體系原則。企業質量管理體系原則包含五項有規律性的活動：分析質量環，確定質量職能；研究質量管理體系結構；形成質量管理體系文件；進行定期的內部審核；定期安排獨立的質量管理體系評審和評價。這五項活動中，質量管理體系文件的制定和貫徹執行，是質量管理體系原則的中心內容，其他活動是為這一中心服務的。分析質量環和研究質量管理體系結構是為制定文件進行的準備工作，質量管理體系審核和評審是為了推動執行質量管理體系文件和保持體系文件的現實有效性而進行的必要的活動。（3）質量手冊。企業的質量手冊是闡明該企業的質量方針，并描述其質量管理體系的文件。企業的質量手冊可以涉及該企業的全部活動或部分活動，手冊的標題和范圍反

41、映其應用的領域。企業的質量手冊通常至少應包括或涉及：質量方針；影響質量的管理、執行、驗證或評審工作的人員職責、權限和相互關系；質量管理體系程序和說明；關于手冊評審、修改和控制的規定。企業的質量手冊在深度和形式上可以不同，以適應該企業的需要。（4）質量管理體系審核。審核用于確定符合質量管理體系要求的程度，評定質量管理體系的有效性和識別改進的機會。質量管理體系審核是通過對構成質量管理體系各要素的審核來進行的。根據審核目的的不同，質量管理體系審核有內部審核和外部審核兩種類型。內部審核，有時稱第一方審核，用于內部目的，由企業自己或以企業的名義進行，可作為企業聲明自身合格的基礎。也就是說，在企業內部，為

42、了確定質量管理體系是否已經得到有效實施和保持，并符合ISO.9000族標準，企業領導應制定內部審核計劃，定期地組織客觀地內部審核與評價。外部審核，是當合同環境中需方對供方質量管理能力進行評價時，或政府或第三方為了體系認證、產品認證或其他目的而需要對企業質量管理體系進行評價時，由外部審核專家對企業所進行的審核活動。外部審核包括通常所說的“第二方審核”或“第三方審核”。第二方審核由組織的顧客或由其他人以顧客的名義進行。第三方審核由外部獨立的組織進行。這類組織通常是經認可的，提供符合要求（如ISO9001）的認證或注冊。（5）質量管理體系改進。企業產品質量能否使顧客滿意，并為企業帶來效益，取決于該企

43、業質量管理體系的有效性和效率。體系審核揭示了體系中某些要素或過程存在著改進的可能，企業必須把握住改進的機會。企業質量管理體系改進是一種持續的活動，其目標是追求更高的有效性和效率，避免可控缺陷的出現。企業質量管理體系的改進活動應制定改進實施計劃，內容包括：論證質量管理體系改進的必要性，明確質量管理體系改進項目，明確要素或過程的改進程序。6.質量管理體系注冊/認證的國際互認為了推進質量管理體系注冊/認證的國際互認，ISO理事會于1992年通過了第28號決議，要求合格評定委員會提交一份有關如何促進與取得合格評定活動相互承認的報告。1993年5月ISO/CASCO提交了要求建立質量管理體系注冊/認證的

44、國際承認體系的報告。根據這份報告，ISO理事會通過了1993年第23號決議，批準建立國際承認體系的制度，并為此成立了“質量體系評定和承認特別委員會”。QSAR國際承認體系的建立意味著，如果一個供應商的質量管理體系在ISO/IECQSAR系統中的某個注冊/認證機構被注冊，那么，無論這個注冊機構、這個供應商以及其顧客的地理位置在世界的任何方位，其顧客都要承認這一注冊的有效性。由此可見，QSAR國際承認體系為全世界的合格評定活動提供了一個協調一致的條件，從而促進了國際貿易。ISO9000族標準是達到技術方面世界兼容、便利跨國貿易的途徑，該標準的發展為全球貿易提供了技術上的支持。五、 管理體系的標準化

45、（一）三對基本矛盾隨著經濟和科技的發展，企業的活動越來越呈現出高度的復雜性和不確定性。在不斷變化的環境中，企業需要利用標準化的科學原理來解決或協調好因復雜性和不確定性而帶來的三對基本矛盾。1.分工與統隨著社會的發展，人的個性化、專業化、多樣化特征日益明顯。個體獨立的思維習慣、性格、偏好，都有可能影響個體與組織中其他個體的分工合作關系，甚至產生矛盾，導致與組織目標相背離。因此，企業必須采用統一的目標取向、嚴格的紀律、明確的權利和義務、規范的合作程序和制度，以及明確、透明的激勵和約束機制，使得分工合作關系協調有序。2.規模與集約規模化隨之而來的是物流、人流、資金流的擴大，生產經營過程的細化和延伸，

