1、法律糾紛案件管理辦法（試行）第一章總 則第一條 為進一步規范集團公司法律糾紛案件的管理， 促進建立 健全法律風險防范機制，維護企業合法權益，保障國有資產安全，依 據國務院國有資產監督管理委員會中央企業重大法律糾紛案件管理 暫行辦法、1法律事務工作管理辦法，結合集團公司實際情況， 制定本辦法。第二條 本辦法適用于集團公司本部，各區域分（子）公司，各 全資企業、內部核算單位及控股公司（以下統稱“所屬各單位”）。第三條 本辦法所稱法律糾紛案件，是指集團公司所屬各單位 與其他法人、個人之間已經引起或可能引起訴訟、仲裁、行政復議的 案件，包括民事、經濟、行政、知識產權、勞動仲裁及刑事案件。第四條本辦法所

2、稱重大法律糾紛案件，是指本辦法第三條所列 案件中具有下列情形之一的案件：（一）涉案金額超過100萬元人民幣的；（二）一審由中級及以上人民法院受理的；（三）可能引發群體性訴訟或者系列訴訟的；（四）其他涉及企業重大權益或者具有重大社會影響的案件。第五條集團公司法律政研部統一歸口負責集團公司法律糾紛 案件管理工作，負責指導和檢查監督所屬各單位法律糾紛案件管理有 關工作第六條集團公司各分公司受集團公司委托，負責指導、協調和 檢查監督本區域內各單位法律糾紛案件管理有關工作。第七條集團公司各區域子公司、設有三級經營單位的集團公司 全資企業或控股公司在集團公司統一領導下，負責指導、協調和監督 其所轄企業（公

3、司）的法律糾紛案件管理有關工作。第八條所屬各單位應依法獨立處理法律糾紛案件，加強對法律 糾紛案件的防范、預警、處理、報告及備案等工作，建立完善有關制 度，有效防范法律風險。第二章預警與處理第九條所屬各單位應建立完善法律糾紛案件的預警機制，加強 對法律糾紛案件，尤其是重大法律糾紛案件的風險預警管理工作， 做 到“早發現、早預警、早防范”。第十條所屬各單位法律糾紛案件的預警管理工作由企業法律事務機構或負責法律事務工作的部門（以下統稱“法律部門”）牽頭協調，各專業部門分工負責。發現可能引發法律糾紛案件的風險或了解到將可能發生法律糾紛案件的信息時，有關專業部門及人員應及時將相關情況報本單位法 律部門。

4、所屬各單位對法律糾紛案件，尤其是重大法律糾紛案件的預警信 息，應按本辦法第十二條規定及時制定風險防范和應對措施，及早做好法律風險防范工作。第十一條 所屬各單位法律糾紛案件的處理，由企業法定代表人 或主要負責人統一負責，分管法律業務的企業負責人直接組織領導， 法律部門具體實施，有關專業部門積極配合。第十二條所屬各單位有關部門接到司法機關、行政機關及其他 單位的各類法律文書或實質性權利主張要求時，應及時商本單位法律 部門，按共同商定的方案進行妥善處理。第十三條所屬各單位發生或可能發生法律糾紛時，有關部門應 及時報本單位法律部門，由法律部門會同相關部門及時組織進行案情 分析，制定應對措施，報分管領導

5、批準后及時組織實施；重大案件的 處理應對措施，應在報企業法定代表人或主要負責人批準后實施。第十四條 根據工作需要，所屬各單位可以聘請律師事務所、 專 利商標事務所等中介機構（以下簡稱“法律中介機構”）代理或協助 處理法律糾紛案件。第十五條 所屬各單位應當建立健全選聘法律中介機構的管理 制度，加強對法律中介機構選聘工作的管理。法律中介機構的選聘事宜由各單位法律部門具體負責， 并嚴格執 行規定的選聘制度和程序。第十六條 所屬各單位法律部門應加強對法律中介機構工作情 況的監督，既要充分發揮法律中介機構的作用， 又要對法律糾紛處理 全過程進行有效控制。第十七條所屬各單位對特別重大或復雜疑難的法律糾紛案

6、件， 根據需要，可報請其所在區域分（子）公司或直接主管單位（在本辦 法中指設有三級經營單位的集團公司全資企業或控股公司，下同）進 行協助、協調或指導處理，區域分（子）公司、其直接主管單位進行 協助、協調或指導處理后，認為確有困難和必要的，可再報請集團公 司協助、協調或指導處理。情況特別緊急時，所屬各單位可直接報請集團公司進行協助、協 調或指導處理，同時抄報其所在區域分（子）公司或直接主管單位。第三章報告與備案第十八條集團公司對法律糾紛案件實行定期報告制度，對重大 法律糾紛案件實行備案管理制度。第十九條所屬各單位應在每年一月初將上一年度本單位發生和往年發生但在上一年度結案的法律糾紛案件情況匯總報

7、其所在區 域分（子）公司或直接主管單位；所在區域分（子）公司或其直接主 管單位進行匯總整理，形成“XX分（子）公司XX年度法律糾紛案 件管理工作報告”，并填寫“法律糾紛案件情況統計表”（見附表一）、“重大法律糾紛案件情況統計表”（見附表二），于每年一月底 前將本單位及所屬各單位的法律糾紛案件情況匯總報集團公司法律 政研部備案。第二十條 所屬各單位發生重大法律糾紛案件時，應于 15日內 將有關情況書面報告其所在區域分（子）公司或直接主管單位，區域 分（子）公司或其直接主管單位收到報告后應于15日內核報集團公司法律政研部備案。第二十一條 備案文件應當包括以下內容：（一）基本案情，包括案由、當事人各

