1、精選優質文檔-傾情為你奉上秋風清，秋月明,落葉聚還散,寒鴉棲復驚。2009年證券從業資格考試證券交易測試題目單選題1根據要求，證券指數的編制遵循的原則是（）。A公平原則B公開透明 C公開、公正、公平D公司優先2證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有（）。A資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄B經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍C具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行 D凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定3證券公司自營業務的主要風險是（）。A市場風險 B交易風險C法律風險D經營風險

2、4在我國，股票賬戶可以買賣的對象有（）。A以上都可以 B債券C股票D基金5證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，考試大整理或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照證券法的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以( )的罰款。A3萬元以上10萬元以下 B1萬元以上3萬元以下C3萬元以上5萬元以下D10萬元以上15萬元以下6在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結果的確認是通過（）來實行的。A登記結算有限責任公司B基金管理人 C證監會D證券經紀人7按合同約定的券種、數量取得債券質權，并在回購期間擁有債券質權，這是全國銀行間市場

3、式質押交易中（）。A逆回購方的權利 B逆回購方的義務C正回購方的義務D正回購方的權利8實現證券和資金的收付稱之為( ）。A清算B交收 C結算D交割9以下不屬于證券自營業務風險的是（）。A市場風險B法律風險C經營風險D政策風險 10根據相關規定，上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（）來確定。A當日市場價格B當日基金份額凈值 C當日市場平均價格D5元11下列說法錯誤的是（）。A經營范圍符合規定是證券交易所會員人會的重要條件之一B只有交易所的會員才能在交易所中進行交易C我國，證券交易所接納的會員應當是經有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構D滬、深兩家證券交易所對會員資格的規定

4、有較大的差異性 12申請證券業務資格證書時，正式開業時間未超過( )的證券公司，應報送從開業時起至上一年度末的經營證券業務情況說明。A二年B三年C一年 D四年13報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的（）順序向報價系統申報。A規模大小B價格高低C時間先后 D數量多少14目前，我國對（ ）實行T+3交收方式。A債券BB股 C基金券DA股15證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的（）個工作日內向中國證監會備案。A7B5 C10D1516根據聯合資產管理計劃的相關規定，計劃運行后，證券公司和托管銀行向客戶提供管理報告和托管報告的周期是（）。A半年B每1年C每3個月 D每9個月17新股網

5、上競價發行中，投資者作為（）在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A買方 B委托方C賣方D代理方18證券的回購交易實際是一種以（ ）為抵押品拆借資金的信用行為。A公司債券B股票C有價證券 D可轉換債券19在我國，證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過（）來進行的。A證券公司B銀行C交易系統D交易清算系統 20根據不同的情況和條件債券交易機制有著各種各樣的目標，但是從基本上看，以下不屬于債券機制的基本目標的是（）。A穩定性B收益性 C有效性D流動性21在我國證券交易所及全國銀行間同業拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是（）。A融資券B特種金融

6、債券C企業債D國債 22股票交易如果在證券交易所進行，可稱謂（ ）。A上市交易 B場外交易C柜臺交易D店頭交易23將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按（）劃分。A投資主體B投資種類C交易場所D賬戶用途 24企業債回購交易中提交的質押券應當為（）。A國債和企業債B企業債和融資券C國債D企業債 25記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為（）。A證券賬戶轉讓登記B集中交易過戶登記 C證券賬戶變更登記D非交易過戶登記26目前，我國可轉換債券的債轉股是通過（）來進行的。A所委托的證券公司B發行該債券的上市公司C登記結算公司D證券

7、交易所 27在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有（）。A賬外自營B建立專用自營賬戶 C將自營賬戶借給他人使用D使用他人名義和非自營席位變相自營28證券經紀業務包含的要素不包括（）。A委托B中國證券業協會 C證券交易所D證券經紀商29以下關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是（）。A采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交B交易手續簡單、清晰，費時少 C銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣D目前銀行間市場的交易品種主要是債券30證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系中建立的環節為（）。A開戶和簽訂證券協議

