1、該記錄由采購部負責保存，保存年限3年第1頁，共10頁供應商現場審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號審查項目及內容得分審查記錄備注1供應商基本信息驗證1.1企業合法的證明是否合格有效。企業營業執照/法人證書、經營范圍。需要考慮的范圍：1、企業法人營業執照2、稅務登記證3、組織機構代碼證代碼4、生產/制造許可證證書5、特種設備許可證6、計量許可證7、各種證件的企業名稱、四肢、配套產品型號和名稱應保持一致1.2是否遵守技術保密和專供的承諾。需要考慮的范圍：1、技術保密協議2、產品專供承諾1.3是否按照公司的要求提供的相關有效的證明文件。需要考慮的范圍：1、產品型式試驗報告

2、2、產品標準3、生產產能1.4信譽。需要考慮的范圍：1、為國內、外工程機械知名企業配套經驗2、產品生產規模3、生產規模所處的行業位置4、合同履約能力5、產品質量表現6、國家技術質量監督部門產品抽查結果1.5企業發展規劃。需要考慮的要點：1、中長期發展規劃2、規劃的執行該記錄由采購部負責保存，保存年限3年第2頁，共10頁供應商現場審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號審查項目及內容得分審查記錄備注2質量管理體系2.1質量管理體系建立齊全。需要考慮的范圍：1、質量管理體系文件的適宜性、充分性、有效性2、質量方針、質量目標3、質量管理體系內部監視/第三方認證結果該記錄由采購

3、部負責保存，保存年限3年第3頁，共10頁供應商現場審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號審查項目及內容得分審查記錄備注2.2人員/素質2.2.1人員配置應滿足組織的經營需求。需要考慮的范圍：1、具有自主開發設計及組織合作開發與主機相匹配產品和產品改進能力；能對主機的選型提供技術支持；能對零部件在主機上使用的適應性進行分析。2、組織的各類專業技術人員能力應達到標準要求。平均崗位工作經驗應4年，且均有正規學歷2.2.2員工是否適于完成所交付的任務？需要考慮的范圍：1、關鍵崗位人員的技能培訓，并取得相應的上崗資格證書。關鍵各位包括但不限于以下內容：焊接、探傷、涂裝、熱處理、

4、清潔度、化驗、計量、試驗、叉車、行車、其他特殊工序人員2、關鍵崗位的工藝能力、質量/環境/安全意識等方面的培訓3、相同工種人員的技能素養矩陣2.2.3組織應策劃培訓，以保持員工素質。需要考慮的范圍：1、培訓需求2、培訓計劃，包括年度、臨時3、培訓計劃實施4、培訓效果2.2.4組織應分配崗位職責，明確指定過程/產品的質量職責。需要考慮的范圍：1、員工的自檢要求2、過程的確認（設備點檢、首件檢驗/過程巡檢/末件檢驗）3、隔離零件的權利4、停產整頓的權利該記錄由采購部負責保存，保存年限3年第4頁，共10頁供應商現場審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號審查項目及內容得分審查

5、記錄備注2.3供應商管理2.3.1組織應與其供方簽訂采購合同。需要考慮的范圍：1、合同應有雙方經授權的人員簽字、雙方公司的印章，并明確產品型號、數量、交貨確認等2、必要時應簽訂技術/質量協議2.3.2組織在確定供方之前，應已具有質量管理體系的評價結果（認證/審核）。投入生產前，應確保僅從適宜的分供方處采購。應考慮其以往的質量績效的評估情況。需考慮的要點：1、合格供應商清單，并持續保持清單的有效2、明確的供應商選點、業績評價和淘汰的管理制度或流程3、供應商的質量績效（質量、價格、服務）的評估、跟蹤及選擇2.3.3組織應對供應商的質量績效進行評價。當出現偏差時應采取不要的措施敦促供應商改進。1、與

6、供應商共同商定整改計劃，并跟蹤整改進度及有效性2、改進后的零部件的檢驗記錄3、必要時，對供應商進行二方審核的記錄該記錄由采購部負責保存，保存年限3年第5頁，共10頁供應商現場審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號審查項目及內容得分審查記錄備注2.4存儲及搬運管理2.4.1組織應規定產品的搬運、包裝、存儲和防護流程。需要考慮的要點：1、適宜的搬運工具2、產品包裝齊全3、適宜的防護設施/措施4、先進先出原則5、適宜的存儲場地6、防損/防污/防銹2.4.2廢品、返工返修件和調整件以及車間余料是否堅持分開存放并加以標識？需要考慮的要點：1、隔離庫、隔離區2、標識明顯的存放廢品

7、、返工件和調整件的工位箱/區域3、缺陷產品和缺陷特性4、認可 / 狀態標識5、生產中明確的不合格品的返修工位2.4.3組織應策劃必要的資源，進行倉儲管理。需要考慮的要點：1、充足的倉儲管理人員2、適宜的倉儲環境/場地3、適宜的辦公設施（包括ERP）4、適宜的工位、器具該記錄由采購部負責保存，保存年限3年第6頁，共10頁供應商現場審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號審查項目及內容得分審查記錄備注2.5設備/工裝2.5.1組織應識別過程關鍵生產設備、工裝、模具，并形成臺賬進行管理，包括檢驗儀器設備。需要考慮的要點：1、設備/工裝/模具編號2、設備、工裝、模具安裝/存放位

