1、精選優質文檔-傾情為你奉上一.單項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分) 本大題小計: 未批閱 1. 債券投資中的資本收益指的是（）。 A. 債券票面利率與債券本金的乘積 B. 買入價與賣出價之間的差額，且買入價大于賣出價 C. 買入價與賣出價之間的差額，且買入價小于賣出價 D. 債券持有到期獲得的利益 學生答案: D 標準答案: C 2. 安全性最高的有價證券是（ ）。 A. 股票 B. 國債 C. 公司債券 D. .金融債券 學生答案: B 標準答案: B 3. 實施積極財政政策對證券市場的影響不包括（ ）。 A. 減少稅收、降低稅率，擴大減免稅范圍，促進股票價格上漲，債券價格也

2、將上漲 B. 擴大財政支出，加大財政赤字，證券市場趨于活躍，價格自然上揚 C. 減少國債發行（或回購部分短期國債）縮小財政赤字規模，推動證券價格上揚 D. 增加財政赤字，使整個證券價格的總體水平趨于上漲 學生答案: D 標準答案: C 4. 在計算基金資產總額時，基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場的（ ）為準。 A. 開盤價 B. 收盤價 C. 最高價 D. 最低價 學生答案: D 標準答案: B 5. 以下關于不同債券的風險補償，說法不正確的是（ ）。 A. 長期債券利率比短期債券高，是對利率風險的補償 B. 不同債券的利率水平不同，是對利率風險的補償 C. 發行浮動利率債券

3、，可以實現對通貨膨脹的補償 D. 股票面臨的經營風險和市場風險比債券大，所以股票的收益率一般高于債券 學生答案: D 標準答案: B 6. 技術分析理論認為市場過去的行為（ ）。 A. 完全確定未來的趨勢 B. 可以作為預測未來的參考 C. 對預測未來的走勢無幫助 D. 不重要 學生答案: B 標準答案: B 7. 股份有限公司最高權力機構是（）。 A. 董事會 B. 監事會 C. 股東大會 D. 理事會 學生答案: C 標準答案: C 8. 證券投資基金的資金主要投向于（ ）。 A. 實業 B. 郵票 C. 有價證券 D. 珠寶 學生答案: C 標準答案: C 9. 我國上海證券交易所和深圳

4、證券交易所均實行（ ）。 A. 會員制 B. 公司制 C. 契約制 D. 合同制 學生答案: D 標準答案: A 10. 廣義的有價證券包括（ ）、貨幣證券和資本證券。 A. 商品證券 B. 憑證證券 C. 權益證券 D. 債務證券 學生答案: A 標準答案: A 11. 有價證券是（）的一種形式。 A. 商品證券 B. 權益資本 C. 虛擬資本 D. 債務資本 學生答案: C 標準答案: C 12. 下列對于市價委托，不正確的說法是（ ）。 A. 沒有價格上的限制 B. 成交迅速 C. 成交率高 D. 我國目前采用此種委托方式較多 學生答案: A 標準答案: D 13. 下述不屬于證券公司自

5、營業務決策自主性特點的表現是（ ）。 A. 選擇交易對手的自主性 B. 選擇交易品種的自主性 C. 選擇交易方式的自主性 D. 選擇交易價格的自主性 學生答案: D 標準答案: A 14. 證券按其性質不同，可以分為（ ）。 A. 憑證證券和有價證券 B. 資本證券和貨幣證券 C. 商品證券和無價證券 D. 虛擬證券和實有證券 學生答案: A 標準答案: A 15. “市場永遠是對的”是哪個投資分析流派的觀點？ （ ） A. 基本分析流派 B. 技術分析流派 C. 心理分析流派 D. 學術分析流派 學生答案: D 標準答案: B 16. 基金在美國的稱謂是（ ）。 A. 共同基金 B. 互助基

6、金 C. 單位信托基金 D. 證券投資信托基金 學生答案: D 標準答案: A 17. 以下關于證券的收益與風險，說法正確的是（ ）。 A. 投資者可以通過恰當的投資實現只有收益而不承擔任何風險 B. 一般說來，收益越高，風險是越小的 C. 投資者承擔的風險越大，就必然能獲得越高的收益 D. 組合投資可以實現在收益不變的情況下，降低風險 學生答案: D 標準答案: D 18. 債券分為實物債券、憑證債券和記賬式債券的依據是（ ）。 A. 券面形態 B. 發行方式 C. 流通方式 D. 償還方式 學生答案: A 標準答案: A 19. 證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由（ ）托管。 A

