1、第八章第八章 進口保護政策：非關稅壁壘進口保護政策：非關稅壁壘8.1 8.1 進口配額與進口配額與“自愿出口限制自愿出口限制”8.2 8.2 影響進口的國內經濟政策影響進口的國內經濟政策8.3 8.3 相機保護措施相機保護措施 8.1 8.1 進口配額與進口配額與“自愿出口限制自愿出口限制”8.1.1 8.1.1 競爭條件下的進口配額競爭條件下的進口配額P PW WS1S1C1C1S2S2C2C2自由貿易下，國內價格等于國際自由貿易下，國內價格等于國際價格價格PwPw，進口，進口S1C1S1C1實施配額實施配額Q=S2C2Q=S2C2，國內需求得不，國內需求得不到滿足，到滿足，國內價格上升國內

2、價格上升國內生產上升，國內需求下降國內生產上升，國內需求下降當國內生產恰好等于對國內產品當國內生產恰好等于對國內產品需求時達到平衡，即價格為需求時達到平衡，即價格為P PD D時時福利影響同關稅類似福利影響同關稅類似P PD DS SD D總需求總需求DdDd對國內產品的需求對國內產品的需求配額配額a ab bc cd d價格價格數量數量進口配額進口配額直接減少進口直接減少進口造成價格上漲造成價格上漲關稅造成關稅造成價格上漲價格上漲減少進口減少進口配額的分配與社會福利配額的分配與社會福利1.1.政府直接頒發進口許可證給進口商或消費者政府直接頒發進口許可證給進口商或消費者 C C到了進口商或消費

3、者手里到了進口商或消費者手里2.2.政府根據進口商或消費者申請頒發許可證政府根據進口商或消費者申請頒發許可證 中間有尋租行為，進口商或消費者所得小于第一種情況中間有尋租行為，進口商或消費者所得小于第一種情況3.3.政府公開拍賣許可證政府公開拍賣許可證 C C由政府獲得，或與進口商共分由政府獲得，或與進口商共分4.4.政府將限額交給出口國自行分配政府將限額交給出口國自行分配 出口商獲得，社會凈損失變為出口商獲得，社會凈損失變為b+d+cb+d+c，大于關稅情況下，大于關稅情況下配額情況下社會福利不會比關稅更好配額情況下社會福利不會比關稅更好現實當中配額較常使用的原因現實當中配額較常使用的原因1.

4、1.比關稅更直接、更有效的控制進口比關稅更直接、更有效的控制進口2.2.比關稅制定、執行更靈活比關稅制定、執行更靈活3.3.給政府更多的權利控制企業給政府更多的權利控制企業4.4.貿易自由化使關稅手段作用有限貿易自由化使關稅手段作用有限8.1.2 8.1.2 壟斷條件下的進口配額壟斷條件下的進口配額MCMC（S S）D DMRMRQ Qf fQ Qm m成本成本/ /價格價格數量數量0 0P PW WP Pm m圖圖8.2 8.2 壟斷企業在自由貿壟斷企業在自由貿易時的行為易時的行為在壟斷條件下，如果沒有貿易，在壟斷條件下，如果沒有貿易，企業會選擇產量為企業會選擇產量為QmQm，而以價格，而以

5、價格PmPm銷售銷售但是在自由貿易下，企業只能在但是在自由貿易下，企業只能在國際市場價格下國際市場價格下PwPw進行銷售進行銷售此時邊際收入等于價格此時邊際收入等于價格PwPw，根據，根據利潤最大化原則，產量為利潤最大化原則，產量為QfQf。自由貿易條件下壟斷廠商沒有壟斷自由貿易條件下壟斷廠商沒有壟斷力，產量小于封閉情況下力，產量小于封閉情況下壟斷條件下配額與關稅的比較壟斷條件下配額與關稅的比較MCMC（S S）D DD Dd dMRMRQfQf QqQqQtQtC3C3 C2C2C1C1數量數量成本成本/ /價格價格PwPwPw+tPw+tPqPqb bd d配額配額=M2=M2關稅情況下關

