1、合規培訓工作總結作為合規培訓人員,培訓后需要寫一篇工作總結,那么大家知道合規培訓工作總結怎么寫嗎？以下是XX小編輯為您整理的“合規培訓工作總結,供您參考,更多詳細內容請點擊xx()查看.合規培訓工作總結【一】作為風險治理人員參加內控合規工作培訓,是第一次,我很珍惜這次學習時機.在學習中,結合工作實際,我關注的角度和問題有所側重,重點關注和思考了以下問題：一、內控系統的組織架構和風險治理系統的組織架構.兩者之間的關系是什么？二、內控工作與風險治理工作的關系？三、如何通過清楚的組織架構,明晰責任分工,進而做出政策和制度的有效安排？四、內控與風險文化建設的理論與實踐.上述問題都比擬大,在實際工作中也

2、比擬模糊.在培訓學習中,我力求做到當天學的當天消化,每天做一次學習筆記.通過梳理,我初步找出了對上述問題的一些解釋.有效的內控及風管架構基于：一是有效的公司管制.董事會及高級治理層的監察;政策及程序守那么;權限分配.二是適當的內控及風管環境.公司文化確認了內控及風管的重要性.三是分工.適當的公司組織架構;獨立的內控與風管功能.四是足夠及準確的賬目及記錄.以便核查及確定風險的性質、量度、監控及匯報.巴塞爾委員會定義,對銀行而言,內控系統應包括以下主要范圍：1.高層次的監控;2.對各主要業務范圍的監控；3.對財務會計系統的監控；4.對信息科技系統的監控;5.對外包業務的監控;6.對遵守法規的監控;

3、7.對預防清洗黑錢活動的監控.風險治理系統(風管)的主要組成局部：1.風險的識別.定匯編?國家外、匯治理局文件匯編?O其中?銀監會規定匯編?分法律法規、部門規章、標準性文件、法律公告四大類122項治理規定；?國家外匯治理局文件匯編?分綜合、國際收支與外匯統計等八大類,23小項,共計334個監管條例的整合匯編.己于20xx年初發布于我行內部網站,供各個業務及治理部門參考學習,指導各項業務操作.2、全行內部信息共享平臺庫的建立合規部在持續關注法律、規那么和準那么最新開展的同時,在內部網站中建立了法律法規庫,分三大類、三十二小類共計搜集各種與銀行經營有關的重要法律法規192項.建立了新法規持續更新機

4、制,及時關注法規變化,并在第一時間將最新的法律、規那么和準那么傳達給各部門和分支機構,進行宣傳和貫徹.3、全行合同治理庫的制定方面本治理庫的建立,主要面向分行層面及總行各部門.我行正式開業之后,隨著業務的開展,業務品種的不斷增加,合同的治理將會成為一個較為核心的業務中間環節.合規部將與信息科技部共同協作,力爭在較短的時間內建立一個內部合同治理系統.該系統的涵蓋范圍將從合同的簽署開始,一直延續到合同終止.設計以下幾個核心功能該平臺庫的建立,將使我行的合同治理水平上升到一個較高的層次.無論是內部統計治理,還是外部監管需求,均能得到有效地滿足.1、修改信貸合同文本.隨著?物權法?三個方法,、一個指引

5、以及有關司法解釋和新監管政策的公布實施,我行及時組織人員對示范合同文本進行了梳理,五易其稿.我行現使用的合同文本共計40個,已全部投入使用.4、合規與反洗錢工作檢查方面截止20xx年底,合規部對我行業務開展了各類專項檢查累計6次.其中1、開展常規業務檢查4次,分別是兩次賬戶治理檢查、一次商業匯票承兌和貼現業務專項檢查以及一次“三個方法一個指引檢查.檢查結果說明,總行及分行各項業務的開展根本符合相關規定,未發現超越權限進行轉授權或授權委托現象,權力與責任根本清楚、明確.操作根本符合監管規定和行內要求,但也存在不標準、未根據規定和要求操作與執行的情況,共計排查各類風險4大類,33項,其中糾正31項

6、,2項正在執行整改正程中.2、開展反洗錢檢查2次.20xx年4月初,合規部組織在轄內開展了一次反洗錢現場檢查；10月初,又在?中國人民銀行南京分行反洗錢非現場評估治理方法?根底上,制訂了?反洗錢檢查與評估提綱?,對總行營運部、上海分行及南京分行進行了現場檢查.5、合規風險提示方面合規部的工作范圍涵蓋了我行的每一個層面,針對可能或己經出現的風險,我部將及時做出風險提示.截止20xx年末,我行已在房屋登記、應收賬款質押、協助查封執行等多個方面對全行工作進行風險分類指導,共發布指導性文件5件.6、開展合規培訓方面合規部根據全年合規培訓方案,在我行開展了屢次不同形式的合規培訓與教育.一是組織各業務條線