46、產品服務數量與種類的增加，整個企業管理體系的日益復雜，容易造成結構龐雜和各個關聯環節的轉換出現問題，這些都有可能影響企業的正常運轉，甚至陷入混亂。因此，必須設計明確的分工職能、科學的工作流程、嚴格的操作準則和統一的成果標準來簡化管理過程，以保證企業管理體系的各個環節能夠高效運轉和相互承接，使企業活動按照統一的軌跡規范有序地進行，以維持擴大規模的效果。3.開放與協調全球化和信息化正在成為發展潮流，企業將身處一個更為廣闊的空間，但也帶來了更多難以控制的不同個體之間的協調問題。企業要協調開放化的系統，必須遵循社會通行規則，并在企業內部建立與通行規則相適應的規則體系，協調彼此之間的矛盾，確保企業在均衡

47、有序的狀態下不斷發展。（二）標準和標準化既然標準化活動對于企業管理體系的運行和整個組織的發展具有重要作用，那么究竟，什么是“標準”和“標準化”呢？根據ISO/IEC第2號導則（1991）的定義：標準是指為在一定的范圍內獲得最佳秩序，對活動或其結果規定共同的和重復使用的規則、導則或特性的文件。該文件須經協商一致制定并經一個公認機構批準。標準化是指為在一定的范圍內獲得最佳秩序，對實際的或潛在的問題制定共同的和重，復使用的規則的活動。研究分析ISO9000、ISO14000、OHSAS18000等管理體系標準，可以發現標準制定者的初衷是期望通過一套管理標準，指導建立管理體系，提出共同遵循和重復使用的

48、規則，從而使各類管理活動有序化（最佳秩序），減少或避免無序的管理行為給組織帶來的降低產品質量、破壞環境、增加安全事故風險和危害職工健康等重大影響。在管理體系標準化的過程，中，一般需要遵循以下的基本原理和設計原則。（1）標準化的基本原理：簡化、統一、協調和優化。管理體系的標準化就是要運用簡化、統一、協調、優化等手段，使管理體系的各個要素達到某種程度的一致、均衡或有序狀態。統一是管理體系標準化原理的實質，簡化是標準化的形式要求，協調和優化原理則是保證管理）體系最佳運行的方法。（2）標準化的設計原則：科學合理、動態化、強制性和人性化等?？傊瑯藴驶硎强茖W管理的基礎。對管理體系進行標準化可促使企業

49、從“人治”轉向“法治”，保證企業各項活動有序高效地運行，從而能提高企業整體的管理水平和市場競爭能力。經標準化之后形成的管理體系標準可以充當國際貿易活動中的推動器，有助于消除國際貿易技術壁壘；促進參與國際貿易的各方的相互溝通和理解，因此對國際貿易具有協調、保護的作用。世界貿易組織（WTO）為了減少和消除利用標準手段設立貿易壁壘的問題，經過多年的談判，簽署了技術性貿易壁壘（TBT）協議，所有WTO成員都必須承認和遵守這個協議，而采用國際標準和國際準則即是TBT協議的基本原則之一。六、 體系與管理體系體系（系統）可以說無所不在，大到宇宙、太陽系、社會，小到企業、產品和過程，都可視為一個體系。人們總是

50、通過體系認識自然、了解社會；有效的管理者也試圖通過體系管理組織，以提高管理的效率和總體業績。所謂體系，是指由相互關聯、相互作用的若干組成部分構成的具有一定功能的有機整體。構成整體的部分稱為要素，是體系組成的基礎。功能是指系統與外部環境在相互聯系和作用的過程中所產生的效能。對于管理體系，ISO9000族標準有如下界定：管理體系：建立方針和目標并實現這些目標的體系。顯然，管理體系具有三方面特征：第一，具有計劃、組織、領導和控制的管理特征；第二，在建立和實現方針和目標方面，具有明確的目標特征；第三，具有體系的所有特征。前兩個特征在本書其他章節中已有詳細闡述，在此從體系的角度歸納管理體系所具有的主要特

51、征，包括：1.整體性古希臘先哲亞里士多德有句名言：“整體大于局部之和?！币庵副M管組成體系的各要素都具有自己特定的功能，但體系的整體功能不能簡單地理解為各要素功能之和，而是可以大于組成體系各要素功能之和，或具有其要素所沒有的總體功能。2.關聯性組成體系的要素，既具獨立性，又具相關性，而且各要素和體系之間同樣存在這種“相互關聯和相互作用”的關系。過程控制的任務之一就是識別、控制和利用“要素”之間的關聯性或相互作用。3.有序性所謂有序性，通俗地講，就是將實現體系目標的全過程按照嚴格的邏輯關系程序化。通常我們不能保證執行體系目標的每個人在認識上完全一致，但必須使他們的行為做到井然有序。體系功能的有效性