8、置3、必要的管理職責2.5.2組織應規定設備/工裝/模具的維修保養制度。需要考慮的要點：1、維修保養計劃2、設備保修流程3、設備狀態標識4、易損件清單及庫存5、設備維修保養記錄2.5.3組織應制定設備操作規程/使用說明，對使用人員進行必要的培訓。需要考慮的要點：1、設備操作規程/使用說明2、設備工藝參數管理3、操作人員資質2.5.4組織應明確過程和產品必要的監視和測量設備，以確保過程的穩定。需要考慮的要點：1、測量精度/檢具能力2、檢測工具校準計劃3、檢測工具校準的證明4、檢具標識5、校準資質（若有）6、關鍵崗位可檢率2.5.5組織應建立實驗室，實驗室應具備與其配套的性能實驗要求。需要考慮的要

9、點：1、實驗室能力，應具備力學性能/物理性能/化學性能/成分分析/金相分析/無損檢測/腐蝕和防護等2、實驗室人員資質3、實驗室設備能力4、檢測儀器的維護保養該記錄由采購部負責保存，保存年限3年第7頁，共10頁供應商現場審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號審查項目及內容得分審查記錄備注2.6產品實現2.6.1組織應將生產所需的圖紙、技術規范、工藝文件放置在操作人員容易得到的區域。需要考慮的要點：1、圖紙、技術規范、工藝文件的有效性2、圖紙、技術規范、工藝文件的變更控制3、生產工藝執行情況2.6.2組織在生產開始前，檢查必要的資源已得到滿足。需要考慮的要點：1、生產工藝

10、文件/設備操作規程放置在生產工位2、設備點檢3、檢驗規范（重要特性，檢驗、測量和試驗設備，方法，頻次）2.6.3作業指導書/檢驗作業指導書應明確產品的關鍵控制。需要考慮的要點：1、過程參數（例如：壓力、溫度、時間、速度）2、缺陷發生的最新信息3、過程參數的調整應能防止未經準許的干預4、工藝文件的審批5、工藝文件的更改控制2.6.4生產工位、檢驗工位應符合生產要求。工作環境條件（包括返工 / 返修工位）應適于工作內容和產品，以避免污染、損傷、混批混料/錯誤的理解。需考慮的要點，例如：1、必要的照明2、明確的區域布局，應規定合格、不合格品等區域3、現場5S該記錄由采購部負責保存，保存年限3年第8頁

11、，共10頁供應商現場審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號審查項目及內容得分審查記錄備注2.7產品的監視和測量2.7.1組織應確認其采購的物料、制程、成品、出貨的質量。需要考慮的要點：1、明確的質量檢驗作業指導書2、足夠的檢驗可能性（實驗室和測量設備）3、明確可接受準則4、產品檢驗的項目及頻次2.7.2組織應特別關注其過程質量，做到事前預防。需要考慮的要點：1、組織應策劃首件檢驗，確認開班或過程調整后生產的產品質量2、組織應明確過程巡檢的頻次、項目3、所有過程產品應標注產品標識和檢驗狀態標識2.7.3組織的檢驗活動應形成必要的檢驗/測量記錄，并對其提供適宜的管理。需要

12、考慮的要點：1、組織的供應商提供的出貨檢驗報告2、檢驗記錄應遵守組織的記錄控制要求3、應有適宜的環境保存組織的記錄2.7.4組織應建立不合格品控制程序，明確規定不合格品的處理流程。需要考慮的要點1、明確的不合格品處理流程2、現場不合格品的標識、隔離區域的適宜3、不合格品處理的記錄4、返工/返修產品的再次送檢該記錄由采購部負責保存，保存年限3年第9頁，共10頁供應商現場審核檢查表JCG-020被審核單位單位代表其他人員審核員日期序號審查項目及內容得分審查記錄備注2.8持續改進及顧客滿意2.8.1組織應策劃適當的方式對其全過程進行監視及評價。當與質量要求有偏差時，組織應對缺陷進行了分析并落實改進措施1、分析的可能性（實驗室、檢驗 / 試驗裝置、人員）2、企業內進行基本的、必要的分析 / 檢驗的可能性（實驗室、檢驗 / 試驗設施、人員）3、對缺陷特性（內部 / 外部）進行排列圖分析4、所有相關部門（內部 / 外部）的參與5、應用解決問題的方法（例如：8D 報告）6、消除送樣時出現的偏差7、修訂規范、有效性檢查2.8.2是否滿足顧客對質量管理體系、產品和過程的要求？1、組織質量管理體系認證2、與顧客簽訂的技術/質量協議3、必要的試驗項目4、適宜的檢驗/測量/生產設備5、與顧客一致的檢驗/試驗方法2.8.3是否保證顧客服務，