1、摸擬題及參考答案(三)一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題05分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)1證券可用以證明()。A持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得固定的收益B持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益C持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而向發(fā)行人索取固定的利息D經(jīng)紀(jì)人有權(quán)依法取得應(yīng)有的權(quán)益2下面選項(xiàng)中不屬于貨幣證券的是()。A銀行匯票B銀行本票C支票D股票3債權(quán)與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在()上。A收益性B流動(dòng)性C風(fēng)險(xiǎn)性D期限性4按()，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)。A交易活動(dòng)是否合法B交易活動(dòng)是否通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行C交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行D是否是進(jìn)行有價(jià)證券交易5?我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包

2、括銀行、財(cái)務(wù)公司、信用合作社等在內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行證券投資，但僅限于投資()。A股票B國(guó)債C基金D證券衍生品6?2006年9月發(fā)布的()進(jìn)一步重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價(jià)制度。A證券發(fā)行與承銷管理辦法B上市公司證券發(fā)行管理辦法C上市公司收購(gòu)管理辦法D首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法7?截至2008年2月，已有()家合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。A50B52C54D568股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的()。A所有權(quán)B債權(quán)C管理權(quán)D經(jīng)營(yíng)權(quán)9()是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A資本證券B貨幣證券C物權(quán)證券D債權(quán)證券

3、10按()，股票可以分為記名股票和無(wú)記名股票。A股東享有權(quán)利的不同B是否在股票票面上標(biāo)明金額C股票期限的長(zhǎng)短不同D是否記載股東姓名11股票的理論價(jià)格用公式表示為()。A股票價(jià)格=預(yù)期股息到期收益率B股票價(jià)格=預(yù)期股息必要收益率C股票價(jià)格=實(shí)際股息必要收益率D股票價(jià)格=預(yù)期股息貼現(xiàn)率12股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。A12B35C23D1313()是指在發(fā)行后一定時(shí)期可按特定的贖買(mǎi)價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B不可贖回優(yōu)先股票C可贖回優(yōu)先股票D不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票14

4、改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為()。AG股BH股CB股DA股15債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的()。A股權(quán)憑證B書(shū)面憑證C法律憑證D書(shū)面合同6債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也就是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間通常被稱為()。A債券的票面價(jià)值B債券的到期期限C債券的票面利率D債券發(fā)行者名稱17()通常以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買(mǎi)賣(mài)(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。A零息債券B附息債券C息票累積債券D浮動(dòng)利率債券18發(fā)行時(shí)并未規(guī)定還本期限，債權(quán)人平時(shí)僅有權(quán)按期索取利息，而無(wú)權(quán)要求清償，但政府可

5、以隨時(shí)從市場(chǎng)上買(mǎi)人而將其注銷的國(guó)債是()。A短期國(guó)債B中期國(guó)債C無(wú)期國(guó)債D長(zhǎng)期國(guó)債19投資者購(gòu)買(mǎi)可流通()于到期前賣(mài)出，其收益是不能預(yù)知的，并要承擔(dān)市場(chǎng)利率變動(dòng)帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。A建設(shè)國(guó)債C憑證式國(guó)債B記賬式國(guó)債D儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)20()的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)，對(duì)于發(fā)展我國(guó)的債券市場(chǎng)、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場(chǎng)體系、促進(jìn)資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義。A證券法B公司法C企業(yè)債券管理?xiàng)l例D公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法21下列選項(xiàng)中()可以作為龍債券的標(biāo)價(jià)。A人民幣B日元C韓圓D美元22一般認(rèn)為，基金起源于()。A英國(guó)B荷蘭C美國(guó)D德國(guó)23契約型基金又稱為(

6、)。A單位信托基金B(yǎng)共同基金C增值基金D證券投資信托基金24開(kāi)放式基金一般()公布基金份額資產(chǎn)凈值。A每周一次B每個(gè)交易日連續(xù)C兩周一次D每月一次25ETF投資者在申購(gòu)和贖回時(shí)使用的不是現(xiàn)金，而是()。A現(xiàn)金B(yǎng)“一攬子”股票C基金份額D銀行存款26我國(guó)基金法規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。A商業(yè)銀行B證券交易所C信托投資公司D證券公司27()是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。A基金資產(chǎn)凈值B基金份額凈值C基金資產(chǎn)總值D基金總份額28基金公開(kāi)披露的基金信息不包括下列選項(xiàng)中的()。A基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金