52、，不僅取決于要素（內在）的作用，在一定程度上也取決于有序化程度，而這種有序化程度又與組織的產品類別、過程復雜性和人員素質相關。為了做到有序性，可以編制一個經過優化的形成文件的程序，以規定一項活動的目的和范圍，由誰來做，如何做，在什么時間、什么場合做等。當然，對于一些約定俗成的活動，只要大家能習慣地遵循，也不一定通過編制文件來達到有序化。4.動態性所謂動態性，是指體系的狀態和體系的結構在時間上的演化趨勢。應當強調，體系的狀態和結構（包括其管理職責）總是相對保守和穩定的因素，而外部環境則是相對活躍和變化的因素。一般而言，前者總是落后于后者，但又必須服從于或適應于后者。體系的動態性也并非是沒有規律的

53、。世界是物質的，物質是運動的，運動是有規律的。例如，為了保持一個企業的質量管理體系的動態平衡，就要求該企業不僅應當理解和滿足顧客當前的需求，而且應當理解顧客未來的需求和爭取超越顧客的期望，從而使企業的質量管理體系能適應于市場和顧客不斷變化的需求。第三章 項目基本情況一、 項目承辦單位（一）項目承辦單位名稱xx集團有限公司（二）項目聯系人王xx（三）項目建設單位概況公司秉承“以人為本、品質為本”的發展理念，倡導“誠信尊重”的企業情懷；堅持“品質營造未來，細節決定成敗”為質量方針；以“真誠服務贏得市場，以優質品質謀求發展”的營銷思路；以科學發展觀縱觀全局，爭取實現行業領軍、技術領先、產品領跑的發展

54、目標。 展望未來，公司將圍繞企業發展目標的實現，在“夢想、責任、忠誠、一流”核心價值觀的指引下，圍繞業務體系、管控體系和人才隊伍體系重塑，推動體制機制改革和管理及業務模式的創新，加強團隊能力建設，提升核心競爭力，努力把公司打造成為國內一流的供應鏈管理平臺。公司堅持提升企業素質，即“企業管理水平進一步提高，人力資源結構進一步優化，人員素質進一步提升，安全生產意識和社會責任意識進一步增強，誠信經營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素質企業員工，企業品牌影響力不斷提升。公司在發展中始終堅持以創新為源動力，不斷投入巨資引入先進研發設備，更新思想觀念，依托優秀的人才、完善的信息、現代科技技術等優

55、勢，不斷加大新產品的研發力度，以實現公司的永續經營和品牌發展。二、 項目實施的可行性隨著我國經濟的快速發展，城鎮居民人均可支配收入持續增長，國人消費能力提高，有能力支付智能馬桶消費價格。據國家統計局數據，我國城鎮居民人均可支配收入從2005年的10493元復合增長9.88%至2021年的47412元，遠超同期GDP增速。此外，進入21世紀，我國城鎮化率不斷提高，2020年我國城鎮化率達63.89%，人們的生活水平逐步提高，消費觀念也在悄然改變，傳統的馬桶已經不能滿足人們的個性化需求，馬桶智能化將有廣闊的發展潛力。中國家用電器協會所調研的數據顯示，智能馬桶蓋行業在2015年至2018年四年間保持

56、高增長，平均增長率維持在20%-30%之間。在我國經濟發展的同時，房地產市場和酒店、餐飲娛樂業市場需求也進一步擴大，預計未來我國智能馬桶行業將持續保持快速增長。據京東大數據研究院聯合京東居家發布的2021智能馬桶線上消費趨勢報告顯示，智能馬桶在京東的銷量實現高速增長，17-20年智能馬桶蓋銷量翻倍，智能馬桶一體機（智能馬桶）銷量更是翻了10倍。此外，據京東研究院數據，智能馬桶/蓋是京東上跨省遞送的智能年貨商品銷量同比增速TOP1，同比增速高達987%。（一）不斷提升技術研發實力是鞏固行業地位的必要措施公司長期積累已取得了較豐富的研發成果。隨著研究領域的不斷擴大，公司產品不斷往精密化、智能化方向發展，投資項目的建設，將支持公司在相關領域投入更多的人力、物力和財力，進一步提升公司研發實力，加快產品開發速度，持續優化產品結構，滿足行業發展和市場競爭的需求，鞏固并增強公司在行業內的優勢競爭地位，為建設國際一流的研發平臺提供充實保障。（二）公司行業地位突出，項目具備實施基礎公司自成立之日起就專注于行業領域，已形成了包括自主研發、品牌、質量、管理等在內的一系列核心競爭優勢，行業地位突出，為項目的實施提供了良好的條件。在生產方面，公司擁有良好生產管理基礎，并且擁有國際先進的生產、檢測設備；在技術研發方面，公司系國家高新技術企業，擁有省級企業技術中心，并與科研院所、