7、. 基金托管人 B. 基金承銷公司 C. 基金管理人 D. 基金投資顧問 學生答案: A 標準答案: A 20. 以下不是證券發行主體的是：（ ） A. 政府 B. 企業 C. 居民 D. 金融機構 學生答案: C 標準答案: C 21. 在經濟周期的某個時期，產出、銷售、就業開始下降，直至某個低谷，說明經濟變動處于（ ） A. 繁榮 B. 衰退 C. 蕭條 D. 復蘇 學生答案: B 標準答案: B 22. 與基本分析相對，技術分析的優點是（ ）。 A. 能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢 B. 同市場接近，考慮問題比較直觀 C. 考慮問題的范圍相對較窄 D. 進行證券買賣比較慢，獲得利益

8、的周期長 學生答案: A 標準答案: A 23. 下列何種類型的股票在經濟周期的下跌末期能發揮較強的抗跌能力（ ）。 A. 公共事業 B. 能源 C. 設備 D. 房地產 學生答案: A 標準答案: B 24. 機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于（ ）米。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 5 學生答案: C 標準答案: A 25. 證券公司撥付所屬分公司和證券營業部的運營資金不得超過公司注冊資本的（ ）；證券營業部的證券運營資金不得少于人民幣。（ ）萬元。 A. 40%，1000 B. 30%，500 C. 40%，500 D. 50

9、%，1000 學生答案: B 標準答案: C 26. 證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為：（ ） A. 全額包銷 B. 余額包銷 C. 包銷 D. 代銷 學生答案: D 標準答案: C 27. 計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，并逐期滾算的債券被稱為（ ）。 A. 貼現債券 B. 復利債券 C. 單利債券 D. 累進利率債券 學生答案: B 標準答案: B 28. 證券組合管理的具體內容包括（ ）。 A. 計劃、選擇、執行、監督 B. 計劃、分析、選擇、監督、評價 C. 計劃、分析、選擇時機、修正、評價 D. 計劃

10、、選擇時機、修正、評價 學生答案: A 標準答案: D 29. 以下不屬于系統風險的是（ ）。 A. 市場風險 B. 利率風險 C. 違約風險 D. 購買力風險 學生答案: C 標準答案: C 30. 一般的，在投資決策過程中，投資者應該選擇（ ）行業投資。 A. 增長型 B. 周期型 C. 防御型 D. 初創型 學生答案: A 標準答案: A 31. 宏觀經濟運行對證券市場的影響通常不通過的途徑是（ ）。 A. 公司經營效益 B. 居民收入水平 C. 投資者對股價的預期 D. 通貨膨脹和國際收支等 學生答案: C 標準答案: C 32. 市盈率的決定因素包括股票價格和（ ）。 A. 每股凈盈

11、利 B. 每股凈資產 C. 股本總額 D. 股東人數 學生答案: A 標準答案: A 33. 債券代表其投資者的權利，這種權利被稱為（）。 A. 債權 B. 資產所有權 C. 財產支配權 D. 資金使用權 學生答案: A 標準答案: A 34. 以下不屬于一般性政策工具的是（ ）。 A. 法定存款準備金 B. 再貼現政策 C. 公開市場業務 D. 直接信用控制 學生答案: D 標準答案: D 35. 在遺傳工程、醫療服務、超級市場、采礦四個行業中，投資者應選擇哪個行業投資（ ）。 A. 遺傳工程 B. 醫療服務 C. 超級市場 D. 采礦 學生答案: B 標準答案: B 36. 哪一種方法獲得

12、的信息具有較強的針對性和真實性？（ ） A. 歷史資料 B. 媒體信息 C. 實地訪查 D. 網上信息 學生答案: C 標準答案: C 37. 投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風險。所以，收益是對風險的補償，風險與收益成（）關系。 A. 正比 B. 反比 C. 不相關 D. 線性 學生答案: A 標準答案: A 38. 股票體現的是（）。 A. 所有權關系 B. 債券債務關系 C. 信托關系 D. 契約關系 學生答案: B 標準答案: A 39. 公司以其金融資產抵押而發行的債券是（ ）。 A. 承保公司債 B. 不動產抵押公司債 C. 政權抵押信托公司債 D

13、. 設備信托公司債 學生答案: C 標準答案: C 40. 以下不屬于股票收益來源的是（）。 A. 現金股息 B. 股票股息 C. 資本利得 D. 利息收入 學生答案: C 標準答案: D 二.多項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分) 本大題小計: 未批閱 1. 股價趨勢從其運動方向看，可分為（ ）。 A. 長期趨勢 B. 上漲趨勢 C. 水平趨勢 D. 下跌趨勢 學生答案: BCD 標準答案: BCD 2. 關于上海證券交易所登記清算結構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有（ ）。 A. 交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發送到證券登記結算機構 B. 證券登記結算機