6、稅情況下：國內價格變為國內價格變為Pw+tPw+t國內企業沒有壟斷地位國內企業沒有壟斷地位企業生產企業生產QtQt消費為消費為C2C2，進口，進口M2M2整個社會損失整個社會損失=b+d=b+d配額情況下：配額情況下：國內企業具有壟斷地位，其面對市場需求為國內企業具有壟斷地位，其面對市場需求為DdDd企業生產企業生產QqQq，以價格，以價格PqPq銷售，消費為銷售，消費為C3C3整個社會損失為整個社會損失為: :陰影部分陰影部分+b+d+b+d壟斷情況下配額造成壟斷情況下配額造成的福利損失大于關稅的福利損失大于關稅DMRQfQtC3 C2C1數量數量成本成本/價格價格Pw bdA AB BC

7、CE ED D相對于自由貿易時：相對于自由貿易時：消費者剩余消費者剩余：ABPqPwABPqPw= =（a+g+b+c+d+f+h+ea+g+b+c+d+f+h+e）生產者剩余生產者剩余：PqCEDPwPqCEDPw=+=+（e+ae+a）配額收益配額收益：+ +（h+ch+c）：總得：總得（b+d+f+gb+d+f+g） 而而f=hf=h中的小面積中的小面積 所以整個社會損失為所以整個社會損失為: : 陰影部分陰影部分+b+d+b+d相對于關稅：消費者相對于關稅：消費者- -（e+h+fe+h+f）生產者：生產者：+ +（e+a-g);e+a-g);配額收益：配額收益：+h+h總福利總福利-

8、 -(f+g)(f+g)。(a(a為原來關稅時的損失）為原來關稅時的損失）c cg ga aMC（S）h hQqDd配額配額=M2f fe ePw+tPq8.1.38.1.3國內或國際市場變動時國內或國際市場變動時配額與關稅的區別配額與關稅的區別一、國內需求增加一、國內需求增加二、世界出口增加二、世界出口增加（小國、完全競爭）（小國、完全競爭）oQ Qt tQ Qq qC Ct tC Cq qC Ct tP Pw wP Pw w+t+tP Pq q價格價格數量數量一、國內需求增加時關稅和配額的不同影響一、國內需求增加時關稅和配額的不同影響S SD DD D價格價格數量數量D DM MD DM

9、MQ QM M= = Q Qt t C Ct tQ QM M= = Q Qt t C Ct tQ QP PQ QP P征收關稅征收關稅：國內需求：國內需求進口進口需求增加的量需求增加的量= =進口增加的進口增加的量量國內生產不變國內生產不變 社會福利社會福利凈損失為凈損失為k k，政府稅收增加了，政府稅收增加了i+ji+j設定配額設定配額：配額不變：配額不變進口不變、進口不變、國內需求國內需求國內價格國內價格國內生產國內生產消費消費直至平衡直至平衡 社會福利社會福利凈損失為凈損失為h+i+j+kh+i+j+ko本國進口需求曲線本國進口需求曲線本國市場本國市場h hj ji ik k二、國際供給

10、增加時關稅和配額的不同影響二、國際供給增加時關稅和配額的不同影響價格價格價格價格數量數量數量數量0 00 0S Sw wS Sw wD Dw wD Dm m國際市場國際市場本國進口需求本國進口需求P PW WP PW WQ Qt tP PW W+t+tt tt tP PW W+t+tQ Qt t配額配額征收關稅：國際供給征收關稅：國際供給國際需求不變國際需求不變國際價格國際價格，征收相同關稅，征收相同關稅國內國內價格價格進口需求進口需求（QtQtQtQt）, ,社會福利凈損失為社會福利凈損失為k k實施配額：國際價格實施配額：國際價格配額不變配額不變進口不變進口不變國內價格不變國內價格不變“租