7、托管協(xié)議B基金募集情況；基金份額上市交易公告書(shū)C對(duì)證券投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)D基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告29衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則是關(guān)于衍生工具的首個(gè)具有重要影響的文件，它是由()財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)所發(fā)布的。A德國(guó)B英國(guó)C歐洲D(zhuǎn)美國(guó)30遠(yuǎn)期交易是指()。A雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照到期的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易B雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照雙方到時(shí)協(xié)商的價(jià)格進(jìn)行交易C雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照權(quán)威部門(mén)制定的價(jià)格進(jìn)行交易D雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易31期貨交易必須遵循()原則，以保證期貨交易正常、有序進(jìn)行。

8、A公開(kāi)、公平、公正B價(jià)格優(yōu)先C時(shí)間優(yōu)先D成交量?jī)?yōu)先32()是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。A遠(yuǎn)期B期貨C互換D期權(quán)33()指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣(mài)出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。A買(mǎi)入期權(quán)B賣(mài)出期權(quán)C看漲期權(quán)D認(rèn)購(gòu)權(quán)34備兌權(quán)證通常由()發(fā)行。A股份有限公司B有限責(zé)任公司C商業(yè)銀行D投資銀行35如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，當(dāng)股票的市價(jià)為26元時(shí)，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為()元。A1040B1000C40D2500036按()分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類。A收益保障

9、性C發(fā)行方式B聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品D嵌入式衍生產(chǎn)品37證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、()原則。A公平B公開(kāi)C公正D誠(chéng)實(shí)信用38根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于()個(gè)月。A36B24C12D639證券交易市場(chǎng)是()。A為未公開(kāi)發(fā)行的證券提供公開(kāi)發(fā)行機(jī)會(huì)的市場(chǎng)B為已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的證券提供增值機(jī)會(huì)的市場(chǎng)C為已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的市場(chǎng)D為已經(jīng)公開(kāi)發(fā)行的證券提供分配股息紅利機(jī)會(huì)的市場(chǎng)40我國(guó)證券法規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由()依法審核同意，并與證券交易所簽訂上市協(xié)議。A中國(guó)人民銀行B證券交

10、易所C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)41()對(duì)異常交易進(jìn)行跟蹤調(diào)查，如果是由違規(guī)引起，則對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處罰。A行情監(jiān)控B交易監(jiān)控C證券監(jiān)控D資金監(jiān)控42中小企業(yè)板的()主要安排在主板市場(chǎng)擬發(fā)行上市企業(yè)中流通股本規(guī)模相對(duì)較小的公司在中小企業(yè)板塊上市，并根據(jù)市場(chǎng)需求，確定適當(dāng)?shù)陌l(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式。A發(fā)行制度B交易及監(jiān)察制度C價(jià)格確定制度D公司監(jiān)管制度43()的編制方案是在結(jié)合中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀并借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，在原上證30指數(shù)編制方案的基礎(chǔ)上作進(jìn)一步完善后形成的。A上證50指數(shù)B上證紅利指數(shù)C上證成分股指數(shù)D上證180金融股指數(shù)44()是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同

11、樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響。A系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C總風(fēng)險(xiǎn)D未知風(fēng)險(xiǎn)45證券公司是指()。A依照公司法和證券法設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司B依照公司法和證券法設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的股份有限公司C依照公司法和證券法設(shè)立的經(jīng)營(yíng)債券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司D依照公司法和證券法設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司46我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行()。A審批制B注冊(cè)制C合伙制D會(huì)員制47()是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A證券