8、方、涉案金額、主要事實陳述、爭議焦點等；（二）處理措施和效果；（三）案件結果預測及分析；（四）企業法律部門及法律中介機構出具的法律意見書。上報備案的文件應由本單位法定代表人、主要負責人或分管領導 簽發。第二十二條重大法律糾紛案件結案后，所屬各單位應及時形成 結案報告，連同結案文件復印件于結案后 15日內一并報其所在區域 分（子）公司或直接主管單位，區域分（子）公司或其直接主管單位 應于收到結案報告文件后15日內核報集團公司法律政研部備案。第二十三條 結案報告應當包含以下內容：（一）結案方式、案件處理結果及對本企業的影響；（二）案件發生的原因；（三）有關責任人的追究和處理情況；（四）經驗、教訓的

9、總結。結案報告文件應由本單位法定代表人、主要負責人或分管領導簽 發。第二十四條 集團公司和各區域分（子）公司、設有三級經營單 位的集團公司全資企業或控股公司可定期對所屬各單位發生的法律 糾紛案件或重大法律糾紛案件情況進行統計， 對發案原因、處理后果 及發案趨勢等進行綜合分析。第二十五條集團公司逐步建立完善重大案件信息交流制度，不斷加強對重大、典型案件和案件管理工作成功經驗的信息交流工作第四章協 調第二十六條所屬各單位發生或可能發生的案件有下列情形之一，認為確需上級單位協調的，可及時報請上級單位協調：（一）法律未規定或者規定不明確的；（二）有關政策未規定或者規定不明確的；（三）受到不正當干預，嚴

10、重影響集團公司或者國家利益的；（四）所屬各單位之間發生糾紛的；（五）確需上級單位協調的其他情形。第二十七條所屬各單位報請協調重大法律糾紛案件時，應堅持 逐級協調的原則，一般首先由區域分（子）公司或直接主管單位負責 協調，協調確有困難的，再由區域分（子）公司或其直接主管單位報 請集團公司協調。第二十八條所屬各單位報請集團公司協調的重大法律糾紛案 件，事前應首先經過企業法定代表人或者主要負責人親自組織協調， 并經企業法律部門論證。第二十九條所屬各單位報請集團公司協調重大法律糾紛案件 的文件，除包括本辦法第二十一條規定的內容外， 還應當包括以下內 容：（一）案件發生后企業的處理、備案情況；（二）案件

11、對企業的影響分析；（三）案件代理人的工作情況；（四）案件涉及的主要證據和法律文書復印件；（五）需要集團公司協調處理的重點問題。報請協調的文件應由企業法定代表人或主要負責人簽發。第五章獎 懲第三十條集團公司及所屬各單位對在促進依法治企、防范企業 法律風險、避免或挽回企業經濟損失、提高企業經濟效益等方面作出 突出貢獻的法律部門或法律工作人員，依照有關規定給予表彰和獎 勵。第三十一條 法律部門或法律工作人員在處理法律糾紛案件中 玩忽職守、濫用職權、謀取私利，給本單位造成重大經濟損失的，依 照有關規定給予相應處罰。第三十二條所屬各單位未依有關規定建立健全法律風險防范 機制，對法律糾紛案件處理不當或未按

12、照本辦法報告、備案的，給予 通報批評；情節嚴重或造成重大經濟損失的，依照集團公司有關規定 給予相應處罰。第六章附 則第三十三條 本辦法自發布之日起施行。本辦法施行后，如國家 有關法律法規、政策發生變化，或集團公司其他規章制度發生變化并 對本辦法有影響的，集團公司將對本辦法進行補充、完善和修改。第三十四條 本辦法授權集團公司法律政研部負責解釋。附表一：1法律糾紛案件情況統計表附表二：1重大法律糾紛案件情況統計表附表一:法律糾紛案件情況統計表報送單位（公章）：報送時間：年 月 日項目本部下屬單位合計正在處理已結案案件總數量案件涉及總金額往年結轉案件數量涉及金額法律途徑解決數量涉及金額協調解決數量涉

13、及金額原告或申訴人數量涉及金額被告或被訴人數量涉及金額第三人數量涉及金額共減少和挽回損失額民 事 糾 紛燃料供應數量涉及金額物資采購數量涉及金額續表項目本部下屬單位合計正在處理已結案工程數量民建設涉及金額環境數量事類涉及金額勞動數量糾類涉及金額知識數量紛產權涉及金額其他數量類涉及金額行政數量糾紛涉及金額刑事訴訟數量涉及金額填表說明：1. 法律糾紛案件是指訴訟、仲裁、行政復議或者可能引起訴訟、 仲裁、行政復議的民事、經濟、行政、知識產權糾紛及刑事案 件；2. 案件數量單位為“件”，涉及金額、減少和挽回損失額單位為“萬 -”兀；3. 往年結轉案件指在填表年度以前發生，填表年度仍在處理過程 中和填表

14、年度結案的法律糾紛案件；4. “原告或申訴人”是指我方作為原告、申訴人或申請人的案件，“被告或被訴人”是指我方作為被告、被訴人或被申請人的案 件，“第三人”是指我方作為第三人的案件。附表二：重大法律糾紛案件情況統計表報送單位（公章）：報送時間：年 月 日項目本部下屬單位合計正在處理已結案重大案件總數量重大案件涉及總金額往年結轉數量案件涉及金額法律途徑數量解決涉及金額協調數量解決涉及金額原告或數量申訴人涉及金額被告或數量被訴人涉及金額第三人數量涉及金額共減少和挽回損失額/民燃料數量供應涉及金額事數量糾紛物資采購涉及金額續表項目本部下屬單位合計正在處理已結案工程數量民建設涉及金額環境數量事類涉及金額勞動數量糾類涉及金額知識數量紛產權涉及金額其他數量類涉及金額行政數量