14、構的清算原則為凈額 C. 證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行匯總，產生清算金額 D. 證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用 E. 證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數據匯總表與清算明細表 學生答案: ABCDE 標準答案: ABCDE 3. 證券自營業務的特點是（ ）。 A. 決策的自主性 B. 交易的流動性 C. 成交的不確定性 D. 交易的風險性 E. 收益的不穩定性 學生答案: ABCDE 標準答案: ADE 4. 主要的投資分析流派有哪些？（ ） A. 基本分析流派 B. 技術分析流派 C. 市場分析流派 D. 心理分析流派 E. 學術分析流

15、派 學生答案: ABCD 標準答案: ABDE 5. 未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（ ）。 A. 非掛牌證券 B. 非上市證券 C. 場外證券 D. 場內證券 學生答案: ABC 標準答案: BCD 6. 下面的（ ）屬于證券交易。 A. 房屋交易 B. 債券交易 C. 存貨單交易 D. 基金交易 E. 股票交易 學生答案: BDE 標準答案: BDE 7. 關于經濟周期變動與股價波動的關系，以下表述正確的是（ ）。 A. 經濟總是處在周期性運動中，股價伴隨經濟相應的變動，但股價的波動超前于經濟運動，股價波動是永恒的。 B. 景氣來臨之時一馬當先上漲的股票往往在衰退之時

16、首當其沖下跌。 C. 能源、設備類股票在上漲初期將有優異表現，但其抗跌能力差。 D. 公用事業、消費彈性較小的日常消費部門的股票則在下跌末期發揮較強的抗跌能力。 學生答案: ACD 標準答案: ABCD 8. 證券市場里的投資者可以分為（ ）。 A. 多頭 B. 空頭 C. 機構 D. 持股觀望者 E. 持幣觀望者 學生答案: ABDE 標準答案: ABDE 9. 貨幣市場基金的投資工具包括（ ）。 A. 股票 B. 銀行票據 C. 商業票據 D. 短期國債 學生答案: ABCD 標準答案: BCD 10. 利率的水平變化會影響人們的那些行為？（ ） A. 儲蓄 B. 就業 C. 投資 D.

17、消費 E. 預期 學生答案: ABCDE 標準答案: ADE 11. 下列屬于貨幣證券的有價證券是（ ）。 A. 匯票 B. 本票 C. 股票 D. 定期存折 學生答案: ABC 標準答案: AB 12. 以下措施屬于緊縮的貨幣政策的有（ ）。 A. 提高利率 B. 降低利率 C. 減少貨幣供應量 D. 加強信貸控制 學生答案: ACD 標準答案: ACD 13. 網商競價發行的優點有（ ）。 A. 市場性 B. 連續性 C. 安全性 D. 經濟性 E. 高效性 學生答案: ABDE 標準答案: ABDE 14. 廣義的有價證券包括很多種，其中有（）。 A. 商業證券 B. 憑證證券 C. 貨

18、幣證券 D. 資本證券 學生答案: ACD 標準答案: ACD 15. 貨幣政策對證券市場的影響是（ ）。 A. 利率下降時，股票價格就上升，而利率上升時，股票價格就下降。 B. 中央銀行大量購進有價證券推動股票價格上漲；反之，股票價格將下跌。 C. 中央銀行提高法定存款準備金率。證券行情趨于下跌。 D. 中央銀行貨幣政策通過貸款計劃實行總量控制的前提下，對不同行業和區域采取區別對待的方針。 學生答案: ABD 標準答案: ABCD 16. 趨勢的方向包括（ ）。 A. 上升方向 B. 下降方向 C. 水平方向 D. 曲折方向 學生答案: ABC 標準答案: ABC 17. 匯率上升可能帶來的

19、結果是（ ）。 A. 出口型企業股價上漲 B. 導致外資流入，證券價格上漲 C. 國內物價上漲，導致通貨膨脹 D. 國家回購國債，國債市場價格上揚 學生答案: ABC 標準答案: ACD 18. 證券經營機構要從事證券經紀業務，需要具備的條件是（ ）。 A. 必須是經國家證券管理機關批準的可以經營證券業務的金融企業法人 B. 必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業務風險的能力 C. 有熟悉證券經紀業務的合格的從業人員和管理人員 D. 有固定的交易場所和合格的交易設施 E. 由健全的組織機構和管理制度，尤其是證券經紀業務的管理制度 學生答案: ABCDE 標準答案: ABCDE 19. 如果