12、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D證券自營(yíng)業(yè)務(wù)482008年4月23日，經(jīng)國(guó)務(wù)院第六次常務(wù)會(huì)議通過(guò)并公布的()，對(duì)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及進(jìn)一步完善證券公司治理結(jié)構(gòu)作出了規(guī)定。A證券公司治理準(zhǔn)則(試行)B證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法C證券公司內(nèi)部控制指引D證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例49()內(nèi)部控制要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營(yíng)、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)。A分支機(jī)構(gòu)B財(cái)務(wù)管理C會(huì)計(jì)系統(tǒng)D信息系統(tǒng)50證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，必須保證凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣()元。A200萬(wàn)B500萬(wàn)C800萬(wàn)D1000萬(wàn)51會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券

13、許可證應(yīng)當(dāng)保證依法成立()以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為。A1年B2年C3年D5年52律師協(xié)會(huì)依照章程和律師行業(yè)規(guī)范對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行()。A監(jiān)督管理B行政管理C自律管理D法律監(jiān)督53關(guān)于證券法中上市公司的收購(gòu)一章的內(nèi)容敘述錯(cuò)誤的是()。A收購(gòu)的方式；收購(gòu)?fù)瓿珊蟮氖马?xiàng)B持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到10書(shū)面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容C要約收購(gòu)的條件以及收購(gòu)要約的內(nèi)容、報(bào)送程序及收購(gòu)期限D(zhuǎn)要約收購(gòu)方式收購(gòu)人的義務(wù)；協(xié)議收購(gòu)的規(guī)定54公司法中對(duì)有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定內(nèi)容不包括()。A股份的轉(zhuǎn)讓及轉(zhuǎn)讓方式，不得

14、轉(zhuǎn)讓股份的情形，公司不得收購(gòu)本公司股份的例外情形B轉(zhuǎn)讓股權(quán)的規(guī)定C人民法院強(qiáng)制執(zhí)行轉(zhuǎn)讓股權(quán)的程序D股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的處置55中華人民共和國(guó)證券投資基金法(簡(jiǎn)稱基金法)于()起正式實(shí)施。A2004年1月1日B2004年6月1日C2004年7月1日D2005年1月1日56根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，以下關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)B合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告C證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)

15、務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起5個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)57首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法把發(fā)行人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~和營(yíng)業(yè)收入設(shè)為替代性指標(biāo)，即要求發(fā)行人最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)()元。A2000萬(wàn)B3000萬(wàn)C5000萬(wàn)D1億58證券市場(chǎng)禁入規(guī)定規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場(chǎng)禁人措施。A13年B35年C510年D終身59下列選項(xiàng)中()不是信息披露的意義。A有利于價(jià)值判斷B有利于操

16、縱市場(chǎng)C防止信息濫用D有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理60證券交易所管理辦法規(guī)定，證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)()備案。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券公司監(jiān)管部門(mén)D中國(guó)人民銀行 二、不定項(xiàng)選擇題(共60題，對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)120題每題1分，2160題每題05分，答I下面關(guān)于虛擬資本的說(shuō)法不正確的有()。A虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用B虛擬資本的價(jià)格總額通常等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格C虛擬資本與真實(shí)資本的重置價(jià)格一定相等D虛擬資本價(jià)格的變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化2下面關(guān)于非上市證券的說(shuō)法不正確的有()。A非上市證券未申請(qǐng)上

17、市或不符合證券交易所掛牌交易條件B非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C非上市證券不允許在其他證券交易市場(chǎng)交易D憑證式國(guó)債和普通開(kāi)放式基金份額屬于非上市證券3根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場(chǎng)可分為()。A全球性市場(chǎng)B全國(guó)性市場(chǎng)C區(qū)域性市場(chǎng)D無(wú)形市場(chǎng)4關(guān)于證券市場(chǎng)的籌資一投資功能，下列說(shuō)法中正確的是()。A籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面，忽視其中任何一個(gè)方面都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷B資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行各種證券來(lái)達(dá)到籌資的目的C資金盈余者則可以通過(guò)買(mǎi)人證券而實(shí)現(xiàn)投資D在證券市場(chǎng)上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具5下列可參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有()。A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)