7、及經營機構合規治理員,進行了合規風險治理培訓.培訓的主要內容為學習合規風險治理的相關文件、反洗錢知識培訓與非現場監管等內容的課堂培訓共計5次;二是向全行發布合規風險提示以及合規分類指導的自學課件7份,幫助我行員工對銀行柜面業務、合同簽訂等環節存在風險的點增強熟悉,提升業務技能和水平.具體情況如下1新員工培訓方面.4月29日,合規部組織了一次由南京分行新員工參加的反洗錢根底知識和案例培訓班,參加人數9人.2合規條線專項培訓方面.6月25日、29日,合規部組織舉辦了全行范圍的案件防范與合規培訓.參加總人數72人.3常規業務培訓方面.7月27日、29日,合規部組織了一次而向全行員工的反洗錢監管制度和

8、非現場監管實務培訓,參加總人數89人.4其他形式的培訓.合規為進一步增強員工風險防患意識,強化風險預控水平,不定期的在公共網絡上發布關于合規方面的風險提示于分類指導,如：銀行柜面業務法律常識問題解答、關于合同簽訂的風險提示、關于第三方提供擔保簽訂擔保合同中的法律風險提示等共計7次.此外,合規部還對我行員工進行了專項測試10月份,合規部組織開展了一次反洗錢知識測試,對象是XX分行和XX分行的全體員工,通過測試,既提升了員工反洗錢意識,又提升了基層人員的反洗錢操作履崗水平,取得了較好的影響和效果.11月份,合規部組織開展了一次關于銀監會“三個方法一個指引知識測試,要求信貸監控人員和分行客戶經理全部

9、參加,以穩固“三個方法一個指引的學習效果,使之在實際業務中得到良好的貫徹.二、年初工作方案以外的完成情況1、推進合規內控文化建設合規部在20xx年牽頭組織開展了“主動合規,全員合規主題活動.活動分整章建制、學習提升、總結經驗三個階段.通過開展本次主題活動,進一步完善內部限制,促進標準經營、培育合規文化、完善流程治理,建立合規風險治理長效機制,提升合規風險治理的有效性.2、整章建制,搭建合規制度體系1年初組織完成了?合規手冊?的編制.20xx年2月份,合規部完成了?合規手冊?的定稿、印刷和發放工作.該手冊根據我行合規治理所適用的法律、法規、規章、地方性法規及司法解釋等整理匯編而成,分十一個局部5

10、2頁2.5萬字,是我行合規風險治理的一套根底工具.2制定其他合規治理操作程序.開業以來,合規部陸續制定了?內控指引?舉報治理辦法?合同治理操作規程?規章制度治理規程?監管報表治理方法?監管評價信息定期報告制度?案件防控檢查指引?等8項指引規程及方法,在合規治理細節上作了進一步完善和補充.3對全行規章制度進行持續梳理.合規部在月份和月份分別兩次對全行制度框架體系進行了梳理,列出內控規章制度制訂方案,并在12月份對全行截至20xx年12月末的所有規章制度再一次按業務種類進行了梳理和編排.3、增強反洗錢管理1總行層面成立了反洗錢工作委員會,分行層面成立了反洗錢工作小組,除此以外,還搭建了反洗錢信息員

11、網絡,相關崗位均配備了專兼職反洗錢信息員,相關業務條線都落實了反洗錢責任和崗位.總行反洗錢工作委員會召開了三次專題會議,合規部作為反洗錢牽頭部門,還不定期召集相關部門負責人及反洗錢操作人員,就日常工作中遇到的具體問題進行磋商和解決.2分別制定了?XX反洗錢政策?、?反洗錢手冊?、?反洗錢工作委員會工作規那么?及?分支機構反洗錢工作小組工作規那么?,標準了反洗錢工作的根本要求,保證了政策的統一性和連貫性.3分別制定了?反洗錢大額和可疑交易報告實施細那么?、?客戶風險等級劃分操作指引?、?黑名單操作指引?、?反洗錢檢查指引?反洗錢宣傳與培訓方案?、,明確具體執行過程中的統一標準和要求.4建立兩道防

12、線,保證日常大額和可疑交易數據報送質量.一是優化系統、提升反洗錢技防水平.在“實際使用+后臺測試的根底上,根據人行反洗錢大額和可疑交易報告要素的要求,分別在今年8月和10月對現有反洗錢系統進行了兩次升級,評估和調整相關參數,提升系統自動識別水平.二是嚴格限制大額和可疑交易的報送質量.專門制訂下發了?反洗錢大額和可疑交易報告實施細那么?,在系統自動抓取數據的根底上,增加了人工復核的要求,并推行從分行到總行的核報日簽制度,以保證交易報送的準確性.20xx年,我行累計報送人民幣大額交易XX筆,金額XX元;外幣大額交易XX筆,金額折合美元xxXXX元;人民幣可疑交易X筆,金額XXX元.510月,合規部根據人民銀行要求,在X地區組織開展了“反洗錢宣傳月活動.對外采用營業廳內擺放反洗錢知識問答手冊、滾動播放反洗錢宣傳視頻,在營業大廳外懸掛反洗錢宣傳橫幅等形式進行宣傳;對內組織員工學習?反洗錢手冊?及反洗錢經典案例,側重宣傳反洗錢客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存方面