1、風險分級管控制度一、 目的為分析存在的或潛在的危險、有害因素，查找存在的事故隱患并判定其危險程度，確定風險等級，提出合理可行的防范措施，進行風險分級控制，使系統(tǒng)在生產(chǎn)運行期內(nèi)的安全風險控制在安全、合理的范圍內(nèi)，使事故、損失達到可接受水平。依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法、山東省安全生產(chǎn)條例、安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則（DB37/T28822016）、工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控體系建設實施指南（試用版），特制訂風險分級管控制度。 二、機構(gòu)及職責1、組織機構(gòu)公司成立由總經(jīng)理擔任組長，各副總經(jīng)理和各部門負責人為主要成員的風險分級管控體系建設領(lǐng)導小組；同時成立由安全副總經(jīng)理擔任組長，安全管理人員、各職能部

2、門負責人以及安全、設備、工藝、電氣等各類專業(yè)技術(shù)人員為主要成員的風險分級管控體系建設推動小組。2、工作職責（1）總經(jīng)理全面負責組織風險分級管控工作，具體包括：確保獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務資源等。確定各部門、各車間、各崗位職責與責任，授予權(quán)限以促進有效的風險管理。確保體系變更時，維持體系完整性。組織制定體系建設工作方案，定期對體系建設工作情況進行調(diào)度、督導和考核。確保企業(yè)全員參與風險分級管控體系，重點監(jiān)督、指導領(lǐng)導小組、推動小組其他人員履行其職責。（2）安全副總經(jīng)理職責是危險源識別、風險評價及風險管控過程的主要負

3、責人，負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定工作的組織及監(jiān)督管理。負責將體系建設工作納入安全生產(chǎn)績效考核、安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。（3）安全科職責主要負責起草體系建設工作方案和有關(guān)體系文件；負責指導和監(jiān)督檢查各專業(yè)工作組分工開展情況；負責組織對全公司風險結(jié)果評審；負責對二級以上（含二級）風險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估。（4）其他部門職責財務科負責保證安全生產(chǎn)費用的提取，以保證風險分級管控體系的實施與運行，并監(jiān)督經(jīng)費的使用落實情況。辦公室負責風險告知警示牌等風險分級管控所需物資的采購，確保采購物資數(shù)量和質(zhì)量滿足風險分級管控體系建設需求。

4、設備、工藝、電氣等職能部門負責職責范圍內(nèi)的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定；協(xié)調(diào)指導和監(jiān)督檢查職責范圍內(nèi)風險分級管控體系建設；負責職責范圍內(nèi)風險管控措施落實情況的監(jiān)督管理。各車間負責本車間的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定、組織、協(xié)調(diào)，并及時更新，對管轄范圍所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風險評價及風險控制，同時監(jiān)督、指導本車間人員積極參與風險識別與評價；負責將體系建設工作納入本車間的安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。三、風險點排查公司每年集中進行風險分級管控的評審，對風險點進行一次排查和分析，按照風險分析管控手冊，制定更新風險點統(tǒng)計

5、表。風險點排查一般在每年12月份開展，發(fā)生事故或變更（新的或變更的法律法規(guī)或其他要求、操作條件變化或工藝改變、技術(shù)改造項目、有對事件、事故或其他信息的新認識、組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整）時及時進行風險點排查和后續(xù)評價工作。四、危險源辨識1、辨識方法采用工作危害分析法（JHA）對生產(chǎn)過程中的作業(yè)活動危險源進行辨識。針對作業(yè)活動清單中的作業(yè)活動的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動清單和工作危害分析記錄表。采用安全檢查表法（SCL法）對設備、設施、部位、場所、區(qū)域等進行危險源辨識，確保危險源辨識的充分性，建立設備設施清單和安全檢查分析記錄表。對于復雜的工藝可采用危險與可

6、操作性分析法（HAZOP）、危險度評價或類比法、事故樹分析法進行危險源辨識。2、辨識范圍危險源的辨識范圍應覆蓋所有的作業(yè)活動和設備設施，包括：規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產(chǎn)、運行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業(yè)場所人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；工藝、設備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。3、危險源辨識各崗位從業(yè)人員，在對危險源的辨識方法培訓的基礎上，按照確定的辨識范圍有組織地有序開展危險源辨識。辨識過程應充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、