18、構(gòu)B商業(yè)銀行C保險(xiǎn)公司D信托投資公司6中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，其的主要職責(zé)是()。A依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行，負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管D維持公平而有序的證券市場(chǎng)7中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為以下層次：()。A無(wú)條件地完全開(kāi)放國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)B在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金C開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)D有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)8股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式，下列關(guān)于股票格式的說(shuō)法正確的有()。A最初的股票票面格式既不統(tǒng)一，也不規(guī)范，由各發(fā)行公司自行決定B隨著股份制度的發(fā)展

19、和完善，許多國(guó)家對(duì)股票票面格式作了規(guī)定，提出票面應(yīng)載明的事項(xiàng)和具體要求。C股票應(yīng)載明股票的收益率D我國(guó)公司法規(guī)定，股票采用紙面形式或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式9股票的收益主要包括()。A資本利得B股息紅利C利息收入D福利收入10無(wú)記名股票的特點(diǎn)包括()。A股東權(quán)利歸屬股票的持有人B認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資C轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便D安全性較差11宏觀經(jīng)濟(jì)影響股價(jià)的特點(diǎn)是()。A波及范圍廣B干擾程度深C作用機(jī)制復(fù)雜D股價(jià)波動(dòng)幅度較大12除了公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，我國(guó)公司法規(guī)定，股東還有以下主要權(quán)利：()。A股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、

20、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢B股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓C優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)D對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配權(quán)和管理權(quán)13國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有()。A財(cái)政部為大型企業(yè)直接撥款所形成的資產(chǎn)B現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)C現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資D經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資14無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體有()。AA股B國(guó)有法人持股CB股D境外上市外資股15下面關(guān)于債券基本性質(zhì)的說(shuō)法正確的有()。A債券屬于有價(jià)證券B債券是債務(wù)的表現(xiàn)C債券是一種虛擬

21、資本D債券是債權(quán)的表現(xiàn)16有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人某種選擇的權(quán)利，包括()等。A附有贖回選擇權(quán)條款的債券B附有出售選擇權(quán)條款的債券C附有可轉(zhuǎn)換條款的債券D附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券17依政府債券發(fā)行主體的不同，可分為()。A政府機(jī)構(gòu)債券B國(guó)債C金融債券D地方政府債券18儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債具有下列不同之處：()。A發(fā)行利率確定機(jī)制不同B債權(quán)記錄方式不同C到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同D發(fā)行對(duì)象不同19我國(guó)的混合資本債券是指()的債券。A商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后B期限在15年以上C發(fā)行之日起10年內(nèi)

22、不可贖回D期限在30年以上20國(guó)際債券的投資者主要是()。A銀行或其他金融機(jī)構(gòu)B各種基金會(huì)C工商財(cái)團(tuán)D自然人21下面關(guān)于歐洲債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A歐洲債券票面使用的貨幣一般是歐元B歐洲債券不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無(wú)國(guó)籍債券C歐洲債券不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束D歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅22以下選項(xiàng)中屬于現(xiàn)代金融體系的四大支柱的有()。A信托業(yè)B基金產(chǎn)業(yè)C銀行業(yè)D證券業(yè)23證券投資基金與股票、債券的區(qū)別表現(xiàn)在()。A反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B所籌集資金的投向不同C所屬證券的形式不同D風(fēng)險(xiǎn)水平不同24按基金運(yùn)作方式不同

23、，可分為()。A契約型基金B(yǎng)公司型基金C封閉式基金D開(kāi)放式基金25衍生證券投資基金主要包括()。A期貨基金B(yǎng)期權(quán)基金C認(rèn)股權(quán)證基金D黃金26?我國(guó)基金法規(guī)定，下列()事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定。A提前終止基金合同B基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限C轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D更換基金管理人、基金托管人27基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是()。A委托人與受托人的關(guān)系B委托人與托管人的關(guān)系C受益人與受托人的關(guān)系D所有者和經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系28?按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，估值的基本原則是()。A對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品

24、種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值D有充足理由表明按規(guī)定原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值29?根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法及有關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是()。A基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券B貨幣市場(chǎng)基金、中短債基金不得投資于流通受限證券C貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具，不得投資于信用