8、B證券交易過戶和簽訂證券協議C開戶和證券交易過戶D開戶和接受具體委托31從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（）。A3 000萬元B 1億元 C2億元D5 000萬元32我們所說的證券市場具有高風險主要是指（）。A市場風險 B經營風險C管理風險33上海證券交易所債券交易實施細則規定，債券質押式回購交易實行國債回購交易按（）進行申報，企業債回購交易按（）進行申報。A席位，席位B證券賬戶，證券賬戶C證券賬戶，席位 34新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱為（）。A承銷購買方式B支付購買方式C

9、招標購買方式 D同一價購買方式招標購買方式35收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言，是其（）。A投資凈利潤B固定的融資成本C費用支出36證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據，保存期限不得少于（）年。A15B10D537買斷式回購采用的方式為（）。A兩次成交，兩次結算B一次成交，一次結算C一次成交，兩次結算 D兩次成交，一次結算38以下關于IB制度，經紀商的說法正確的是（）。A在IB制度下證券公司接受投資者的保證金 B在IB制度下證券公司不得直接從事期貨經紀業務CIB制度全稱為介紹經紀業務DIB業務不是所有的證券公司都能申請的3

10、9證券登記結算公司就結算備付金的利息向結算參與人結息的時間間隔（ )。A半年B三個季度C每一會計年度D每季度 40根據現行有關部門的制度規定，A股現金紅利派發日程中的除息日為（ )日。AT+3BT+2CT+1DT+4 41按我國現行的做法，投資者人市應事先到（）及其代理點開立證券賬戶。A商業銀行B證券交易所C證券公司D中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司 42證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起（）個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。A6 B2C1D1243據上海證券交易所的相關規定，新質押式過債回購的品種中不包括（）天。A182B8 C4D

11、244證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件資料賬冊報表和其他必要的材料應至少妥善保存（）年。A15B7C20 D1045無自營資格的證券公司變相從事證券自營業務的，可能受到的處罰不包括（）。A公示處分 B沒收非法所得C罰款D警告46綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（ ）。A經紀業務B自營業務 C承銷業務D代理業務47基金管理人可以依據有關法律、法規、行政規章的規定，提前（）個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。A3B1 C2D548某國債面值為100元，票面利率為5，起息日是7月5日

12、，交易日是12月18日，則已計息天數是（）天。A165B168C167D166 49公司一次配股發行股份總數，不得超過該公司前一次發行并募足股份后其股份總數的（ ）。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。A40B30 C20D5050商業銀行間的債券回購業務（）。A既不通過全國統一同業拆借市場進行，也不可在場外進行B既可通過全國統一同業拆借市場進行，也可在場外進行C在場外進行D必須通過全國統一同業拆借市場進行 51目前，證券交易過程中，我國電話委托的身份確認由（）來控制。A委托人B受托人C營業部D密碼程序 52中國證監會對申請設立證券服務部的復審時間為申請

13、文件送達日起（）個工作日。A30 B15C25D2053回購交易是在現貨交易的基礎上延伸出來的，它結合了（）的兩層特點。A現貨交易和期貨交易B現貨交易和期權交易C現貨交易和遠期交易 D期貨交易和期權交易54（）是投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。A市價委托 B限價委托C當面委托D電話委托55單只標的證券的融資余額降低至（）以下時，考試大整理交易所可以在次 一交易日恢復其融資買人，并向市場公布。A10B20 C15D3056證券公司操縱市場行為從而造成證券價格異常波動是通過影響（）機制來引起的。A價格關系B數量關系C市場秩序

14、D供求關系 57上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。A10 000 B5 000C1 000D50 00058對于關于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見施行前已退市的公司，在此指導意見施行后（）個工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。A15 B30C5D2059根據相關規定，證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A撤銷相關業務許可 B警告C沒收非法所得D罰款60機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于（ ）米。A10 B5C15D20多選題61證券公司

15、應當根據集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的（）以備支付客戶的分紅或退出款項。權證股票到期日在1年以內的政府債券 現金 62關于債券價格報價，以下說法正確的是（）。全價交易是以含有應計利息的價格報價，按全價價格進行交割 競價交易是以含有應計利息的價格報價，按凈價價格進行交割我國從2002年期，國債交易采取凈價交易的原則 在競價交易方式下。應計利息根據票面利息按月計算凈價交易是以不含有票面利息的價格報價，按凈價價格進行交割63中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則規定，股票發行人申請辦理股票首次公開發行、增發、配股登記時，應當提供的申請材料有（）。會計評估核準文件 承銷協議 登記申請 驗資報