11、租”由由tt配額配額 增大到增大到PW+tPW+tPWPW ，社會福利損失變為，社會福利損失變為i ij jk kk ki ij j配額與關稅政策影響的比較配額與關稅政策影響的比較影影 響響國內市場需求增加國內市場需求增加國際市場供給增加國際市場供給增加配額配額 關稅關稅配額配額 關稅關稅進口量進口量國內價格國內價格國內生產國內生產國內消費國內消費政府收益或配額租政府收益或配額租相對自由貿易的福相對自由貿易的福利損失利損失不變不變 上升上升上升上升 不變不變增加增加 不變不變增加增加 增加增加增加增加 增加增加增加增加 不變不變不變不變 增加增加不變不變 下降下降不變不變 下降下降不變不變 增

12、加增加增加增加 增加增加增加增加 不變不變“華盛頓蘋果華盛頓蘋果”效效應應 第一，由于存在數量限制，在同樣利潤率的情第一，由于存在數量限制，在同樣利潤率的情況下，外國廠商愿意銷售價格高的產品來獲得較大況下，外國廠商愿意銷售價格高的產品來獲得較大的利潤總額，而價格高一般意味著產品的質量比較的利潤總額，而價格高一般意味著產品的質量比較高。高。 第二，在同樣的單位產品運輸成本下，廠商更第二，在同樣的單位產品運輸成本下，廠商更愿意運價值高的產品而使單位價值的成本比重下降。愿意運價值高的產品而使單位價值的成本比重下降。8.1.4 8.1.4 配額的特殊形式：配額的特殊形式：“自愿出口限制自愿出口限制”

13、“自愿出口限制自愿出口限制”（Voluntary Export RestraintsVoluntary Export Restraints，簡稱簡稱VERsVERs），即），即出口國出口國“自愿自愿”限制其出口量限制其出口量，亦稱亦稱“被動配額被動配額”。對進口國來說，由于對方自愿限制，對進口國來說，由于對方自愿限制，其進口量也就自然減少。其進口量也就自然減少。 “自愿出口限制自愿出口限制”對出口國的好處多一些，對出口國的好處多一些，出口出口國可以控制出口配額分配，出口國政府或企業可以國可以控制出口配額分配，出口國政府或企業可以因此獲取因此獲取“出口配額租出口配額租”（c c）。）。 對進口國

14、來說，其總共損失為對進口國來說，其總共損失為 8.2 8.2 影響進口的國內經濟政策影響進口的國內經濟政策8.2.18.2.1產業政策產業政策補貼補貼60 7060 70 120 120 數量數量S S1 1 S S2 2 C C2 2 C C1 1M M1 16060 價格價格( (千元千元) )P PW W=1.0=1.0b ba aD D1.51.5S S補貼下的供補貼下的供給曲線給曲線M M2 25050d dS圖圖8.68.6 產業政策的影響產業政策的影響 生產者剩余：生產者剩余：+a+a消費者剩余：不變消費者剩余：不變政府補貼：政府補貼：（a+ba+b）總共：總共：b b生產者價格

15、提高，產出增加生產者價格提高，產出增加消費者價格不變，消費量不變消費者價格不變，消費量不變 從整個經濟角度講，產業補貼政策優于貿易限從整個經濟角度講，產業補貼政策優于貿易限制政策（其主要原因是沒有扭曲消費，從而減少了制政策（其主要原因是沒有扭曲消費，從而減少了消費者的損失）。消費者的損失）。 對于企業來說對于企業來說，生產補貼可以直接從政府獲得，生產補貼可以直接從政府獲得，收益比較確定，而在關稅情況下，企業必須通過提收益比較確定，而在關稅情況下，企業必須通過提高價格來獲得收益。高價格來獲得收益。相比之下，企業也比較喜歡生相比之下，企業也比較喜歡生產補貼。產補貼。 但是，但是，從政府財政角度上說

16、從政府財政角度上說，對生產進行補貼，對生產進行補貼比征收關稅要困難得多。這也是為什么在實際操作比征收關稅要困難得多。這也是為什么在實際操作中，中，政府更愿意使用貿易政策進行保護政府更愿意使用貿易政策進行保護的原因。的原因。8.2.2 8.2.2 政府采購政府采購歧視性的政府采購做法包括：歧視性的政府采購做法包括：(1)(1)優先購買本國產品與服務優先購買本國產品與服務(2)(2)強調產品與服務中的國產化程度強調產品與服務中的國產化程度(3)(3)偏向國內企業的招標偏向國內企業的招標(4)(4)直接授標直接授標政府的歧視性采購如果小于自由貿易情況下本國的供給政府的歧視性采購如果小于自由貿易情況下