7、管理因素，具體參照公司風險分級管控手冊的分類標準。運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎上，系統(tǒng)地辨識危險源。在作業(yè)活動劃分時，應以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務劃分的方法，或幾種方法的有機結(jié)合。作業(yè)活動劃分應遵循的原則：所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復雜（如包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容）,也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）；劃分出的作業(yè)活動在功能或目的或性質(zhì)上相對獨立。運用安全檢查表法（SCL）對通過工作危害分析法不能覆蓋的場所、設備或設施等進行危險源識別。4、事故

8、類型及后果危險源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。五、風險評價1、風險評價方法選擇作業(yè)條件危險性分析法（LEC），對風險進行定性、定量評價。評價時，L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）的取值建立在現(xiàn)有控制措施的基礎上，并遵循從嚴從高的原則。2、風險評價準則在對風險點和各類危險源進行風險評價時，明確事故（事件）發(fā)生的可

9、能性、嚴重性和風險度取值標準（具體參見附件1），進行風險評價。風險判定準則的確定應充分考慮以下要求：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設計規(guī)范、技術(shù)標準；公司的安全管理、技術(shù)標準；安全生產(chǎn)方針和目標等；相關(guān)方的投訴。可能性的等級通過現(xiàn)有控制措施與可能性準則對比判定，嚴重性通過事故類型及后果與嚴重性準則對比判定，還考慮日常生產(chǎn)過程中暴露在危險環(huán)境中的頻次，對比頻次表判定，最后根據(jù)各參數(shù)的乘積對比風險度綜合判定風險等級。3、確定重大風險以下情形為重大風險：違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉

10、及重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的；相關(guān)方投訴涉及事故隱患的。4、風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。初創(chuàng)“兩個體系”建設是，風險評價工作可由公司外聘中介技術(shù)服務公司協(xié)助進行評價，后續(xù)年度評審更新等工作需要公司自行開展。六、風險控制措施風險控制措施考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證和服務。從工程技術(shù)、安全管理、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性。現(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進的控制措施。設備設施類危險源的

11、控制措施應包括：安全屏護、報警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設備本身帶有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危險源的控制措施應包括：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)能力等方面。 不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風險，應增加補充建議措施，直至風險可以接受。七、風險分級管控1、風險分級E級5級藍色稍有危險：屬于低風險，班組、崗位管控。D級4級藍色輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。C級3級黃色顯著危險：屬于一般風險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。B級2級橙色高度危險：屬

12、于較大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理。A級1級紅色及其危險：屬于重大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)，只有當風險已降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。2、風險分級管控的要求風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。工貿(mào)企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原則和企業(yè)組織機構(gòu)設置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司級、部門級、車間級、班組和崗位級，也可結(jié)

13、合本單位機構(gòu)設置情況，對風險管控層級進行增加或合并。3、編制風險分級管控清單應在危險源辨識和風險評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。4、風險告知風險的告知采取兩種形式：風險公告和風險培訓。建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。根據(jù)風險分級管控清單將設備設施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關(guān)方，

14、使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。八、文件管理要完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應包括風險分級管控制度、風險點統(tǒng)計表、危險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。九、持續(xù)改進每年（一般12月份）對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審和更新。根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施以及其他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價。根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析， 更新風險信息:法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風

15、險程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價；組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；補充新辨識出的危險源評價；風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整。建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關(guān)人員進行培訓。附件1：作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）L（likelihood，事故發(fā)生的可能性）、E（exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值

16、，再以三個分值的乘積D（danger，危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=LEC。D值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。 表-1 事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下發(fā)生1可能性小，完

17、全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實際不可能表-2 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表-3 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴重性（C）判定準則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟損失停工公司形象100嚴重違反法律法規(guī)和標準3人以上死亡，或10人以上重傷1000萬以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標準1人以上3人以下死亡，或3人以上10人以下重傷500萬以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標準1人死亡，或3人以下重傷100萬以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設備停工公司及周邊范圍3不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服5000以上1套設備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全