16、告 64違反證券公司監督管理條例的規定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保 資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶資金和證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告 證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券 資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執行 65根據相關條件，下列

17、屬于基礎性金融產品的是（）。權證可轉換債券債券 期貨股票 66關于實施(合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法)有關問題的通知規定，境外合格機構投資者的境內證券投資，應當遵循的持股比例限制有（）。所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20 單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，考試大整理持股比例不得超過該公司股份總數的20單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10 所有境外投資者對單個上市公司A殷的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的1067以下說法正確的有（）。銀貨對付即款券兩

18、訖、錢貨兩清 銀貨對付的主要目的是為了簡化操作手續銀貨對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金 銀貨對付的主要目的是為了規避交收對手方交收違約帶來的風險 68公開報價包括（）。反向報價單邊報價 對話報價雙邊報價 69基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動。從基金的基本類型來看，一般可以分為（）。收益性基金股票型基金封閉性基金 開放型基金 債券型基金70按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行（）的了解。完整 真實 準確 公開充分 71以下屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向的有（）。在證券交易所上市的企業債券 國家重點建設債券 股票型證券投資基金國債 國

19、家重點建設債券在證券交易所上市的企業債券國債72根據我國證券交易所的相關規定，合格境外投資者在經批準的額度外可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括（）。債券股票證券投資基金 中國證監會批準的其他金融工具 在交易所交易的權證 73根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應遵守（）。當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額 當日買人的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出當日買人的基金份額，同日可以贖回和賣出當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回74非交易型過戶是指符合法律規定和（）等原因而發生的股票、基金、國債等記名證券的股權在出讓人和受讓人之間的

20、變更。財產分割 贈與 法院判決 繼承 賬戶掛失轉戶75證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證（）相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產 集合資產管理計劃資產與其自有資產 不同集合資產管理計劃的資產 集合資產管理計劃內各項資產76關于涉及證券市場法律、法規的分類層次，敘述正確的是（）。第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規 涉及證券市場的法律、法規分為三個層次 第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律 第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章 77下列關于ETF的說法中錯誤的是（）。當投資者沒有組合證券

21、的時候，可以利用現金來代替證券申購和贖回 當日申購的基金份額同日可以賣出或贖回 投資者需用組合證券進行申購、贖回ETF份額投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資投資者的申購、贖回ETF份額的申報指令時可以撤銷的 78同時滿足（）條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式。最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見 具備符合代辦股份轉讓系統技術規范和標準的技術系統規范履行信息披露義務 股東權益為正值或凈利潤為正值 79根據相關規定，在我國，法律允許其開立股票賬戶的有（）。授權的代理法人 金融行業政府工作人員證券交易所管理人員證券管理機關工作人員證券從業

22、人員80證券交易程序中，開戶包括開立（）。證券賬戶 資金賬戶 交易賬戶存款賬戶81下列關于申報時間說法錯誤的是（）。每個交易日920925為開盤集合競價階段，考試大整理上海證券交易所主機不接受撤單申報深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9151l30，13001500每個交易日920925，14571500深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報進行處理 上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日915-925930-11301300-1500深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日915925，930113013001500 82以下指

23、數中，屬于上海證券交易所目前公布的指數是（）。上證100指數中小企業版指數上證基金指數 新上證指數 上證B股指數 83對委托人撤銷的委托，證券營業部須及時將凍結的（）解凍。資金 股東卡賬戶證券 84目前我國銀行間市場質押式回購的期限除7天、21天、1個月、2個月、3個月外，還包括（）。45天4個月 28天14天 85根據相關規定，客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式償還向證券公司融人的證券。借券還券現金抵券買券還券 賣券還券直接還券 86根據有關部門和證券交易所規定，回購交易的禁止行為不包括（）。禁止將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資禁止將融得資金用于短期周轉 禁止任何金融機

24、構以租券、借券等方式從事證券回購交易禁止任何金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易或作其他用途87在申報價格最小變動單位方面，以下符合深圳證券交易所交易規則規定的有（）A股、債券的申報價格最小變動單位為001元人民幣 基金交易為00叫元人民幣 債券質押式回購交易為0005元人民幣B股交易為001港元 88國債買斷式回購交易到期時，（）屬于違約。到期日融資方沒有足夠資金購回相應國債 到期日融資方證券賬戶中應付的相應國債數量不足到期日融券方證券賬戶中應付的相應國債數量不足 到期目融券方沒有足夠資金購回相應國債89列關于托管人所托管合格投資者發生證券賣空時的說法，不正確的有（）。結算公司