25、等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券、國(guó)內(nèi)信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的資產(chǎn)支持證券、以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券D股票基金應(yīng)有60以上的資產(chǎn)投資手股票，債券基金應(yīng)有90以上的資產(chǎn)投資于債券30衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所可以分為()。A股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B內(nèi)置型衍生工具C交易所交易的衍生工具DOTC交易的衍生工具31股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括()等子合約。A單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約B“一攬子”股票的遠(yuǎn)期合約C股票期貨的遠(yuǎn)期合約D股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約32下列說(shuō)法中正確的是()。A設(shè)立保證金的主要目的是當(dāng)交易者出現(xiàn)虧損時(shí)能及時(shí)制止，防止出現(xiàn)不能償付的現(xiàn)象B期貨交易的保證金是買(mǎi)賣(mài)雙方履行其在期貨合約中應(yīng)承

26、擔(dān)義務(wù)的財(cái)力擔(dān)保，起履約保證作用C保證金制度使每一筆期貨交易都有與其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)的資金作財(cái)力保證，并能及時(shí)處理交易中發(fā)生的盈虧D保證金制度為期貨合約的履行提供了安全可靠的保障33期貨價(jià)格具有()的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)確地反映出未來(lái)商品價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)。A波動(dòng)性B預(yù)期性C連續(xù)性D權(quán)威性34利率期權(quán)合約通常以()等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。A政府債券B歐洲美元債券C“一攬子”股票D大面額可轉(zhuǎn)讓存單35權(quán)證的要素包括()。A權(quán)證類別、標(biāo)的、行權(quán)價(jià)格B權(quán)證存續(xù)時(shí)間、行權(quán)日期C權(quán)證行權(quán)結(jié)算方式D權(quán)證行權(quán)比例36參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括()。A美聯(lián)儲(chǔ)B存券銀行C托管銀行D中央存托公司37按聯(lián)結(jié)的

27、基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()。A股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品38證券的發(fā)行、交易活動(dòng)必須實(shí)行()的原則，必須遵守法律j行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。A公平B公開(kāi)C公正D誠(chéng)實(shí)信用39下列關(guān)于股票發(fā)行方式的說(shuō)法中不正確的是()。A根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票B戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長(zhǎng)期持有發(fā)行人股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于24個(gè)月C符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的特定機(jī)構(gòu)投資者(詢價(jià)對(duì)象)及其管理的證券投資產(chǎn)品(股票配售對(duì)象

28、)可以參與網(wǎng)下配售D詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月40證券交易所的特征包括()。A參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易B通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格C集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率D實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理41以下關(guān)于上市公司履行信息披露義務(wù)的說(shuō)法正確的是()。A上市公司必須定期公開(kāi)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)狀況B上市公司必須公開(kāi)披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告C上市公司必須及時(shí)披露所有對(duì)上市公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息D上市公司要確保

29、信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整而沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏42證券交易所信息系統(tǒng)負(fù)責(zé)對(duì)每日證券交易的行情信息和市場(chǎng)信息進(jìn)行實(shí)時(shí)發(fā)布。信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由()組成。A互聯(lián)網(wǎng)B信息服務(wù)網(wǎng)C交易通信網(wǎng)D電話網(wǎng)43針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，深圳證券交易所在交易和監(jiān)察制度上作出的有別于主板市場(chǎng)的特別安排包括()。A改進(jìn)開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度和收盤(pán)價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為B改進(jìn)主板市場(chǎng)中的漲跌幅限制制度，把漲跌幅限制在一個(gè)更小的價(jià)格區(qū)間內(nèi)，以防止股價(jià)出現(xiàn)暴漲暴跌現(xiàn)象C完善交易信息公開(kāi)制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成

30、交席位分別披露買(mǎi)賣(mài)情況，提高信息披露的有效性D完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄露的影響44以下關(guān)于上證綜合指數(shù)的說(shuō)法正確的是()。A上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期B以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算C遇新股上市、退市或上市公司增資擴(kuò)股時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性D以全部上市股票為樣本，按簡(jiǎn)單算術(shù)平均法計(jì)算45關(guān)于收益與風(fēng)險(xiǎn)的基本關(guān)系，下面說(shuō)法正確的是()。A在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，

