1、HSE管理體系審核概述引言（1）    HSE管理體系審核是企業建立和保持HSE管理體系的重要組成部分，是評價企業HSE管理體系實施效果的手段，也是改善企業健康、安全與環境管理工作的有效工具。通過審核可以不斷發現問題，糾正和改進HSE管理體系，提高企業健康、安全與環境表現水平。因此，HSE管理體系審核對企業說是一項非常重要的工作。HSE管理體系審核概述審核（2）    按SY/T6276-1997標準對HSE管理體系審核有如下定義：“客觀地獲取可驗證證據并予以評價及獨立、系統地形成文件的過程，以確定：健康、安全與環

2、境管理體系及其結果是否符合審核準則；該體系是否有效地實施；該體系是否適用于實現健康、安全與環境的方針和目標。”    HSE體系審核強調客觀性，審核證據必須真實可靠，具有可追溯性。任何審核結論都必須以客觀事實為基礎，而不能主觀臆斷。HSE審核是一個獨立的過程，審核員應獨立于受審核部門或企業之外，即審核應由與審核對象無直接關系的人員進行。HSE審核是一個系統化、文件化的驗證過程。系統化是指審核活動必須是一項正式、有序而又全面的驗證活動。“正式”主要是指外部審核是按合同進行，內部審核是由管理者授權。“有序”是指審核必須是有組織、有計劃并按規定程序進行。“全面

3、”是指要對與審核對象有關的各方面都要進行審核，以便得出完整的結論。文件化是指審核過程均應形成文件，這是審核的基本要求，包括審核前應準備的審核計劃、檢查表，審核中的不符合報告和審核記錄，審核后提交的審核報告等。HSE管理體系審核概述審核目的（3）    審核主要目的是檢查HSE管理體系是否按規定要求運行，是否有效地實施，是否符合健康安全與環境管理體系的方針和目標。    （1）通過審核確定受審核方HSE管理體系與審核準則的符合性。    符合性包括兩個方面，第一是確定受審核方是

4、否建立了文件化的HSE管理體系，其HSE管理體系文件是否符合審核準則要求。第二是確定受審核方HSE現狀是否符合審核準則的要求。    （2）判斷受審核方HSE管理體系是否得到了實施與保持。    判斷HSE管理體系是否按照體系文件的要求有效運行并得到保持。    （3）發現受審核方HSE管理體系中可予以改進的領域。    通過審核，指出受審核方HSE管理體系可以改善和提高的方面，即使是這些方面可能已經符合審核準則的要求。 &#

5、160;  （4）評估組織的管理評審是否能夠確保HSE管理體系持續適用和有效。    對管理評審的內容、程序、結果和評審后措施的實施進行評估，以確定管理評審能否保持HSE管理體系的適用和有效。這是因為管理評審是企業的管理層對HSE管理體系的有效性、充分性和適應性進行的評價。管理評審的有效性對HSE管理體系的持續改進起著決定性的作用。HSE管理體系審核概述審核的類型（4）    HSE管理體系審核按審核方與受審核方的關系，可分為內部審核和外部審核兩種類型：按實施審核的審核人員來分，有第一方審核、第

6、二方審核和第三方審核，見表1。    表1 HSE管理體系審核分類    審核分類按審核方與受審核方的關系按實施審核的審核人員HSE管理體系審核內部審核第一方審核外部審核第二方審核第三方審核    1第一方審核    第一方審核又叫內部HSE管理體系審核，是由一個企業的成員或其他人員以企業名義進行的審核。這種審核是企業建立的一種自我檢查、自我完善的系統活動，可為有效地管理評審的和糾正、預防和改進措施提供信息。  &#

7、160; 內部HSE管理體系審核的目的主要是：    （1）保障管理體系正常運行和持續改進。    企業在建立了文件化的HSE管理體系之后，進入體系的正常運作。在運行過程中，文件化的體系能否正確實施，實施的效果如何，是否能實現目標的要求，這就需要企業建立一個自我發現問題、自我完善和自我改進的機制。事實證明，一個缺少監督檢查機制的管理體系，是不能保證持續有效運行，也不能持續改進提高。因此，有效的內部審核是克服企業內部的惰性、促使管理體系良性運作的動力。    （2）為

8、第二方和第三方審核做準備。    使企業能順利通過第二方和第三方審核。在第二方或第三方審核前，企業進行內部審核，可及早發現不符合并進行整改，以便為通過第二方或第三方審核掃清障礙，也可減少不必要的經濟損失。    （3）建立一種管理手段。    HSE管理是企業管理的一個方面，企業的管理者除了要建立文件化的體系外，還要了解體系各方面的運作情況，針對偏離目標的情況實施改進，并最終實現目標。管理者需要一個能夠全面系統反映HSE管理總體狀況，為其提供決策的信息系統。通過內部審核系統地

9、檢查和評定各部門的HSE管理現狀，發現問題，提出改進措施，并跟蹤驗證改進的效果，同時將檢查和改進的結果報告管理者，為管理者提供決策的依據，也推動了管理的改進。    2第二方審核    第二方審核是一個企業為了選擇和評價合適的利益合作方，在合同簽訂前或依合同要求，由該企業的人員或由其他人員以該企業的名義對合作方進行的審核。這種審核旨在為企業提供信任的證據。目前這種審核還不是很多，但今后將是一種趨勢。    第二方審核的目的是：    （