25、處理托管人交收違約事件而產生的費用和損失，由違約合格投資者承擔 托管人在2個交易日內補足賣空證券的，結算公司解除對賣空價款的暫扣托管人所托管合格投資者發生證券賣空，結算公司以賣空價款為基數，按人民銀行公布的透支罰息利率計算對托管人的罰款托管人所托管合格投資者發生證券賣空，結算公司在P+1日交收時暫扣其賣空價款90證券公司違反證券公司監督管理條例的規定，有下列情形 （）之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下

26、的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險 未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好 推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應 未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款 91如公司股東大會審議的事項涉及（）等的，公司還應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。向原有股東配售股份 以股抵債 重大資產重組 增發新股、發行可轉換公司債券 92在權證的交收過程中，中國結算上海分公司和深圳分公司的區別表現為（）。上海分公司實行“待交收”制度 深圳

27、分公司未實行“待交收”制度，所有權證二級市場交易均在T+1日日終按“銀貨對付”原則辦理交收 上海市場，行權交收期為T+1日日終深圳市場，行權交收期為T日日終93滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有（）。273天回購 28天回購4天回購63天回購 94投資者做出委托指令的形式中，非柜臺委托主要包括（）。傳真委托 網上委托 函電委托 電話委托 自助終端委托 95關于基金交易的說法正確的是（）。基金證券的買價和賣價為在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費 封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票債券一樣 封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市 基金有封閉式基

28、金和開放式基金之分 開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進行基金證券的柜臺轉讓 96證券公司應當在每一月份結束后lO個工作日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有（）。融資融券業務客戶的開戶數量 客戶交存的擔保物種類和數量 對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額 有關風險控制指標值 97以下關于封閉式基金的說法，正確的（）。封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進行基金份額的申購和贖回封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市 封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣 封閉式基

29、金如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額 98證券公司違反證券公司監督管理條例的規定，有下列（）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好 亂與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理 未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險 未按照規定指定專門部門處理客戶投訴 99上海證券交易所B股現金紅利的派發日程安排中，正確的有（）日。現金紅利發放日T

30、+6公告刊登日T-1公告刊登日T 答復日T-3 權益登記日T+3100違反證券公司監督管理條例的規定，考試大整理有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款任何單位或者個人強令、指使、協助、接受證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保 資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資產的申請、指令予以同意、執行 證券公

31、司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保 證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的委托資產 101下列情形會導致證券經紀業務管理風險的有（）。客戶開戶時審核證件、資料不嚴 證券公司工作人員申報差錯 客戶委托買賣時審核憑證不慎 交收失誤 102根據證券公司風險的分類，以下屬于法律風險的是（）。挪用公款買賣證券 編造并傳播影響證券交易的虛假信息 未經過客戶的委托擅自為客戶買賣證券 違背客戶的委托辦理證券買賣 假借客戶的名義買賣證券 103管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括（）。收益分配和責任分擔方式 本集合計劃開始運作的條件和日期管理人關于參與資金在集合計劃存續

32、期內不得退出的承諾 參與金額(比例) 104合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括（）。證券投資基金 新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購 中國證監會允許的其他金融工具 在證券交易所掛牌交易的股票、債券、權證 105轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現最大成交量的價位，則可以選取的價位有（）。高于該價位的買人申報全部成交 與該價位相同的賣方申報全部成交 與該價位相同的買方申報全部成交 低于該價位的賣出申報全部成交 106根據相關規定，證券公司在與客戶簽訂資產管理合同之前應當了解的客戶的基本情況包括

33、（）。消費需求收入能力 投資偏好 風險承受能力 資產情況 107推出股份報價轉讓試點的作用有（）。為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務，保障轉讓秩序 方便投資者的股份轉讓 降低市場運行成本和風險，減輕市場參與者的費用負擔 發揮證券公司的中介機構作用 108根據相關規定，開立證券賬戶應當遵循的原則是（）。合法性 同一性有效性真實性 109根據規定，投資者采用電話或者傳真委托等方式必須在證券經紀商處開設委托專戶，其條件為（）。投資者沒有重大違規記錄投資者必須按規定存有足夠的資金和證券 投資者確定交易密碼和預留印章 投資者和證券經紀商簽訂電話委托協議 投資者必須持有符合規定的合法證件 110下