31、風(fēng)險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償B風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高；反之，收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小C收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提；收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬D收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)46依據(jù)證券法的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，即中國(guó)證監(jiān)會(huì)，依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，并實(shí)行證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)()。A混業(yè)經(jīng)營(yíng)B分業(yè)經(jīng)營(yíng)C分業(yè)管理D混業(yè)管理47下列選項(xiàng)中()是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定。A未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得為客戶提供融資融券服務(wù)B不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格C應(yīng)當(dāng)向客戶保證交易收益

32、或者允諾賠償客戶的投資損失D妥善保管客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損48根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法的規(guī)定，下列說(shuō)法中正確的是()。A證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)B證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)建立完備的管理制度、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受C證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離D證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總

33、部承擔(dān)49以下關(guān)于控股股東的說(shuō)法中正確的是()。A控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益B控股股東不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員C控股股東不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)D證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)50資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括()。A應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理B應(yīng)由資產(chǎn)管理部門(mén)統(tǒng)一管理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作D應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露制度

34、，保證委托人的知情權(quán)51下列說(shuō)法中正確的是()。A證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100B證券公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40C證券公司凈資本與負(fù)債的比例不得低于8D證券公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于2052設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。A自有資金不少于人民幣5億元B具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施C主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件53申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：()。A具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1500萬(wàn)元B具有符合證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定

35、的高級(jí)管理人員不少于3人C最近五年未受到刑事處罰，最近三年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形D最近三年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄54由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律，主要包括()等相關(guān)法律。A中華人民共和國(guó)證券法B中華人民共和國(guó)證券投資基金法C中華人民共和國(guó)公司法D中華人民共和國(guó)刑法55公司法的調(diào)整范圍包括()，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。A股份有限公司B合伙制企業(yè)C無(wú)限責(zé)任公司D有限責(zé)任公司56?中華人民共和國(guó)刑法及修正案對(duì)犯有編造并傳播影響證券交

36、易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪的處罰包括()。A處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金B(yǎng)處5年以上、10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金C處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金D處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金57在證券法規(guī)定的基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步完善監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管措施，證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例作出的規(guī)定包括()。A進(jìn)一步明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告；年度報(bào)告中的一些重要報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保

37、證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料C國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取一定的方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查D對(duì)違法的機(jī)構(gòu)和個(gè)人除責(zé)令其限期改正外，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還有權(quán)采取一些強(qiáng)制性監(jiān)管措施：對(duì)證券公司進(jìn)行l(wèi)臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)等58經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，()于2005年6月30日聯(lián)合發(fā)布了證券投資者保護(hù)基金管理辦法。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C財(cái)政部D中國(guó)人民銀行59證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容包括()。A對(duì)證券發(fā)行上市的監(jiān)管B對(duì)交易市

38、場(chǎng)的監(jiān)管C對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管60根據(jù)我國(guó)證券法，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括()。A依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求B制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流C收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)，批準(zhǔn)股份公司股票的上市交易D監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分 三、判斷題(共60題，每題05分，答對(duì)得05分，放棄不得分，答錯(cuò)倒扣05分)1虛擬資本是依附于實(shí)際資本的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用。()2雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券

39、，但由于它們是價(jià)值的直接表現(xiàn)形式，所以證券市場(chǎng)本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。()3證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括：公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)和個(gè)人。()4銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資國(guó)債；但對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可自由交易。()5證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。根據(jù)證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。()62005年10月，修訂后的證券法、公司法頒布，2006年1月1日開(kāi)始實(shí)施，有關(guān)資本市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)和部門(mén)

40、規(guī)章也得到了相應(yīng)的調(diào)整與完善，中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始發(fā)生一系列深刻的變化。()72007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)，個(gè)人投資者將有望在未來(lái)從事海外直接投資。()8我國(guó)公司法規(guī)定，股票采用合同形式或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。()9收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性。()10我國(guó)公司法規(guī)定，公司發(fā)行的股票應(yīng)為記名股票，不可以為無(wú)記名股票。股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。()11股票的清