10、1）選擇合適的合作伙伴。    全世界各國對HSE愈來愈重視，有關法規也越來越完善，企業為了自身的利益，在選擇承包時，往往會對承包商提出HSE管理的要求。一個重視HSE管理的企業，將是適宜的合作伙伴。    （2）證實合作方持續滿足規定要求。    合同簽訂后，由企業或其代理人對合作方的管理體系進行審核，以證實其HSE管理體系持續滿足規定要求，給企業一種信心。    （3）促進合作方改進HSE管理體系。   

11、; 通過第二方審核，使合作方了解企業對HSE管理的要求，指出合作方HSE管理體系的不足之處，幫助其進行改進，使雙方建立更為密切的合作關系。    3第三方審核    第三方審核是由獨立于受審核方且不受其經濟利益制約的第三方機構依據特定的審核準則，按規定的程序和方法對受審核方進行的審核。    在第三方審核中，由國家認可的認證機構依據認證制度的要求實施的以認證為目的的審核，又稱為認證審核，有時簡稱認證。認證審核旨在為受審核方提供符合性的客觀證明和書面保證，主要借助通過

12、ISO14000環境管理體系認證、職業安全健康管理體系認證來進行。    第三方審核的目的是：    （1）向外界展示企業的HSE管理體系是符合要求的。    通過審核注冊，向所有的相關方證明企業的HSE管理體系是符合規定要求的。這樣可以在社會上為企業樹立良好的形象，在市場上使企業更具有競爭力。    （2）實施、保持和改進企業的HSE管理體系。    借助第三方的審核和每年的監督檢查，促使企業堅

13、持按照標準，保持管理體系的有效運行，也可借助第三方專家的技術，進一步完善和改進企業的管理體系。    （3）滿足相關方的要求。    當相關方要求企業通過HSE管理體系認證時，企業通過認證審核，獲得注冊證書，以滿足相關方的要求。    在上述三種審核類型中，認證審核的客觀程度最高。因此，認證審核往往被稱為是具有權威性、公正性、客觀性的審核，具有更強的可信度。HSE管理體系審核概述審核的特點（5）    HSE管理體系審核現階段只能借鑒質

14、量和環境體系審核標準規定一套正規的程序和作法。概括起來，HSE管理體系審核的特點有以下幾個方面。    1被審核的HSE管理體系必須是正規的。    SY/T6276-1997標準強調企業的HSE管理體系要文件化，只有建立文件化的HSE管理體系，HSE管理體系才能規范運作，才有比較和評價的可能。文件化的HSE管理體系是審核對象的必要條件    2HSE管理體系審核必須是一種正式的活動    HSE管理體系審核的正式性，主要體現在：

15、60;   （1）無論是外審還是內審，都需經過相關的管理者或委托方授權和批準才能進行，第三方審核還需要根據合同進行；    （2）HSE管理體系審核有規范的程序和方法，從審核的準備到審核的實施和審核后的跟蹤驗證都有規范的程序和作法；    （3）審核工作必須由經過培訓且經資格認可的人員進行，不管是外部或是內部審核，審核人員都需經過正規的培訓并取得相應的資格才能進行審核工作；    （4）審核必須形成書面的文件，審核計劃、檢查表、審核記錄、審核報告

16、等都要形成書面文件。    3HSE管理體系審核具有客觀性、獨立性和系統性    審核的客觀性、獨立性和系統性是開展審核的三個核心原則。    客觀性是指審核員要以充分的證據為基礎，公正、客觀地評價審核對象，不能偏見、主觀地給出審核結論。    獨立性是指審核員要與被審核的領域無直接責任關系。在外部審核中，審核員應與受審核方無任何利益關系。在內部審核中，一般來說本部門人員不能審核本部門。    系

17、統性是指審核員要按規定的程序全面地審核和評價與審核對象有關的各項活動和結果。    4HSE管理體系審核采用抽樣方法    由于時間和人員的限制以及體系運行的連續性，審核工作要在規定的時間內完成對體系各個方面的審核工作，只能采取抽樣檢查的方法。抽樣應做到隨機抽樣，要有代表性。但部門和體系要素不能抽樣。HSE管理體系審核概述審核的原則和內容（6）    審核主要依據以下準則    （1）健康、安全與環境管理體系標準；  

18、;  （2）適合于受審方的法律、法規、其他要求；    （3）受審方發布實施的管理體系文件。    審核重點內容包括：    （1）企業健康、安全與環境管理體系的目標、表現準則、管理方案執行情況；    （2）健康、安全與環境管理體系的組織機構及職責的實施；    （3）健康、安全與環境管理體系的程序文件、工作指南的執行情況；    （4

19、）重點危害的控制；    （5）法律及其它要求的符合情況；    （6）干部、職工的健康、安全與環境意識。HSE管理體系審核概述審核的步驟（7）    健康、安全與環境管理體系的審核分為以下四個階段，如圖1所示。        圖1 健康、安全與環境管理體系審核步驟流程圖    1審查啟動階段    確定健康、安全與環境管理體系審核的范圍