17、本國的供給量，對進口量和國內生產都不會產生影響。量，對進口量和國內生產都不會產生影響。但是，如果政府的采購量超過自由貿易情況下本國的供但是，如果政府的采購量超過自由貿易情況下本國的供給量，歧視性采購政策就會影響國內生產和貿易。給量，歧視性采購政策就會影響國內生產和貿易。PdPdQ QS SPwPwa aM2M2D Db bM1M10S1 G D1P圖圖8.78.7 政府采購政策的影響政府采購政策的影響曲線曲線D D是本國總需求，其中政府需求為是本國總需求，其中政府需求為G G消費者面對的價格不變消費者面對的價格不變企業得到了企業得到了a a（生產者剩余），（生產者剩余），政府為此多支付了（政府

18、為此多支付了（a + ba + b），），本國的凈損失為本國的凈損失為b b 8.2.3 8.2.3 技術與社會標準技術與社會標準 一、技術標準一、技術標準 二、社會標準二、社會標準8.2.4 8.2.4 其他非關稅壁壘其他非關稅壁壘 一、繁瑣的海關手續一、繁瑣的海關手續二、國產化程度要求二、國產化程度要求 三、進出口的壟斷經營三、進出口的壟斷經營 四、外匯管制和不合理的匯率四、外匯管制和不合理的匯率 8.3 8.3 相機保護措施相機保護措施 8.3.1 8.3.1 反傾銷反傾銷 確定某一進口產品確定某一進口產品是否存在傾銷是否存在傾銷，主要看這一產品主要看這一產品是否以低于它的正常價值在國外

19、市場銷售是否以低于它的正常價值在國外市場銷售。 具體來說，則看這一產品的價格是否符合以下任何具體來說，則看這一產品的價格是否符合以下任何一個條件：一個條件： (1)(1)低于相同產品在出口國正常情況下用于國內消費低于相同產品在出口國正常情況下用于國內消費時的可比價格，或時的可比價格，或 (2)(2)如果沒有這種國內價格，則低于如果沒有這種國內價格，則低于 a.a.相同產品在正常貿易情況下向第三國出口的最高可相同產品在正常貿易情況下向第三國出口的最高可比價格；或比價格；或 b.b.產品在原產國的生產成本加上合理的管理費、銷售產品在原產國的生產成本加上合理的管理費、銷售費等費用和利潤。費等費用和利

20、潤。實施反傾銷措施必須滿足三個條件實施反傾銷措施必須滿足三個條件：(1)(1)傾銷成立；傾銷成立；(2)(2)國內產業受到損害；國內產業受到損害；(3)(3)傾銷與損害有因果關系傾銷與損害有因果關系反傾銷政策的主要做法是課征反傾銷政策的主要做法是課征“不超過傾銷額度的不超過傾銷額度的反傾銷稅反傾銷稅”征收反傾銷稅后，征收反傾銷稅后，進口數量由進口數量由QxQx變為變為QxQx商品價格由商品價格由PxPx變為變為PxPx進口國政府收入進口國政府收入c=ac=ab b進口國消費者損失進口國消費者損失b+db+d出口國損失出口國損失a+Pxa+Px（QxQxQxQx）整個世界損失總量：整個世界損失總

21、量：e eeQxQxeQxQx圖圖8.88.8 “反傾銷稅反傾銷稅”的效益的效益( (日本企業在美國的市場日本企業在美國的市場) )f fg gh hChart 1 ANTI-DUMPING NUMBER OF INVESTIGATIONS INITIATEDThe Members reporting the highest number of new The Members reporting the highest number of new initiations during July-December 2008 were India, initiations during July-