41、算價(jià)值是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)，在計(jì)算公司的凈資產(chǎn)收益率時(shí)也有重要的作用。()12我國(guó)公司法規(guī)定股份有限公司全體股東的貨幣出資金額不得低于注冊(cè)資本的25。()13優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)。優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣。()14證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將根據(jù)股權(quán)分置改革進(jìn)程和市場(chǎng)整體情況擇機(jī)實(shí)行“新老劃斷”，即對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股。()15債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的價(jià)值表現(xiàn)。()16利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。()17債券和股票都在證券市場(chǎng)上交易，是各國(guó)證券市場(chǎng)的兩

42、大支柱類交易工具。()181997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)出現(xiàn)有效需求不足和通貨緊縮的現(xiàn)象，在這種特殊背景下，為擴(kuò)大內(nèi)需，我國(guó)政府連續(xù)七年實(shí)施積極的財(cái)政政策，增發(fā)國(guó)債，這一時(shí)期的國(guó)債主要采取儲(chǔ)蓄國(guó)債形式。()19中國(guó)進(jìn)出口銀行成為獲準(zhǔn)的第一家可在香港發(fā)行人民幣債券的銀行，在香港地區(qū)發(fā)行首只人民幣債券50億元。()20我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。()21龍債券市場(chǎng)是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的公開(kāi)債券市場(chǎng)。()221868年由政府出面組建了海外和殖民地政府信托組織，公開(kāi)向社會(huì)發(fā)售受益憑證。海外和殖民地政府信托組

43、織是公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)，以分散投資于國(guó)外殖民地的國(guó)債為主。()23公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。()24封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)除都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算外，以后的交易計(jì)價(jià)方式也相同。()25倫敦證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF，但于2000年終止。()26金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得基金托管資格時(shí)，基金法對(duì)凈資產(chǎn)和資本充足率沒(méi)有限制性的規(guī)定。()27經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額總值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開(kāi)放式基金

44、申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。()28證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。()29衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類，并給出了較為明確的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)量依據(jù)，尤其是所謂“公允價(jià)值”的應(yīng)用，對(duì)后來(lái)各類機(jī)構(gòu)制定衍生工具計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)具有重大影響。()30債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種，期限最短為2天，最長(zhǎng)為365天，其中14天品種最為活躍。()31保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的510，但也有低至1或高達(dá)18的情況。()32嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場(chǎng)上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，賺取差價(jià)。()33一

45、般地說(shuō)，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易。然而，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。()34一種期權(quán)有無(wú)內(nèi)在價(jià)值以及內(nèi)在價(jià)值的大小，取決于該期權(quán)的期權(quán)價(jià)格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。()35目前上海和深圳證券交易所均規(guī)定，標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)或除息的，行權(quán)比例都應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整。()36目前，我國(guó)內(nèi)地尚無(wú)交易所交易的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。()37證券發(fā)行市場(chǎng)通常在固定場(chǎng)所進(jìn)行，是一個(gè)有形的市場(chǎng)。()38根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于24個(gè)月。()39以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的

46、認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不相同的。()40證券上市是指已公開(kāi)發(fā)行的證券經(jīng)過(guò)證券交易所批準(zhǔn)在交易所內(nèi)公開(kāi)掛牌買(mǎi)賣(mài)，又稱交易上市。()41證券交易所采用會(huì)員制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)商通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。()42中小企業(yè)板發(fā)行制度主要安排在主板市場(chǎng)擬發(fā)行上市企業(yè)中流通股本規(guī)模相對(duì)較小的公司在中小企業(yè)板塊上市，并根據(jù)市場(chǎng)需求，確定適當(dāng)?shù)陌l(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式。()43代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，又稱三板，是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。()44系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于某種全局性的共同因素引

47、起的投資收益的可能變動(dòng)，可以通過(guò)組合投資來(lái)消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。()45世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，以德國(guó)為代表的一些國(guó)家實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。()46我國(guó)證券法規(guī)定，證券公司變更持有5以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()47證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。()48公司應(yīng)將其內(nèi)部稽核報(bào)告、合規(guī)檢查報(bào)告、月度或季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況向股東會(huì)年度會(huì)議作出專項(xiàng)說(shuō)明。()492006年11月1日生效的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立靜態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()50證券公