20、股市處于（ ）階段，則宜做空頭。 A. 價漲量穩 B. 價穩量縮 C. 價跌量縮 D. 價漲量縮 學生答案: ABD 標準答案: BC 20. 按基金設立后能否贖回或能否追加投資劃分，基金分為（ ）。 A. 收入型基金 B. 封閉型基金 C. 開放型基金 D. 成長型基金 學生答案: AD 標準答案: BC 三.判斷題(本大題共40小題，每小題1分，共40分) 本大題小計: 未批閱 1. 柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度二進行調整。 學生答案: B 標準答案: A 2. 一般來說當未來市場利率趨于下降時，應發行期限較長的債券，這樣可以有利于降低資者的利息負擔。 學生

21、答案: B 標準答案: B 3. 反轉不同于股價的變動，而是指對原先股價運動趨勢的轉折性變動。 學生答案: B 標準答案: A 4. 債券的市場價格上升，則它的到期收益率將下降；如果市場價格下降，則到期收益率將上升。 學生答案: A 標準答案: A 5. 證券發行市場通常具有固定場所，是一個有形市場。 學生答案: B 標準答案: B 6. 資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本證券。 學生答案: B 標準答案: A 7. 在美國發行的外國債券被稱為揚基債券，在日本發行的外國債券稱為武士債券。 學生答案: A 標準答案: A 8. MACD利用離差值與離差平均值的交叉信號作為賣買的

22、依據。 學生答案: A 標準答案: A 9. 宏觀經濟因素對證券市場價格的影響是根本性的，也是全局性和長期性的。 學生答案: B 標準答案: A 10. 存托憑證的交易規則與一般證券的交易規則不同。 學生答案: B 標準答案: B 11. 趨勢線是衡量價格波動的方向，由它的方向可以明確地看出股價的趨勢。 學生答案: A 標準答案: A 12. 上下影線等長的十字星，稱為轉機線，常在反轉點出現。 學生答案: A 標準答案: A 13. 股票的波動超前于經濟運動，股價波動是永恒的。 學生答案: B 標準答案: A 14. GDP增長，必然有證券市場指數的增長。 學生答案: B 標準答案: B 15

23、. 證券投資基金是一種金融信托形式。它與一般金融信托關系一樣，主要有委托人、受托人、受益人三個關系人，其中受托人與委托人之間訂有信托契約。 學生答案: B 標準答案: A 16. 債權投資收益率是在一定時期內所得收入與債券面值之間的比率。 學生答案: A 標準答案: B 17. 由于行業內產品更新換代或產業結構調整而使行業發生衰退的情況屬于非系統風險。 學生答案: A 標準答案: A 18. 成交量是某一交易日中成交的總交易量。 學生答案: B 標準答案: B 19. 證券的基本特征是法律特征和書面特征。 學生答案: B 標準答案: A 20. 持有有價證券可以獲得一定數額的收益，這種收益只有

24、通過轉讓有價證券才能獲得。 學生答案: B 標準答案: B 21. 上海證券交易所目前的回購交易品種有六個。 學生答案: B 標準答案: A 22. 有價證券本身沒有價值，所以沒有價格。 學生答案: A 標準答案: B 23. 根據我國相關基金法規的規定，各基金資產之間可以相互交易。 學生答案: A 標準答案: B 24. 匯率上升時，本幣表示的進口商品價格提高，進而帶動國內物價水平上漲，引起通貨膨脹。為維持匯率穩定，政府可能動用外匯儲備，拋售外匯，從而將減少本幣的供應量，使得證券市場的價格下跌，反面效應可能是證券價格回升。 學生答案: A 標準答案: A 25. 組合理論關于多元化原則的建議

25、是要有效的降低證券組合的標準差，證券組合中至少應包含10種證券。 學生答案: B 標準答案: A 26. 一國的經濟越開放，證券市場的國際化程度就越高，證券市場受匯率變化影響也就越大。 學生答案: B 標準答案: A 27. 在市盈率已定的情況下，每股稅后利潤越高，發行價格也越高。 學生答案: A 標準答案: A 28. 證券回購清算的特點是一次清算，二次交易，這是由回購交易的自身特性所決定的。 學生答案: B 標準答案: B 29. 公眾股是指社會公眾股部分。 學生答案: B 標準答案: B 30. 由于公司內部的因素造成的投資收益的可能變動，屬于系統風險。 學生答案: A 標準答案: B 31. 發行債券是金融機構的主動負債。 學生答案: A 標準答案: A 32. 有價證券是指無票面金額，證明持券人有權按期取得一定收入并可自由轉讓和買賣的所有權或債券憑證。 學生答案: B 標準答案: B 33. 所謂不記名股票