22、December 2008 were India, reporting 42, followed by Brazil, reporting 16, reporting 42, followed by Brazil, reporting 16, China (11), Turkey (10), Argentina and the European China (11), Turkey (10), Argentina and the European Communities (9 each), Indonesia (6), Ukraine (4), Communities (9 each), In

23、donesia (6), Ukraine (4), Pakistan and the United States (3), Australia and Pakistan and the United States (3), Australia and Colombia (2 each), and Canada, Korea and Mexico (1 Colombia (2 each), and Canada, Korea and Mexico (1 each). each). China was the most frequent subject of the new China was t

24、he most frequent subject of the new investigations, with 34 new initiations directed at investigations, with 34 new initiations directed at its exports. This was a 17 per cent decrease from its exports. This was a 17 per cent decrease from 40 new investigations opened in respect of exports 40 new in

25、vestigations opened in respect of exports from China during July from China during July December 2007. December 2007. Chart 2 ANTI-DUMPING NUMBER OF FINAL MEASURES Chart 2 ANTI-DUMPING NUMBER OF FINAL MEASURES Products exported from China were the most Products exported from China were the most freq

26、uent subject of new measures during frequent subject of new measures during July July December 2008, accounting for 37 out December 2008, accounting for 37 out of 81 new measures during this period. This of 81 new measures during this period. This represented a 42 per cent increase over the represen

27、ted a 42 per cent increase over the 26 new measures applied on Chinese exports 26 new measures applied on Chinese exports during the second half of 2007. during the second half of 2007. 8.3.2 8.3.2 反補貼反補貼 一、關貿總協定對補貼和反補貼的有關界定：一、關貿總協定對補貼和反補貼的有關界定： 補貼被分成可訴補貼和不可訴補貼。補貼被分成可訴補貼和不可訴補貼。()()不可訴補貼包括具有全局影響和非經濟的

28、補不可訴補貼包括具有全局影響和非經濟的補貼這些補貼是被允許的，被稱為貼這些補貼是被允許的，被稱為“綠箱子綠箱子”范范圍內的補貼。圍內的補貼。()()對于不在對于不在“綠箱子綠箱子”內的補貼就是可訴補貼，內的補貼就是可訴補貼，可以采取反補貼措施。可以采取反補貼措施。 二、三個條件二、三個條件（1 1）補貼確定存在；）補貼確定存在；（2 2）同類或相同產品的國內產業已受到實質損害；）同類或相同產品的國內產業已受到實質損害；（3 3）補貼與損害之間存在著因果關系。）補貼與損害之間存在著因果關系。反補貼的手段主要是征收反補貼的手段主要是征收“不超過進口產品在原產不超過進口產品在原產地直接或間接得到的補

29、貼的反補貼稅地直接或間接得到的補貼的反補貼稅”。價格價格A BA BP P0 0P P1 1D CD CO O M M0 0 M M1 1 進口數量進口數量D DM M北美進口需求北美進口需求圖圖8.98.9 反補貼稅的福利變動分析反補貼稅的福利變動分析在沒有補貼的情況下，均衡點為在沒有補貼的情況下，均衡點為A A美國鋼材價格是美國鋼材價格是P0P0，進口量是，進口量是M0M0假設韓國補貼使價格降低到假設韓國補貼使價格降低到P1P1美國的鋼鐵進口數量上升到美國的鋼鐵進口數量上升到M1M1對韓國：支付了對韓國：支付了P0P1CBP0P1CB的補貼的補貼對美國：獲得了對美國：獲得了P0P1CAP0P1CA的利益的利益韓國出口補貼韓國出口補貼反補貼稅反補貼稅美對韓征收的反補貼稅美對韓征收的反補貼稅等于韓的補貼數額，等于韓的補貼數額，均衡點又從均衡點又從C C回到了回到了A A結果實質上韓國政府補結果實質上韓國政府補貼了美國政府貼了美國政府移動均衡移動均衡福利影響福利影響政策政策出發點出發點 到達點到達點美國美國韓國韓國美國和韓美國和韓國國（世界）（世界）韓國的韓國的出口補貼出口補貼A AC C獲益獲益P P0 0P P1 1CACA損失損失P P0