34、列關于ETF的說法正確的有（）。可以在證券交易所掛牌上市交易 追蹤的是實際的股價指數 ETF代表的是一攬子股票的投資組合 可以進行基金份額的申購和贖回 111根據相關規定的要求，證券公司經營（）業務時，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。證券自營證券資產管理證券經紀 證券投資咨詢 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 112根據證券交易風險的定義，我們可以將證券交易風險分為（）。技術風險 管理風險 市場風險 經營風險 法律風險 113證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業務為（）。為單一客戶辦理綜合資產管理業務為單一客戶辦理集合資產管理業務為單一

35、客戶辦理定向資產管理業務 為單一客戶辦理融券融資管理業務為單一客戶辦理專項資產管理業務114證券公司定向資產管理業務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括（）。執行公平的交易分配制度，公平對待客戶 建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施 建立投資指令審核制度 建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管 115下列有關證券登記的說法中，其中錯誤的是（）。證券登記是證券發行和證券交易過戶的關鍵所在證券登記按性質可以分為殷份登記、基金登記和債券登記等 證券登記時通過中國證券結算公司來完成證券登記有利予保障投資者合法權益證券登記時通過證券交易所來完成的 116上

36、海證券交易所國債買斷式回購交易的履約金比率由交易所根據（）原則，考試/大整理參照相同期限已上市國債的歷史價格波動情況確定。控制風險 保證安全流動性保證履約 117在證券自營業務監管中，禁止內幕交易的主要措施不包括（）。完善法制 嚴格把關 加強監管加強自律管理118在證券交易過程中，證券營業部接收到投資者的委托后，應當對以下哪些內容進行審核，方能接收委托（）。委托內容 委托金額 委托賣出的證券數量 委托買人的資金金額 委托人身份 119掛牌公司披露的財務信息至少應當包括（）。主要項目的附注 資產負債表 利潤表 現金流量表120證券經紀業務中的管理風險防范的重點是防止員工違規操作或失誤導致開戶、取

37、款及交易等業務差錯，主要從下列（）方面著手。嚴格內部管理 提高員工素質 提高糾紛處理能力 嚴格操作控制 提高差錯處理效率 判斷題121非交易過戶登記是指符合法律規定和程序的因股份協議轉讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，而發生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。A對 B錯122證券交易所債券質押式回購交易到期反向成交時，需要進行再次申報。 （）A錯 B對123在買斷式回購到期并完成清算交收前，雙方不得動用履約金。（）A對 B錯124證券交易所可以對每一證券的市場融資買人量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價

38、格做出限制性規定。A錯B對 125單一證券的市場融資買人量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。A對 B錯126證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續10個工作日之前報中國證監會備案。A對B錯 127證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業務。A對 B錯128目前各國證券市場廣泛采用的交收方式是滾動交收。 （）A對129融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，終止全部或

39、者部分證券的融資融券交易并公告。 （）A對B錯 130客戶融資融券最長不超過6個月，且融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。 （）A對 B錯131債券質押式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購期內可以動用抵押債券。 （）A對B錯 132經深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用。A對 B錯133證券公司在進行自營買賣時，其交易方式可以在法規范圍內依交易量而自主選擇。 （）A錯 B對134現貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續，買入者付出資金并得到證券，考/試大整理賣出者交付證券并得到資金。A錯B對

40、 135單只標的證券的融券余量降低至25，以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。B錯 136證券公司可以通過廣播，電視等媒體來推廣其集合資產管理計劃。A對B錯 137客戶從事融券交易的，可以選擇現金抵券的方式償還向證券公司融人的證券。 （）A對B錯 138投資者只要開立了證券賬戶后就可以進行證券的買賣交易。A對B錯 139證券交易所債券質押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買人”予以申報。 （）A錯 B對140在我國，證券交易所的組建和解散都是由國務院來決策和決定的。A對B錯 141在滬、深證券交易所，客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。A對 B錯142投資者開立證券賬